SFS 2014:996 Förordning om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling F�rordning om �ndring i f�rordningen (2007:572) om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 26 juni 2014. Regeringen f�reskriver i fr�ga om f�rordningen (2007:572) om v�rdepap- persmarknaden dels att 6 kap. 1 och 2 �� ska ha f�ljande lydelse, dels att det i f�rordningen ska inf�ras en ny paragraf, 5 kap. 3 �, av f�l- jande lydelse. 5 kap. 3 � Finansinspektionen ska i enlighet med artikel 91.11 i Europaparlamen- tets och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut- �va verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepap- persf�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG 1 samla in uppgifter som v�rdepappers- bolag ska offentligg�ra om m�ngfaldspolicyn och l�mna dessa till Europeiska bankmyndigheten. 6 kap. 1 � 2 N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r Finansinspektionen meddela f�reskrifter om 1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i 1 kap. 5 � 1, 2. hur en emittent ska offentligg�ra ett val av hemmedlemsstat enligt 1 kap. 9 �, 3. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en reglerad marknad eller clearingverksamhet, 4. vilka uppgifter, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�- kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samti- digt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket, 5. vilka krav som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 � andra stycket 1 ska st�llas p� den som ska ing� i styrelsen eller vara verkst�l- lande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem och p� styrelsen i dess helhet, 6. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �, 1 EUT L 176, 27.6.2013, s. 338 (Celex 32013L0036). 2 Senaste lydelse 2014:500. SFS 2014:996 Utkom fr�n trycket den 8 juli 2014 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2014:996 7. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4 eller 8 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �, 8. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag ska iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av anknutna ombud, 9. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 1 �, 10. vilka �tg�rder ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��, 11. v�rdepappersbolags m�ngfaldspolicy vid tills�ttandet av styrelse samt resurser f�r introduktion och utbildning av styrelseledam�ter, 12. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och till�mpa enligt 8 kap. 9 �, 13. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt 8 kap. 10 �, 14. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 11 �, 15. dokumentation enligt 8 kap. 12 �, 16. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 13 � och 13 kap. 7 �, 17. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav institutet ska upp- fylla vid uppdragsavtal enligt 8 kap. 14 �, 18. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i kategorier enligt 8 kap. 15 �, 19. hantering av intressekonflikter enligt 8 kap. 21 �, 20. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder enligt 8 kap. 22 �, 21. p� vilket s�tt information enligt 8 kap. 22 b � ska l�mnas till kunderna, 22. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter fr�n sina kunder enligt 8 kap. 23 och 24 ��, 23. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 8 kap. 23 och 24 ��, 24. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt 8 kap. 25 � f�rsta stycket 1 e, 25. dokumentation och rapportering till kund enligt 8 kap. 26 och 27 ��, 26. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 8 kap. 28 �, 27. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 8 kap. 29 �, 28. hantering av kunders order enligt 8 kap. 33 �, 29. hantering av finansiella instrument enligt 8 kap. 34 �, 30. hantering av medel enligt 8 kap. 35 �, 31. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system f�r hantering av vissa uppgifter enligt 8 kap. 36 �, 32. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt 8 kap. 37 � andra stycket, 33. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 8 kap. 38 � fj�rde stycket, 34. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 1 �, 35. standardstorleken f�r likvida aktier upptagna till handel p� en reglerad marknad, </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2014:996 36. skyldigheten att offentligg�ra information enligt 9 kap. 9 � andra stycket, 37. villkoren f�r att en aktie ska anses som likvid enligt artikel 22.1 andra stycket i kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti 2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�retag, transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mpning av det direktivet 3, 38. dokumentation enligt 10 kap. 2 �, 39. vilka uppgifter som identifierar den kund f�r vars r�kning en transak- tion har utf�rts enligt 10 kap. 3 � andra stycket, 40. n�r en transaktionsrapport ska inneh�lla information ut�ver den som anges i 10 kap. 3 � andra stycket i enlighet med artikel 13.3 i f�rordning (EG) nr 1287/2006, 41. att rapporteringsskyldigheten enligt 10 kap. 3 � ska g�lla ocks� i fr�ga om transaktioner med finansiella instrument som inte �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, 42. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 och 7 �� g�ller f�r utgivare av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform, 43. skyldigheten att offentligg�ra information om handeln enligt 11 kap. 9 � och 13 kap. 9 �, 44. skyldigheten att offentligg�ra information f�re handel enligt 11 kap. 10 � och 13 kap. 10 �, 45. skyldigheten att offentligg�ra information efter handel enligt 11 kap. 11 � och 13 kap. 11 �, 46. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�r- lagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �, 47. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden, 48. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap., 49. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad, 50. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver- l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in, 51. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �, 52. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �, 53. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning samt halv�rsrapport och kvartalsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket, 54. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information som ska utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �, 55. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 � ska inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten ska fullg�ras, 56. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som avses i 16 kap. 15 �, 57. hur och p� vilket spr�k s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska offentligg�ras, 58. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �, 3 EUT L 241, 2.9.2006, s. 1 (Celex 32006R1287). </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2014:996 59. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��, 60. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��, 61. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �, 62. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��, 63. vilka upplysningar v�rdepappersinstitut, b�rser, clearingorganisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad fr�n filial i Sverige ska l�mna till Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 � och n�r upplysningarna ska l�mnas, 64. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt 23 kap. 3 � ska fullg�ras, 65. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 � f�rsta stycket ska l�mnas till Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n, och 66. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing- organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reg- lerad marknad fr�n filial i Sverige. 2 � 4 Innan Finansinspektionen meddelar f�reskrifter med st�d av 1 � 65, ska inspektionen ge Riksbanken och Statistiska centralbyr�n tillf�lle att yttra sig. Denna f�rordning tr�der i kraft den 2 augusti 2014. P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Katarina Back (Finansdepartementet) 4 Senaste lydelse 2014:500. </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning
om �ndring i f�rordningen (2007:572) om
v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 26 juni 2014.

Regeringen f�reskriver i fr�ga om f�rordningen (2007:572) om v�rdepap-

persmarknaden

dels att 6 kap. 1 och 2 �� ska ha f�ljande lydelse,
dels att det i f�rordningen ska inf�ras en ny paragraf, 5 kap. 3 �, av f�l-

jande lydelse.

5 kap.

3 �

Finansinspektionen ska i enlighet med artikel 91.11 i Europaparlamen-

tets och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut-
�va verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepap-
persf�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av
direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG

1 samla in uppgifter som v�rdepappers-

bolag ska offentligg�ra om m�ngfaldspolicyn och l�mna dessa till Europeiska
bankmyndigheten.

6 kap.

1 �

N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r

Finansinspektionen meddela f�reskrifter om

1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i 1 kap.

5 � 1,

2. hur en emittent ska offentligg�ra ett val av hemmedlemsstat enligt 1 kap.

9 �,

3. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en

reglerad marknad eller clearingverksamhet,

4. vilka uppgifter, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�-

kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samti-
digt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket,

5. vilka krav som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 �

andra stycket 1 ska st�llas p� den som ska ing� i styrelsen eller vara verkst�l-
lande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem
och p� styrelsen i dess helhet,

6. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �,

1 EUT L 176, 27.6.2013, s. 338 (Celex 32013L0036).

2 Senaste lydelse 2014:500.

SFS 2014:996

Utkom fr�n trycket
den 8 juli 2014

SFS 2014:996

7. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4

eller 8 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �,

8. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag ska

iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av anknutna
ombud,

9. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

8 kap. 1 �,

10. vilka �tg�rder ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav

p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och
instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��,

11. v�rdepappersbolags m�ngfaldspolicy vid tills�ttandet av styrelse samt

resurser f�r introduktion och utbildning av styrelseledam�ter,

12. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och

till�mpa enligt 8 kap. 9 �,

13. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt

8 kap. 10 �,

14. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

8 kap. 11 �,

15. dokumentation enligt 8 kap. 12 �,
16. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 13 � och

13 kap. 7 �,

17. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav institutet ska upp-

fylla vid uppdragsavtal enligt 8 kap. 14 �,

18. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i

kategorier enligt 8 kap. 15 �,

19. hantering av intressekonflikter enligt 8 kap. 21 �,
20. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder

enligt 8 kap. 22 �,

21. p� vilket s�tt information enligt 8 kap. 22 b � ska l�mnas till kunderna,
22. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter fr�n

sina kunder enligt 8 kap. 23 och 24 ��,

23. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 8 kap. 23

och 24 ��,

24. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt

8 kap. 25 � f�rsta stycket 1 e,

25. dokumentation och rapportering till kund enligt 8 kap. 26 och 27 ��,
26. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att

uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 8 kap. 28 �,

27. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 8 kap. 29 �,
28. hantering av kunders order enligt 8 kap. 33 �,
29. hantering av finansiella instrument enligt 8 kap. 34 �,
30. hantering av medel enligt 8 kap. 35 �,
31. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system f�r

hantering av vissa uppgifter enligt 8 kap. 36 �,

32. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt

8 kap. 37 � andra stycket,

33. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 8 kap. 38 �

fj�rde stycket,

34. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 1 �,
35. standardstorleken f�r likvida aktier upptagna till handel p� en reglerad

marknad,

SFS 2014:996

36. skyldigheten att offentligg�ra information enligt 9 kap. 9 � andra

stycket,

37. villkoren f�r att en aktie ska anses som likvid enligt artikel 22.1 andra

stycket i kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti
2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv
2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�retag,
transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av
finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mpning av det
direktivet

38. dokumentation enligt 10 kap. 2 �,
39. vilka uppgifter som identifierar den kund f�r vars r�kning en transak-

tion har utf�rts enligt 10 kap. 3 � andra stycket,

40. n�r en transaktionsrapport ska inneh�lla information ut�ver den som

anges i 10 kap. 3 � andra stycket i enlighet med artikel 13.3 i f�rordning (EG)
nr 1287/2006,

41. att rapporteringsskyldigheten enligt 10 kap. 3 � ska g�lla ocks� i fr�ga

om transaktioner med finansiella instrument som inte �r upptagna till handel
p� en reglerad marknad,

42. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 och 7 �� g�ller f�r utgivare

av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform,

43. skyldigheten att offentligg�ra information om handeln enligt 11 kap.

9 � och 13 kap. 9 �,

44. skyldigheten att offentligg�ra information f�re handel enligt 11 kap.

10 � och 13 kap. 10 �,

45. skyldigheten att offentligg�ra information efter handel enligt 11 kap.

11 � och 13 kap. 11 �,

46. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�r-

lagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �,

47. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv

och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden,

48. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap.,
49. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad,
50. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver-

l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller
f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in,

51. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �,
52. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �,
53. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning

samt halv�rsrapport och kvartalsrapport som finns i en offentlig reglering i en
stat utanf�r EES ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket,

54. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information

som ska utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �,

55. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 �

ska inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten ska fullg�ras,

56. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som

avses i 16 kap. 15 �,

57. hur och p� vilket spr�k s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska

offentligg�ras,

58. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �,

3 EUT L 241, 2.9.2006, s. 1 (Celex 32006R1287).

SFS 2014:996

59. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i

18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��,

60. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i

18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��,

61. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och

f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �,

62. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��,
63. vilka upplysningar v�rdepappersinstitut, b�rser, clearingorganisationer

och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad
fr�n filial i Sverige ska l�mna till Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 � och
n�r upplysningarna ska l�mnas,

64. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt

23 kap. 3 � ska fullg�ras,

65. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 � f�rsta stycket ska l�mnas till

Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n, och

66. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing-

organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reg-
lerad marknad fr�n filial i Sverige.

2 �

Innan Finansinspektionen meddelar f�reskrifter med st�d av 1 � 65, ska

inspektionen ge Riksbanken och Statistiska centralbyr�n tillf�lle att yttra sig.

Denna f�rordning tr�der i kraft den 2 augusti 2014.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Katarina Back
(Finansdepartementet)

4 Senaste lydelse 2014:500.

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2014:996 Förordning om ändring i förordningen (2007:572) om värdepappersmarknaden

Om Lagboken.se