SFS 2011:890 Förordning om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling F�rordning om �ndring i f�rordningen (2007:572) om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 22 juni 2011. Regeringen f�reskriver 1 att 6 kap. 1 � f�rordningen (2007:572) om v�rde- pappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse. 6 kap. 1 � 2 N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r Finansinspektionen meddela f�reskrifter om 1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i 1 kap. 5 � 1, 2. hur en emittent ska offentligg�ra ett val av hemmedlemsstat enligt 1 kap. 9 �, 3. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en reglerad marknad eller clearingverksamhet, 4. vilka uppgifter som, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket, 5. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �, 6. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4 eller 8 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �, 7. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag ska iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av anknutna ombud, 8. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 1 �, 9. vilka �tg�rder som ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt rikt- linjer och instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��, 1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om sam- ordning av lagar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar i �verl�tbara v�rdepapper (fondf�retag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32, Celex 32009L0065) och kommissionens direktiv 2010/44/EU av den 1 juli 2010 om genom- f�randet av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG n�r det g�ller vissa best�mmelser avseende fusioner mellan fonder, master/feederfondf�retag och anm�l- ningsf�rfarande (EUT L 176, 10.7.2010, s. 28, Celex 32010L0044). 2 Senaste lydelse 2011:836. SFS 2011:890 Utkom fr�n trycket den 30 juni 2011 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2011:890 10. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och till�mpa enligt 8 kap. 9 �, 11. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt 8 kap. 10 �, 12. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 11 �, 13. dokumentation enligt 8 kap. 12 �, 14. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 13 � och 13 kap. 7 �, 15. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav som institutet ska uppfylla vid uppdragsavtal enligt 8 kap. 14 �, 16. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i kategorier enligt 8 kap. 15 �, 17. hantering av intressekonflikter enligt 8 kap. 21 �, 18. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder enligt 8 kap. 22 �, 19. p� vilket s�tt information enligt 8 kap. 22 b � ska l�mnas till kunderna, 20. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter fr�n sina kunder enligt 8 kap. 23 och 24 ��, 21. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 8 kap. 23 och 24 ��, 22. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt 8 kap. 25 � f�rsta stycket 1 e, 23. dokumentation och rapportering till kund enligt 8 kap. 26 och 27 ��, 24. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 8 kap. 28 �, 25. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 8 kap. 29 �, 26. hantering av kunders order enligt 8 kap. 33 �, 27. hantering av finansiella instrument enligt 8 kap. 34 �, 28. hantering av medel enligt 8 kap. 35 �, 29. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system f�r hantering av vissa uppgifter enligt 8 kap. 36 �, 30. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt 8 kap. 37 � andra stycket, 31. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 8 kap. 38 � fj�rde stycket, 32. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 1 �, 33. standardstorleken f�r likvida aktier upptagna till handel p� en reglerad marknad, 34. skyldigheten att offentligg�ra information enligt 9 kap. 9 � andra stycket, 35. villkoren f�r att en aktie ska anses som likvid enligt artikel 22.1 andra stycket i kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti 2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�re- tag, transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mpning av det di- rektivet 3, 3 EUT L 241, 2.9.2006, s. 1 (Celex 32006R1287). </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2011:890 36. dokumentation enligt 10 kap. 2 �, 37. vilka uppgifter som identifierar den kund f�r vars r�kning en transak- tion har utf�rts enligt 10 kap. 3 � andra stycket, 38. n�r en transaktionsrapport ska inneh�lla information ut�ver den som anges i 10 kap. 3 � andra stycket i enlighet med artikel 13.3 i f�rordning (EG) nr 1287/2006, 39. att rapporteringsskyldigheten enligt 10 kap. 3 � ska g�lla ocks� i fr�ga om transaktioner med finansiella instrument som inte �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, 40. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 och 7 �� g�ller f�r utgivare av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform, 41. skyldigheten att offentligg�ra information om handeln enligt 11 kap. 9 � och 13 kap. 9 �, 42. skyldigheten att offentligg�ra information f�re handel enligt 11 kap. 10 � och 13 kap. 10 �, 43. skyldigheten att offentligg�ra information efter handel enligt 11 kap. 11 � och 13 kap. 11 �, 44. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �, 45. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden, 46. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap., 47. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad, 48. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver- l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in, 49. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �, 50. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �, 51. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning samt halv�rsrapport och kvartalsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket, 52. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information som ska utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �, 53. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 � ska inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten ska fullg�ras, 54. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som avses i 16 kap. 15 �, 55. p� vilket spr�k och hur s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska offentligg�ras, 56. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �, 57. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��, 58. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��, 59. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �, 60. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��, 61. vilka upplysningar v�rdepappersinstitut, b�rser, clearingorganisatio- ner och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2011:890 Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00 Edita V�stra Aros, V�ster�s 2011 marknad fr�n filial i Sverige ska l�mna till Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 � och n�r upplysningarna ska l�mnas, 62. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt 23 kap. 3 � ska fullg�ras, och 63. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing- organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad fr�n filial i Sverige. Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 augusti 2011. P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Katarina Back (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning
om �ndring i f�rordningen (2007:572) om
v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 22 juni 2011.

Regeringen f�reskriver

1 att 6 kap. 1 � f�rordningen (2007:572) om v�rde-

pappersmarknaden ska ha f�ljande lydelse.

6 kap.

1 �

N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r

Finansinspektionen meddela f�reskrifter om

1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i

1 kap. 5 � 1,

2. hur en emittent ska offentligg�ra ett val av hemmedlemsstat enligt

1 kap. 9 �,

3. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en

reglerad marknad eller clearingverksamhet,

4. vilka uppgifter som, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en

ans�kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som
samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket,

5. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �,
6. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1,

4 eller 8 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �,

7. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag

ska iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av
anknutna ombud,

8. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

8 kap. 1 �,

9. vilka �tg�rder som ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de

krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt rikt-
linjer och instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��,

1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om sam-
ordning av lagar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar
i �verl�tbara v�rdepapper (fondf�retag) (EUT L 302, 17.11.2009, s. 32, Celex
32009L0065) och kommissionens direktiv 2010/44/EU av den 1 juli 2010 om genom-
f�randet av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG n�r det g�ller vissa
best�mmelser avseende fusioner mellan fonder, master/feederfondf�retag och anm�l-
ningsf�rfarande (EUT L 176, 10.7.2010, s. 28, Celex 32010L0044).

2 Senaste lydelse 2011:836.

SFS 2011:890

Utkom fr�n trycket
den 30 juni 2011

SFS 2011:890

10. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta

och till�mpa enligt 8 kap. 9 �,

11. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt

8 kap. 10 �,

12. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

8 kap. 11 �,

13. dokumentation enligt 8 kap. 12 �,
14. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 13 � och

13 kap. 7 �,

15. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav som institutet ska

uppfylla vid uppdragsavtal enligt 8 kap. 14 �,

16. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i

kategorier enligt 8 kap. 15 �,

17. hantering av intressekonflikter enligt 8 kap. 21 �,
18. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder

enligt 8 kap. 22 �,

19. p� vilket s�tt information enligt 8 kap. 22 b � ska l�mnas till kunderna,
20. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter

fr�n sina kunder enligt 8 kap. 23 och 24 ��,

21. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 8 kap. 23

och 24 ��,

22. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt

8 kap. 25 � f�rsta stycket 1 e,

23. dokumentation och rapportering till kund enligt 8 kap. 26 och 27 ��,
24. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att

uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 8 kap. 28 �,

25. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 8 kap. 29 �,
26. hantering av kunders order enligt 8 kap. 33 �,
27. hantering av finansiella instrument enligt 8 kap. 34 �,
28. hantering av medel enligt 8 kap. 35 �,
29. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system

f�r hantering av vissa uppgifter enligt 8 kap. 36 �,

30. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt

8 kap. 37 � andra stycket,

31. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 8 kap. 38 �

fj�rde stycket,

32. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 1 �,
33. standardstorleken f�r likvida aktier upptagna till handel p� en reglerad

marknad,

34. skyldigheten att offentligg�ra information enligt 9 kap. 9 � andra

stycket,

35. villkoren f�r att en aktie ska anses som likvid enligt artikel 22.1 andra

stycket i kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti
2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv
2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�re-
tag, transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av
finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mpning av det di-
rektivet

3 EUT L 241, 2.9.2006, s. 1 (Celex 32006R1287).

SFS 2011:890

36. dokumentation enligt 10 kap. 2 �,
37. vilka uppgifter som identifierar den kund f�r vars r�kning en transak-

tion har utf�rts enligt 10 kap. 3 � andra stycket,

38. n�r en transaktionsrapport ska inneh�lla information ut�ver den som

anges i 10 kap. 3 � andra stycket i enlighet med artikel 13.3 i f�rordning
(EG) nr 1287/2006,

39. att rapporteringsskyldigheten enligt 10 kap. 3 � ska g�lla ocks� i fr�ga

om transaktioner med finansiella instrument som inte �r upptagna till handel
p� en reglerad marknad,

40. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 och 7 �� g�ller f�r utgivare

av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform,

41. skyldigheten att offentligg�ra information om handeln enligt 11 kap.

9 � och 13 kap. 9 �,

42. skyldigheten att offentligg�ra information f�re handel enligt 11 kap.

10 � och 13 kap. 10 �,

43. skyldigheten att offentligg�ra information efter handel enligt 11 kap.

11 � och 13 kap. 11 �,

44. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och

f�rlagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �,

45. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv

och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden,

46. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt

13 kap.,

47. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad,
48. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver-

l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller
f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in,

49. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �,
50. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �,
51. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning

samt halv�rsrapport och kvartalsrapport som finns i en offentlig reglering i
en stat utanf�r EES ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket,

52. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information

som ska utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �,

53. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 �

ska inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten ska fullg�ras,

54. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som

avses i 16 kap. 15 �,

55. p� vilket spr�k och hur s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska

offentligg�ras,

56. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �,
57. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses

i 18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��,

58. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses

i 18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��,

59. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser

och f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �,

60. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��,
61. vilka upplysningar v�rdepappersinstitut, b�rser, clearingorganisatio-

ner och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad

SFS 2011:890

Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00

Edita V�stra Aros, V�ster�s 2011

marknad fr�n filial i Sverige ska l�mna till Finansinspektionen enligt 23 kap.
2 � och n�r upplysningarna ska l�mnas,

62. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt

23 kap. 3 � ska fullg�ras, och

63. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing-

organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en
reglerad marknad fr�n filial i Sverige.

Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 augusti 2011.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Katarina Back
(Finansdepartementet)

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2011:890 Förordning om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

Om Lagboken.se