SFS 2013:588 Förordning om värdepappersfonder

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling F�rordning om v�rdepappersfonder; utf�rdad den 19 juni 2013. Regeringen f�reskriver f�ljande. Till�mpningsomr�de 1 � Denna f�rordning g�ller vid till�mpning av lagen (2004:46) om v�rde- pappersfonder. Termer och uttryck som anv�nds i f�rordningen har samma betydelse och till�mpningsomr�de som i lagen om v�rdepappersfonder. Intyg f�r mottagarfond 2 � Finansinspektionen ska p� beg�ran utf�rda ett intyg om att en v�rdepap- persfond uppfyller kraven f�r att vara mottagarfond enligt 1 kap. 1 � f�rsta stycket 19 b och c lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder. Samr�d och underr�ttelse om avslag p� ans�kningar 3 � Innan Finansinspektionen avsl�r ett f�rvaltningsbolags ans�kan om till- st�nd att f�rvalta en v�rdepappersfond enligt 1 kap. 6 b � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder, ska inspektionen samr�da med beh�rig myndighet i bo- lagets hemland. Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen och Euro- peiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om hur m�nga ans�kningar som avslagits och sk�len f�r avslag. Webbinformation 4 � Finansinspektionen ska p� sin webbplats offentligg�ra information om de lagar och andra f�rfattningar som g�ller f�r bildande och drift av v�rdepap- persfonder h�r i landet samt f�r s�dan marknadsf�ring av andelar i fondf�re- tag som avses 1 kap. 7 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder. Informa- tionen ska offentligg�ras �tminstone p� ett spr�k som anv�nds allm�nt p� de internationella finansiella marknaderna. Beg�ran om kompletterande uppgifter 5 � Om en beh�rig myndighet beg�r kompletterande uppgifter om inneh�l- let i ett intyg som Finansinspektionen utf�rdat enligt 2 kap. 13 � andra stycket SFS 2013:588 Utkom fr�n trycket den 28 juni 2013 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2013:588 eller 15 a � andra stycket lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder eller den dokumentation som ett fondbolag l�mnat i samband med en ans�kan om till- st�nd att f�rvalta ett fondf�retag, ska inspektionen besvara beg�ran inom tio arbetsdagar fr�n det att den togs emot. Uppgifter om uppdragsavtal 6 � Finansinspektionen ska utan dr�jsm�l vidarebefordra uppgifter om upp- dragsavtal som avses i 4 kap. 7 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder till beh�rig myndighet i ett ber�rt fondf�retags hemland. Underr�ttelser till Skatteverket om gr�ns�verskridande fusioner 7 � Finansinspektionen ska underr�tta Skatteverket om beslut att godk�nna att en v�rdepappersfond f�r ing� i en gr�ns�verskridande fusion enligt 8 kap. 21 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder. Finansinspektionen ska ocks� underr�tta Skatteverket om beslut av en be- h�rig myndighet att godk�nna en gr�ns�verskridande fusion d�r en v�rdepap- persfond �r �vertagande fond. Ans�kningar om tillst�nd till f�rv�rv av aktier 8 � Best�mmelserna i 912 �� ska till�mpas vid Finansinspektionens hand- l�ggning av ans�kningar om tillst�nd till f�rv�rv av aktier enligt 11 kap. 1 � f�rsta och andra styckena lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder. 9 � Finansinspektionen ska i den skriftliga bekr�ftelsen som avses i 11 kap. 1 � tredje stycket lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder ange vilken dag be- d�mningsperioden l�per ut. 10 � Om Finansinspektionen beh�ver ytterligare uppgifter f�r att bed�ma en ans�kan om tillst�nd till f�rv�rv, f�r inspektionen f�rel�gga f�rv�rvaren att komplettera ans�kan. F�rel�ggandet ska vara skriftligt och det ska klart framg� vilka ytterligare uppgifter som kr�vs. Ett f�rel�ggande om komplettering f�r inte g�ras senare �n den femtionde arbetsdagen i bed�mningsperioden. 11 � Om Finansinspektionen beg�r kompletterande uppgifter, ska bed�m- ningsperioden f�rl�ngas med en tid som motsvarar antalet arbetsdagar mellan den dag d� f�rel�ggandet skickades och den dag d� de kompletterande upp- gifterna kom in till inspektionen. F�rl�ngningen f�r inte �verstiga tjugo arbetsdagar om inte n�got annat f�ljer av andra stycket. Bed�mningsperioden f�r f�rl�ngas vid h�gst ett tillf�lle. Finansinspektionen f�r f�rl�nga bed�mningsperioden med h�gst trettio arbetsdagar om 1. f�rv�rvaren inte har sin hemvist inom EES, eller 2. f�rv�rvaren inte �r a) ett kreditinstitut, ett institut f�r elektroniska pengar, ett f�rs�kringsf�re- tag, ett v�rdepappersinstitut, en b�rs, ett fondbolag, ett fondf�retag eller en AIF-f�rvaltare och st�r under tillsyn av Finansinspektionen, eller </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2013:588 b) ett utl�ndskt f�retag inom EES som i sitt hemland f�r driva motsvarande verksamhet som ett f�retag som avses i a och som st�r under tillsyn av en myndighet eller ett annat beh�rigt organ. Finansinspektionen ska inom tv� arbetsdagar fr�n det att de kompletterande uppgifterna kommit in till inspektionen skicka en bekr�ftelse till f�rv�rvaren om att uppgifterna har tagits emot. I bekr�ftelsen ska det �ven anges vilken dag bed�mningsperioden l�per ut. 12 � Finansinspektionens beslut i en fr�ga om tillst�nd till f�rv�rv ska vara skriftligt. Beslutet ska meddelas inom tv� arbetsdagar fr�n det att det fattades. Om en myndighet eller ett annat beh�rigt organ i ett annat land inom EES som ut�var tillsyn �ver f�rv�rvaren har l�mnat synpunkter till Finansinspek- tionen, ska dessa synpunkter framg� av beslutet. Underr�ttelser till Bolagsverket om ledam�ter och ers�ttare 13 � Om Finansinspektionen med st�d av 12 kap. 3 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder beslutar att en styrelseledamot eller verkst�llande direk- t�r inte l�ngre f�r vara det, ska inspektionen snarast underr�tta Bolagsverket om beslutet. Detsamma g�ller om inspektionen f�rordnar en ers�ttare f�r en styrelseledamot eller verkst�llande direkt�ren. Underr�ttelser till EU-institutioner 14 � Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om alla tillst�nd som beviljats enligt 1 kap. 4 � f�rsta meningen lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder. 15 � Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen och Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om sv�righeter av all- m�n natur som fondbolag m�ter vid marknadsf�ringen av fondandelar i l�n- der utanf�r EES. 16 � Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen och Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om de �tg�rder som in- spektionen har vidtagit mot f�rvaltningsbolag enligt 12 kap. 15 � tredje stycket f�rsta meningen lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder. 17 � Finansinspektionen ska till Europeiska kommissionen och Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten �verl�mna en f�rteckning �ver de banker och kreditmarknadsf�retag som f�tt tillst�nd att ge ut s�kerst�llda obli- gationer enligt lagen (2003:1223) om utgivning av s�kerst�llda obligationer. Vid varje f�r�ndring ska en ny f�rteckning �verl�mnas. Bemyndiganden 18 � Finansinspektionen f�r i fr�ga om lagen (2004:46) om v�rdepappers- fonder meddela f�reskrifter om 1. �vers�ttning till svenska och engelska spr�ket av information som fond- f�retag och f�rvaltningsbolag l�mnar i Sverige, </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2013:588 2. vilka uppgifter som, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen, 3. vilka �tg�rder som fondf�retag ska vidta enligt 1 kap. 7 � andra stycket, 4. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �, 5. inneh�llet i en s�dan plan som kr�vs enligt 2 kap. 6 � andra stycket, 6. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 ��, 7. inneh�llet i en s�dan plan som kr�vs enligt 2 kap. 12 � f�rsta stycket 1 el- ler 15 � f�rsta stycket 1, 8. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska skri- vas, 9. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c � tredje stycket, 10. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17 och 17 b ��, 11. inneh�llet i fondbest�mmelser enligt 4 kap. 8 �, 12. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare en- ligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas, 13. inneh�llet i informationsbroschyrer och faktablad enligt 4 kap. 15 16 a ��, 14. inneh�llet i information om riskhantering enligt 4 kap. 17 �, 15. inneh�llet i �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser enligt 4 kap. 18 �, 16. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap. 20 �, 17. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas, 18. information om kostnader enligt 4 kap. 22 �, 19. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen, 20. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap. 1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, 21. det system f�r riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 � f�rsta och andra styckena, 22. inneh�llet i information om riskhantering enligt 5 kap. 2 � tredje stycket, 23. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �, 24. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��, 25. s�dan information om f�rvaltningsavgifter som avses i 5 kap. 18 � f�r- sta stycket, 26. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska l�mnas, 27. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �, 28. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvaltning enligt 5 a kap. 37 och 46 ��, 29. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 �, 30. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �, 31. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utformas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informationen, 32. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�kan enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas, och </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2013:588 33. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 � f�rsta stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas. 1. Denna f�rordning tr�der i kraft den 22 juli 2013. 2. Genom f�rordningen upph�vs f�rordningen (2004:75) om investerings- fonder. 3. Den upph�vda f�rordningen g�ller fortfarande betr�ffande s�dana fond- bolag och andra fondf�rvaltare som med st�d av �verg�ngsbest�mmelserna till lagen (2013:563) om �ndring i lagen (2004:46) om investeringsfonder dri- ver verksamhet enligt den lagen samt betr�ffande specialfonder och fondf�re- tag som f�rvaltas av dessa. P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Katarina Back (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Norstedts Juridik AB/Fritzes Elanders Sverige AB, 2013 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning
om v�rdepappersfonder;

utf�rdad den 19 juni 2013.

Regeringen f�reskriver f�ljande.

Till�mpningsomr�de

1 �

Denna f�rordning g�ller vid till�mpning av lagen (2004:46) om v�rde-

pappersfonder.

Termer och uttryck som anv�nds i f�rordningen har samma betydelse och

till�mpningsomr�de som i lagen om v�rdepappersfonder.

Intyg f�r mottagarfond

2 �

Finansinspektionen ska p� beg�ran utf�rda ett intyg om att en v�rdepap-

persfond uppfyller kraven f�r att vara mottagarfond enligt 1 kap. 1 � f�rsta
stycket 19 b och c lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder.

Samr�d och underr�ttelse om avslag p� ans�kningar

3 �

Innan Finansinspektionen avsl�r ett f�rvaltningsbolags ans�kan om till-

st�nd att f�rvalta en v�rdepappersfond enligt 1 kap. 6 b � lagen (2004:46) om
v�rdepappersfonder, ska inspektionen samr�da med beh�rig myndighet i bo-
lagets hemland.

Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen och Euro-

peiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om hur m�nga ans�kningar
som avslagits och sk�len f�r avslag.

Webbinformation

4 �

Finansinspektionen ska p� sin webbplats offentligg�ra information om

de lagar och andra f�rfattningar som g�ller f�r bildande och drift av v�rdepap-
persfonder h�r i landet samt f�r s�dan marknadsf�ring av andelar i fondf�re-
tag som avses 1 kap. 7 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder. Informa-
tionen ska offentligg�ras �tminstone p� ett spr�k som anv�nds allm�nt p� de
internationella finansiella marknaderna.

Beg�ran om kompletterande uppgifter

5 �

Om en beh�rig myndighet beg�r kompletterande uppgifter om inneh�l-

let i ett intyg som Finansinspektionen utf�rdat enligt 2 kap. 13 � andra stycket

SFS 2013:588

Utkom fr�n trycket
den 28 juni 2013

SFS 2013:588

eller 15 a � andra stycket lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder eller den
dokumentation som ett fondbolag l�mnat i samband med en ans�kan om till-
st�nd att f�rvalta ett fondf�retag, ska inspektionen besvara beg�ran inom tio
arbetsdagar fr�n det att den togs emot.

Uppgifter om uppdragsavtal

6 �

Finansinspektionen ska utan dr�jsm�l vidarebefordra uppgifter om upp-

dragsavtal som avses i 4 kap. 7 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder till
beh�rig myndighet i ett ber�rt fondf�retags hemland.

Underr�ttelser till Skatteverket om gr�ns�verskridande fusioner

7 �

Finansinspektionen ska underr�tta Skatteverket om beslut att godk�nna

att en v�rdepappersfond f�r ing� i en gr�ns�verskridande fusion enligt 8 kap.
21 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder.

Finansinspektionen ska ocks� underr�tta Skatteverket om beslut av en be-

h�rig myndighet att godk�nna en gr�ns�verskridande fusion d�r en v�rdepap-
persfond �r �vertagande fond.

Ans�kningar om tillst�nd till f�rv�rv av aktier

8 �

Best�mmelserna i 912 �� ska till�mpas vid Finansinspektionens hand-

l�ggning av ans�kningar om tillst�nd till f�rv�rv av aktier enligt 11 kap. 1 �
f�rsta och andra styckena lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder.

9 �

Finansinspektionen ska i den skriftliga bekr�ftelsen som avses i 11 kap.

1 � tredje stycket lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder ange vilken dag be-
d�mningsperioden l�per ut.

10 �

Om Finansinspektionen beh�ver ytterligare uppgifter f�r att bed�ma

en ans�kan om tillst�nd till f�rv�rv, f�r inspektionen f�rel�gga f�rv�rvaren att
komplettera ans�kan. F�rel�ggandet ska vara skriftligt och det ska klart
framg� vilka ytterligare uppgifter som kr�vs.

Ett f�rel�ggande om komplettering f�r inte g�ras senare �n den femtionde

arbetsdagen i bed�mningsperioden.

11 �

Om Finansinspektionen beg�r kompletterande uppgifter, ska bed�m-

ningsperioden f�rl�ngas med en tid som motsvarar antalet arbetsdagar mellan
den dag d� f�rel�ggandet skickades och den dag d� de kompletterande upp-
gifterna kom in till inspektionen. F�rl�ngningen f�r inte �verstiga tjugo
arbetsdagar om inte n�got annat f�ljer av andra stycket. Bed�mningsperioden
f�r f�rl�ngas vid h�gst ett tillf�lle.

Finansinspektionen f�r f�rl�nga bed�mningsperioden med h�gst trettio

arbetsdagar om

1. f�rv�rvaren inte har sin hemvist inom EES, eller
2. f�rv�rvaren inte �r
a) ett kreditinstitut, ett institut f�r elektroniska pengar, ett f�rs�kringsf�re-

tag, ett v�rdepappersinstitut, en b�rs, ett fondbolag, ett fondf�retag eller en
AIF-f�rvaltare och st�r under tillsyn av Finansinspektionen, eller

SFS 2013:588

b) ett utl�ndskt f�retag inom EES som i sitt hemland f�r driva motsvarande

verksamhet som ett f�retag som avses i a och som st�r under tillsyn av en
myndighet eller ett annat beh�rigt organ.

Finansinspektionen ska inom tv� arbetsdagar fr�n det att de kompletterande

uppgifterna kommit in till inspektionen skicka en bekr�ftelse till f�rv�rvaren
om att uppgifterna har tagits emot. I bekr�ftelsen ska det �ven anges vilken
dag bed�mningsperioden l�per ut.

12 �

Finansinspektionens beslut i en fr�ga om tillst�nd till f�rv�rv ska vara

skriftligt. Beslutet ska meddelas inom tv� arbetsdagar fr�n det att det fattades.

Om en myndighet eller ett annat beh�rigt organ i ett annat land inom EES

som ut�var tillsyn �ver f�rv�rvaren har l�mnat synpunkter till Finansinspek-
tionen, ska dessa synpunkter framg� av beslutet.

Underr�ttelser till Bolagsverket om ledam�ter och ers�ttare

13 �

Om Finansinspektionen med st�d av 12 kap. 3 � lagen (2004:46) om

v�rdepappersfonder beslutar att en styrelseledamot eller verkst�llande direk-
t�r inte l�ngre f�r vara det, ska inspektionen snarast underr�tta Bolagsverket
om beslutet. Detsamma g�ller om inspektionen f�rordnar en ers�ttare f�r en
styrelseledamot eller verkst�llande direkt�ren.

Underr�ttelser till EU-institutioner

14 �

Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska v�rdepappers- och

marknadsmyndigheten om alla tillst�nd som beviljats enligt 1 kap. 4 � f�rsta
meningen lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder.

15 �

Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen och

Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om sv�righeter av all-
m�n natur som fondbolag m�ter vid marknadsf�ringen av fondandelar i l�n-
der utanf�r EES.

16 �

Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen och

Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om de �tg�rder som in-
spektionen har vidtagit mot f�rvaltningsbolag enligt 12 kap. 15 � tredje
stycket f�rsta meningen lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder.

17 �

Finansinspektionen ska till Europeiska kommissionen och Europeiska

v�rdepappers- och marknadsmyndigheten �verl�mna en f�rteckning �ver de
banker och kreditmarknadsf�retag som f�tt tillst�nd att ge ut s�kerst�llda obli-
gationer enligt lagen (2003:1223) om utgivning av s�kerst�llda obligationer.
Vid varje f�r�ndring ska en ny f�rteckning �verl�mnas.

Bemyndiganden

18 �

Finansinspektionen f�r i fr�ga om lagen (2004:46) om v�rdepappers-

fonder meddela f�reskrifter om

1. �vers�ttning till svenska och engelska spr�ket av information som fond-

f�retag och f�rvaltningsbolag l�mnar i Sverige,

SFS 2013:588

2. vilka uppgifter som, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en

ans�kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som
samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen,

3. vilka �tg�rder som fondf�retag ska vidta enligt 1 kap. 7 � andra stycket,
4. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �,
5. inneh�llet i en s�dan plan som kr�vs enligt 2 kap. 6 � andra stycket,
6. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 ��,
7. inneh�llet i en s�dan plan som kr�vs enligt 2 kap. 12 � f�rsta stycket 1 el-

ler 15 � f�rsta stycket 1,

8. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska skri-

vas,

9. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c �

tredje stycket,

10. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17

och 17 b ��,

11. inneh�llet i fondbest�mmelser enligt 4 kap. 8 �,
12. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare en-

ligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas,

13. inneh�llet i informationsbroschyrer och faktablad enligt 4 kap. 15

16 a ��,

14. inneh�llet i information om riskhantering enligt 4 kap. 17 �,
15. inneh�llet i �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser enligt 4 kap. 18 �,
16. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap.

20 �,

17. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas,
18. information om kostnader enligt 4 kap. 22 �,
19. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond

f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen,

20. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap.

1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning,

21. det system f�r riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 �

f�rsta och andra styckena,

22. inneh�llet i information om riskhantering enligt 5 kap. 2 � tredje

stycket,

23. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �,
24. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��,
25. s�dan information om f�rvaltningsavgifter som avses i 5 kap. 18 � f�r-

sta stycket,

26. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska

l�mnas,

27. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �,
28. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvaltning

enligt 5 a kap. 37 och 46 ��,

29. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med

redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 �,

30. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som

f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �,

31. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utformas,

p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informationen,

32. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�kan

enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas, och

SFS 2013:588

33. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt

f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 � f�rsta
stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas.

1. Denna f�rordning tr�der i kraft den 22 juli 2013.
2. Genom f�rordningen upph�vs f�rordningen (2004:75) om investerings-

fonder.

3. Den upph�vda f�rordningen g�ller fortfarande betr�ffande s�dana fond-

bolag och andra fondf�rvaltare som med st�d av �verg�ngsbest�mmelserna
till lagen (2013:563) om �ndring i lagen (2004:46) om investeringsfonder dri-
ver verksamhet enligt den lagen samt betr�ffande specialfonder och fondf�re-
tag som f�rvaltas av dessa.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Katarina Back
(Finansdepartementet)

Norstedts Juridik AB/Fritzes

Elanders Sverige AB, 2013

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2013:588 Förordning om värdepappersfonder

Om Lagboken.se