SFS 2013:288 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 16 maj 2013. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2007:528) om v�rde- pappersmarknaden dels att 20 kap. 5 � ska upph�ra att g�lla, dels att 1 kap. 1 och 5 ��, 20 kap. 3 � samt rubriken n�rmast f�re 20 kap. 3 � ska ha f�ljande lydelse. 1 kap. 1 � I denna lag finns best�mmelser om v�rdepappersmarknaden. I 211 kap. finns s�rskilda best�mmelser om v�rdepappersr�relse, i 12 18 kap. om b�rsverksamhet m.m. och i 1921 kap. om clearingverksamhet. I 2226 kap. finns vissa gemensamma best�mmelser. F�r s�dan clearingverksamhet som avses i 5 � 6 b g�ller endast f�ljande be- st�mmelser i denna lag: 1 kap. 11 och 1214 �� om tystnadsplikt, uppgiftsskyldighet, meddelan- def�rbud och ansvar, 23 kap. 1 � f�rsta och andra styckena, 2 �, 4 � f�rsta stycket samt 7, 11, 12 och 14 �� om tillsyn, 25 kap. 1, 2, 6, 811, 17 samt 2529 �� om ingripanden, och 26 kap. 1 � om �verklagande. Ytterligare best�mmelser om s�dan clearingverksamhet som avses i 5 � 6 b finns i Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 om OTC- derivat, centrala motparter och transaktionsregister 2 och lagen (2013:287) med kompletterande best�mmelser till EU:s f�rordning om OTC-derivat, cen- trala motparter och transaktionsregister. 5 � 3 I denna lag betyder 1. anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har tr�ffat avtal med ett svenskt v�rdepappersinstitut eller ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag som h�r hemma inom EES om att f�r bara detta instituts eller f�retags r�kning a) marknadsf�ra investerings- eller sidotj�nster, b) ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investe- ringstj�nster eller finansiella instrument, 1 Prop. 2012/13:72, bet. 2012/13:FiU39, rskr. 2012/13:213. 2 EUT L 201, 27.7.2012, s. 1 (Celex 32012R0648). 3 Senaste lydelse 2012:197. SFS 2013:288 Utkom fr�n trycket den 21 maj 2013 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2013:288 c) placera finansiella instrument, eller d) tillhandah�lla investeringsr�dgivning till kund avseende dessa instru- ment eller tj�nster, 2. beh�rig myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i s�rskilt angivna fall Bolagsverket och i �vrigt en utl�ndsk myndighet som har beh�righet att ut�va tillsyn �ver utl�ndska v�rdepappersf�retag och f�retag som driver en reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har beh�righet att ut�va tillsyn �ver emittenter vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, 3. b�rs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening som har f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader, 4. clearingdeltagare: den som f�r delta i clearingverksamheten hos en clea- ringorganisation, 5. clearingorganisation: ett f�retag som har f�tt tillst�nd enligt 19 kap. el- ler f�rordning (EU) nr 648/2012 att driva clearingverksamhet, 6. clearingverksamhet: fortl�pande verksamhet som best�r i att a) p� clearingdeltagarnas v�gnar g�ra avr�kningar i fr�ga om deras f�rplik- telser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utl�ndsk valuta, b) tr�da in som motpart till b�de k�pare och s�ljare av finansiella instru- ment, eller c) p� annat v�sentligt s�tt ansvara f�r att f�rpliktelserna avvecklas genom �verf�rande av likvid eller instrument, 7. direktivet om marknader f�r finansiella instrument: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finan- siella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/ EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�- vande av r�dets direktiv 93/22/EEG 4, senast �ndrat genom Europaparlamen- tets och r�dets direktiv 2010/78/EU 5, 8. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, 9. emittent: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet, 10. filial: ett avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning, varvid �ven ett utl�ndskt v�rdepappersf�retags etablering av flera driftst�llen i Sverige ska anses som en enda filial, 11. genomf�randef�rordningen: kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/ 2006 av den 10 augusti 2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rde- pappersf�retag, transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mp- ning av det direktivet 6, 12. handelsplattform: ett multilateralt handelssystem (Multilateral Trading Facility, MTF) inom EES som drivs av ett v�rdepappersinstitut eller en b�rs och som sammanf�r ett flertal k�p- och s�ljintressen i finansiella instrument fr�n tredje man inom systemet och i enlighet med icke sk�nsm�ssiga regler s� att detta leder till avslut, 4 EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039). 5 EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078). 6 EUT L 241, 2.9.2006, s. 1 (Celex 32006R1287). 0288.fm Page 2 Friday, May 17, 2013 1:19 PM </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2013:288 13. hemland: det land d�r ett f�retag har f�tt tillst�nd att driva s�dan verk- samhet som avses i denna lag, 14. investeringstj�nster och investeringsverksamheter: de tj�nster och verksamheter som anges i 2 kap. 1 �, 15. kapitalbas: detsamma som i 3 kap. lagen (2006:1371) om kapitalt�ck- ning och stora exponeringar, 16. koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen (2005:551), varvid det som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra juri- diska personer �n aktiebolag, 17. kreditinstitut: bank, kreditmarknadsf�retag och utl�ndskt bank- eller kreditf�retag som driver bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial i Sverige, 18. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om innehavet ber�knat p� det s�tt som anges i 5 a � representerar 10 procent eller mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�retaget, 19. professionell kund: en s�dan kund som avses i 8 kap. 16 eller 17 �, 20. reglerad marknad: ett multilateralt system inom EES som sammanf�r eller m�jligg�r sammanf�rande av ett flertal k�p- och s�ljintressen i finan- siella instrument fr�n tredje man regelm�ssigt, inom systemet och i enlighet med icke sk�nsm�ssiga regler s� att detta leder till avslut, 21. sidotj�nster: de tj�nster som anges i 2 kap. 2 �, 22. sidoverksamheter: a) f�r ett v�rdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och 4 ��, b) f�r en b�rs de verksamheter som anges i 13 kap. 12 �, och c) f�r en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7 �, 23. startkapital: detsamma som i 1 kap. 5 � 17 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, 24. systematisk internhandlare: v�rdepappersinstitut som p� ett organise- rat, frekvent och systematiskt s�tt handlar f�r egen r�kning genom att utf�ra kundorder utanf�r en reglerad marknad eller en handelsplattform, 25. utl�ndskt v�rdepappersf�retag: ett utl�ndskt f�retag som i hemlandet har tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, 26. v�rdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse och som inte �r ett bankaktiebolag el- ler ett kreditmarknadsbolag enligt lagen om bank- och finansieringsr�relse, 27. v�rdepappersinstitut: v�rdepappersbolag, svenska kreditinstitut som har f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse och utl�ndska f�retag som driver v�rdepappersr�relse fr�n filial i Sverige, 28. v�rdepappersr�relse: verksamhet som best�r i att yrkesm�ssigt tillhan- dah�lla investeringstj�nster eller utf�ra investeringsverksamhet, och 29. �ppenhetsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/ EG av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven ang�ende upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/34/EG 7, senast �ndrat ge- nom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2010/78/EU 8. 7 EUT L 390, 31.12.2004, s. 38 (Celex 32004L0109). 8 EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078). 0288.fm Page 3 Friday, May 17, 2013 1:19 PM </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2013:288 Norstedts Juridik AB/Fritzes Elanders Sverige AB, 2013 20 kap. Krav p� s�kerhet 3 � En clearingorganisation ska se till att parterna st�ller s�kerhet f�r gjorda �taganden i den utstr�ckning det beh�vs. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juni 2013. 2. En clearingorganisation som vid ikrafttr�dandet har tillst�nd att driva s�- dan clearingverksamhet som avses i 1 kap. 5 � 6 b f�r, om en ans�kan om auktorisation enligt artikel 14 i f�rordning (EU) nr 648/2012 har getts in i en- lighet med artikel 89.3 i samma f�rordning, forts�tta att driva denna verksam- het enligt �ldre best�mmelser till dess att ans�kan har pr�vats slutligt. Om auktorisation v�gras, ska clearingorganisationen upph�ra med verksamheten. P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Katarina Back (Finansdepartementet) 0288.fm Page 4 Friday, May 17, 2013 1:19 PM </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2007:528) om
v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 16 maj 2013.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2007:528) om v�rde-

pappersmarknaden

dels att 20 kap. 5 � ska upph�ra att g�lla,
dels att 1 kap. 1 och 5 ��, 20 kap. 3 � samt rubriken n�rmast f�re 20 kap.

3 � ska ha f�ljande lydelse.

1 kap.

1 �

I denna lag finns best�mmelser om v�rdepappersmarknaden.

I 211 kap. finns s�rskilda best�mmelser om v�rdepappersr�relse, i 12

18 kap. om b�rsverksamhet m.m. och i 1921 kap. om clearingverksamhet.
I 2226 kap. finns vissa gemensamma best�mmelser.

F�r s�dan clearingverksamhet som avses i 5 � 6 b g�ller endast f�ljande be-

st�mmelser i denna lag:

1 kap. 11 och 1214 �� om tystnadsplikt, uppgiftsskyldighet, meddelan-

def�rbud och ansvar,

23 kap. 1 � f�rsta och andra styckena, 2 �, 4 � f�rsta stycket samt 7, 11,

12 och 14 �� om tillsyn,

25 kap. 1, 2, 6, 811, 17 samt 2529 �� om ingripanden, och
26 kap. 1 � om �verklagande.
Ytterligare best�mmelser om s�dan clearingverksamhet som avses i 5 � 6 b

finns i Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 om OTC-
derivat, centrala motparter och transaktionsregister

2 och lagen (2013:287)

med kompletterande best�mmelser till EU:s f�rordning om OTC-derivat, cen-
trala motparter och transaktionsregister.

5 �

3 I denna lag betyder

1. anknutet ombud: en fysisk eller juridisk person som har tr�ffat avtal med

ett svenskt v�rdepappersinstitut eller ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag som
h�r hemma inom EES om att f�r bara detta instituts eller f�retags r�kning

a) marknadsf�ra investerings- eller sidotj�nster,
b) ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investe-

ringstj�nster eller finansiella instrument,

1 Prop. 2012/13:72, bet. 2012/13:FiU39, rskr. 2012/13:213.

2 EUT L 201, 27.7.2012, s. 1 (Celex 32012R0648).

3 Senaste lydelse 2012:197.

SFS 2013:288

Utkom fr�n trycket
den 21 maj 2013

SFS 2013:288

c) placera finansiella instrument, eller
d) tillhandah�lla investeringsr�dgivning till kund avseende dessa instru-

ment eller tj�nster,

2. beh�rig myndighet: i Sverige Finansinspektionen och i s�rskilt angivna

fall Bolagsverket och i �vrigt en utl�ndsk myndighet som har beh�righet att
ut�va tillsyn �ver utl�ndska v�rdepappersf�retag och f�retag som driver en
reglerad marknad eller annan motsvarande marknad eller som har beh�righet
att ut�va tillsyn �ver emittenter vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till
handel p� en reglerad marknad,

3. b�rs: ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening som har

f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva en eller flera reglerade marknader,

4. clearingdeltagare: den som f�r delta i clearingverksamheten hos en clea-

ringorganisation,

5. clearingorganisation: ett f�retag som har f�tt tillst�nd enligt 19 kap. el-

ler f�rordning (EU) nr 648/2012 att driva clearingverksamhet,

6. clearingverksamhet: fortl�pande verksamhet som best�r i att
a) p� clearingdeltagarnas v�gnar g�ra avr�kningar i fr�ga om deras f�rplik-

telser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utl�ndsk
valuta,

b) tr�da in som motpart till b�de k�pare och s�ljare av finansiella instru-

ment, eller

c) p� annat v�sentligt s�tt ansvara f�r att f�rpliktelserna avvecklas genom

�verf�rande av likvid eller instrument,

7. direktivet om marknader f�r finansiella instrument: Europaparlamentets

och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finan-
siella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/
EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�-
vande av r�dets direktiv 93/22/EEG

4, senast �ndrat genom Europaparlamen-

tets och r�dets direktiv 2010/78/EU

8. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
9. emittent: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt

instrument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet,

10. filial: ett avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning, varvid �ven

ett utl�ndskt v�rdepappersf�retags etablering av flera driftst�llen i Sverige ska
anses som en enda filial,

11. genomf�randef�rordningen: kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/

2006 av den 10 augusti 2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rde-
pappersf�retag, transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden,
upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mp-
ning av det direktivet

12. handelsplattform: ett multilateralt handelssystem (Multilateral Trading

Facility, MTF) inom EES som drivs av ett v�rdepappersinstitut eller en b�rs
och som sammanf�r ett flertal k�p- och s�ljintressen i finansiella instrument
fr�n tredje man inom systemet och i enlighet med icke sk�nsm�ssiga regler
s� att detta leder till avslut,

4 EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039).

5 EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078).

6 EUT L 241, 2.9.2006, s. 1 (Celex 32006R1287).

0288.fm Page 2 Friday, May 17, 2013 1:19 PM

SFS 2013:288

13. hemland: det land d�r ett f�retag har f�tt tillst�nd att driva s�dan verk-

samhet som avses i denna lag,

14. investeringstj�nster och investeringsverksamheter: de tj�nster och

verksamheter som anges i 2 kap. 1 �,

15. kapitalbas: detsamma som i 3 kap. lagen (2006:1371) om kapitalt�ck-

ning och stora exponeringar,

16. koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen

(2005:551), varvid det som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra juri-
diska personer �n aktiebolag,

17. kreditinstitut: bank, kreditmarknadsf�retag och utl�ndskt bank- eller

kreditf�retag som driver bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial i Sverige,

18. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om

innehavet ber�knat p� det s�tt som anges i 5 a � representerar 10 procent eller
mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt
inflytande �ver ledningen av f�retaget,

19. professionell kund: en s�dan kund som avses i 8 kap. 16 eller 17 �,
20. reglerad marknad: ett multilateralt system inom EES som sammanf�r

eller m�jligg�r sammanf�rande av ett flertal k�p- och s�ljintressen i finan-
siella instrument fr�n tredje man regelm�ssigt, inom systemet och i enlighet
med icke sk�nsm�ssiga regler s� att detta leder till avslut,

21. sidotj�nster: de tj�nster som anges i 2 kap. 2 �,
22. sidoverksamheter:
a) f�r ett v�rdepappersbolag de verksamheter som anges i 2 kap. 3 och

4 ��,

b) f�r en b�rs de verksamheter som anges i 13 kap. 12 �, och
c) f�r en clearingorganisation de verksamheter som anges i 20 kap. 7 �,
23. startkapital: detsamma som i 1 kap. 5 � 17 lagen (2004:297) om bank-

och finansieringsr�relse,

24. systematisk internhandlare: v�rdepappersinstitut som p� ett organise-

rat, frekvent och systematiskt s�tt handlar f�r egen r�kning genom att utf�ra
kundorder utanf�r en reglerad marknad eller en handelsplattform,

25. utl�ndskt v�rdepappersf�retag: ett utl�ndskt f�retag som i hemlandet

har tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse,

26. v�rdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd enligt

denna lag att driva v�rdepappersr�relse och som inte �r ett bankaktiebolag el-
ler ett kreditmarknadsbolag enligt lagen om bank- och finansieringsr�relse,

27. v�rdepappersinstitut: v�rdepappersbolag, svenska kreditinstitut som

har f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse och utl�ndska
f�retag som driver v�rdepappersr�relse fr�n filial i Sverige,

28. v�rdepappersr�relse: verksamhet som best�r i att yrkesm�ssigt tillhan-

dah�lla investeringstj�nster eller utf�ra investeringsverksamhet, och

29. �ppenhetsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/

EG av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven ang�ende
upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p� en
reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/34/EG

7, senast �ndrat ge-

nom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2010/78/EU

7 EUT L 390, 31.12.2004, s. 38 (Celex 32004L0109).

8 EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078).

0288.fm Page 3 Friday, May 17, 2013 1:19 PM

SFS 2013:288

Norstedts Juridik AB/Fritzes

Elanders Sverige AB, 2013

20 kap.

Krav p� s�kerhet

3 �

En clearingorganisation ska se till att parterna st�ller s�kerhet f�r gjorda

�taganden i den utstr�ckning det beh�vs.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juni 2013.
2. En clearingorganisation som vid ikrafttr�dandet har tillst�nd att driva s�-

dan clearingverksamhet som avses i 1 kap. 5 � 6 b f�r, om en ans�kan om
auktorisation enligt artikel 14 i f�rordning (EU) nr 648/2012 har getts in i en-
lighet med artikel 89.3 i samma f�rordning, forts�tta att driva denna verksam-
het enligt �ldre best�mmelser till dess att ans�kan har pr�vats slutligt. Om
auktorisation v�gras, ska clearingorganisationen upph�ra med verksamheten.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Katarina Back
(Finansdepartementet)

0288.fm Page 4 Friday, May 17, 2013 1:19 PM

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2013:288 Lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden

Om Lagboken.se