SFS 2011:885 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 22 juni 2011. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden dels att 8 kap. 19, 25 och 42 �� samt 24 kap. 2 � ska ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen ska inf�ras tv� nya paragrafer, 8 kap. 22 a och 22 b ��, av f�ljande lydelse. 8 kap. 19 � 3 Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla en enhet som ing�r i n�gon av f�ljande grupper som en j�mb�rdig motpart: 1. v�rdepappersbolag och utl�ndska v�rdepappersf�retag, 2. kreditinstitut, 3. f�rs�kringsf�retag, 4. v�rdepappersfonder som avses i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 25 lagen (2004:46) om investeringsfonder och fondf�retag som avses i 1 kap. 7 � f�rsta stycket f�rsta meningen samma lag samt fondbolag eller f�rvaltnings- bolag som f�rvaltar dem, 5. pensionsfonder och f�rvaltningsbolag som f�rvaltar dem, 6. andra finansiella f�retag �n s�dana som avses i 15 som har tillst�nd att driva verksamhet enligt lagstiftningen i det land d�r de h�r hemma eller som regleras i lagstiftning i det landet, 7. f�retag som �r undantagna fr�n tillst�ndsplikt enligt 2 kap. 5 � f�rsta stycket 13 och 14, 8. nationella regeringar och d�rmed sammanh�ngande organ, inklusive of- fentliga organ som har hand om statsskuld, centralbanker och �verstatliga organisationer, samt 9. andra f�retag �n s�dana som avses i 18, om de ska betraktas som pro- fessionella kunder enligt 16 � f�rsta stycket 13. 1 Prop. 2010/11:135, bet. 2010/11:FiU38, rskr. 2010/11:315. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om sam- ordning av lagar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar i �verl�tbara v�rdepapper (fondf�retag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32, Celex 32009L0065) och kommissionens direktiv 2010/44/EU av den 1 juli 2010 om genom- f�randet av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG n�r det g�ller vissa best�mmelser avseende fusioner mellan fonder, master/feederfondf�retag och anm�lningsf�rfarande (EUT L 176, 10.7.2010, s. 28, Celex 32010L0044). 3 Senaste lydelse 2008:283. SFS 2011:885 Utkom fr�n trycket den 30 juni 2011 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2011:885 Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla ett f�retag som inte ing�r i n�gon av grupperna i f�rsta stycket som en j�mb�rdig motpart, om f�retaget 1. beg�r att bli behandlat som en j�mb�rdig motpart, och 2. f�r behandlas som en professionell kund enligt 17 � f�rsta stycket. Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla ett f�retag som en j�mb�rdig mot- part enligt andra stycket bara om f�retaget f�r behandlas som en professio- nell kund enligt 17 � f�r s�dana tj�nster och transaktioner. 22 a � Ett v�rdepappersinstitut som f�rmedlar fondandelar enligt 2 kap. 1 � 1 och 2 eller ger r�d enligt 2 kap. 1 � 5 till en kund ska, utan att kunden beg�r det, tillhandah�lla kunden faktablad i god tid innan avtal ing�s. 22 b � Ett v�rdepappersinstitut ska till varje kund skyndsamt l�mna s�dan information som anges i 4 kap. 12 � f�rsta stycket fj�rde meningen lagen (2004:46) om investeringsfonder och som institutet f�r fr�n ett fondbolag, f�rvaltningsbolag eller annat v�rdepappersinstitut. 25 � 4 Ett v�rdepappersinstitut f�r tillhandah�lla investeringstj�nsterna mottagande och vidarebefordran av order i fr�ga om ett eller flera finansiella instrument och utf�rande av order avseende finansiella instrument p� kunders uppdrag utan att uppfylla kraven i 24 �, om 1. tj�nsten avser a) aktier som tagits upp till handel p� en reglerad marknad eller p� en mot- svarande marknad utanf�r EES, b) penningmarknadsinstrument, c) obligationer eller andra former av skuldf�rbindelser utan derivatinslag, d) andelar i en v�rdepappersfond som avses i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 25 lagen (2004:46) om investeringsfonder eller i ett fondf�retag som avses i 1 kap. 7 � f�rsta stycket f�rsta meningen samma lag, eller e) andra okomplicerade finansiella instrument, 2. tj�nsten tillhandah�lls p� kundens initiativ, samt 3. kunden klart och tydligt har informerats om att institutet inte kommer att bed�ma om instrumentet eller tj�nsten passar kunden. Information enligt f�rsta stycket 3 f�r l�mnas i standardiserad form. 42 � 5 Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 1 �, 2. vilka �tg�rder som ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt rikt- linjer och instruktioner som avses i 38 ��, 3. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och till�mpa enligt 9 �, 4. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt 10 �, 5. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 11 �, 4 Senaste lydelse 2008:283. 5 Senaste lydelse 2011:831. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2011:885 6. dokumentation enligt 12 �, 7. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 13 �, 8. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav som institutet ska uppfylla vid uppdragsavtal enligt 14 �, 9. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i kategorier enligt 15 �, 10. hantering av intressekonflikter enligt 21 �, 11. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder enligt 22 �, 12. p� vilket s�tt information enligt 22 b � ska l�mnas till kunderna, 13. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter fr�n sina kunder enligt 23 och 24 ��, 14. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 23 och 24 ��, 15. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt 25 � f�rsta stycket 1 e, 16. dokumentation och rapportering till kund enligt 26 och 27 ��, 17. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 28 �, 18. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 29 �, 19. hantering av kunders order enligt 33 �, 20. hantering av finansiella instrument enligt 34 �, 21. hantering av medel enligt 35 �, 22. mottagande av medel p� konto enligt 36 �, 23. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt 37 � andra stycket, och 24. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 38 � fj�rde stycket. 24 kap. 2 � 6 Fr�gan om tillst�nd enligt 1 � till f�rv�rv i ett v�rdepappersbolag f�r avg�ras f�rst efter samr�d med beh�rig myndighet i ett annat land inom EES, om f�rv�rvaren �r 1. ett i det landet auktoriserat v�rdepappersf�retag, kreditinstitut, f�retag f�r elektroniska pengar, eller f�rs�kringsf�retag, eller ett i det landet hem- mah�rande f�rvaltningsbolag som d�r har tillst�nd att driva verksamhet enligt best�mmelserna i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar i �verl�tbara v�rdepapper (fond- f�retag) 7, 2. ett moderf�retag till ett s�dant f�retag som avses i 1, eller 3. en fysisk eller juridisk person som kontrollerar ett s�dant f�retag som avses i 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2011. 6 Senaste lydelse 2009:365. 7 EUT L 302, 17.11.2009, s. 32 (Celex 32009L0065). </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2011:885 Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00 Edita V�stra Aros, V�ster�s 2011 P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Katarina Back (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 22 juni 2011.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2007:528) om

v�rdepappersmarknaden

dels att 8 kap. 19, 25 och 42 �� samt 24 kap. 2 � ska ha f�ljande lydelse,
dels att det i lagen ska inf�ras tv� nya paragrafer, 8 kap. 22 a och 22 b ��,

av f�ljande lydelse.

8 kap.

19 �

Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla en enhet som ing�r i n�gon av

f�ljande grupper som en j�mb�rdig motpart:

1. v�rdepappersbolag och utl�ndska v�rdepappersf�retag,
2. kreditinstitut,
3. f�rs�kringsf�retag,
4. v�rdepappersfonder som avses i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 25 lagen

(2004:46) om investeringsfonder och fondf�retag som avses i 1 kap. 7 �
f�rsta stycket f�rsta meningen samma lag samt fondbolag eller f�rvaltnings-
bolag som f�rvaltar dem,

5. pensionsfonder och f�rvaltningsbolag som f�rvaltar dem,
6. andra finansiella f�retag �n s�dana som avses i 15 som har tillst�nd att

driva verksamhet enligt lagstiftningen i det land d�r de h�r hemma eller som
regleras i lagstiftning i det landet,

7. f�retag som �r undantagna fr�n tillst�ndsplikt enligt 2 kap. 5 � f�rsta

stycket 13 och 14,

8. nationella regeringar och d�rmed sammanh�ngande organ, inklusive of-

fentliga organ som har hand om statsskuld, centralbanker och �verstatliga
organisationer, samt

9. andra f�retag �n s�dana som avses i 18, om de ska betraktas som pro-

fessionella kunder enligt 16 � f�rsta stycket 13.

1 Prop. 2010/11:135, bet. 2010/11:FiU38, rskr. 2010/11:315.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om sam-
ordning av lagar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar
i �verl�tbara v�rdepapper (fondf�retag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32, Celex
32009L0065) och kommissionens direktiv 2010/44/EU av den 1 juli 2010 om genom-
f�randet av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG n�r det g�ller vissa
best�mmelser avseende fusioner mellan fonder, master/feederfondf�retag och
anm�lningsf�rfarande (EUT L 176, 10.7.2010, s. 28, Celex 32010L0044).

3 Senaste lydelse 2008:283.

SFS 2011:885

Utkom fr�n trycket
den 30 juni 2011

SFS 2011:885

Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla ett f�retag som inte ing�r i n�gon av

grupperna i f�rsta stycket som en j�mb�rdig motpart, om f�retaget

1. beg�r att bli behandlat som en j�mb�rdig motpart, och
2. f�r behandlas som en professionell kund enligt 17 � f�rsta stycket.
Ett v�rdepappersinstitut f�r behandla ett f�retag som en j�mb�rdig mot-

part enligt andra stycket bara om f�retaget f�r behandlas som en professio-
nell kund enligt 17 � f�r s�dana tj�nster och transaktioner.

22 a �

Ett v�rdepappersinstitut som f�rmedlar fondandelar enligt 2 kap.

1 � 1 och 2 eller ger r�d enligt 2 kap. 1 � 5 till en kund ska, utan att kunden
beg�r det, tillhandah�lla kunden faktablad i god tid innan avtal ing�s.

22 b �

Ett v�rdepappersinstitut ska till varje kund skyndsamt l�mna s�dan

information som anges i 4 kap. 12 � f�rsta stycket fj�rde meningen lagen
(2004:46) om investeringsfonder och som institutet f�r fr�n ett fondbolag,
f�rvaltningsbolag eller annat v�rdepappersinstitut.

25 �

Ett v�rdepappersinstitut f�r tillhandah�lla investeringstj�nsterna

mottagande och vidarebefordran av order i fr�ga om ett eller flera finansiella
instrument och utf�rande av order avseende finansiella instrument p�
kunders uppdrag utan att uppfylla kraven i 24 �, om

1. tj�nsten avser
a) aktier som tagits upp till handel p� en reglerad marknad eller p� en mot-

svarande marknad utanf�r EES,

b) penningmarknadsinstrument,
c) obligationer eller andra former av skuldf�rbindelser utan derivatinslag,
d) andelar i en v�rdepappersfond som avses i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 25

lagen (2004:46) om investeringsfonder eller i ett fondf�retag som avses i
1 kap. 7 � f�rsta stycket f�rsta meningen samma lag, eller

e) andra okomplicerade finansiella instrument,
2. tj�nsten tillhandah�lls p� kundens initiativ, samt
3. kunden klart och tydligt har informerats om att institutet inte kommer

att bed�ma om instrumentet eller tj�nsten passar kunden.

Information enligt f�rsta stycket 3 f�r l�mnas i standardiserad form.

42 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om

1. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

1 �,

2. vilka �tg�rder som ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de

krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt rikt-
linjer och instruktioner som avses i 38 ��,

3. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och

till�mpa enligt 9 �,

4. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt

10 �,

5. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

11 �,

4 Senaste lydelse 2008:283.

5 Senaste lydelse 2011:831.

SFS 2011:885

6. dokumentation enligt 12 �,
7. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 13 �,
8. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav som institutet ska

uppfylla vid uppdragsavtal enligt 14 �,

9. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i

kategorier enligt 15 �,

10. hantering av intressekonflikter enligt 21 �,
11. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder

enligt 22 �,

12. p� vilket s�tt information enligt 22 b � ska l�mnas till kunderna,
13. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter

fr�n sina kunder enligt 23 och 24 ��,

14. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 23 och

24 ��,

15. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt

25 � f�rsta stycket 1 e,

16. dokumentation och rapportering till kund enligt 26 och 27 ��,
17. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att

uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 28 �,

18. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 29 �,
19. hantering av kunders order enligt 33 �,
20. hantering av finansiella instrument enligt 34 �,
21. hantering av medel enligt 35 �,
22. mottagande av medel p� konto enligt 36 �,
23. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt 37 �

andra stycket, och

24. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 38 � fj�rde

stycket.

24 kap.

2 �

Fr�gan om tillst�nd enligt 1 � till f�rv�rv i ett v�rdepappersbolag f�r

avg�ras f�rst efter samr�d med beh�rig myndighet i ett annat land inom
EES, om f�rv�rvaren �r

1. ett i det landet auktoriserat v�rdepappersf�retag, kreditinstitut, f�retag

f�r elektroniska pengar, eller f�rs�kringsf�retag, eller ett i det landet hem-
mah�rande f�rvaltningsbolag som d�r har tillst�nd att driva verksamhet
enligt best�mmelserna i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG
av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra f�rfattningar som
avser f�retag f�r kollektiva investeringar i �verl�tbara v�rdepapper (fond-
f�retag)

2. ett moderf�retag till ett s�dant f�retag som avses i 1, eller
3. en fysisk eller juridisk person som kontrollerar ett s�dant f�retag som

avses i 1.

Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2011.

6 Senaste lydelse 2009:365.

7 EUT L 302, 17.11.2009, s. 32 (Celex 32009L0065).

SFS 2011:885

Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00

Edita V�stra Aros, V�ster�s 2011

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Katarina Back
(Finansdepartementet)

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2011:885 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Om Lagboken.se