<div><style type="text/css">
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft10{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
.ft11{font-size:27px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft12{font-size:19px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft13{font-size:8px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
.ft14{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft15{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft16{font-size:7px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
.ft17{font-size:12px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
.ft18{font-size:17px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft19{font-size:19px;line-height:19px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft110{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
.ft111{font-size:12px;line-height:15px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
-->
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft20{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
.ft21{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft22{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft23{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
-->
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft30{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
.ft31{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft32{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft33{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
-->
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft40{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
.ft41{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;}
.ft42{font-size:8px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
.ft43{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;}
-->
</style>
<div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;">
<img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:1039px;left:741px;white-space:nowrap" class="ft10">1</p>
<p style="position:absolute;top:197px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft11"><b>Svensk f�rfattningssamling</b></p>
<p style="position:absolute;top:309px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft19"><b>Lag<br/>om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot <br/>penningtv�tt och finansiering av terrorism;</b></p>
<p style="position:absolute;top:385px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">utf�rdad den 23 juni 2010.</p>
<p style="position:absolute;top:420px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">Enligt riksdagens beslut</p>
<p style="position:absolute;top:418px;left:327px;white-space:nowrap" class="ft13">1 f�reskrivs att 1 kap. 2 och 4 ��, 2 kap. 4, 5, 12</p>
<p style="position:absolute;top:438px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft110">och 14 �� samt 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och<br/>finansiering av terrorism ska ha f�ljande lydelse.</p>
<p style="position:absolute;top:500px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft14"><b>1 kap.</b></p>
<p style="position:absolute;top:526px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft15"><b>2 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:526px;left:205px;white-space:nowrap" class="ft10">Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver</p>
<p style="position:absolute;top:544px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och</p>
<p style="position:absolute;top:561px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">finansieringsr�relse,</p>
<p style="position:absolute;top:579px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft110">2. livf�rs�kringsr�relse,<br/>3. verksamhet av det slag som beskrivs i 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om</p>
<p style="position:absolute;top:614px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">v�rdepappersmarknaden,</p>
<p style="position:absolute;top:632px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finans-</p>
<p style="position:absolute;top:650px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft110">inspektionen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss<br/>finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet,</p>
<p style="position:absolute;top:685px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">5. f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�krings-</p>
<p style="position:absolute;top:703px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft110">f�rmedling, ifr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av<br/>andra �n anknutna f�rs�kringsf�rmedlare,</p>
<p style="position:absolute;top:738px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen</p>
<p style="position:absolute;top:756px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">(2002:149) om utgivning av elektroniska pengar,</p>
<p style="position:absolute;top:773px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft110">7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder,<br/>8. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt</p>
<p style="position:absolute;top:809px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">fastighetsm�klarlagen (1995:400),</p>
<p style="position:absolute;top:826px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft110">9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355),<br/>10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor eller registrerat</p>
<p style="position:absolute;top:862px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">revisionsbolag,</p>
<p style="position:absolute;top:879px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">11. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions-</p>
<p style="position:absolute;top:897px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">tj�nster men som inte omfattas av 10,</p>
<p style="position:absolute;top:914px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">12. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka</p>
<p style="position:absolute;top:932px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft10">storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare),</p>
<p style="position:absolute;top:950px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft10">13. yrkesm�ssig verksamhet som advokat eller bitr�dande jurist p� advo-</p>
<p style="position:absolute;top:967px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft110">katbyr�, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta<br/>stycket,</p>
<p style="position:absolute;top:1036px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft16">1 Prop. 2009/10:220, bet. 2009/10:FiU30, rskr. 2009/10:372.</p>
<p style="position:absolute;top:292px;left:634px;white-space:nowrap" class="ft18"><b>SFS 2010:764</b></p>
<p style="position:absolute;top:318px;left:634px;white-space:nowrap" class="ft111">Utkom fr�n trycket<br/>den 6 juli 2010</p>
</div>
<div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;">
<img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:1039px;left:141px;white-space:nowrap" class="ft20">2</p>
<p style="position:absolute;top:168px;left:142px;white-space:nowrap" class="ft21"><b>SFS 2010:764</b></p>
<p style="position:absolute;top:168px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft20">14. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i</p>
<p style="position:absolute;top:185px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft20">13, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket,</p>
<p style="position:absolute;top:203px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft20">15. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som</p>
<p style="position:absolute;top:221px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft23">anges i 3 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person<br/>som avses i 1014 ��,</p>
<p style="position:absolute;top:256px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft20">16. yrkesm�ssig handel med varor, till den del verksamheten avser f�rs�lj-</p>
<p style="position:absolute;top:274px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft23">ning mot kontant betalning som uppg�r till minst ett belopp som motsvarar<br/>15 000 euro,</p>
<p style="position:absolute;top:309px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft20">17. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster</p>
<p style="position:absolute;top:327px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft20">enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster, eller</p>
<p style="position:absolute;top:344px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft20">18. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal-</p>
<p style="position:absolute;top:362px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft20">tj�nster utan att vara betalningsinstitut.</p>
<p style="position:absolute;top:397px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>4 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:397px;left:310px;white-space:nowrap" class="ft20">I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17 och 17 g�ller lagen �ven</p>
<p style="position:absolute;top:415px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft23">filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i utlan-<br/>det.</p>
<p style="position:absolute;top:477px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft21"><b>2 kap.</b></p>
<p style="position:absolute;top:503px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>4 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:503px;left:310px;white-space:nowrap" class="ft20">Med utomst�ende i 3 � tredje stycket avses</p>
<p style="position:absolute;top:521px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft20">1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �</p>
<p style="position:absolute;top:539px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft23">13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med<br/>hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt yrkes-<br/>register, eller</p>
<p style="position:absolute;top:592px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft20">2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �</p>
<p style="position:absolute;top:609px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft23">13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med<br/>hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt<br/>yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och<br/>bevarande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och<br/>r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r-<br/>hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering<br/>av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs.</p>
<p style="position:absolute;top:751px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>5 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:751px;left:310px;white-space:nowrap" class="ft20">Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fortl�pan-</p>
<p style="position:absolute;top:768px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft20">de uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r</p>
<p style="position:absolute;top:786px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft23">1. svenska myndigheter,<br/>2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18, och som har</p>
<p style="position:absolute;top:821px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft20">hemvist </p>
<p style="position:absolute;top:839px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft23">a) inom EES, <br/>b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot</p>
<p style="position:absolute;top:874px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft23">penningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och<br/>r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r-<br/>hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering<br/>av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs, </p>
<p style="position:absolute;top:945px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft20">3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel</p>
<p style="position:absolute;top:962px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft23">p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och<br/>r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finan-<br/>siella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EG och 93/6/EG<br/>och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande<br/>av r�dets direktiv 93/22/EEG, eller </p>
</div>
<div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;">
<img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:1039px;left:745px;white-space:nowrap" class="ft30">3</p>
<p style="position:absolute;top:168px;left:637px;white-space:nowrap" class="ft31"><b>SFS 2010:764</b></p>
<p style="position:absolute;top:168px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot-</p>
<p style="position:absolute;top:185px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft33">svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som<br/>f�retag under 3, </p>
<p style="position:absolute;top:221px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp mot-</p>
<p style="position:absolute;top:238px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft33">svarande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp mot-<br/>svarande h�gst 2 500 euro, </p>
<p style="position:absolute;top:274px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">6. pensionsf�rs�kringar enligt 58 </p>
<p style="position:absolute;top:274px;left:402px;white-space:nowrap" class="ft30">kap. 416 �� inkomstskattelagen</p>
<p style="position:absolute;top:291px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft30">(1999:1229) som inte f�r �terk�pas, </p>
<p style="position:absolute;top:309px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades</p>
<p style="position:absolute;top:327px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft33">f�rv�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �ver-<br/>l�telse av r�ttigheter inte �r till�ten, </p>
<p style="position:absolute;top:362px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">8. elektroniska pengar enligt lagen (2002:149) om utgivning av elektro-</p>
<p style="position:absolute;top:380px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft30">niska pengar</p>
<p style="position:absolute;top:397px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som</p>
<p style="position:absolute;top:415px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft30">inte kan laddas uppg�r till h�gst 150 euro, eller </p>
<p style="position:absolute;top:433px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde</p>
<p style="position:absolute;top:450px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft33">som oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000<br/>euro kan l�sas in under samma period, eller </p>
<p style="position:absolute;top:486px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r-</p>
<p style="position:absolute;top:503px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft30">valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist </p>
<p style="position:absolute;top:521px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan</p>
<p style="position:absolute;top:539px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft30">g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller </p>
<p style="position:absolute;top:556px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens</p>
<p style="position:absolute;top:574px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft33">identitet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advo-<br/>katen eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar<br/>dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av<br/>den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet<br/>anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns till-<br/>syn �ver att dessa skyldigheter uppfylls.</p>
<p style="position:absolute;top:699px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>12 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:699px;left:212px;white-space:nowrap" class="ft30">Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska till�m-</p>
<p style="position:absolute;top:717px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft33">pa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar enligt<br/>2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hemvist<br/>utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta.</p>
<p style="position:absolute;top:770px;left:187px;white-space:nowrap" class="ft30">En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken</p>
<p style="position:absolute;top:788px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft33">f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som<br/>anges i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finans-<br/>inspektionen om detta.</p>
<p style="position:absolute;top:858px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>14 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:858px;left:212px;white-space:nowrap" class="ft30">Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 f�r inte</p>
<p style="position:absolute;top:876px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft30">f�ra anonyma konton eller utf�rda anonyma motb�cker.</p>
<p style="position:absolute;top:921px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft31"><b>3 kap.</b></p>
<p style="position:absolute;top:947px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>7 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:947px;left:205px;white-space:nowrap" class="ft30">En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska ha ett</p>
<p style="position:absolute;top:964px;left:172px;white-space:nowrap" class="ft33">system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om huru-<br/>vida de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss<br/>person och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art.</p>
</div>
<div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;">
<img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:1039px;left:141px;white-space:nowrap" class="ft40">4</p>
<p style="position:absolute;top:168px;left:142px;white-space:nowrap" class="ft41"><b>SFS 2010:764</b></p>
<p style="position:absolute;top:1059px;left:538px;white-space:nowrap" class="ft42">Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00</p>
<p style="position:absolute;top:1069px;left:609px;white-space:nowrap" class="ft42">Edita V�stra Aros, V�ster�s 2010</p>
<p style="position:absolute;top:186px;left:292px;white-space:nowrap" class="ft40">Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2010.</p>
<p style="position:absolute;top:222px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft40">P� regeringens v�gnar</p>
<p style="position:absolute;top:257px;left:277px;white-space:nowrap" class="ft40">MATS ODELL</p>
<p style="position:absolute;top:275px;left:508px;white-space:nowrap" class="ft43">Mats Walberg<br/>(Finansdepartementet)</p>
</div>
</div>
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2009:62) om �tg�rder mot
penningtv�tt och finansiering av terrorism;
utf�rdad den 23 juni 2010.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs att 1 kap. 2 och 4 ��, 2 kap. 4, 5, 12
och 14 �� samt 3 kap. 7 � lagen (2009:62) om �tg�rder mot penningtv�tt och
finansiering av terrorism ska ha f�ljande lydelse.
1 kap.
2 �
Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver
1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och
finansieringsr�relse,
2. livf�rs�kringsr�relse,
3. verksamhet av det slag som beskrivs i 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden,
4. verksamhet som kr�ver anm�lan till eller ans�kan hos Finans-
inspektionen enligt lagen (1996:1006) om anm�lningsplikt avseende viss
finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet,
5. f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�krings-
f�rmedling, ifr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av
andra �n anknutna f�rs�kringsf�rmedlare,
6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen
(2002:149) om utgivning av elektroniska pengar,
7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder,
8. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt
fastighetsm�klarlagen (1995:400),
9. verksamhet f�r kasinospel enligt kasinolagen (1999:355),
10. verksamhet som godk�nd eller auktoriserad revisor eller registrerat
revisionsbolag,
11. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions-
tj�nster men som inte omfattas av 10,
12. yrkesm�ssig verksamhet som best�r i att l�mna r�d i avsikt att p�verka
storleken p� en skatt eller avgift (skatter�dgivare),
13. yrkesm�ssig verksamhet som advokat eller bitr�dande jurist p� advo-
katbyr�, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta
stycket,
1 Prop. 2009/10:220, bet. 2009/10:FiU30, rskr. 2009/10:372.
SFS 2010:764
Utkom fr�n trycket
den 6 juli 2010
2
SFS 2010:764
14. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i
13, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 3 � f�rsta stycket,
15. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som
anges i 3 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person
som avses i 1014 ��,
16. yrkesm�ssig handel med varor, till den del verksamheten avser f�rs�lj-
ning mot kontant betalning som uppg�r till minst ett belopp som motsvarar
15 000 euro,
17. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster
enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster, eller
18. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal-
tj�nster utan att vara betalningsinstitut.
4 �
I fr�ga om verksamheter som avses i 2 � 17 och 17 g�ller lagen �ven
filialer i Sverige till utl�ndska juridiska personer med huvudkontor i utlan-
det.
2 kap.
4 �
Med utomst�ende i 3 � tredje stycket avses
1. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �
13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med
hemvist inom EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt yrkes-
register, eller
2. fysiska eller juridiska personer med verksamhet som anges i 1 kap. 2 �
13, 57 och 17, godk�nda eller auktoriserade revisorer och advokater med
hemvist utanf�r EES, som har tillst�nd eller �r registrerade i ett s�rskilt
yrkesregister, om de till�mpar best�mmelser r�rande kundk�nnedom och
bevarande av handlingar som motsvarar kraven i Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r-
hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering
av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs.
5 �
Best�mmelserna om grundl�ggande kundk�nnedom och om fortl�pan-
de uppf�ljning av aff�rsf�rbindelser i 3, 4 och 10 �� g�ller inte f�r
1. svenska myndigheter,
2. verksamhetsut�vare som anges i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18, och som har
hemvist
a) inom EES,
b) i en stat utanf�r EES om staten har best�mmelser om �tg�rder mot
penningtv�tt som motsvarar dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2005/60/EG av den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�r-
hindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering
av terrorism och om det finns tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs,
3. f�retag inom EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel
p� en reglerad marknad i den mening som avses i Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finan-
siella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EG och 93/6/EG
och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande
av r�dets direktiv 93/22/EEG, eller
3
SFS 2010:764
4. f�retag utanf�r EES vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till mot-
svarande handel och omfattas av motsvarande informationsskyldighet som
f�retag under 3,
5. livf�rs�kringar, om den �rliga premien uppg�r till ett belopp mot-
svarande h�gst 1 000 euro eller eng�ngspremien uppg�r till ett belopp mot-
svarande h�gst 2 500 euro,
6. pensionsf�rs�kringar enligt 58
kap. 416 �� inkomstskattelagen
(1999:1229) som inte f�r �terk�pas,
7. pensionsavtal och pensionsr�tter f�r anst�llda eller i den f�rs�krades
f�rv�rvsverksamhet, om inbetalning sker i form av avdrag p� l�n och �ver-
l�telse av r�ttigheter inte �r till�ten,
8. elektroniska pengar enligt lagen (2002:149) om utgivning av elektro-
niska pengar
a) om det penningv�rde som kan lagras p� ett elektroniskt medium som
inte kan laddas uppg�r till h�gst 150 euro, eller
b) n�r det g�ller elektroniska medier som kan laddas, det penningv�rde
som oms�tts under ett kalender�r inte �verstiger 2 500 euro och h�gst 1 000
euro kan l�sas in under samma period, eller
9. n�r det g�ller verkliga huvudm�n bakom gemensamma konton som f�r-
valtas av advokater eller andra oberoende jurister som har hemvist
a) inom EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens identitet kan
g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran, eller
b) i en stat utanf�r EES, om uppgifter om de verkliga huvudm�nnens
identitet kan g�ras tillg�ngliga p� verksamhetsut�varens beg�ran och advo-
katen eller den oberoende juristen omfattas av skyldigheter som motsvarar
dem som f�reskrivs i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG av
den 26 oktober 2005 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet
anv�nds f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism och om det finns till-
syn �ver att dessa skyldigheter uppfylls.
12 �
Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska till�m-
pa best�mmelserna om kundk�nnedom och bevarande av handlingar enligt
2 kap. �ven f�r sina filialer och majoritets�gda dotterf�retag med hemvist
utanf�r EES, om inte hemvistlandets lag hindrar detta.
En verksamhetsut�vare ska vidta �tg�rder f�r att effektivt hantera risken
f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism om best�mmelserna som
anges i f�rsta stycket inte kan till�mpas samt skriftligen underr�tta Finans-
inspektionen om detta.
14 �
Verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 f�r inte
f�ra anonyma konton eller utf�rda anonyma motb�cker.
3 kap.
7 �
En verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � 17, 17 och 18 ska ha ett
system f�r att snabbt och fullst�ndigt kunna l�mna upplysningar om huru-
vida de under de senaste fem �ren har haft en aff�rsf�rbindelse med en viss
person och, om s� skulle vara fallet, om f�rbindelsens art.
4
SFS 2010:764
Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00
Edita V�stra Aros, V�ster�s 2010
Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2010.
P� regeringens v�gnar
MATS ODELL
Mats Walberg
(Finansdepartementet)