SFS 2016:892 Lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">               </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder; utf�rdad den 29 september 2016. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2004:46) om v�rde- pappersfonder 3 dels att nuvarande 2 kap. 17 c � ska betecknas 2 kap. 17 f �, dels att 1 kap. 10 �, 2 kap. 19 och 21 ��, 3 kap. 14 ��, 4 kap. 15, 16 a och 18 ��, 12 kap. 1, 2, 68, 9, 1114 och 19 ��, 13 kap. 1 � och 14 kap. 1 � och rubrikerna n�rmast f�re 12 kap. 1, 7 och 11 �� ska ha f�ljande lydelse, dels att rubriken n�rmast f�re nuvarande 2 kap. 17 c � ska s�ttas n�rmast f�re den nya 2 kap. 17 f �, dels att det ska inf�ras 24 nya paragrafer, 2 kap. 17 c17 e ��, 3 kap. 5 16 ��, 11 kap. 8 a � och 12 kap. 1 a, 1 b, 2 a, 8 a, 9 a9 d �� och n�rmast f�re 3 kap. 1, 36 och 816 �� och 12 kap. 9 a � nya rubriker av f�ljande lydelse. 1 kap. 10 � 4 F�r f�rvaltningsbolags och fondf�retags verksamhet i Sverige till�m- pas 2 kap. 19 � f�rsta stycket och 2021 �� p� motsvarande s�tt. Ut�ver det som anges i f�rsta stycket till�mpas p� motsvarande s�tt 2 kap. 17 f � f�r f�rvaltningsbolags verksamhet i Sverige enligt 6 � f�rsta stycket 1, och 4 kap. 20 � f�r fondf�retags verksamhet i Sverige enligt 7 �. F�r filialer till f�rvaltningsbolag och fondf�retag g�ller i �vrigt lagen (1992:160) om utl�ndska filialer m.m. 2 kap. 17 c � Ett fondbolag ska ha ett ers�ttningssystem som fr�mjar en sund och effektiv riskhantering. 1 Prop. 2015/16:170, bet. 2016/17:FiU12, rskr. 2016/17:3. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om sam- ordning av lagar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar i �verl�tbara v�rdepapper (fondf�retag), i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�- dets direktiv 2014/91/EU. 3 Senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563 2 kap. 17 c � 2014:558 rubriken n�rmast f�re 2 kap. 17 c � 2014:558. 4 Senaste lydelse 2014:558. SFS 2016:892 Utkom fr�n trycket den 11 oktober 2016 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2016:892 Inom ramen f�r ers�ttningssystemet ska fondbolaget uppr�tta och till�mpa en ers�ttningspolicy. 17 d � Ett fondbolag ska tillhandah�lla �ndam�lsenliga rapporteringssystem f�r anst�llda som vill g�ra anm�lningar om misst�nkta �vertr�delser av be- st�mmelser som g�ller f�r verksamheten. Personuppgiftslagen (1998:204) g�ller vid behandling av personuppgifter inom ramen f�r s�dana rapporteringssystem som avses i f�rsta stycket. 17 e � En anst�lld hos ett fondbolag som har gjort en anm�lan till Finans- inspektionen eller Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om misst�nkta �vertr�delser av best�mmelser som g�ller f�r verksamheten f�r inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt n�gon tystnadsplikt, om anm�laren hade anledning att anta att en �vertr�delse hade skett. Detsamma g�ller om en anst�lld har gjort en anm�lan via det rapporterings- system som avses i 17 d �. 19 � 5 Enskildas f�rh�llanden till en v�rdepappersfond, ett fondbolag eller ett f�rvaringsinstitut f�r inte obeh�rigen r�jas. Detsamma g�ller en uppgift i en anm�lan eller en utsaga om en misst�nkt �vertr�delse av en best�mmelse som g�ller f�r ett fondbolags verksamhet, om uppgiften kan avsl�ja anm�la- rens identitet. I det allm�nnas verksamhet till�mpas i st�llet best�mmelserna i offentlig- hets- och sekretesslagen (2009:400). 21 � 6 Om en fondandels�gare tillfogats skada genom att fondbolaget �ver- tr�tt denna lag eller fondbest�mmelserna, ska fondbolaget ers�tta skadan. 3 kap. Allm�nna best�mmelser om f�rvaringsinstitut 1 � 7 Ett fondbolag ska f�r varje v�rdepappersfond som bolaget f�rvaltar se till att det utses ett f�rvaringsinstitut. F�rvaringsinstitutet ska ha sitt s�te i Sverige eller, om det �r en i Sverige etablerad filial, i ett annat land inom EES. 2 � 8 F�rvaringsinstitutet ska handla hederligt, r�ttvist, oberoende och pro- fessionellt samt uteslutande i fondandels�garnas gemensamma intresse. F�rvaringsinstitutet ska h�lla verksamheten som f�rvaringsinstitut �tskild fr�n verksamheter som kan komma i konflikt med fondbolagets eller fondan- dels�garnas intressen. F�rvaringsinstitutet ska identifiera, hantera och �vervaka eventuella intres- sekonflikter. S�dana konflikter ska redovisas f�r fondens andels�gare. 5 Senaste lydelse 2013:563. 6 Senaste lydelse 2007:562. 7 Senaste lydelse 2013:563. �ndringen inneb�r bl.a. att andra stycket tas bort. 8 Senaste lydelse 2013:563. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2016:892 Skriftligt avtal 3 � 9 Fondbolaget och f�rvaringsinstitutet ska ing� ett skriftligt avtal som reglerar f�rh�llandet mellan parterna. Avtalet ska bland annat reglera det informationsutbyte och den samordning som kr�vs f�r att institutet ska kunna utf�ra sina uppgifter f�r fondens r�kning i enlighet med kraven i denna lag och andra f�rfattningar. F�rvaringsinstitutets uppgifter Allm�nna uppgifter 4 � 10 F�rvaringsinstitutet ska verkst�lla fondbolagets instruktioner som av- ser v�rdepappersfonden om de inte strider mot best�mmelserna i denna lag eller annan f�rfattning eller mot fondbest�mmelserna samt se till att 1. f�rs�ljning, inl�sen och makulering av andelar i fonden genomf�rs enligt denna lag och fondbest�mmelserna, 2. v�rdet av andelarna i fonden ber�knas enligt denna lag och fondbest�m- melserna, 3. ers�ttningar f�r transaktioner som ber�r en fonds tillg�ngar betalas in till fonden utan dr�jsm�l, och 4. fondens int�kter anv�nds enligt best�mmelserna i denna lag och fondbe- st�mmelserna. �vervakning av penningfl�den 5 � F�rvaringsinstitutet ska �vervaka v�rdepappersfondens penningfl�den. F�rvaringsinstitutet ska s�rskilt se till att alla betalningar fr�n investerare har tagits emot och att alla likvida medel i fonden har bokf�rts p� likvidkon- ton som har �ppnats i fondens namn eller i fondbolagets eller f�rvaringsinsti- tutets namn f�r fondens r�kning. Likvidkonton enligt andra stycket ska �ppnas hos en centralbank, ett kre- ditinstitut med s�te inom EES eller en bank som har auktoriserats i ett land utanf�r EES. Likvidkonton ska f�ras i enlighet med principerna i artikel 16 i kommissio- nens direktiv 2006/73/EG av den 10 augusti 2006 om genomf�randet av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller organisato- riska krav och villkor f�r verksamheten i v�rdepappersf�retag, och definitio- ner f�r till�mpning av det direktivet, i den ursprungliga lydelsen. Om likvidkontot har �ppnats i f�rvaringsinstitutets namn f�r fondens r�k- ning, f�r medel som tillh�r f�rvaringsinstitutet eller s�dana enheter som avses i tredje stycket inte finnas p� samma konto. F�rvaring av tillg�ngarna i en v�rdepappersfond 6 � F�rvaringsinstitutet ska 1. dep�f�rvara 9 Senaste lydelse 2013:563. 10 Senaste lydelse 2013:563. �ndringen inneb�r bl.a. att andra och tredje styckena tas bort. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2016:892 a) alla finansiella instrument som kan registreras p� ett konto f�r finansiella instrument som har �ppnats hos f�rvaringsinstitutet, och b) alla finansiella instrument som fysiskt kan levereras till f�r- varingsinstitutet, samt 2. kontrollera att fondbolaget, f�r v�rdepappersfondens r�kning, har �gan- der�tt till �vriga tillg�ngar samt f�ra och h�lla ett uppdaterat register �ver dem. F�rvaringsinstitutet, eller en uppdragstagare som utf�r uppgifterna i f�rsta stycket, f�r inte �teranv�nda tillg�ngarna i en v�rdepappersfond f�r egen r�k- ning. Tillg�ngarna i en v�rdepappersfond som dep�f�rvaras enligt f�rsta stycket 1 f�r �teranv�ndas endast f�r fondens r�kning och under f�ruts�ttning att 1. f�rvaringsinstitutet f�ljer fondbolagets instruktioner, 2. �teranv�ndningen gagnar andels�garnas intressen, och 3. transaktionen omfattas av en likvid s�kerhet av h�g kvalitet a) som tagits emot av fonden inom ramen f�r ett avtal om s�kerhets�ver- l�telse (�terk�psavtal), och b) vars marknadsv�rde vid varje tidpunkt med marginal uppg�r till minst marknadsv�rdet av de �teranv�nda tillg�ngarna. 7 � F�r att fullg�ra sina uppgifter enligt 6 � f�rsta stycket 1 ska f�rvarings- institutet se till att alla finansiella instrument registreras p� ett separat konto hos institutet i v�rdepappersfondens namn, eller i fondbolagets namn f�r fon- dens r�kning, och i enlighet med principerna i artikel 16 i direktiv 2006/73/EG, i den ursprungliga lydelsen. F�r att fullg�ra sina uppgifter enligt 6 � f�rsta stycket 2 ska f�rvarings- institutet l�gga uppgifter eller handlingar fr�n fondbolaget samt andra till- g�ngliga handlingar till grund f�r sin bed�mning av �gander�tten till till- g�ngarna. F�rteckning �ver tillg�ngarna i v�rdepappersfonden 8 � F�rvaringsinstitutet ska regelbundet ge fondbolaget en fullst�ndig f�r- teckning �ver samtliga tillg�ngar som ing�r i v�rdepappersfonden. F�rbud mot att ta upp eller bevilja l�n eller g� i borgen 9 � F�rvaringsinstitutet f�r inte f�r en v�rdepappersfond ta upp eller bevilja l�n eller g� i borgen. Uppdragsavtal Allm�nna krav p� uppdragsavtal 10 � F�rvaringsinstitutet f�r inte uppdra �t n�gon annan att utf�ra andra uppgifter �n dep�f�rvaring av tillg�ngar och kontroll av �gander�tten enligt 6 � f�rsta stycket. Delegering enligt f�rsta stycket f�ruts�tter att f�rvaringsinstitutet 1. kan visa att det finns ett objektivt sk�l f�r delegering av uppgifterna och att avsikten inte �r att kringg� kraven i denna lag eller annan f�rfattning, </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2016:892 2. har handlat med den skicklighet, aktsamhet och omsorg som kr�vs vid valet av uppdragstagare, och 3. regelbundet �vervakar uppdragstagaren och dennes rutiner avseende delegerade uppgifter. �vriga villkor f�r uppdragsavtal 11 � F�rvaringsinstitutet ska, ut�ver det som anges i 10 � andra stycket och om inget annat f�ljer av 12 �, f�rvissa sig om att uppdragstagaren 1. har den struktur och den sakkunskap som kr�vs i f�rh�llande till uppdra- get, 2. om uppdraget avser dep�f�rvaringsuppgifter, a) omfattas av en effektiv reglering, inbegripet minimikapitalkrav och effektiv tillsyn �ver verksamheten i den ber�rda jurisdiktionen, och b) omfattas av regelbunden extern granskning f�r att s�kerst�lla att de finansiella instrumenten finns i uppdragstagarens besittning, 3. h�ller de anf�rtrodda tillg�ngarna �tskilda fr�n egna och andras till- g�ngar s� att de alltid g�r att identifiera, 4. har vidtagit alla n�dv�ndiga �tg�rder f�r att tillg�ngarna i v�rdepappers- fonden, om uppdragstagaren blir insolvent, inte ska vara tillg�ngliga f�r ut- delning eller realisering till uppdragstagarens fordrings�gare, och 5. uppfyller de allm�nna skyldigheter och respekterar de f�rbud som anges i 2, 3, 6 och 7 ��. S�rskilda best�mmelser vid uppdragsavtal avseende dep�f�rvaringsuppgifter utanf�r EES 12 � Om lagstiftningen i ett land utanf�r EES kr�ver att vissa finansiella instrument dep�f�rvaras av en lokal enhet och det endast finns lokala enheter som inte uppfyller kraven i 11 � 2 a, f�r f�rvaringsinstitutet trots det uppdra dep�f�rvaringsuppgifter �t en s�dan enhet. Detta f�r dock ske endast i den omfattning som �r n�dv�ndig enligt det landets lagstiftning och endast s� l�nge det inte finns lokala enheter som uppfyller dessa krav. F�r delegering enligt f�rsta stycket kr�vs dessutom att 1. fondandels�garna, innan de gjorde sin investering, har blivit informerade om att delegeringen �r n�dv�ndig enligt det landets lagstiftning, de omst�n- digheter som motiverar delegeringen och de risker som �r f�rknippade med delegeringen, och 2. fondbolaget har gett instruktioner till f�rvaringsinstitutet att delegera dep�f�rvaringen av de finansiella instrumenten till en lokal enhet. Vidaredelegering 13 � En uppdragstagare f�r i sin tur uppdra �t n�gon annan att utf�ra uppgif- ter enligt 10 � (vidaredelegering), om samtliga villkor som st�lls upp f�r f�r- varingsinstitutets delegering �r uppfyllda. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2016:892 F�rvaringsinstitutets ansvar f�r f�rluster och annan skada Ansvar f�r f�rlust av finansiella instrument som dep�f�rvaras 14 � Om f�rvaringsinstitutet eller en uppdragstagare har f�rlorat finansiella instrument som dep�f�rvaras enligt 6 � f�rsta stycket 1, ska institutet utan on�digt dr�jsm�l �terl�mna finansiella instrument av samma slag eller utge ett belopp motsvarande v�rdet till fondbolaget f�r v�rdepappersfondens r�k- ning. F�rvaringsinstitutet �r inte ansvarigt enligt f�rsta stycket om institutet kan visa att f�rlusten �r orsakad av en yttre h�ndelse utanf�r institutets rimliga kontroll, och vars konsekvenser var om�jliga att undvika trots att alla rimliga anstr�ngningar gjorts. Ett avtal �r ogiltigt i den utstr�ckning det utesluter eller begr�nsar f�r- varingsinstitutets ansvar enligt f�rsta stycket. Ansvar f�r �vriga skador 15 � Om fondandels�garna tillfogats annan skada �n s�dan som avses i 14 � genom att f�rvaringsinstitutet eller en uppdragstagare upps�tligen eller av oaktsamhet har �vertr�tt denna lag eller andra f�rfattningar som reglerar verk- samheten, ska institutet ers�tta skadan. Ett avtal �r ogiltigt i den utstr�ckning det utesluter eller begr�nsar f�r- varingsinstitutets ansvar enligt f�rsta stycket. Ansvar vid uppdragsavtal 16 � Ett uppdragsavtal avseende f�rvaring av tillg�ngar och kontroll av �gander�tten enligt 6 � fr�ntar inte f�rvaringsinstitutet dess ansvar f�r f�rlus- ter och annan skada enligt denna lag. Detta g�ller �ven om uppdragstagaren har vidaredelegerat uppgiften enligt 13 �. 4 kap. 15 � 11 F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas en aktuell informations- broschyr. Informationsbroschyren ska inneh�lla 1. fondbest�mmelserna, 2. de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r att man ska kunna bed�ma fon- den och den risk som �r f�renad med att investera i den, 3. en tydlig och l�ttbegriplig f�rklaring av fondens riskprofil, 4. uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget f�r uppdra �t n�gon annan att utf�ra enligt 4 och 5 ��, 5. uppgifter om vilka tillg�ngsslag fondmedlen f�r placeras i, 6. f�r det fall fondmedlen f�r placeras i derivatinstrument, uppgifter om i vilket syfte och hur det m�jliga resultatet av anv�ndningen av derivatinstru- ment kan p�verka fondens riskprofil, och 7. uppgifter om fondbolagets ers�ttningspolicy. 11 Senaste lydelse 2013:563. </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 7 SFS 2016:892 16 a � 12 F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas ett aktuellt faktablad. Faktabladet ska p� ett l�ttbegripligt s�tt och i sammanfattning inneh�lla den grundl�ggande information som beh�vs f�r att investerare ska kunna bed�ma fonden och den risk som �r f�renad med att investera i den. Inneh�llet i faktabladet ska vara r�ttvisande och tydligt och f�r inte vara vilseledande. Det ska st�mma �verens med relevanta delar i informations- broschyren. Ut�ver det som f�ljer av andra och tredje styckena ska faktabladet inne- h�lla en upplysning om att information om fondbolagets ers�ttningspolicy �r tillg�nglig p� en angiven webbplats och att en papperskopia kan f�s kostnads- fritt p� beg�ran. Best�mmelser om hur faktabladet f�r en v�rdepappersfond ska vara utfor- mat och om dess inneh�ll finns i kommissionens f�rordning (EU) nr 583/2010 av den 1 juli 2010 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direk- tiv 2009/65/EG r�rande basfakta f�r investerare och villkor som ska uppfyllas n�r faktablad med basfakta f�r investerare eller prospekt tillhandah�lls p� annat varaktigt medium �n papper eller p� en webbplats. 18 � 13 Fondbolaget ska f�r varje v�rdepappersfond som det f�rvaltar l�mna 1. en �rsber�ttelse inom fyra m�nader fr�n r�kenskaps�rets utg�ng, och 2. en halv�rsredog�relse f�r r�kenskaps�rets f�rsta sex m�nader inom tv� m�nader fr�n halv�rets utg�ng. �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser ska inneh�lla den information som beh�vs f�r att man ska kunna bed�ma varje v�rdepappersfonds utveckling och st�llning. Handlingarna ska p� beg�ran kostnadsfritt skickas till andels- �garna och finnas att tillg� hos fondbolaget och f�rvaringsinstitutet. Fondbo- laget ska i samband med att bolaget l�mnar s�dan information som avses i 22 � tillfr�ga andels�garna om de vill ha �rsber�ttelsen och halv�rsredog�rel- sen. Ut�ver det som anges i andra stycket ska �rsber�ttelsen inneh�lla uppgifter om det sammanlagda ers�ttningsbeloppet f�r r�kenskaps�ret, f�rdelat p� fasta och r�rliga ers�ttningar, som fondbolaget betalat ut till sin personal samt om efterlevnaden och v�sentliga f�r�ndringar av fondbolagets ers�ttningspolicy. 11 kap. 8 a � Finansinspektionen f�r, ut�ver det som anges i 7 och 8 ��, besluta att en �gare i ett fondbolag som inte f�ljer best�mmelserna i 1 eller 4 � ska betala en sanktionsavgift som best�ms i enlighet med 12 kap. 89 ��. 12 kap. Ingripanden mot fondbolag och f�rvaringsinstitut samt vissa fysiska personer 14 1 � 15 Om ett fondbolag eller ett f�rvaringsinstitut har �sidosatt sina skyldig- heter enligt denna lag, andra f�rfattningar som reglerar bolagets eller institu- 12 Senaste lydelse 2013:563. 13 Senaste lydelse 2013:563. 14 Senaste lydelse 2008:282. 15 Senaste lydelse 2008:282. </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 8 SFS 2016:892 tets verksamhet, fondbest�mmelserna, bolagsordningen eller interna instruk- tioner som har sin grund i en f�rfattning som reglerar bolagets eller institutets verksamhet, ska Finansinspektionen ingripa. Finansinspektionen ska d� utf�rda ett f�rel�ggande att inom viss tid be- gr�nsa eller minska riskerna i verksamheten i n�got avseende eller vidta n�- gon annan �tg�rd f�r att komma till r�tta med situationen, meddela ett f�rbud att verkst�lla beslut eller genom att g�ra en anm�rkning. Om ett fondbolags �vertr�delse �r allvarlig, ska bolagets tillst�nd �terkallas eller, om det �r tillr�ckligt, varning meddelas. 1 a � Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett fondbolags styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, om fondbolaget 1. har f�tt tillst�nd att driva fondverksamhet genom att l�mna falska upp- gifter eller p� annat otillb�rligt s�tt, 2. tillhandah�ller diskretion�r portf�ljf�rvaltning i strid med 1 kap. 4 �, 3. p�b�rjar marknadsf�ring av en av bolaget f�rvaltad v�rdepappersfond i ett annat land inom EES innan en underr�ttelse om detta gjorts hos Finans- inspektionen i enlighet med 2 kap. 15 c �, 4. inte uppfyller grundl�ggande krav p� organisation och drift av verksam- heten enligt 2 kap. 17 eller 17 f � eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 5 avseende dessa best�mmelser, 5. �sidos�tter sina skyldigheter eller p� annat s�tt �vertr�der det som anges om uppdragsavtal i 4 kap. 46 �� och 7 � f�rsta stycket, 6. p�b�rjar f�rvaltning och marknadsf�ring av en v�rdepappersfond utan att fondbest�mmelserna godk�nts enligt 4 kap. 9 �, 7. vid upprepade tillf�llen l�ter bli att uppr�tta eller tillhandah�lla informa- tionsbroschyr, faktablad, �rsber�ttelse och halv�rsber�ttelse i enlighet med 4 kap. 1521 ��, 8. vid upprepade tillf�llen placerar medel i en v�rdepappersfond i strid med det som anges i 5 kap. 1, 322, 24 eller 25 � eller f�reskrifter som har medde- lats med st�d av 13 kap. 1 � 9, 10, 12 och 13 avseende dessa best�mmelser, 9. inte uppfyller kraven p� hantering av risker i 5 kap. 2 � f�rsta eller andra stycket eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 11 av- seende dessa best�mmelser, 10. i strid med 11 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r, eller 11. i strid med 11 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bola- get samt storleken p� innehavet. Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller underr�ttelseskyldighet enligt 11 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av aktier i bolaget, ska f�rsta stycket 10 och 11 inte g�lla f�r den personen i fr�ga om dessa aktier. Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet har orsakat �vertr�delsen. Ingripande sker genom 1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser, permanent inte f�r vara styrelse- </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 9 SFS 2016:892 ledamot eller verkst�llande direkt�r i ett fondbolag, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller 2. beslut om sanktionsavgift. 1 b � Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett f�rvarings- instituts styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, om f�rvaringsinstitutet 1. l�ter bli att �vervaka en v�rdepappersfonds penningsfl�den i strid med 3 kap. 5 �, 2. l�ter bli att f�rvara en v�rdepappersfonds tillg�ngar eller p� annat s�tt �vertr�der det som anges i 3 kap. 6 och 7 ��, eller 3. l�ter bli att utf�ra sina �vriga uppgifter i strid med 3 kap. 4 och 8 ��. Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om institutets �ver- tr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet har orsakat �vertr�delsen. Ingripande sker genom beslut om sanktionsavgift. 2 � 16 Vid valet av sanktion ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur allvar- lig �vertr�delsen �r och hur l�nge den p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till �ver- tr�delsens art, skador som uppst�tt och graden av ansvar. Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om en �vertr�delse �r ringa eller urs�ktlig, om fondbolaget eller f�rvaringsinstitutet g�r r�ttelse eller om den fysiska personen verkat f�r att bolaget eller institutet g�r r�ttelse eller om n�gon annan myndighet har vidtagit �tg�rder mot bolaget, institutet eller den fysiska personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ckliga. 2 a � Ut�ver det som anges i 2 � ska i f�rsv�rande riktning beaktas om fondbolaget, f�rvaringsinstitutet eller den fysiska personen tidigare har beg�tt en �vertr�delse. Vid denna bed�mning b�r s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�delserna �r likartade och den tid som har g�tt mellan de olika �ver- tr�delserna. I f�rmildrande riktning ska beaktas om 1. bolaget, institutet eller den fysiska personen i v�sentlig m�n genom ett aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens utredning, och 2. bolaget eller institutet snabbt upph�rt med �vertr�delsen, eller den fysiska personen snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska upph�ra, sedan den anm�lts till eller p�talats av Finansinspektionen. 6 � 17 Om en beh�rig myndighet har underr�ttat Finansinspektionen om att ett fondbolag eller ett f�rvaringsinstitut �vertr�tt f�reskrifter som g�ller i det landet f�r s�dana bolag eller institut, f�r inspektionen vidta de �tg�rder som anges i 1, 2 och 3 �� mot bolaget eller i 1 och 2 �� mot institutet, om det f�re- ligger n�gon omst�ndighet som avses d�r. Inspektionen ska underr�tta den be- h�riga myndigheten om vilka �tg�rder som vidtas. 16 Senaste lydelse 2008:282. 17 Senaste lydelse 2008:282. </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 10 SFS 2016:892 Sanktionsavgift 18 7 � 19 Om ett fondbolag har meddelats beslut om anm�rkning eller varning enligt 1 � f�r Finansinspektionen besluta att fondbolaget ska betala en sank- tionsavgift. Detsamma g�ller om fondbolaget har meddelats beslut om �ter- kallelse eller varning i ett fall som avses i 4 � f�rsta stycket 1. Om ett f�rvaringsinstitut har meddelats beslut om anm�rkning enligt 1 �, f�r Finansinspektionen besluta att f�rvaringsinstitutet ska betala en sanktions- avgift. 8 � 20 Sanktionsavgiften f�r ett fondbolag eller ett f�rvaringsinstitut ska fast- st�llas till h�gst det h�gsta av 1. ett belopp som per den 17 september 2014 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro, 2. tio procent av bolagets eller institutets eller, i f�rekommande fall, kon- cernens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r, 3. tv� g�nger den vinst som bolaget eller institutet erh�llit till f�ljd av regel- �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 4. tv� g�nger de kostnader som bolaget eller institutet undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Sanktionsavgiften f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor. Om �vertr�delsen har skett under fondbolagets eller f�rvaringsinstitutets f�r- sta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r den uppskattas. Avgiften tillfaller staten. 8 a � Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska fastst�llas till h�gst det h�gsta av 1. ett belopp som per den 17 september 2014 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro, 2. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen erh�llit till f�ljd av regel- �vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 3. tv� g�nger de kostnader som den fysiska personen undvikit till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Avgiften tillfaller staten. 9 � 21 N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till s�- dana omst�ndigheter som anges i 2 och 2 a �� samt till fondbolagets, f�rvaringsinstitutets eller den fysiska personens finansiella st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som fondbolaget, f�rvaringsinstitutet eller den fysiska personen har erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen eller de kostnader som undvikits. Sanktionsf�rel�ggande 9 a � Fr�gor om ingripanden mot fysiska personer f�r �vertr�delser enligt 1 a eller 1 b � tas upp av Finansinspektionen genom sanktionsf�rel�ggande. 18 Senaste lydelse 2008:282. 19 Senaste lydelse 2008:282. 20 Senaste lydelse 2008:282. 21 Senaste lydelse 2008:282. </div> <div id="page11-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 11 SFS 2016:892 Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att inom en viss tid godk�nna ett ingripande enligt 1 a � fj�rde stycket 1 eller 2 eller 1 b � tredje stycket som �r best�mt till tid eller belopp. N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�rel�gg- andet �r utan verkan. 9 b � Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om 1. den fysiska person som f�rel�ggandet avser, 2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna den, 3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och 4. den sanktion som f�rel�ggs personen. F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att ans�kan om sank- tion kan komma att ges in till domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns inom den tid som Finansinspektionen anger. 9 c � Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r Finansinspektionen ans�ka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En s�dan ans�kan ska g�ras hos den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va ett �verklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot fondbolaget eller f�rvaringsinstitutet f�r samma �vertr�delse. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. 9 d � En sanktion f�r en �vertr�delse enligt 1 a eller 1 b � f�r beslutas bara om sanktionsf�rel�ggande har delgetts den som sanktionen riktas mot inom tv� �r fr�n den tidpunkt d� �vertr�delsen �gde rum. Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift och f�rseningsavgift 22 11 � 23 En sanktionsavgift eller f�rseningsavgift ska betalas till Finansin- spektionen inom trettio dagar efter det att ett beslut om att ta ut avgiften f�tt laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�nts eller den l�ngre tid som an- ges i beslutet eller f�rel�ggandet. 12 � 24 Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift eller f�rseningsavgift f�r verkst�llas enligt uts�kningsbalkens best�mmelser, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 11 �. 13 � 25 Om sanktionsavgiften eller f�rseningsavgiften inte betalas inom den tid som anges i 11 �, ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning. Best�mmelser om indrivning av statliga fordringar finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. 22 Senaste lydelse 2008:282. 23 Senaste lydelse 2008:282. 24 Senaste lydelse 2008:282. 25 Senaste lydelse 2008:282. </div> <div id="page12-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 12 SFS 2016:892 14 � 26 En sanktionsavgift eller f�rseningsavgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet fick laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes. 19 � 27 Om n�gon driver s�dan verksamhet som omfattas av denna lag utan att vara ber�ttigad till det, ska Finansinspektionen f�rel�gga denne att upp- h�ra med verksamheten. Om det �r os�kert om lagen �r till�mplig p� en viss verksamhet, f�r inspek- tionen f�rel�gga den som driver verksamheten att l�mna de upplysningar om verksamheten som inspektionen beh�ver f�r att bed�ma om s� �r fallet. Ett f�rel�ggande enligt denna paragraf som avser ett utl�ndskt f�retag f�r riktas mot s�v�l f�retaget som den som i Sverige �r verksam f�r f�retagets r�kning. Finansinspektionen f�r �ven ingripa mot n�gon som driver fondverksamhet utan att vara ber�ttigad till det genom beslut om sanktionsavgift enligt best�mmelserna i detta kapitel. 13 kap. 1 � 28 Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �, 2. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 ��, 3. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska skri- vas, 4. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c � tredje stycket, 5. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17, 17 c och 17 f ��, 6. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare en- ligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas, 7. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap. 20 �, 8. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas, 9. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen, 10. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap. 1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, 11. det system f�r riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 � f�rsta och andra styckena, 12. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �, 13. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��, 14. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska l�mnas, 15. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �, 16. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvaltning enligt 5 a kap. 37 och 46 ��, 26 Senaste lydelse 2008:282. 27 Senaste lydelse 2008:282. 28 Senaste lydelse 2014:558. </div> <div id="page13-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 13 SFS 2016:892 17. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 �, 18. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �, 19. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utformas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informationen, 20. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�kan enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas, 21. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 � f�rsta stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas, och 22. s�dana avgifter f�r tillsyn som avses i 10 kap. 11 �. 14 kap. 1 � 29 Finansinspektionens beslut enligt 10 kap. 10 � samt 12 kap. 9 a � och 19 � andra stycket f�r inte �verklagas. Andra beslut av Finansinspektionen enligt denna lag f�r �verklagas hos all- m�n f�rvaltningsdomstol. Detta g�ller dock inte beslut i �renden som avses i 20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223). Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud, f�rel�ggande eller �terkallelse ska g�lla omedelbart. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 november 2016. 2. Best�mmelserna om information om ers�ttningspolicy i informa- tionsbroschyr och faktablad i 4 kap. 15 och 16 a �� ska till�mpas fr�n och med den 1 januari 2017. 3. �ldre f�reskrifter g�ller f�r �vertr�delser som �gt rum f�re ikrafttr�dan- det. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Malin Alpen (Finansdepartementet) 29 Senaste lydelse 2008:282. </div> <div id="page14-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2016 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2004:46) om
v�rdepappersfonder;

utf�rdad den 29 september 2016.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2004:46) om v�rde-

pappersfonder

dels att nuvarande 2 kap. 17 c � ska betecknas 2 kap. 17 f �,
dels att 1 kap. 10 �, 2 kap. 19 och 21 ��, 3 kap. 14 ��, 4 kap. 15, 16 a och

18 ��, 12 kap. 1, 2, 68, 9, 1114 och 19 ��, 13 kap. 1 � och 14 kap. 1 � och
rubrikerna n�rmast f�re 12 kap. 1, 7 och 11 �� ska ha f�ljande lydelse,

dels att rubriken n�rmast f�re nuvarande 2 kap. 17 c � ska s�ttas n�rmast

f�re den nya 2 kap. 17 f �,

dels att det ska inf�ras 24 nya paragrafer, 2 kap. 17 c17 e ��, 3 kap. 5

16 ��, 11 kap. 8 a � och 12 kap. 1 a, 1 b, 2 a, 8 a, 9 a9 d �� och n�rmast f�re
3 kap. 1, 36 och 816 �� och 12 kap. 9 a � nya rubriker av f�ljande lydelse.

1 kap.

10 �

F�r f�rvaltningsbolags och fondf�retags verksamhet i Sverige till�m-

pas 2 kap. 19 � f�rsta stycket och 2021 �� p� motsvarande s�tt.

Ut�ver det som anges i f�rsta stycket till�mpas p� motsvarande s�tt
2 kap. 17 f � f�r f�rvaltningsbolags verksamhet i Sverige enligt 6 � f�rsta

stycket 1, och

4 kap. 20 � f�r fondf�retags verksamhet i Sverige enligt 7 �.
F�r filialer till f�rvaltningsbolag och fondf�retag g�ller i �vrigt lagen

(1992:160) om utl�ndska filialer m.m.

2 kap.

17 c �

Ett fondbolag ska ha ett ers�ttningssystem som fr�mjar en sund och

effektiv riskhantering.

1 Prop. 2015/16:170, bet. 2016/17:FiU12, rskr. 2016/17:3.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om sam-
ordning av lagar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar
i �verl�tbara v�rdepapper (fondf�retag), i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�-
dets direktiv 2014/91/EU.

3 Senaste lydelse av
lagens rubrik 2013:563
2 kap. 17 c � 2014:558
rubriken n�rmast f�re 2 kap. 17 c � 2014:558.

4 Senaste lydelse 2014:558.

SFS 2016:892

Utkom fr�n trycket
den 11 oktober 2016

SFS 2016:892

Inom ramen f�r ers�ttningssystemet ska fondbolaget uppr�tta och till�mpa

en ers�ttningspolicy.

17 d �

Ett fondbolag ska tillhandah�lla �ndam�lsenliga rapporteringssystem

f�r anst�llda som vill g�ra anm�lningar om misst�nkta �vertr�delser av be-
st�mmelser som g�ller f�r verksamheten.

Personuppgiftslagen (1998:204) g�ller vid behandling av personuppgifter

inom ramen f�r s�dana rapporteringssystem som avses i f�rsta stycket.

17 e �

En anst�lld hos ett fondbolag som har gjort en anm�lan till Finans-

inspektionen eller Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om
misst�nkta �vertr�delser av best�mmelser som g�ller f�r verksamheten f�r
inte g�ras ansvarig f�r att ha �sidosatt n�gon tystnadsplikt, om anm�laren
hade anledning att anta att en �vertr�delse hade skett.

Detsamma g�ller om en anst�lld har gjort en anm�lan via det rapporterings-

system som avses i 17 d �.

19 �

Enskildas f�rh�llanden till en v�rdepappersfond, ett fondbolag eller

ett f�rvaringsinstitut f�r inte obeh�rigen r�jas. Detsamma g�ller en uppgift i
en anm�lan eller en utsaga om en misst�nkt �vertr�delse av en best�mmelse
som g�ller f�r ett fondbolags verksamhet, om uppgiften kan avsl�ja anm�la-
rens identitet.

I det allm�nnas verksamhet till�mpas i st�llet best�mmelserna i offentlig-

hets- och sekretesslagen (2009:400).

21 �

Om en fondandels�gare tillfogats skada genom att fondbolaget �ver-

tr�tt denna lag eller fondbest�mmelserna, ska fondbolaget ers�tta skadan.

3 kap.

Allm�nna best�mmelser om f�rvaringsinstitut

1 �

Ett fondbolag ska f�r varje v�rdepappersfond som bolaget f�rvaltar se

till att det utses ett f�rvaringsinstitut. F�rvaringsinstitutet ska ha sitt s�te i
Sverige eller, om det �r en i Sverige etablerad filial, i ett annat land inom
EES.

2 �

F�rvaringsinstitutet ska handla hederligt, r�ttvist, oberoende och pro-

fessionellt samt uteslutande i fondandels�garnas gemensamma intresse.

F�rvaringsinstitutet ska h�lla verksamheten som f�rvaringsinstitut �tskild

fr�n verksamheter som kan komma i konflikt med fondbolagets eller fondan-
dels�garnas intressen.

F�rvaringsinstitutet ska identifiera, hantera och �vervaka eventuella intres-

sekonflikter. S�dana konflikter ska redovisas f�r fondens andels�gare.

5 Senaste lydelse 2013:563.

6 Senaste lydelse 2007:562.

7 Senaste lydelse 2013:563. �ndringen inneb�r bl.a. att andra stycket tas bort.

8 Senaste lydelse 2013:563.

SFS 2016:892

Skriftligt avtal

3 �

Fondbolaget och f�rvaringsinstitutet ska ing� ett skriftligt avtal som

reglerar f�rh�llandet mellan parterna. Avtalet ska bland annat reglera det
informationsutbyte och den samordning som kr�vs f�r att institutet ska kunna
utf�ra sina uppgifter f�r fondens r�kning i enlighet med kraven i denna lag
och andra f�rfattningar.

F�rvaringsinstitutets uppgifter

Allm�nna uppgifter

4 �

F�rvaringsinstitutet ska verkst�lla fondbolagets instruktioner som av-

ser v�rdepappersfonden om de inte strider mot best�mmelserna i denna lag
eller annan f�rfattning eller mot fondbest�mmelserna samt se till att

1. f�rs�ljning, inl�sen och makulering av andelar i fonden genomf�rs enligt

denna lag och fondbest�mmelserna,

2. v�rdet av andelarna i fonden ber�knas enligt denna lag och fondbest�m-

melserna,

3. ers�ttningar f�r transaktioner som ber�r en fonds tillg�ngar betalas in till

fonden utan dr�jsm�l, och

4. fondens int�kter anv�nds enligt best�mmelserna i denna lag och fondbe-

st�mmelserna.

�vervakning av penningfl�den

5 �

F�rvaringsinstitutet ska �vervaka v�rdepappersfondens penningfl�den.

F�rvaringsinstitutet ska s�rskilt se till att alla betalningar fr�n investerare

har tagits emot och att alla likvida medel i fonden har bokf�rts p� likvidkon-
ton som har �ppnats i fondens namn eller i fondbolagets eller f�rvaringsinsti-
tutets namn f�r fondens r�kning.

Likvidkonton enligt andra stycket ska �ppnas hos en centralbank, ett kre-

ditinstitut med s�te inom EES eller en bank som har auktoriserats i ett land
utanf�r EES.

Likvidkonton ska f�ras i enlighet med principerna i artikel 16 i kommissio-

nens direktiv 2006/73/EG av den 10 augusti 2006 om genomf�randet av
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller organisato-
riska krav och villkor f�r verksamheten i v�rdepappersf�retag, och definitio-
ner f�r till�mpning av det direktivet, i den ursprungliga lydelsen.

Om likvidkontot har �ppnats i f�rvaringsinstitutets namn f�r fondens r�k-

ning, f�r medel som tillh�r f�rvaringsinstitutet eller s�dana enheter som avses
i tredje stycket inte finnas p� samma konto.

F�rvaring av tillg�ngarna i en v�rdepappersfond

6 �

F�rvaringsinstitutet ska

1. dep�f�rvara

Senaste lydelse 2013:563.

10 Senaste lydelse 2013:563. �ndringen inneb�r bl.a. att andra och tredje styckena tas
bort.

SFS 2016:892

a) alla finansiella instrument som kan registreras p� ett konto f�r finansiella

instrument som har �ppnats hos f�rvaringsinstitutet, och

b) alla finansiella instrument som fysiskt kan levereras till f�r-

varingsinstitutet, samt

2. kontrollera att fondbolaget, f�r v�rdepappersfondens r�kning, har �gan-

der�tt till �vriga tillg�ngar samt f�ra och h�lla ett uppdaterat register �ver
dem.

F�rvaringsinstitutet, eller en uppdragstagare som utf�r uppgifterna i f�rsta

stycket, f�r inte �teranv�nda tillg�ngarna i en v�rdepappersfond f�r egen r�k-
ning.

Tillg�ngarna i en v�rdepappersfond som dep�f�rvaras enligt f�rsta

stycket 1 f�r �teranv�ndas endast f�r fondens r�kning och under f�ruts�ttning
att

1. f�rvaringsinstitutet f�ljer fondbolagets instruktioner,
2. �teranv�ndningen gagnar andels�garnas intressen, och
3. transaktionen omfattas av en likvid s�kerhet av h�g kvalitet
a) som tagits emot av fonden inom ramen f�r ett avtal om s�kerhets�ver-

l�telse (�terk�psavtal), och

b) vars marknadsv�rde vid varje tidpunkt med marginal uppg�r till minst

marknadsv�rdet av de �teranv�nda tillg�ngarna.

7 �

F�r att fullg�ra sina uppgifter enligt 6 � f�rsta stycket 1 ska f�rvarings-

institutet se till att alla finansiella instrument registreras p� ett separat konto
hos institutet i v�rdepappersfondens namn, eller i fondbolagets namn f�r fon-
dens r�kning, och i enlighet med principerna i artikel 16 i direktiv
2006/73/EG, i den ursprungliga lydelsen.

F�r att fullg�ra sina uppgifter enligt 6 � f�rsta stycket 2 ska f�rvarings-

institutet l�gga uppgifter eller handlingar fr�n fondbolaget samt andra till-
g�ngliga handlingar till grund f�r sin bed�mning av �gander�tten till till-
g�ngarna.

F�rteckning �ver tillg�ngarna i v�rdepappersfonden

8 �

F�rvaringsinstitutet ska regelbundet ge fondbolaget en fullst�ndig f�r-

teckning �ver samtliga tillg�ngar som ing�r i v�rdepappersfonden.

F�rbud mot att ta upp eller bevilja l�n eller g� i borgen

9 �

F�rvaringsinstitutet f�r inte f�r en v�rdepappersfond ta upp eller bevilja

l�n eller g� i borgen.

Uppdragsavtal

Allm�nna krav p� uppdragsavtal

10 �

F�rvaringsinstitutet f�r inte uppdra �t n�gon annan att utf�ra andra

uppgifter �n dep�f�rvaring av tillg�ngar och kontroll av �gander�tten enligt
6 � f�rsta stycket.

Delegering enligt f�rsta stycket f�ruts�tter att f�rvaringsinstitutet
1. kan visa att det finns ett objektivt sk�l f�r delegering av uppgifterna och

att avsikten inte �r att kringg� kraven i denna lag eller annan f�rfattning,

SFS 2016:892

2. har handlat med den skicklighet, aktsamhet och omsorg som kr�vs vid

valet av uppdragstagare, och

3. regelbundet �vervakar uppdragstagaren och dennes rutiner avseende

delegerade uppgifter.

�vriga villkor f�r uppdragsavtal

11 �

F�rvaringsinstitutet ska, ut�ver det som anges i 10 � andra stycket och

om inget annat f�ljer av 12 �, f�rvissa sig om att uppdragstagaren

1. har den struktur och den sakkunskap som kr�vs i f�rh�llande till uppdra-

get,

2. om uppdraget avser dep�f�rvaringsuppgifter,
a) omfattas av en effektiv reglering, inbegripet minimikapitalkrav och

effektiv tillsyn �ver verksamheten i den ber�rda jurisdiktionen, och

b) omfattas av regelbunden extern granskning f�r att s�kerst�lla att de

finansiella instrumenten finns i uppdragstagarens besittning,

3. h�ller de anf�rtrodda tillg�ngarna �tskilda fr�n egna och andras till-

g�ngar s� att de alltid g�r att identifiera,

4. har vidtagit alla n�dv�ndiga �tg�rder f�r att tillg�ngarna i v�rdepappers-

fonden, om uppdragstagaren blir insolvent, inte ska vara tillg�ngliga f�r ut-
delning eller realisering till uppdragstagarens fordrings�gare, och

5. uppfyller de allm�nna skyldigheter och respekterar de f�rbud som anges

i 2, 3, 6 och 7 ��.

S�rskilda best�mmelser vid uppdragsavtal avseende dep�f�rvaringsuppgifter
utanf�r EES

12 �

Om lagstiftningen i ett land utanf�r EES kr�ver att vissa finansiella

instrument dep�f�rvaras av en lokal enhet och det endast finns lokala enheter
som inte uppfyller kraven i 11 � 2 a, f�r f�rvaringsinstitutet trots det uppdra
dep�f�rvaringsuppgifter �t en s�dan enhet. Detta f�r dock ske endast i den
omfattning som �r n�dv�ndig enligt det landets lagstiftning och endast s�
l�nge det inte finns lokala enheter som uppfyller dessa krav.

F�r delegering enligt f�rsta stycket kr�vs dessutom att
1. fondandels�garna, innan de gjorde sin investering, har blivit informerade

om att delegeringen �r n�dv�ndig enligt det landets lagstiftning, de omst�n-
digheter som motiverar delegeringen och de risker som �r f�rknippade med
delegeringen, och

2. fondbolaget har gett instruktioner till f�rvaringsinstitutet att delegera

dep�f�rvaringen av de finansiella instrumenten till en lokal enhet.

Vidaredelegering

13 �

En uppdragstagare f�r i sin tur uppdra �t n�gon annan att utf�ra uppgif-

ter enligt 10 � (vidaredelegering), om samtliga villkor som st�lls upp f�r f�r-
varingsinstitutets delegering �r uppfyllda.

SFS 2016:892

F�rvaringsinstitutets ansvar f�r f�rluster och annan skada

Ansvar f�r f�rlust av finansiella instrument som dep�f�rvaras

14 �

Om f�rvaringsinstitutet eller en uppdragstagare har f�rlorat finansiella

instrument som dep�f�rvaras enligt 6 � f�rsta stycket 1, ska institutet utan
on�digt dr�jsm�l �terl�mna finansiella instrument av samma slag eller utge
ett belopp motsvarande v�rdet till fondbolaget f�r v�rdepappersfondens r�k-
ning.

F�rvaringsinstitutet �r inte ansvarigt enligt f�rsta stycket om institutet kan

visa att f�rlusten �r orsakad av en yttre h�ndelse utanf�r institutets rimliga
kontroll, och vars konsekvenser var om�jliga att undvika trots att alla rimliga
anstr�ngningar gjorts.

Ett avtal �r ogiltigt i den utstr�ckning det utesluter eller begr�nsar f�r-

varingsinstitutets ansvar enligt f�rsta stycket.

Ansvar f�r �vriga skador

15 �

Om fondandels�garna tillfogats annan skada �n s�dan som avses i 14 �

genom att f�rvaringsinstitutet eller en uppdragstagare upps�tligen eller av
oaktsamhet har �vertr�tt denna lag eller andra f�rfattningar som reglerar verk-
samheten, ska institutet ers�tta skadan.

Ett avtal �r ogiltigt i den utstr�ckning det utesluter eller begr�nsar f�r-

varingsinstitutets ansvar enligt f�rsta stycket.

Ansvar vid uppdragsavtal

16 �

Ett uppdragsavtal avseende f�rvaring av tillg�ngar och kontroll av

�gander�tten enligt 6 � fr�ntar inte f�rvaringsinstitutet dess ansvar f�r f�rlus-
ter och annan skada enligt denna lag. Detta g�ller �ven om uppdragstagaren
har vidaredelegerat uppgiften enligt 13 �.

4 kap.

15 �

F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas en aktuell informations-

broschyr.

Informationsbroschyren ska inneh�lla
1. fondbest�mmelserna,
2. de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r att man ska kunna bed�ma fon-

den och den risk som �r f�renad med att investera i den,

3. en tydlig och l�ttbegriplig f�rklaring av fondens riskprofil,
4. uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget f�r uppdra �t

n�gon annan att utf�ra enligt 4 och 5 ��,

5. uppgifter om vilka tillg�ngsslag fondmedlen f�r placeras i,
6. f�r det fall fondmedlen f�r placeras i derivatinstrument, uppgifter om i

vilket syfte och hur det m�jliga resultatet av anv�ndningen av derivatinstru-
ment kan p�verka fondens riskprofil, och

7. uppgifter om fondbolagets ers�ttningspolicy.

11 Senaste lydelse 2013:563.

SFS 2016:892

16 a �

F�r varje v�rdepappersfond ska det finnas ett aktuellt faktablad.

Faktabladet ska p� ett l�ttbegripligt s�tt och i sammanfattning inneh�lla den

grundl�ggande information som beh�vs f�r att investerare ska kunna bed�ma
fonden och den risk som �r f�renad med att investera i den.

Inneh�llet i faktabladet ska vara r�ttvisande och tydligt och f�r inte vara

vilseledande. Det ska st�mma �verens med relevanta delar i informations-
broschyren.

Ut�ver det som f�ljer av andra och tredje styckena ska faktabladet inne-

h�lla en upplysning om att information om fondbolagets ers�ttningspolicy �r
tillg�nglig p� en angiven webbplats och att en papperskopia kan f�s kostnads-
fritt p� beg�ran.

Best�mmelser om hur faktabladet f�r en v�rdepappersfond ska vara utfor-

mat och om dess inneh�ll finns i kommissionens f�rordning (EU) nr 583/2010
av den 1 juli 2010 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direk-
tiv 2009/65/EG r�rande basfakta f�r investerare och villkor som ska uppfyllas
n�r faktablad med basfakta f�r investerare eller prospekt tillhandah�lls p�
annat varaktigt medium �n papper eller p� en webbplats.

18 �

Fondbolaget ska f�r varje v�rdepappersfond som det f�rvaltar l�mna

1. en �rsber�ttelse inom fyra m�nader fr�n r�kenskaps�rets utg�ng, och
2. en halv�rsredog�relse f�r r�kenskaps�rets f�rsta sex m�nader inom tv�

m�nader fr�n halv�rets utg�ng.

�rsber�ttelser och halv�rsredog�relser ska inneh�lla den information som

beh�vs f�r att man ska kunna bed�ma varje v�rdepappersfonds utveckling
och st�llning. Handlingarna ska p� beg�ran kostnadsfritt skickas till andels-
�garna och finnas att tillg� hos fondbolaget och f�rvaringsinstitutet. Fondbo-
laget ska i samband med att bolaget l�mnar s�dan information som avses i
22 � tillfr�ga andels�garna om de vill ha �rsber�ttelsen och halv�rsredog�rel-
sen.

Ut�ver det som anges i andra stycket ska �rsber�ttelsen inneh�lla uppgifter

om det sammanlagda ers�ttningsbeloppet f�r r�kenskaps�ret, f�rdelat p� fasta
och r�rliga ers�ttningar, som fondbolaget betalat ut till sin personal samt om
efterlevnaden och v�sentliga f�r�ndringar av fondbolagets ers�ttningspolicy.

11 kap.

8 a �

Finansinspektionen f�r, ut�ver det som anges i 7 och 8 ��, besluta att

en �gare i ett fondbolag som inte f�ljer best�mmelserna i 1 eller 4 � ska betala
en sanktionsavgift som best�ms i enlighet med 12 kap. 89 ��.

12 kap.

Ingripanden mot fondbolag och f�rvaringsinstitut samt vissa fysiska
personer

1 �

Om ett fondbolag eller ett f�rvaringsinstitut har �sidosatt sina skyldig-

heter enligt denna lag, andra f�rfattningar som reglerar bolagets eller institu-

12 Senaste lydelse 2013:563.

13 Senaste lydelse 2013:563.

14 Senaste lydelse 2008:282.

15 Senaste lydelse 2008:282.

SFS 2016:892

tets verksamhet, fondbest�mmelserna, bolagsordningen eller interna instruk-
tioner som har sin grund i en f�rfattning som reglerar bolagets eller institutets
verksamhet, ska Finansinspektionen ingripa.

Finansinspektionen ska d� utf�rda ett f�rel�ggande att inom viss tid be-

gr�nsa eller minska riskerna i verksamheten i n�got avseende eller vidta n�-
gon annan �tg�rd f�r att komma till r�tta med situationen, meddela ett f�rbud
att verkst�lla beslut eller genom att g�ra en anm�rkning. Om ett fondbolags
�vertr�delse �r allvarlig, ska bolagets tillst�nd �terkallas eller, om det �r
tillr�ckligt, varning meddelas.

1 a �

Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett fondbolags

styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem,
om fondbolaget

1. har f�tt tillst�nd att driva fondverksamhet genom att l�mna falska upp-

gifter eller p� annat otillb�rligt s�tt,

2. tillhandah�ller diskretion�r portf�ljf�rvaltning i strid med 1 kap. 4 �,
3. p�b�rjar marknadsf�ring av en av bolaget f�rvaltad v�rdepappersfond i

ett annat land inom EES innan en underr�ttelse om detta gjorts hos Finans-
inspektionen i enlighet med 2 kap. 15 c �,

4. inte uppfyller grundl�ggande krav p� organisation och drift av verksam-

heten enligt 2 kap. 17 eller 17 f � eller f�reskrifter som har meddelats med
st�d av 13 kap. 1 � 5 avseende dessa best�mmelser,

5. �sidos�tter sina skyldigheter eller p� annat s�tt �vertr�der det som anges

om uppdragsavtal i 4 kap. 46 �� och 7 � f�rsta stycket,

6. p�b�rjar f�rvaltning och marknadsf�ring av en v�rdepappersfond utan

att fondbest�mmelserna godk�nts enligt 4 kap. 9 �,

7. vid upprepade tillf�llen l�ter bli att uppr�tta eller tillhandah�lla informa-

tionsbroschyr, faktablad, �rsber�ttelse och halv�rsber�ttelse i enlighet med
4 kap. 1521 ��,

8. vid upprepade tillf�llen placerar medel i en v�rdepappersfond i strid med

det som anges i 5 kap. 1, 322, 24 eller 25 � eller f�reskrifter som har medde-
lats med st�d av 13 kap. 1 � 9, 10, 12 och 13 avseende dessa best�mmelser,

9. inte uppfyller kraven p� hantering av risker i 5 kap. 2 � f�rsta eller andra

stycket eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 11 av-
seende dessa best�mmelser,

10. i strid med 11 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspektionen

anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r, eller

11. i strid med 11 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspektionen

anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bola-
get samt storleken p� innehavet.

Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller

underr�ttelseskyldighet enligt 11 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av
aktier i bolaget, ska f�rsta stycket 10 och 11 inte g�lla f�r den personen i fr�ga
om dessa aktier.

Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse

�r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet har
orsakat �vertr�delsen.

Ingripande sker genom
1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r,

eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser, permanent inte f�r vara styrelse-

SFS 2016:892

ledamot eller verkst�llande direkt�r i ett fondbolag, eller ers�ttare f�r n�gon
av dem, eller

2. beslut om sanktionsavgift.

1 b �

Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett f�rvarings-

instituts styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon
av dem, om f�rvaringsinstitutet

1. l�ter bli att �vervaka en v�rdepappersfonds penningsfl�den i strid med

3 kap. 5 �,

2. l�ter bli att f�rvara en v�rdepappersfonds tillg�ngar eller p� annat s�tt

�vertr�der det som anges i 3 kap. 6 och 7 ��, eller

3. l�ter bli att utf�ra sina �vriga uppgifter i strid med 3 kap. 4 och 8 ��.
Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om institutets �ver-

tr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet
har orsakat �vertr�delsen.

Ingripande sker genom beslut om sanktionsavgift.

2 �

Vid valet av sanktion ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur allvar-

lig �vertr�delsen �r och hur l�nge den p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till �ver-
tr�delsens art, skador som uppst�tt och graden av ansvar.

Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om en �vertr�delse �r ringa

eller urs�ktlig, om fondbolaget eller f�rvaringsinstitutet g�r r�ttelse eller om
den fysiska personen verkat f�r att bolaget eller institutet g�r r�ttelse eller om
n�gon annan myndighet har vidtagit �tg�rder mot bolaget, institutet eller den
fysiska personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ckliga.

2 a �

Ut�ver det som anges i 2 � ska i f�rsv�rande riktning beaktas om

fondbolaget, f�rvaringsinstitutet eller den fysiska personen tidigare har beg�tt
en �vertr�delse. Vid denna bed�mning b�r s�rskild vikt f�stas vid om
�vertr�delserna �r likartade och den tid som har g�tt mellan de olika �ver-
tr�delserna.

I f�rmildrande riktning ska beaktas om
1. bolaget, institutet eller den fysiska personen i v�sentlig m�n genom ett

aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens utredning, och

2. bolaget eller institutet snabbt upph�rt med �vertr�delsen, eller den

fysiska personen snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska upph�ra, sedan den
anm�lts till eller p�talats av Finansinspektionen.

6 �

Om en beh�rig myndighet har underr�ttat Finansinspektionen om att

ett fondbolag eller ett f�rvaringsinstitut �vertr�tt f�reskrifter som g�ller i det
landet f�r s�dana bolag eller institut, f�r inspektionen vidta de �tg�rder som
anges i 1, 2 och 3 �� mot bolaget eller i 1 och 2 �� mot institutet, om det f�re-
ligger n�gon omst�ndighet som avses d�r. Inspektionen ska underr�tta den be-
h�riga myndigheten om vilka �tg�rder som vidtas.

16 Senaste lydelse 2008:282.

17 Senaste lydelse 2008:282.

SFS 2016:892

Sanktionsavgift

7 �

Om ett fondbolag har meddelats beslut om anm�rkning eller varning

enligt 1 � f�r Finansinspektionen besluta att fondbolaget ska betala en sank-
tionsavgift. Detsamma g�ller om fondbolaget har meddelats beslut om �ter-
kallelse eller varning i ett fall som avses i 4 � f�rsta stycket 1.

Om ett f�rvaringsinstitut har meddelats beslut om anm�rkning enligt 1 �,

f�r Finansinspektionen besluta att f�rvaringsinstitutet ska betala en sanktions-
avgift.

8 �

Sanktionsavgiften f�r ett fondbolag eller ett f�rvaringsinstitut ska fast-

st�llas till h�gst det h�gsta av

1. ett belopp som per den 17 september 2014 i svenska kronor motsvarade

fem miljoner euro,

2. tio procent av bolagets eller institutets eller, i f�rekommande fall, kon-

cernens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r,

3. tv� g�nger den vinst som bolaget eller institutet erh�llit till f�ljd av regel-

�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

4. tv� g�nger de kostnader som bolaget eller institutet undvikit till f�ljd av

regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Sanktionsavgiften f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor.

Om �vertr�delsen har skett under fondbolagets eller f�rvaringsinstitutets f�r-
sta verksamhets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r
bristf�lliga, f�r den uppskattas.

Avgiften tillfaller staten.

8 a �

Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska fastst�llas till h�gst det

h�gsta av

1. ett belopp som per den 17 september 2014 i svenska kronor motsvarade

fem miljoner euro,

2. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen erh�llit till f�ljd av regel-

�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller

3. tv� g�nger de kostnader som den fysiska personen undvikit till f�ljd av

regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Avgiften tillfaller staten.

9 �

N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till s�-

dana omst�ndigheter som anges i 2 och 2 a �� samt till fondbolagets,
f�rvaringsinstitutets eller den fysiska personens finansiella st�llning och, om
det g�r att fastst�lla, den vinst som fondbolaget, f�rvaringsinstitutet eller den
fysiska personen har erh�llit till f�ljd av regel�vertr�delsen eller de kostnader
som undvikits.

Sanktionsf�rel�ggande

9 a �

Fr�gor om ingripanden mot fysiska personer f�r �vertr�delser enligt

1 a eller 1 b � tas upp av Finansinspektionen genom sanktionsf�rel�ggande.

18 Senaste lydelse 2008:282.

19 Senaste lydelse 2008:282.

20 Senaste lydelse 2008:282.

21 Senaste lydelse 2008:282.

SFS 2016:892

Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att

inom en viss tid godk�nna ett ingripande enligt 1 a � fj�rde stycket 1 eller 2
eller 1 b � tredje stycket som �r best�mt till tid eller belopp.

N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som

f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�rel�gg-
andet �r utan verkan.

9 b �

Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om

1. den fysiska person som f�rel�ggandet avser,
2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna

den,

3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och
4. den sanktion som f�rel�ggs personen.
F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att ans�kan om sank-

tion kan komma att ges in till domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns inom
den tid som Finansinspektionen anger.

9 c �

Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r

Finansinspektionen ans�ka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En
s�dan ans�kan ska g�ras hos den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va ett
�verklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot fondbolaget
eller f�rvaringsinstitutet f�r samma �vertr�delse.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

9 d �

En sanktion f�r en �vertr�delse enligt 1 a eller 1 b � f�r beslutas bara

om sanktionsf�rel�ggande har delgetts den som sanktionen riktas mot inom
tv� �r fr�n den tidpunkt d� �vertr�delsen �gde rum.

Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift och f�rseningsavgift

11 �

En sanktionsavgift eller f�rseningsavgift ska betalas till Finansin-

spektionen inom trettio dagar efter det att ett beslut om att ta ut avgiften f�tt
laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�nts eller den l�ngre tid som an-
ges i beslutet eller f�rel�ggandet.

12 �

Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift eller f�rseningsavgift

f�r verkst�llas enligt uts�kningsbalkens best�mmelser, om avgiften inte har
betalats inom den tid som anges i 11 �.

13 �

Om sanktionsavgiften eller f�rseningsavgiften inte betalas inom den

tid som anges i 11 �, ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r
indrivning. Best�mmelser om indrivning av statliga fordringar finns i lagen
(1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m.

22 Senaste lydelse 2008:282.

23 Senaste lydelse 2008:282.

24 Senaste lydelse 2008:282.

25 Senaste lydelse 2008:282.

SFS 2016:892

14 �

En sanktionsavgift eller f�rseningsavgift som har beslutats faller bort

i den utstr�ckning verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet
fick laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes.

19 �

Om n�gon driver s�dan verksamhet som omfattas av denna lag utan

att vara ber�ttigad till det, ska Finansinspektionen f�rel�gga denne att upp-
h�ra med verksamheten.

Om det �r os�kert om lagen �r till�mplig p� en viss verksamhet, f�r inspek-

tionen f�rel�gga den som driver verksamheten att l�mna de upplysningar om
verksamheten som inspektionen beh�ver f�r att bed�ma om s� �r fallet.

Ett f�rel�ggande enligt denna paragraf som avser ett utl�ndskt f�retag f�r

riktas mot s�v�l f�retaget som den som i Sverige �r verksam f�r f�retagets
r�kning.

Finansinspektionen f�r �ven ingripa mot n�gon som driver fondverksamhet

utan att vara ber�ttigad till det genom beslut om sanktionsavgift enligt
best�mmelserna i detta kapitel.

13 kap.

1 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om

1. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �,
2. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 ��,
3. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska skri-

vas,

4. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c �

tredje stycket,

5. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17,

17 c och 17 f ��,

6. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare en-

ligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas,

7. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap.

20 �,

8. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas,
9. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond

f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen,

10. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap.

1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning,

11. det system f�r riskhantering som ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 �

f�rsta och andra styckena,

12. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �,
13. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��,
14. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska

l�mnas,

15. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �,
16. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvaltning

enligt 5 a kap. 37 och 46 ��,

26 Senaste lydelse 2008:282.

27 Senaste lydelse 2008:282.

28 Senaste lydelse 2014:558.

SFS 2016:892

17. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med

redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 �,

18. vilka �tg�rder som ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som

f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �,

19. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utformas,

p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informationen,

20. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�kan

enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas,

21. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt

f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 � f�rsta
stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas, och

22. s�dana avgifter f�r tillsyn som avses i 10 kap. 11 �.

14 kap.

1 �

Finansinspektionens beslut enligt 10 kap. 10 � samt 12 kap. 9 a � och

19 � andra stycket f�r inte �verklagas.

Andra beslut av Finansinspektionen enligt denna lag f�r �verklagas hos all-

m�n f�rvaltningsdomstol. Detta g�ller dock inte beslut i �renden som avses i
20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223).

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.
Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud, f�rel�ggande

eller �terkallelse ska g�lla omedelbart.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 november 2016.
2. Best�mmelserna om information om ers�ttningspolicy i informa-

tionsbroschyr och faktablad i 4 kap. 15 och 16 a �� ska till�mpas fr�n och
med den 1 januari 2017.

3. �ldre f�reskrifter g�ller f�r �vertr�delser som �gt rum f�re ikrafttr�dan-

det.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Malin Alpen
(Finansdepartementet)

29 Senaste lydelse 2008:282.

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2016

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2016:892 Lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder

Om Lagboken.se