SFS 2015:396 Lag om ändring i lagen (1999:158) om investerarskydd

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1999:158) om investerarskydd; utf�rdad den 17 juni 2015. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 att 2, 4, 6, 7, 16, 21, 23 och 24 �� lagen (1999:158) om investerarskydd ska ha f�ljande lydelse. 2 � 3 I denna lag betyder 1. v�rdepappersinstitut: detsamma som anges i 1 kap. 5 � 27 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, 2. fondbolag: ett s�dant bolag som anges i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 8 lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder, 3. f�rvaltningsbolag: ett s�dant utl�ndskt f�retag som anges i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 13 lagen om v�rdepappersfonder, som driver verksamhet fr�n filial i Sverige med st�d av 1 kap. 6 � samma lag, 4. investerare: den som anlitat ett v�rdepappersinstitut, ett fondbolag, ett f�rvaltningsbolag eller en AIF-f�rvaltare f�r utf�rande av en investerings- tj�nst eller den f�r vars r�kning tj�nsten utf�rs, 5. investeringstj�nst: en s�dan tj�nst som avses i a) 2 kap. 1 � och 2 � f�rsta stycket 1 lagen om v�rdepappersmarknaden, b) 7 kap. 1 � andra stycket 9 lagen (2004:297) om bank- och finansie- ringsr�relse, c) 1 kap. 4 � s�vitt avser diskretion�r portf�ljf�rvaltning, 3 kap. 1 � och 7 kap. 1 � f�rsta stycket 1 och 2 lagen om v�rdepappersfonder samt d) 3 kap. 2 � f�rsta stycket och andra stycket 13 och 9 kap. 10 � f�rsta stycket 1 lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder, 6. finansiella instrument: detsamma som anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 1 lagen om v�rdepappersmarknaden, 7. garantimyndigheten: den myndighet som handl�gger fr�gor om investe- rarskyddet, och 8. AIF-f�rvaltare: ett s�dant f�retag som har tillst�nd som avses i 3 kap. 2 � f�rsta stycket lagen om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder eller som driver verksamhet fr�n filial i Sverige med st�d av 5 kap. 1 � f�rsta stycket 2 samma lag. 1 Prop. 2014/15:115, bet. 2014/15:FiU19, rskr. 2014/15:242. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om f�rval- tare av alternativa investeringsfonder samt om �ndring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och f�rordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU. 3 Senaste lydelse 2013:568. SFS 2015:396 Utkom fr�n trycket den 26 juni 2015 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2015:396 4 � 4 Ett svenskt v�rdepappersinstitut, ett fondbolag eller en svensk AIF-f�r- valtare som har f�tt tillst�nd att tillhandah�lla investeringstj�nster tillh�r in- vesterarskyddet enligt denna lag. Investerarskyddet omfattar �ven tillg�ngar enligt 3 � hos ett svenskt v�rde- pappersinstituts, ett fondbolags eller en svensk AIF-f�rvaltares filial i ett annat land inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det (EES). Garantimyndigheten f�r p� ans�kan av ett svenskt v�rdepappersinstitut eller ett fondbolag besluta om att skyddet enligt denna lag ska omfatta �ven tillg�ngar enligt 3 � som finns hos en filial till institutet eller fondbolaget i ett land utanf�r EES. 6 � 5 Garantimyndigheten f�r p� ans�kan av ett utl�ndskt v�rdepap- persinstitut fr�n ett land inom EES, ett f�rvaltningsbolag eller en utl�ndsk AIF-f�rvaltare besluta att institutets, bolagets eller AIF-f�rvaltarens filial i Sverige ska tillh�ra det svenska investerarskyddet som komplettering till det skydd som g�ller f�r institutet, bolaget eller AIF-f�rvaltaren i hemlandet (kompletteringsskydd). Detsamma g�ller f�r ett utl�ndskt v�rdepappersinstitut fr�n ett land utanf�r EES, om dess filial i Sverige tillh�r ett skydd i hemlandet som uppfyller minst de krav som g�ller inom EES. N�r ers�ttning fastst�lls enligt denna lag ska i fall som avses i f�rsta och andra styckena avdrag g�ras f�r den ers�ttning en investerare som anlitat fili- alen kan f� fr�n skyddet i institutets, bolagets eller AIF-f�rvaltarens hemland. 7 � 6 En investerare har r�tt till ers�ttning fr�n investerarskyddet om ett v�r- depappersinstitut, ett fondbolag, ett f�rvaltningsbolag eller en AIF-f�rvaltare som tillh�r skyddet f�rs�tts i konkurs och investeraren inte fr�n institutet, bo- laget eller AIF-f�rvaltaren kan f� ut finansiella instrument eller medel som avses i 3 �. Om en filial till ett utl�ndskt v�rdepappersinstitut, en filial till ett f�rvalt- ningsbolag eller en filial till en utl�ndsk AIF-f�rvaltare tillh�r investerar- skyddet, har investerare som anlitat filialen �ven r�tt till ers�ttning om en beh�rig myndighet i institutets, bolagets eller AIF-f�rvaltarens hemland f�r- klarat att finansiella instrument och medel hos institutet, bolaget eller AIF- f�rvaltaren inte �r tillg�ngliga. I s�dana fall ska best�mmelserna om konkurs- beslut i denna lag till�mpas. 16 � 7 Om f�rvaltaren i ett v�rdepappersinstituts, ett fondbolags eller en svensk AIF-f�rvaltares konkurs finner att en investerare kan ha r�tt till ers�ttning fr�n investerarskyddet, ska f�rvaltaren genast informera investera- ren om detta. F�rvaltaren ska ocks� l�mna de uppgifter till garantimyndig- heten som myndigheten beh�ver f�r att kunna ta st�llning till en investerares ers�ttningskrav. 21 � 8 I fr�ga om ers�ttningar som har betalats ut fr�n investerarskyddet tr�- der staten in i investerarens r�tt mot v�rdepappersinstitutet, fondbolaget, f�r- 4 Senaste lydelse 2013:568. 5 Senaste lydelse 2007:1434. 6 Senaste lydelse 2013:568. 7 Senaste lydelse 2013:568. 8 Senaste lydelse 2013:568. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2015:396 valtningsbolaget eller AIF-f�rvaltaren med f�retr�desr�tt framf�r investe- raren intill det utgivna beloppet. N�r ett utl�ndskt skyddssystem har betalat ut ers�ttning med anledning av att ett svenskt v�rdepappersinstitut, ett fondbolag eller en svensk AIF-f�rval- tare f�rsatts i konkurs, tr�der det utl�ndska skyddssystemet in i investerarens r�tt mot v�rdepappersinstitutet, fondbolaget eller AIF-f�rvaltaren med f�re- tr�desr�tt framf�r investeraren intill det utgivna beloppet. 23 � 9 Garantimyndigheten ska underr�tta Finansinspektionen, om ett v�rde- pappersinstitut, ett fondbolag eller en svensk AIF-f�rvaltare som tillh�r inves- terarskyddet inte fullg�r sina skyldigheter enligt denna lag. 24 � 10 Om en filial som avses i 6 � f�rsta stycket tillh�r investerarskyddet och v�rdepappersinstitutet, f�rvaltningsbolaget eller AIF-f�rvaltaren inte full- g�r sina skyldigheter enligt denna lag, ska garantimyndigheten underr�tta till- synsmyndigheten i institutets, bolagets eller AIF-f�rvaltarens hemland om detta. Myndigheten ska samarbeta med den tillsynsmyndigheten i fr�ga om �tg�rder som vidtas f�r att s�kerst�lla att institutet, bolaget eller AIF-f�r- valtaren fullg�r sina skyldigheter. Om institutet, bolaget eller AIF-f�rvaltaren �nd� inte fullg�r sina skyldig- heter, f�r garantimyndigheten f�rel�gga det eller den att vidta r�ttelse inom viss tid, dock minst ett �r. F�rel�ggandet ska inneh�lla en upplysning om att skyddet inte l�ngre ska g�lla f�r filialen, om institutet, bolaget eller AIF-f�r- valtaren inte fullg�r sina skyldigheter. Har institutet, bolaget eller AIF-f�rval- taren inte vidtagit r�ttelse inom f�reskriven tid, f�r garantimyndigheten besluta att skyddet inte l�ngre ska g�lla f�r filialen. Ett s�dant beslut f�r med- delas endast om tillsynsmyndigheten i institutets, bolagets eller AIF-f�rvalta- rens hemland har samtyckt till beslutet. Denna lag tr�der i kraft den 3 juli 2015. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Katarina Back (Finansdepartementet) 9 Senaste lydelse 2013:568. 10 Senaste lydelse 2007:1434. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Norstedts Juridik AB/Fritzes Elanders Sverige AB, 2015 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1999:158) om investerarskydd;

utf�rdad den 17 juni 2015.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 att 2, 4, 6, 7, 16, 21, 23 och 24 ��

lagen (1999:158) om investerarskydd ska ha f�ljande lydelse.

2 �

I denna lag betyder

1. v�rdepappersinstitut: detsamma som anges i 1

kap. 5 �

27 lagen

(2007:528) om v�rdepappersmarknaden,

2. fondbolag: ett s�dant bolag som anges i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 8 lagen

(2004:46) om v�rdepappersfonder,

3. f�rvaltningsbolag: ett s�dant utl�ndskt f�retag som anges i 1 kap. 1 �

f�rsta stycket 13 lagen om v�rdepappersfonder, som driver verksamhet fr�n
filial i Sverige med st�d av 1 kap. 6 � samma lag,

4. investerare: den som anlitat ett v�rdepappersinstitut, ett fondbolag, ett

f�rvaltningsbolag eller en AIF-f�rvaltare f�r utf�rande av en investerings-
tj�nst eller den f�r vars r�kning tj�nsten utf�rs,

5. investeringstj�nst: en s�dan tj�nst som avses i
a) 2 kap. 1 � och 2 � f�rsta stycket 1 lagen om v�rdepappersmarknaden,
b) 7 kap. 1 � andra stycket 9 lagen (2004:297) om bank- och finansie-

ringsr�relse,

c) 1 kap. 4 � s�vitt avser diskretion�r portf�ljf�rvaltning, 3 kap. 1 � och

7 kap. 1 � f�rsta stycket 1 och 2 lagen om v�rdepappersfonder samt

d) 3 kap. 2 � f�rsta stycket och andra stycket 13 och 9 kap. 10 � f�rsta

stycket 1 lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder,

6. finansiella instrument: detsamma som anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 1

lagen om v�rdepappersmarknaden,

7. garantimyndigheten: den myndighet som handl�gger fr�gor om investe-

rarskyddet, och

8. AIF-f�rvaltare: ett s�dant f�retag som har tillst�nd som avses i 3 kap. 2 �

f�rsta stycket lagen om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder eller som
driver verksamhet fr�n filial i Sverige med st�d av 5 kap. 1 � f�rsta stycket 2
samma lag.

1 Prop. 2014/15:115, bet. 2014/15:FiU19, rskr. 2014/15:242.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om f�rval-
tare av alternativa investeringsfonder samt om �ndring av direktiv 2003/41/EG och
2009/65/EG och f�rordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010, i lydelsen
enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU.

3 Senaste lydelse 2013:568.

SFS 2015:396

Utkom fr�n trycket
den 26 juni 2015

SFS 2015:396

4 �

Ett svenskt v�rdepappersinstitut, ett fondbolag eller en svensk AIF-f�r-

valtare som har f�tt tillst�nd att tillhandah�lla investeringstj�nster tillh�r in-
vesterarskyddet enligt denna lag.

Investerarskyddet omfattar �ven tillg�ngar enligt 3 � hos ett svenskt v�rde-

pappersinstituts, ett fondbolags eller en svensk AIF-f�rvaltares filial i ett
annat land inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det (EES).

Garantimyndigheten f�r p� ans�kan av ett svenskt v�rdepappersinstitut

eller ett fondbolag besluta om att skyddet enligt denna lag ska omfatta �ven
tillg�ngar enligt 3 � som finns hos en filial till institutet eller fondbolaget i ett
land utanf�r EES.

6 �

Garantimyndigheten f�r p� ans�kan av ett utl�ndskt v�rdepap-

persinstitut fr�n ett land inom EES, ett f�rvaltningsbolag eller en utl�ndsk
AIF-f�rvaltare besluta att institutets, bolagets eller AIF-f�rvaltarens filial i
Sverige ska tillh�ra det svenska investerarskyddet som komplettering till det
skydd som g�ller f�r institutet, bolaget eller AIF-f�rvaltaren i hemlandet
(kompletteringsskydd).

Detsamma g�ller f�r ett utl�ndskt v�rdepappersinstitut fr�n ett land utanf�r

EES, om dess filial i Sverige tillh�r ett skydd i hemlandet som uppfyller minst
de krav som g�ller inom EES.

N�r ers�ttning fastst�lls enligt denna lag ska i fall som avses i f�rsta och

andra styckena avdrag g�ras f�r den ers�ttning en investerare som anlitat fili-
alen kan f� fr�n skyddet i institutets, bolagets eller AIF-f�rvaltarens hemland.

7 �

En investerare har r�tt till ers�ttning fr�n investerarskyddet om ett v�r-

depappersinstitut, ett fondbolag, ett f�rvaltningsbolag eller en AIF-f�rvaltare
som tillh�r skyddet f�rs�tts i konkurs och investeraren inte fr�n institutet, bo-
laget eller AIF-f�rvaltaren kan f� ut finansiella instrument eller medel som
avses i 3 �.

Om en filial till ett utl�ndskt v�rdepappersinstitut, en filial till ett f�rvalt-

ningsbolag eller en filial till en utl�ndsk AIF-f�rvaltare tillh�r investerar-
skyddet, har investerare som anlitat filialen �ven r�tt till ers�ttning om en
beh�rig myndighet i institutets, bolagets eller AIF-f�rvaltarens hemland f�r-
klarat att finansiella instrument och medel hos institutet, bolaget eller AIF-
f�rvaltaren inte �r tillg�ngliga. I s�dana fall ska best�mmelserna om konkurs-
beslut i denna lag till�mpas.

16 �

Om f�rvaltaren i ett v�rdepappersinstituts, ett fondbolags eller en

svensk AIF-f�rvaltares konkurs finner att en investerare kan ha r�tt till
ers�ttning fr�n investerarskyddet, ska f�rvaltaren genast informera investera-
ren om detta. F�rvaltaren ska ocks� l�mna de uppgifter till garantimyndig-
heten som myndigheten beh�ver f�r att kunna ta st�llning till en investerares
ers�ttningskrav.

21 �

I fr�ga om ers�ttningar som har betalats ut fr�n investerarskyddet tr�-

der staten in i investerarens r�tt mot v�rdepappersinstitutet, fondbolaget, f�r-

4 Senaste lydelse 2013:568.

5 Senaste lydelse 2007:1434.

6 Senaste lydelse 2013:568.

7 Senaste lydelse 2013:568.

8 Senaste lydelse 2013:568.

SFS 2015:396

valtningsbolaget eller AIF-f�rvaltaren med f�retr�desr�tt framf�r investe-
raren intill det utgivna beloppet.

N�r ett utl�ndskt skyddssystem har betalat ut ers�ttning med anledning av

att ett svenskt v�rdepappersinstitut, ett fondbolag eller en svensk AIF-f�rval-
tare f�rsatts i konkurs, tr�der det utl�ndska skyddssystemet in i investerarens
r�tt mot v�rdepappersinstitutet, fondbolaget eller AIF-f�rvaltaren med f�re-
tr�desr�tt framf�r investeraren intill det utgivna beloppet.

23 �

Garantimyndigheten ska underr�tta Finansinspektionen, om ett v�rde-

pappersinstitut, ett fondbolag eller en svensk AIF-f�rvaltare som tillh�r inves-
terarskyddet inte fullg�r sina skyldigheter enligt denna lag.

24 �

Om en filial som avses i 6 � f�rsta stycket tillh�r investerarskyddet

och v�rdepappersinstitutet, f�rvaltningsbolaget eller AIF-f�rvaltaren inte full-
g�r sina skyldigheter enligt denna lag, ska garantimyndigheten underr�tta till-
synsmyndigheten i institutets, bolagets eller AIF-f�rvaltarens hemland om
detta. Myndigheten ska samarbeta med den tillsynsmyndigheten i fr�ga om
�tg�rder som vidtas f�r att s�kerst�lla att institutet, bolaget eller AIF-f�r-
valtaren fullg�r sina skyldigheter.

Om institutet, bolaget eller AIF-f�rvaltaren �nd� inte fullg�r sina skyldig-

heter, f�r garantimyndigheten f�rel�gga det eller den att vidta r�ttelse inom
viss tid, dock minst ett �r. F�rel�ggandet ska inneh�lla en upplysning om att
skyddet inte l�ngre ska g�lla f�r filialen, om institutet, bolaget eller AIF-f�r-
valtaren inte fullg�r sina skyldigheter. Har institutet, bolaget eller AIF-f�rval-
taren inte vidtagit r�ttelse inom f�reskriven tid, f�r garantimyndigheten
besluta att skyddet inte l�ngre ska g�lla f�r filialen. Ett s�dant beslut f�r med-
delas endast om tillsynsmyndigheten i institutets, bolagets eller AIF-f�rvalta-
rens hemland har samtyckt till beslutet.

Denna lag tr�der i kraft den 3 juli 2015.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Katarina Back
(Finansdepartementet)

9 Senaste lydelse 2013:568.

10 Senaste lydelse 2007:1434.

Norstedts Juridik AB/Fritzes

Elanders Sverige AB, 2015

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2015:396 Lag om ändring i lagen (1999:158) om investerarskydd

Om Lagboken.se