SFS 2013:287 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
med kompletterande best�mmelser till EU:s
f�rordning om OTC-derivat, centrala motparter
och transaktionsregister;
utf�rdad den 16 maj 2013.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs f�ljande.
1 kap. Inledande best�mmelser
1 �
Denna lag kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU)
nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister
2.
Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i f�rordning (EU)
nr 648/2012.
Beh�rig myndighet
2 �
Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt f�rordning (EU) nr
648/2012.
2 kap. Clearingskyldighet, rapporteringsskyldighet och
riskbegr�nsning f�r OTC-derivat
S�rskild avgift
1 �
Finansinspektionen ska besluta att en s�rskild avgift ska tas ut av den
som �sidos�tter sina skyldigheter enligt f�rordning (EU) nr 648/2012 genom
att
1. inte �verl�mna OTC-derivat f�r clearing hos central motpart (artikel 4),
2. inte se till att uppgifter om derivatkontrakt rapporteras till transaktions-
register (artikel 9),
3. inte underr�tta Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten
och Finansinspektionen om positioner i OTC-derivat n�r dessa positioner
�verskrider relevanta tr�skelv�rden (artikel 10), eller
4. inte inf�ra l�mpliga f�rfaranden och system f�r att m�ta, �vervaka och
begr�nsa operativa risker och kreditrisker (artikel 11).
Den s�rskilda avgiften ska uppg� till l�gst 5 000 kronor och h�gst 50 miljo-
ner kronor.
S�rskild avgift tillfaller staten.
1 Prop. 2012/13:72, bet. 2012/13:FiU39, rskr. 2012/13:213.
2 EUT L 201, 27.7.2012, s. 1 (Celex 32012R0648).
SFS 2013:287
Utkom fr�n trycket
den 21 maj 2013
2
SFS 2013:287
2 �
En s�rskild avgift f�r bara tas ut om den som avgiften g�ller, inom tv� �r
fr�n det att �vertr�delsen �gde rum, har delgetts en upplysning om att fr�gan
om s�rskild avgift har tagits upp av Finansinspektionen.
3 �
Om �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig eller det annars finns s�rskilda
sk�l, f�r en s�rskild avgift efterges helt eller delvis.
4 �
En s�rskild avgift ska betalas till Finansinspektionen inom trettio dagar
efter det att beslutet om att ta ut avgiften har vunnit laga kraft eller den l�ngre
tid som anges i beslutet.
5 �
Om den s�rskilda avgiften inte har betalats inom den tid som anges i
4 �, ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning.
Best�mmelser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av
statliga fordringar m.m.
6 �
Ett beslut om s�rskild avgift f�r verkst�llas enligt uts�kningsbalken, om
avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 4 �.
7 �
En s�rskild avgift faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte har
skett inom fem �r fr�n det att beslutet att ta ut avgiften vann laga kraft.
3 kap. Transaktionsregister
Handr�ckning
1 �
Finansinspektionen f�r beg�ra handr�ckning av Kronofogdemyndighe-
ten f�r att en kontroll p� plats enligt artikel 63 i f�rordning (EU) nr 648/2012
ska kunna genomf�ras.
Vid handr�ckning g�ller best�mmelserna i uts�kningsbalken om verkst�l-
lighet av f�rpliktelser som inte avser betalningsskyldighet eller avhysning.
Om Finansinspektionen beg�r det, ska Kronofogdemyndigheten inte i f�rv�g
underr�tta den hos vilken kontrollen ska genomf�ras.
Verkst�llighet
2 �
Kronofogdemyndigheten �r ansvarig myndighet f�r �kthetskontroll en-
ligt artikel 68 i f�rordning (EU) nr 648/2012.
Beslut om avgifter eller viten enligt f�rordningen f�r verkst�llas enligt ut-
s�kningsbalken p� samma s�tt som en svensk dom som har vunnit laga kraft,
om inte n�got annat f�ljer av f�rordningen.
4 kap. Gemensamma best�mmelser
Tillsyn
1 �
F�r tillsynen �ver att f�rordning (EU) nr 648/2012 f�ljs f�r Finansin-
spektionen f�rel�gga
1. ett f�retag eller n�gon annan att tillhandah�lla uppgifter, handlingar, el-
ler annat, och
2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till
f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer.
A0374.fm Page 2 Friday, May 17, 2013 12:47 PM
3
SFS 2013:287
F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida
mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater.
2 �
Finansinspektionen f�r ocks� f�rel�gga den som har �sidosatt sina skyl-
digheter enligt f�rordning (EU) nr 648/2012 att inom viss tid vidta en viss �t-
g�rd f�r att komma till r�tta med situationen eller upph�ra med ett visst age-
rande.
3 �
Ett f�rel�ggande enligt denna lag f�r f�renas med vite.
Avgifter till Finansinspektionen
4 �
Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar och
anm�lningar enligt f�rordning (EU) nr 648/2012.
F�r Finansinspektionens �vervakning enligt denna lag ska institut som st�r
under inspektionens tillsyn betala en �rlig avgift.
Regeringen f�r meddela f�reskrifter om avgifter enligt f�rsta och andra
styckena.
�verklagande
5 �
Finansinspektionens beslut enligt denna lag och enligt f�rordning (EU)
nr 648/2012 f�r �verklagas till allm�n f�rvaltningsdomstol.
Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.
6 �
Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut ska g�lla omedelbart, om
annat inte f�ljer av f�rordning (EU) nr 648/2012.
1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juni 2013.
2. S�rskild avgift f�r tas ut endast f�r �vertr�delser som har skett efter
ikrafttr�dandet.
P� regeringens v�gnar
MARIA LARSSON
PETER NORMAN
(Finansdepartementet)
A0374.fm Page 3 Friday, May 17, 2013 12:47 PM
Norstedts Juridik AB/Fritzes
Elanders Sverige AB, 2013
A0374.fm Page 4 Friday, May 17, 2013 12:47 PM
