SFS 2011:889 Förordning om ändring i förordningen (2004:75) om investeringsfonder

110889.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css"> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft10{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft11{font-size:27px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft12{font-size:19px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft13{font-size:8px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft14{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Italic;color:#000000;} .ft15{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft16{font-size:7px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft17{font-size:12px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft18{font-size:17px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft19{font-size:19px;line-height:19px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft110{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft111{font-size:12px;line-height:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft112{font-size:12px;line-height:12px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft113{font-size:12px;line-height:15px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft20{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft21{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft22{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft23{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft30{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft31{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft32{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft33{font-size:8px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft34{font-size:7px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft35{font-size:12px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft36{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft40{font-size:14px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft41{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft42{font-size:8px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} .ft43{font-size:14px;line-height:17px;font-family:TimesNewRoman;color:#000000;} --> </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:922px;left:646px;white-space:nowrap" class="ft10">1</p> <p style="position:absolute;top:80px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft11"><b>Svensk f�rfattningssamling</b></p> <p style="position:absolute;top:192px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft19"><b>F�rordning<br/>om �ndring i f�rordningen (2004:75) om <br/>investeringsfonder;</b></p> <p style="position:absolute;top:268px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">utf�rdad den 22 juni 2011.</p> <p style="position:absolute;top:303px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">Regeringen f�reskriver</p> <p style="position:absolute;top:301px;left:226px;white-space:nowrap" class="ft13">1 i fr�ga om f�rordningen (2004:75) om investe-</p> <p style="position:absolute;top:321px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">ringsfonder</p> <p style="position:absolute;top:338px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft110"><i>dels </i>att nuvarande 1 och 2 �� ska betecknas 14 och 13 ��,<br/><i>dels </i>att den nya 14 � ska ha f�ljande lydelse,<br/><i>dels </i>att det i f�rordningen ska inf�ras tolv nya paragrafer, 112 ��, av</p> <p style="position:absolute;top:391px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">f�ljande lydelse.</p> <p style="position:absolute;top:427px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft15"><b>1 �</b></p> <p style="position:absolute;top:427px;left:109px;white-space:nowrap" class="ft10">Denna f�rordning g�ller vid till�mpning av lagen (2004:46) om</p> <p style="position:absolute;top:444px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">investeringsfonder.</p> <p style="position:absolute;top:462px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">Termer och uttryck som anv�nds i f�rordningen har samma betydelse och</p> <p style="position:absolute;top:480px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">till�mpningsomr�de som i lagen om investeringsfonder.</p> <p style="position:absolute;top:515px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft15"><b>2 �</b></p> <p style="position:absolute;top:515px;left:109px;white-space:nowrap" class="ft10">Finansinspektionen ska p� beg�ran utf�rda ett intyg om att en v�rde-</p> <p style="position:absolute;top:533px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft110">pappersfond uppfyller kraven f�r att vara mottagarfond enligt 1 kap. 1 � f�r-<br/>sta stycket 19 b och c lagen (2004:46) om investeringsfonder.</p> <p style="position:absolute;top:585px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft15"><b>3 �</b></p> <p style="position:absolute;top:585px;left:109px;white-space:nowrap" class="ft10">Innan Finansinspektionen avsl�r ett f�rvaltningsbolags ans�kan om</p> <p style="position:absolute;top:603px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft110">tillst�nd att f�rvalta en v�rdepappersfond enligt 1 kap. 6 b � lagen (2004:46)<br/>om investeringsfonder, ska inspektionen samr�da med beh�rig myndighet i<br/>bolagets hemland.</p> <p style="position:absolute;top:656px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen om hur</p> <p style="position:absolute;top:674px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">m�nga ans�kningar som avslagits och sk�len f�r avslag.</p> <p style="position:absolute;top:709px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft15"><b>4 �</b></p> <p style="position:absolute;top:709px;left:109px;white-space:nowrap" class="ft10">Finansinspektionen ska p� sin webbplats offentligg�ra information om</p> <p style="position:absolute;top:727px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft110">de lagar och andra f�rfattningar som g�ller f�r bildande och drift av v�rde-<br/>pappersfonder h�r i landet samt f�r s�dan marknadsf�ring av andelar i fond-</p> <p style="position:absolute;top:791px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft112">1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om sam-<br/>ordning av lagar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar<br/>i �verl�tbara v�rdepapper (fondf�retag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32, Celex<br/>32009L0065), kommissionens direktiv 2010/43/EU av den 1 juli 2010 om genomf�r-<br/>ande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG n�r det g�ller organisato-<br/>riska krav, intressekonflikter, uppf�randeregler, riskhantering och inneh�llet i avtalet<br/>mellan ett f�rvaringsinstitut och ett f�rvaltningsbolag (EUT L 176, 10.7.2010, s. 42,<br/>Celex 32010L0043) och kommissionens direktiv 2010/44/EU av den 1 juli 2010 om<br/>genomf�randet av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG n�r det g�ller<br/>vissa best�mmelser avseende fusioner mellan fonder, master/feederfondf�retag och<br/>anm�lningsf�rfarande (EUT L 176, 10.7.2010, s. 28, Celex 32010L0044).</p> <p style="position:absolute;top:175px;left:538px;white-space:nowrap" class="ft18"><b>SFS 2011:889</b></p> <p style="position:absolute;top:201px;left:538px;white-space:nowrap" class="ft113">Utkom fr�n trycket<br/>den 30 juni 2011</p> </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:922px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft20">2</p> <p style="position:absolute;top:51px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft21"><b>SFS 2011:889</b></p> <p style="position:absolute;top:51px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23">f�retag som avses 1 kap. 7 � lagen (2004:46) om investeringsfonder. Infor-<br/>mationen ska offentligg�ras �tminstone p� ett spr�k som anv�nds allm�nt p�<br/>de internationella finansiella marknaderna.</p> <p style="position:absolute;top:121px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>5 �</b></p> <p style="position:absolute;top:121px;left:214px;white-space:nowrap" class="ft20">Om en beh�rig myndighet beg�r kompletterande uppgifter om inneh�l-</p> <p style="position:absolute;top:139px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23">let i ett intyg som Finansinspektionen utf�rdat enligt 2 kap. 13 � andra<br/>stycket eller 15 a � andra stycket lagen (2004:46) om investeringsfonder<br/>eller den dokumentation som ett fondbolag l�mnat i samband med en ans�-<br/>kan om tillst�nd att f�rvalta ett fondf�retag, ska inspektionen besvara beg�-<br/>ran inom tio arbetsdagar fr�n det att den togs emot.</p> <p style="position:absolute;top:245px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>6 �</b></p> <p style="position:absolute;top:245px;left:214px;white-space:nowrap" class="ft20">Finansinspektionen ska utan dr�jsm�l vidarebefordra uppgifter om</p> <p style="position:absolute;top:263px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23">uppdragsavtal som avses i 4 kap. 7 � lagen (2004:46) om investeringsfonder<br/>till beh�rig myndighet i ett land d�r en ber�rd v�rdepappersfond marknads-<br/>f�rs enligt 2 kap. 15 c � samma lag.</p> <p style="position:absolute;top:333px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>7 �</b></p> <p style="position:absolute;top:333px;left:214px;white-space:nowrap" class="ft20">Finansinspektionen ska underr�tta Skatteverket om beslut att godk�nna</p> <p style="position:absolute;top:351px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23">att en v�rdepappersfond f�r ing� i en gr�ns�verskridande fusion enligt 8 kap.<br/>21 � lagen (2004:46) om investeringsfonder. </p> <p style="position:absolute;top:386px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">Finansinspektionen ska ocks� underr�tta Skatteverket om beslut av en</p> <p style="position:absolute;top:404px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23">beh�rig myndighet att godk�nna en gr�ns�verskridande fusion d�r en v�rde-<br/>pappersfond �r �vertagande fond.</p> <p style="position:absolute;top:457px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>8 �</b></p> <p style="position:absolute;top:457px;left:214px;white-space:nowrap" class="ft20">Best�mmelserna i 912 �� ska till�mpas vid Finansinspektionens</p> <p style="position:absolute;top:474px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23">handl�ggning av ans�kningar om tillst�nd till f�rv�rv av aktier enligt 11 kap.<br/>1 � f�rsta och andra styckena lagen (2004:46) om investeringsfonder. </p> <p style="position:absolute;top:527px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>9 �</b></p> <p style="position:absolute;top:527px;left:214px;white-space:nowrap" class="ft20">Finansinspektionen ska i den skriftliga bekr�ftelsen som avses i</p> <p style="position:absolute;top:545px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23">11 kap. 1 � tredje stycket lagen (2004:46) om investeringsfonder ange vilken<br/>dag bed�mningsperioden l�per ut.</p> <p style="position:absolute;top:598px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>10 �</b></p> <p style="position:absolute;top:598px;left:221px;white-space:nowrap" class="ft20">Om Finansinspektionen beh�ver ytterligare uppgifter f�r att bed�ma</p> <p style="position:absolute;top:616px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23">en ans�kan om tillst�nd till f�rv�rv som avses i 11 kap. 1 � f�rsta och andra<br/>styckena lagen (2004:46) om investeringsfonder, f�r inspektionen f�rel�gga<br/>f�rv�rvaren att komplettera ans�kan. F�rel�ggandet ska vara skriftligt och<br/>det ska klart framg� vilka ytterligare uppgifter som kr�vs.</p> <p style="position:absolute;top:686px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">Ett f�rel�ggande om komplettering f�r inte g�ras senare �n den femtionde</p> <p style="position:absolute;top:704px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">arbetsdagen i bed�mningsperioden. </p> <p style="position:absolute;top:739px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>11 �</b></p> <p style="position:absolute;top:739px;left:221px;white-space:nowrap" class="ft20">Om Finansinspektionen beg�r kompletterande uppgifter, ska bed�m-</p> <p style="position:absolute;top:757px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft23">ningsperioden f�rl�ngas med en tid som motsvarar antalet arbetsdagar<br/>mellan den dag d� f�rel�ggandet skickades och den dag d� de komplette-<br/>rande uppgifterna kom in till inspektionen. F�rl�ngningen f�r inte �verstiga<br/>tjugo arbetsdagar om inte n�got annat f�ljer av andra stycket. Bed�mnings-<br/>perioden f�r f�rl�ngas vid h�gst ett tillf�lle. </p> <p style="position:absolute;top:845px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">Finansinspektionen f�r f�rl�nga bed�mningsperioden med h�gst trettio</p> <p style="position:absolute;top:863px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">arbetsdagar om </p> <p style="position:absolute;top:881px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">1. f�rv�rvaren inte har sin hemvist inom EES, eller </p> </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:922px;left:649px;white-space:nowrap" class="ft30">3</p> <p style="position:absolute;top:51px;left:541px;white-space:nowrap" class="ft31"><b>SFS 2011:889</b></p> <p style="position:absolute;top:51px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">2. f�rv�rvaren inte �r ett kreditinstitut, ett institut f�r elektroniska pengar,</p> <p style="position:absolute;top:68px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft36">ett f�rs�kringsf�retag, ett v�rdepappersinstitut, en b�rs, ett fondbolag eller<br/>ett fondf�retag och st�r under tillsyn av Finansinspektionen, eller </p> <p style="position:absolute;top:104px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft36">3. f�rv�rvaren inte �r ett utl�ndskt f�retag inom EES som<br/>a) i sitt hemland f�r bedriva motsvarande verksamhet som ett f�retag som</p> <p style="position:absolute;top:139px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft30">avses i 2, och </p> <p style="position:absolute;top:157px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft36">b) st�r under tillsyn av en myndighet eller ett annat beh�rigt organ. <br/>Finansinspektionen ska inom tv� arbetsdagar fr�n det att de komplette-</p> <p style="position:absolute;top:192px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft36">rande uppgifterna kommit in till inspektionen skicka en bekr�ftelse till f�r-<br/>v�rvaren om att uppgifterna har tagits emot. I bekr�ftelsen ska det �ven<br/>anges vilken dag bed�mningsperioden l�per ut. </p> <p style="position:absolute;top:263px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>12 �</b></p> <p style="position:absolute;top:263px;left:116px;white-space:nowrap" class="ft30">Finansinspektionens beslut i en fr�ga om tillst�nd till f�rv�rv ska vara</p> <p style="position:absolute;top:280px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft30">skriftligt. Beslutet ska meddelas inom tv� arbetsdagar fr�n det att det fattades.</p> <p style="position:absolute;top:298px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">Om en myndighet eller ett annat beh�rigt organ i ett annat land inom EES</p> <p style="position:absolute;top:316px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft36">som ut�var tillsyn �ver f�rv�rvaren har l�mnat synpunkter till Finansinspek-<br/>tionen, ska dessa synpunkter framg� av beslutet.</p> <p style="position:absolute;top:369px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>14 �</b></p> <p style="position:absolute;top:367px;left:102px;white-space:nowrap" class="ft33">2</p> <p style="position:absolute;top:369px;left:121px;white-space:nowrap" class="ft30">Finansinspektionen f�r i fr�ga om lagen (2004:46) om investerings-</p> <p style="position:absolute;top:386px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft30">fonder meddela f�reskrifter om</p> <p style="position:absolute;top:404px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">1. �vers�ttning till svenska och engelska spr�ket av information som fond-</p> <p style="position:absolute;top:422px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft30">f�retag och f�rvaltningsbolag l�mnar i Sverige, </p> <p style="position:absolute;top:439px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">2. vilka uppgifter som, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en</p> <p style="position:absolute;top:457px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft36">ans�kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som<br/>samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen,</p> <p style="position:absolute;top:492px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">3. vilka �tg�rder som fondf�retag ska vidta enligt 1 kap. 7 � andra stycket</p> <p style="position:absolute;top:510px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">eller 9 � andra stycket 3,</p> <p style="position:absolute;top:527px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft36">4. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �, <br/>5. inneh�llet i s�dan plan som kr�vs enligt 2 kap. 6 � andra stycket,<br/>6. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 ��,<br/>7. inneh�llet i s�dan plan som kr�vs enligt 2 kap. 12 � f�rsta stycket 1 eller</p> <p style="position:absolute;top:598px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">15 � f�rsta stycket 1,</p> <p style="position:absolute;top:616px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">8. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska</p> <p style="position:absolute;top:633px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">skrivas,</p> <p style="position:absolute;top:651px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">9. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c �</p> <p style="position:absolute;top:669px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">tredje stycket,</p> <p style="position:absolute;top:686px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">10. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17</p> <p style="position:absolute;top:704px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft30">och 17 b ��,</p> <p style="position:absolute;top:722px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft36">11. inneh�llet i fondbest�mmelser enligt 4 kap. 8 �,<br/>12. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare</p> <p style="position:absolute;top:757px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft30">enligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas, </p> <p style="position:absolute;top:775px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">13. inneh�llet i informationsbroschyrer och faktablad enligt 4 kap. 15</p> <p style="position:absolute;top:792px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft30">16 a ��,</p> <p style="position:absolute;top:810px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft36">14. inneh�llet i information om riskhantering enligt 4 kap. 17 �,<br/>15. inneh�llet i �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser enligt 4 kap. 18 �,<br/>16. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap.</p> <p style="position:absolute;top:863px;left:76px;white-space:nowrap" class="ft30">20 �,</p> <p style="position:absolute;top:881px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">17. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas,</p> <p style="position:absolute;top:917px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft34">2 Senaste lydelse 2008:388.</p> </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:922px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft40">4</p> <p style="position:absolute;top:51px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft41"><b>SFS 2011:889</b></p> <p style="position:absolute;top:942px;left:443px;white-space:nowrap" class="ft42">Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00</p> <p style="position:absolute;top:952px;left:514px;white-space:nowrap" class="ft42">Edita V�stra Aros, V�ster�s 2011</p> <p style="position:absolute;top:51px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft43">18. information om kostnader enligt 4 kap. 22 �,<br/>19. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond</p> <p style="position:absolute;top:86px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen, </p> <p style="position:absolute;top:104px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">20. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap.</p> <p style="position:absolute;top:121px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, </p> <p style="position:absolute;top:139px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">21. det system f�r riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 �</p> <p style="position:absolute;top:157px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">f�rsta och andra styckena,</p> <p style="position:absolute;top:174px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">22. inneh�llet i information om riskhantering enligt 5 kap. 2 � tredje</p> <p style="position:absolute;top:192px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">stycket,</p> <p style="position:absolute;top:210px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft43">23. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �,<br/>24. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��,<br/>25. s�dan information om f�rvaltningsavgifter som avses i 5 kap. 18 � f�r-</p> <p style="position:absolute;top:263px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">sta stycket,</p> <p style="position:absolute;top:280px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">26. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska</p> <p style="position:absolute;top:298px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">l�mnas,</p> <p style="position:absolute;top:316px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft43">27. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �,<br/>28. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvalt-</p> <p style="position:absolute;top:351px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">ning enligt 5 a kap. 37 och 46 ��,</p> <p style="position:absolute;top:369px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">29. hur ber�kning och redovisning av en specialfonds riskniv� ska utf�ras</p> <p style="position:absolute;top:386px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">enligt 6 kap. 4 �, </p> <p style="position:absolute;top:404px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">30. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med</p> <p style="position:absolute;top:422px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 �, </p> <p style="position:absolute;top:439px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">31. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som</p> <p style="position:absolute;top:457px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �,</p> <p style="position:absolute;top:474px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">32. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utfor-</p> <p style="position:absolute;top:492px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft43">mas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informa-<br/>tionen, </p> <p style="position:absolute;top:527px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">33. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�-</p> <p style="position:absolute;top:545px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">kan enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas, och</p> <p style="position:absolute;top:563px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">34. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag</p> <p style="position:absolute;top:580px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft43">samt f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 �<br/>f�rsta stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas.</p> <p style="position:absolute;top:634px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 augusti 2011.</p> <p style="position:absolute;top:670px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">P� regeringens v�gnar</p> <p style="position:absolute;top:705px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">PETER NORMAN</p> <p style="position:absolute;top:723px;left:412px;white-space:nowrap" class="ft43">Katarina Back<br/>(Finansdepartementet)</p> </div> </div>
background image

1

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning
om �ndring i f�rordningen (2004:75) om
investeringsfonder;

utf�rdad den 22 juni 2011.

Regeringen f�reskriver

1 i fr�ga om f�rordningen (2004:75) om investe-

ringsfonder

dels att nuvarande 1 och 2 �� ska betecknas 14 och 13 ��,
dels att den nya 14 � ska ha f�ljande lydelse,
dels att det i f�rordningen ska inf�ras tolv nya paragrafer, 112 ��, av

f�ljande lydelse.

1 �

Denna f�rordning g�ller vid till�mpning av lagen (2004:46) om

investeringsfonder.

Termer och uttryck som anv�nds i f�rordningen har samma betydelse och

till�mpningsomr�de som i lagen om investeringsfonder.

2 �

Finansinspektionen ska p� beg�ran utf�rda ett intyg om att en v�rde-

pappersfond uppfyller kraven f�r att vara mottagarfond enligt 1 kap. 1 � f�r-
sta stycket 19 b och c lagen (2004:46) om investeringsfonder.

3 �

Innan Finansinspektionen avsl�r ett f�rvaltningsbolags ans�kan om

tillst�nd att f�rvalta en v�rdepappersfond enligt 1 kap. 6 b � lagen (2004:46)
om investeringsfonder, ska inspektionen samr�da med beh�rig myndighet i
bolagets hemland.

Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen om hur

m�nga ans�kningar som avslagits och sk�len f�r avslag.

4 �

Finansinspektionen ska p� sin webbplats offentligg�ra information om

de lagar och andra f�rfattningar som g�ller f�r bildande och drift av v�rde-
pappersfonder h�r i landet samt f�r s�dan marknadsf�ring av andelar i fond-

1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om sam-
ordning av lagar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar
i �verl�tbara v�rdepapper (fondf�retag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32, Celex
32009L0065), kommissionens direktiv 2010/43/EU av den 1 juli 2010 om genomf�r-
ande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG n�r det g�ller organisato-
riska krav, intressekonflikter, uppf�randeregler, riskhantering och inneh�llet i avtalet
mellan ett f�rvaringsinstitut och ett f�rvaltningsbolag (EUT L 176, 10.7.2010, s. 42,
Celex 32010L0043) och kommissionens direktiv 2010/44/EU av den 1 juli 2010 om
genomf�randet av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG n�r det g�ller
vissa best�mmelser avseende fusioner mellan fonder, master/feederfondf�retag och
anm�lningsf�rfarande (EUT L 176, 10.7.2010, s. 28, Celex 32010L0044).

SFS 2011:889

Utkom fr�n trycket
den 30 juni 2011

background image

2

SFS 2011:889

f�retag som avses 1 kap. 7 � lagen (2004:46) om investeringsfonder. Infor-
mationen ska offentligg�ras �tminstone p� ett spr�k som anv�nds allm�nt p�
de internationella finansiella marknaderna.

5 �

Om en beh�rig myndighet beg�r kompletterande uppgifter om inneh�l-

let i ett intyg som Finansinspektionen utf�rdat enligt 2 kap. 13 � andra
stycket eller 15 a � andra stycket lagen (2004:46) om investeringsfonder
eller den dokumentation som ett fondbolag l�mnat i samband med en ans�-
kan om tillst�nd att f�rvalta ett fondf�retag, ska inspektionen besvara beg�-
ran inom tio arbetsdagar fr�n det att den togs emot.

6 �

Finansinspektionen ska utan dr�jsm�l vidarebefordra uppgifter om

uppdragsavtal som avses i 4 kap. 7 � lagen (2004:46) om investeringsfonder
till beh�rig myndighet i ett land d�r en ber�rd v�rdepappersfond marknads-
f�rs enligt 2 kap. 15 c � samma lag.

7 �

Finansinspektionen ska underr�tta Skatteverket om beslut att godk�nna

att en v�rdepappersfond f�r ing� i en gr�ns�verskridande fusion enligt 8 kap.
21 � lagen (2004:46) om investeringsfonder.

Finansinspektionen ska ocks� underr�tta Skatteverket om beslut av en

beh�rig myndighet att godk�nna en gr�ns�verskridande fusion d�r en v�rde-
pappersfond �r �vertagande fond.

8 �

Best�mmelserna i 912 �� ska till�mpas vid Finansinspektionens

handl�ggning av ans�kningar om tillst�nd till f�rv�rv av aktier enligt 11 kap.
1 � f�rsta och andra styckena lagen (2004:46) om investeringsfonder.

9 �

Finansinspektionen ska i den skriftliga bekr�ftelsen som avses i

11 kap. 1 � tredje stycket lagen (2004:46) om investeringsfonder ange vilken
dag bed�mningsperioden l�per ut.

10 �

Om Finansinspektionen beh�ver ytterligare uppgifter f�r att bed�ma

en ans�kan om tillst�nd till f�rv�rv som avses i 11 kap. 1 � f�rsta och andra
styckena lagen (2004:46) om investeringsfonder, f�r inspektionen f�rel�gga
f�rv�rvaren att komplettera ans�kan. F�rel�ggandet ska vara skriftligt och
det ska klart framg� vilka ytterligare uppgifter som kr�vs.

Ett f�rel�ggande om komplettering f�r inte g�ras senare �n den femtionde

arbetsdagen i bed�mningsperioden.

11 �

Om Finansinspektionen beg�r kompletterande uppgifter, ska bed�m-

ningsperioden f�rl�ngas med en tid som motsvarar antalet arbetsdagar
mellan den dag d� f�rel�ggandet skickades och den dag d� de komplette-
rande uppgifterna kom in till inspektionen. F�rl�ngningen f�r inte �verstiga
tjugo arbetsdagar om inte n�got annat f�ljer av andra stycket. Bed�mnings-
perioden f�r f�rl�ngas vid h�gst ett tillf�lle.

Finansinspektionen f�r f�rl�nga bed�mningsperioden med h�gst trettio

arbetsdagar om

1. f�rv�rvaren inte har sin hemvist inom EES, eller

background image

3

SFS 2011:889

2. f�rv�rvaren inte �r ett kreditinstitut, ett institut f�r elektroniska pengar,

ett f�rs�kringsf�retag, ett v�rdepappersinstitut, en b�rs, ett fondbolag eller
ett fondf�retag och st�r under tillsyn av Finansinspektionen, eller

3. f�rv�rvaren inte �r ett utl�ndskt f�retag inom EES som
a) i sitt hemland f�r bedriva motsvarande verksamhet som ett f�retag som

avses i 2, och

b) st�r under tillsyn av en myndighet eller ett annat beh�rigt organ.
Finansinspektionen ska inom tv� arbetsdagar fr�n det att de komplette-

rande uppgifterna kommit in till inspektionen skicka en bekr�ftelse till f�r-
v�rvaren om att uppgifterna har tagits emot. I bekr�ftelsen ska det �ven
anges vilken dag bed�mningsperioden l�per ut.

12 �

Finansinspektionens beslut i en fr�ga om tillst�nd till f�rv�rv ska vara

skriftligt. Beslutet ska meddelas inom tv� arbetsdagar fr�n det att det fattades.

Om en myndighet eller ett annat beh�rigt organ i ett annat land inom EES

som ut�var tillsyn �ver f�rv�rvaren har l�mnat synpunkter till Finansinspek-
tionen, ska dessa synpunkter framg� av beslutet.

14 �

2

Finansinspektionen f�r i fr�ga om lagen (2004:46) om investerings-

fonder meddela f�reskrifter om

1. �vers�ttning till svenska och engelska spr�ket av information som fond-

f�retag och f�rvaltningsbolag l�mnar i Sverige,

2. vilka uppgifter som, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en

ans�kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som
samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen,

3. vilka �tg�rder som fondf�retag ska vidta enligt 1 kap. 7 � andra stycket

eller 9 � andra stycket 3,

4. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �,
5. inneh�llet i s�dan plan som kr�vs enligt 2 kap. 6 � andra stycket,
6. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 ��,
7. inneh�llet i s�dan plan som kr�vs enligt 2 kap. 12 � f�rsta stycket 1 eller

15 � f�rsta stycket 1,

8. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska

skrivas,

9. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c �

tredje stycket,

10. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17

och 17 b ��,

11. inneh�llet i fondbest�mmelser enligt 4 kap. 8 �,
12. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare

enligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas,

13. inneh�llet i informationsbroschyrer och faktablad enligt 4 kap. 15

16 a ��,

14. inneh�llet i information om riskhantering enligt 4 kap. 17 �,
15. inneh�llet i �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser enligt 4 kap. 18 �,
16. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap.

20 �,

17. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas,

2 Senaste lydelse 2008:388.

background image

4

SFS 2011:889

Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00

Edita V�stra Aros, V�ster�s 2011

18. information om kostnader enligt 4 kap. 22 �,
19. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond

f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen,

20. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap.

1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning,

21. det system f�r riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 �

f�rsta och andra styckena,

22. inneh�llet i information om riskhantering enligt 5 kap. 2 � tredje

stycket,

23. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �,
24. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��,
25. s�dan information om f�rvaltningsavgifter som avses i 5 kap. 18 � f�r-

sta stycket,

26. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska

l�mnas,

27. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �,
28. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvalt-

ning enligt 5 a kap. 37 och 46 ��,

29. hur ber�kning och redovisning av en specialfonds riskniv� ska utf�ras

enligt 6 kap. 4 �,

30. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med

redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 �,

31. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som

f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �,

32. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utfor-

mas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informa-
tionen,

33. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�-

kan enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas, och

34. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag

samt f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 �
f�rsta stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas.

Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 augusti 2011.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Katarina Back
(Finansdepartementet)

;