SFS 2017:675 Förordning om ändring i förordningen (2009:92) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling F�rordning om �ndring i f�rordningen (2009:92) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism; utf�rdad den 22 juni 2017. Regeringen f�reskriver 1 i fr�ga om f�rordningen (2009:92) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism dels att 1, 2, 5, 7, 1317 och 18 �� och rubrikerna n�rmast f�re 5 och 13 �� ska ha f�ljande lydelse, dels att det ska inf�ras fem nya paragrafer, 17 a17 c, 19 och 20 ��, och n�rmast f�re 17 b och 17 c �� nya rubriker av f�ljande lydelse. 1 � Denna f�rordning inneh�ller n�rmare best�mmelser f�r till�mpningen av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terro- rism. Termer och uttryck som anv�nds i f�rordningen har samma betydelse som i lagen. 2 � En anm�lan om registrering enligt 7 kap. 3 � lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism ska g�ras skriftligen hos Bolagsverket. Om en utl�ndsk verksamhetsut�vare bedriver anm�lningspliktig verksam- het i Sverige genom filial, ska anm�lan om registrering g�ras av filialen. En anm�lan om registrering f�r �verf�ras elektroniskt till Bolagsverket. En s�dan anm�lan ska vara undertecknad med en elektronisk underskrift. Register �ver verksamhetsut�vare som anm�lt verksamhet enligt lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism 5 � Bolagsverket ska med hj�lp av automatiserad databehandling f�ra ett register �ver de verksamhetsut�vare som har gjort anm�lan enligt 7 kap. 3 � lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism. Bolagsverket �r personuppgiftsansvarigt f�r registret enligt personupp- giftslagen (1998:204). 1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �t- g�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finan- siering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den ursprungliga lydelsen. SFS 2017:675 Utkom fr�n trycket den 30 juni 2017 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2017:675 7 � Registret ska ge offentlighet �t den information som ing�r i registret. I fr�ga om personuppgifter ska registret ha till �ndam�l att tillhandah�lla upp- gifter f�r 1. den tillsyn som l�nsstyrelserna i Stockholms, V�stra G�talands och Sk�ne l�n ska ut�va enligt lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism, och 2. information till allm�nheten om verksamhetsut�vare som har inf�rts i registret. Samordningsfunktion f�r �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism 13 � Inom Polismyndigheten ska det finnas en samordningsfunktion f�r �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism. Samordningsfunktionen ska best� av representanter f�r Bolagsverket, Brottsf�rebyggande r�det, Ekobrottsmyndigheten, Fastighetsm�klarinspek- tionen, Finansinspektionen, Kronofogdemyndigheten, Lotteriinspektionen, Polismyndigheten, Revisorsinspektionen, Skatteverket, S�kerhetspolisen, Tullverket, �klagarmyndigheten samt l�nsstyrelserna i Stockholms, V�stra G�talands och Sk�ne l�n. Sveriges advokatsamfund ska ges m�jlighet att delta. Verksamhetsut�vare och �vriga ber�rda fysiska och juridiska personer kan i l�mplig utstr�ckning ges m�jlighet att delta i och bidra till samordningsfunk- tionens arbete. 14 � 2 Samordningsfunktionen ska 1. l�pande identifiera, kartl�gga och analysera riskerna och metoderna f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism i Sverige samt sammanst�lla, �rli- gen eller efter nya eller f�r�ndrade risker, uppdatera och i l�mplig utstr�ck- ning offentligg�ra nationella riskbed�mningar f�r penningtv�tt respektive fi- nansiering av terrorism, 2. ge information till verksamhetsut�vare, som �r utformad s� att den kan bidra till verksamhetsut�varnas allm�nna riskbed�mning, riskklassificering av kunder samt �vervakning och rapportering av misst�nkta aktiviteter och transaktioner, och 3. fungera som ett forum f�r informationsutbyte och kunskaps�verf�ring f�r de myndigheter som ut�var tillsyn �ver verksamhetsut�vare, bland annat n�r det g�ller metoder f�r tillsyn och regelgivning. Vid genomf�randet av de nationella riskbed�mningarna ska samordnings- funktionen beakta den bed�mning av risker f�r penningtv�tt och finansiering av terrorism som p�verkar den inre marknaden och ber�r gr�ns�verskridande verksamhet som Europeiska kommissionen ska g�ra enligt artikel 6 i Europa- parlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �tg�r- der f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�r- ordning (EU) nr 648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den ursprungliga lydelsen. 2 Senaste lydelse 2014:1211. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2017:675 15 � 3 Samordningsfunktionen best�mmer sina arbetsformer. Nationella riskbed�mningar som avses i 14 � f�rsta stycket 1 ska utformas i samf�rst�nd av de deltagande myndigheterna. 16 � Tillsynen �ver att lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism f�ljs i fr�ga om verksamhet enligt 1 kap. 2 � f�rsta stycket 16, 17, 19, 20, 22 och 23 samma lag ska ut�vas av l�nsstyrelserna i Stockholms, V�stra G�talands och Sk�ne l�n. L�nsstyrelsen i Stockholms l�n ska ut�va tillsyn �ver f�ljande verksam- hetsut�vare: 1. juridiska personer med s�te i Stockholms l�n, S�dermanlands l�n, Got- lands l�n, V�stmanlands l�n, Uppsala l�n, J�mtlands l�n, V�sternorrlands l�n, V�sterbottens l�n och Norrbottens l�n, 2. fysiska personer som �r folkbokf�rda i Stockholms l�n, S�dermanlands l�n, Gotlands l�n, V�stmanlands l�n, Uppsala l�n, J�mtlands l�n, V�sternorr- lands l�n, V�sterbottens l�n och Norrbottens l�n eller, om folkbokf�rings- adress saknas, har uppgett en adress d�r den anm�lningspliktiga verksam- heten huvudsakligen ska bedrivas som �r bel�gen i n�got av dessa l�n, och 3. filialer till utl�ndska verksamhetsut�vare som bedriver anm�lningsplik- tig verksamhet i Sverige. L�nsstyrelsen i V�stra G�talands l�n ska ut�va tillsyn �ver f�ljande verk- samhetsut�vare: 1. juridiska personer med s�te i V�stra G�talands l�n, Hallands l�n, V�rm- lands l�n, �rebro l�n, Dalarnas l�n och G�vleborgs l�n, och 2. fysiska personer som �r folkbokf�rda i V�stra G�talands l�n, Hallands l�n, V�rmlands l�n, �rebro l�n, Dalarnas l�n och G�vleborgs l�n eller, om folkbokf�ringsadress saknas, har uppgett en adress d�r den anm�lningsplik- tiga verksamheten huvudsakligen ska bedrivas som �r bel�gen i n�got av dessa l�n. L�nsstyrelsen i Sk�ne l�n ska ut�va tillsyn �ver f�ljande verksamhetsut- �vare: 1. juridiska personer med s�te i Sk�ne l�n, Blekinge l�n, Kronobergs l�n, J�nk�pings l�n, Kalmar l�n och �sterg�tlands l�n, och 2. fysiska personer som �r folkbokf�rda i Sk�ne l�n, Blekinge l�n, Krono- bergs l�n, J�nk�pings l�n, Kalmar l�n och �sterg�tlands l�n eller, om folk- bokf�ringsadress saknas, har uppgett en adress d�r den anm�lningspliktiga verksamheten huvudsakligen ska bedrivas som �r bel�gen i n�got av dessa l�n. 17 � N�r en tillsynsmyndighet har underr�ttats av Bolagsverket om att en anm�lan enligt 2 � har registrerats, ska myndigheten kontrollera att verksam- hetsut�varen uppfyller villkoren i 7 kap. 6 � lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism. En s�dan kontroll ska �ven g�ras n�r tillsynsmyndigheten underr�ttas om att en anm�lan om �ndrade f�r- h�llanden enligt 7 kap. 7 � samma lag har registrerats. Tillsynsmyndigheten f�r �ven utf�ra kontroller vid andra tidpunkter om det beh�vs. 17 a � Fastighetsm�klarinspektionen, Lotteriinspektionen samt l�nsstyrel- serna i Stockholms, V�stra G�talands och Sk�ne l�n ska ha effektiva och till- 3 Senaste lydelse 2016:1350. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2017:675 f�rlitliga rutiner f�r att uppmuntra rapportering av �vertr�delser av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism samt f�r att ta emot rapporter om s�dana �vertr�delser. Offentligg�rande av ingripanden 17 b � Finansinspektionen, Revisorsinspektionen, Fastighetsm�klarinspek- tionen, Lotteriinspektionen samt l�nsstyrelserna i Stockholms, V�stra G�ta- lands och Sk�ne l�n ska p� sina webbplatser offentligg�ra beslut om ingripan- den mot �vertr�delser av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism eller f�reskrifter som meddelats med st�d av den lagen. Offentligg�randet av ett beslut f�r helt eller delvis �ndras, underl�tas, begr�nsas eller skjutas upp i den utstr�ckning det f�ljer av artikel 60.160.3 i Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849, i den ursprungliga lydelsen. Ett offentliggjort beslut ska finnas tillg�ngligt p� webbplatsen under minst fem �r fr�n offentligg�randet. Om beslutet har �verklagats, ska det anges p� webbplatsen i anslutning till beslutet. Informationsskyldighet f�r Finansinspektionen 17 c � Finansinspektionen ska informera Europeiska bankmyndigheten, Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten och Europeiska f�rs�k- rings- och tj�nstepensionsmyndigheten om alla sanktioner f�r �vertr�delser av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terro- rism som meddelas f�r verksamhetsut�vare som st�r under Finansinspektio- nens tillsyn. 18 � 4 N�r det g�ller lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism f�r Finansinspektionen, Lotteriinspektionen, Fastig- hetsm�klarinspektionen samt l�nsstyrelserna i Stockholms, V�stra G�talands och Sk�ne l�n, f�r de verksamhetsut�vare som st�r under respektive myndig- hets tillsyn, meddela f�reskrifter om 1. inneh�llet i och omfattningen av den allm�nna riskbed�mningen enligt 2 kap. 1 � och om faktorer som kan tyda p� l�g eller h�g risk f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism, 2. undantag fr�n kravet p� dokumenterade riskbed�mningar enligt 2 kap. 2 �, 3. riskklassificering av kunder enligt 2 kap. 3 �, inbegripet faktorer som kan tyda p� l�g eller h�g risk f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism, 4. inneh�llet i och omfattningen av interna och gemensamma rutiner enligt 2 kap. 8 och 9 ��, 5. inneh�llet i rutiner f�r l�mplighetspr�vning enligt 2 kap. 13 �, 6. dokumentation av genomf�rda utbildningar och vilken information och utbildning som ska tillhandah�llas anst�llda enligt 2 kap. 14 �, 7. n�dv�ndiga �tg�rder och rutiner f�r att skydda anst�llda och andra f�re- tr�dare enligt 2 kap. 15 �, 8. �tg�rder f�r identitetskontroll enligt 3 kap. 7 och 8 ��, 4 Senaste lydelse 2015:273. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2017:675 9. vad som avses med f�renklade �tg�rder f�r kundk�nnedom och i vilka situationer f�renklade �tg�rder �r till�tna enligt 3 kap. 15 �, 10. vad som avses med sk�rpta �tg�rder f�r kundk�nnedom och i vilka situ- ationer sk�rpta �tg�rder ska vidtas enligt 3 kap. 16 och 17 ��, 11. system f�r uppgiftsl�mning enligt 4 kap. 7 �, 12. bevarande av handlingar och uppgifter enligt 5 kap. 3 �, 13. f�ruts�ttningarna f�r f�rl�ngt bevarande av handlingar och uppgifter enligt 5 kap. 4 �, 14. inneh�llet i och omfattningen av rutiner f�r intern kontroll och modell- riskhantering enligt 6 kap. 1 �, 15. kriterierna f�r n�r funktioner som avses i 6 kap. 2 � f�rsta stycket ska inr�ttas samt de krav som ska g�lla i fr�ga om funktionernas organisation, befogenheter och oberoende, och 16. det s�rskilda rapporteringssystemet enligt 6 kap. 4 �. Tillsynsmyndigheterna ska samr�da med varandra innan de meddelar f�re- skrifter enligt f�rsta stycket. 19 � Finansinspektionen f�r, f�r de verksamhetsut�vare som st�r under inspektionens tillsyn, n�r det g�ller lagen (2017:630) om �tg�rder mot pen- ningtv�tt och finansiering av terrorism, meddela f�reskrifter om 1. organisation, kompetens, befogenheter, funktion och oberoende f�r den centrala kontaktpunkten enligt 6 kap. 3 �, och 2. skyldighet f�r verksamhetsut�vare att periodiskt eller p� beg�ran l�mna uppgifter om sin verksamhet, sina kunder och andra f�rh�llanden som �r n�d- v�ndiga f�r att inspektionen ska kunna bed�ma den risk som kan f�rknippas med de verksamhetsut�vare som st�r under dess tillsyn. Polismyndigheten f�r, n�r det g�ller lagen om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism, meddela f�reskrifter om 1. hur rapportering till Polismyndigheten ska g�ras enligt 4 kap. 3 �, och 2. hur uppgifter ska l�mnas till Polismyndigheten enligt 4 kap. 6 �. Bolagsverket f�r meddela f�reskrifter om hur information ska l�mnas till verket och om elektroniska underskrifter enligt 2 �. 20 � Lotteriinspektionen f�r, f�r de verksamhetsut�vare som st�r under inspektionens tillsyn, meddela f�reskrifter om undantag f�r vissa speltj�nster fr�n till�mpning av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finan- siering av terrorism eller best�mmelser i den. F�rsta stycket g�ller speltj�nster som med h�nsyn till art, oms�ttning och andra relevanta omst�ndigheter l�per en l�g risk f�r att utnyttjas f�r penningt- v�tt och finansiering av terrorism. Vid riskbed�mningen ska Lotteriinspektio- nen beakta den bed�mning av risker f�r penningtv�tt och finansiering av ter- rorism som p�verkar den inre marknaden och ber�r gr�ns�verskridande verk- samhet som Europeiska kommissionen ska g�ra enligt artikel 6 i Europaparla- mentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849, i den ursprungliga lydelsen. Lotteriinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen om de beslut om undantag som fattas enligt denna best�mmelse i den utstr�ckning det f�l- jer av artikel 2.2 i Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849, i den ursprungliga lydelsen. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2017:675 Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2017 Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 januari 2018 i fr�ga om 1315 �� och i �vrigt den 1 augusti 2017. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Erik Eldhagen (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning
om �ndring i f�rordningen (2009:92) om �tg�rder
mot penningtv�tt och finansiering av terrorism;

utf�rdad den 22 juni 2017.

Regeringen f�reskriver

1 i fr�ga om f�rordningen (2009:92) om �tg�rder

mot penningtv�tt och finansiering av terrorism

dels att 1, 2, 5, 7, 1317 och 18 �� och rubrikerna n�rmast f�re 5 och 13 ��

ska ha f�ljande lydelse,

dels att det ska inf�ras fem nya paragrafer, 17 a17 c, 19 och 20 ��, och

n�rmast f�re 17 b och 17 c �� nya rubriker av f�ljande lydelse.

1 �

Denna f�rordning inneh�ller n�rmare best�mmelser f�r till�mpningen

av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terro-
rism. Termer och uttryck som anv�nds i f�rordningen har samma betydelse
som i lagen.

2 �

En anm�lan om registrering enligt 7 kap. 3 � lagen (2017:630) om

�tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism ska g�ras skriftligen
hos Bolagsverket.

Om en utl�ndsk verksamhetsut�vare bedriver anm�lningspliktig verksam-

het i Sverige genom filial, ska anm�lan om registrering g�ras av filialen.

En anm�lan om registrering f�r �verf�ras elektroniskt till Bolagsverket. En

s�dan anm�lan ska vara undertecknad med en elektronisk underskrift.

Register �ver verksamhetsut�vare som anm�lt verksamhet enligt
lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering
av terrorism

5 �

Bolagsverket ska med hj�lp av automatiserad databehandling f�ra ett

register �ver de verksamhetsut�vare som har gjort anm�lan enligt 7 kap. 3 �
lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism.

Bolagsverket �r personuppgiftsansvarigt f�r registret enligt personupp-

giftslagen (1998:204).

1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �t-
g�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finan-
siering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr
648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG
och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den ursprungliga lydelsen.

SFS 2017:675

Utkom fr�n trycket
den 30 juni 2017

SFS 2017:675

7 �

Registret ska ge offentlighet �t den information som ing�r i registret. I

fr�ga om personuppgifter ska registret ha till �ndam�l att tillhandah�lla upp-
gifter f�r

1. den tillsyn som l�nsstyrelserna i Stockholms, V�stra G�talands och

Sk�ne l�n ska ut�va enligt lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt
och finansiering av terrorism, och

2. information till allm�nheten om verksamhetsut�vare som har inf�rts i

registret.

Samordningsfunktion f�r �tg�rder mot penningtv�tt och
finansiering av terrorism

13 �

Inom Polismyndigheten ska det finnas en samordningsfunktion f�r

�tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism.

Samordningsfunktionen ska best� av representanter f�r Bolagsverket,

Brottsf�rebyggande r�det, Ekobrottsmyndigheten, Fastighetsm�klarinspek-
tionen, Finansinspektionen, Kronofogdemyndigheten, Lotteriinspektionen,
Polismyndigheten, Revisorsinspektionen, Skatteverket, S�kerhetspolisen,
Tullverket, �klagarmyndigheten samt l�nsstyrelserna i Stockholms, V�stra
G�talands och Sk�ne l�n. Sveriges advokatsamfund ska ges m�jlighet att
delta.

Verksamhetsut�vare och �vriga ber�rda fysiska och juridiska personer kan

i l�mplig utstr�ckning ges m�jlighet att delta i och bidra till samordningsfunk-
tionens arbete.

14 �

Samordningsfunktionen ska

1. l�pande identifiera, kartl�gga och analysera riskerna och metoderna f�r

penningtv�tt och finansiering av terrorism i Sverige samt sammanst�lla, �rli-
gen eller efter nya eller f�r�ndrade risker, uppdatera och i l�mplig utstr�ck-
ning offentligg�ra nationella riskbed�mningar f�r penningtv�tt respektive fi-
nansiering av terrorism,

2. ge information till verksamhetsut�vare, som �r utformad s� att den kan

bidra till verksamhetsut�varnas allm�nna riskbed�mning, riskklassificering
av kunder samt �vervakning och rapportering av misst�nkta aktiviteter och
transaktioner, och

3. fungera som ett forum f�r informationsutbyte och kunskaps�verf�ring

f�r de myndigheter som ut�var tillsyn �ver verksamhetsut�vare, bland annat
n�r det g�ller metoder f�r tillsyn och regelgivning.

Vid genomf�randet av de nationella riskbed�mningarna ska samordnings-

funktionen beakta den bed�mning av risker f�r penningtv�tt och finansiering
av terrorism som p�verkar den inre marknaden och ber�r gr�ns�verskridande
verksamhet som Europeiska kommissionen ska g�ra enligt artikel 6 i Europa-
parlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �tg�r-
der f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller
finansiering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�r-
ordning (EU) nr 648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den
ursprungliga lydelsen.

2 Senaste lydelse 2014:1211.

SFS 2017:675

15 �

Samordningsfunktionen best�mmer sina arbetsformer.

Nationella riskbed�mningar som avses i 14 � f�rsta stycket 1 ska utformas

i samf�rst�nd av de deltagande myndigheterna.

16 �

Tillsynen �ver att lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och

finansiering av terrorism f�ljs i fr�ga om verksamhet enligt 1 kap. 2 � f�rsta
stycket 16, 17, 19, 20, 22 och 23 samma lag ska ut�vas av l�nsstyrelserna i
Stockholms, V�stra G�talands och Sk�ne l�n.

L�nsstyrelsen i Stockholms l�n ska ut�va tillsyn �ver f�ljande verksam-

hetsut�vare:

1. juridiska personer med s�te i Stockholms l�n, S�dermanlands l�n, Got-

lands l�n, V�stmanlands l�n, Uppsala l�n, J�mtlands l�n, V�sternorrlands l�n,
V�sterbottens l�n och Norrbottens l�n,

2. fysiska personer som �r folkbokf�rda i Stockholms l�n, S�dermanlands

l�n, Gotlands l�n, V�stmanlands l�n, Uppsala l�n, J�mtlands l�n, V�sternorr-
lands l�n, V�sterbottens l�n och Norrbottens l�n eller, om folkbokf�rings-
adress saknas, har uppgett en adress d�r den anm�lningspliktiga verksam-
heten huvudsakligen ska bedrivas som �r bel�gen i n�got av dessa l�n, och

3. filialer till utl�ndska verksamhetsut�vare som bedriver anm�lningsplik-

tig verksamhet i Sverige.

L�nsstyrelsen i V�stra G�talands l�n ska ut�va tillsyn �ver f�ljande verk-

samhetsut�vare:

1. juridiska personer med s�te i V�stra G�talands l�n, Hallands l�n, V�rm-

lands l�n, �rebro l�n, Dalarnas l�n och G�vleborgs l�n, och

2. fysiska personer som �r folkbokf�rda i V�stra G�talands l�n, Hallands

l�n, V�rmlands l�n, �rebro l�n, Dalarnas l�n och G�vleborgs l�n eller, om
folkbokf�ringsadress saknas, har uppgett en adress d�r den anm�lningsplik-
tiga verksamheten huvudsakligen ska bedrivas som �r bel�gen i n�got av
dessa l�n.

L�nsstyrelsen i Sk�ne l�n ska ut�va tillsyn �ver f�ljande verksamhetsut-

�vare:

1. juridiska personer med s�te i Sk�ne l�n, Blekinge l�n, Kronobergs l�n,

J�nk�pings l�n, Kalmar l�n och �sterg�tlands l�n, och

2. fysiska personer som �r folkbokf�rda i Sk�ne l�n, Blekinge l�n, Krono-

bergs l�n, J�nk�pings l�n, Kalmar l�n och �sterg�tlands l�n eller, om folk-
bokf�ringsadress saknas, har uppgett en adress d�r den anm�lningspliktiga
verksamheten huvudsakligen ska bedrivas som �r bel�gen i n�got av dessa
l�n.

17 �

N�r en tillsynsmyndighet har underr�ttats av Bolagsverket om att en

anm�lan enligt 2 � har registrerats, ska myndigheten kontrollera att verksam-
hetsut�varen uppfyller villkoren i 7 kap. 6 � lagen (2017:630) om �tg�rder
mot penningtv�tt och finansiering av terrorism. En s�dan kontroll ska �ven
g�ras n�r tillsynsmyndigheten underr�ttas om att en anm�lan om �ndrade f�r-
h�llanden enligt 7 kap. 7 � samma lag har registrerats. Tillsynsmyndigheten
f�r �ven utf�ra kontroller vid andra tidpunkter om det beh�vs.

17 a �

Fastighetsm�klarinspektionen, Lotteriinspektionen samt l�nsstyrel-

serna i Stockholms, V�stra G�talands och Sk�ne l�n ska ha effektiva och till-

3 Senaste lydelse 2016:1350.

SFS 2017:675

f�rlitliga rutiner f�r att uppmuntra rapportering av �vertr�delser av lagen
(2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism samt
f�r att ta emot rapporter om s�dana �vertr�delser.

Offentligg�rande av ingripanden

17 b �

Finansinspektionen, Revisorsinspektionen, Fastighetsm�klarinspek-

tionen, Lotteriinspektionen samt l�nsstyrelserna i Stockholms, V�stra G�ta-
lands och Sk�ne l�n ska p� sina webbplatser offentligg�ra beslut om ingripan-
den mot �vertr�delser av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och
finansiering av terrorism eller f�reskrifter som meddelats med st�d av den
lagen.

Offentligg�randet av ett beslut f�r helt eller delvis �ndras, underl�tas,

begr�nsas eller skjutas upp i den utstr�ckning det f�ljer av artikel 60.160.3 i
Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849, i den ursprungliga
lydelsen.

Ett offentliggjort beslut ska finnas tillg�ngligt p� webbplatsen under minst

fem �r fr�n offentligg�randet. Om beslutet har �verklagats, ska det anges p�
webbplatsen i anslutning till beslutet.

Informationsskyldighet f�r Finansinspektionen

17 c �

Finansinspektionen ska informera Europeiska bankmyndigheten,

Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten och Europeiska f�rs�k-
rings- och tj�nstepensionsmyndigheten om alla sanktioner f�r �vertr�delser
av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terro-
rism som meddelas f�r verksamhetsut�vare som st�r under Finansinspektio-
nens tillsyn.

18 �

N�r det g�ller lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och

finansiering av terrorism f�r Finansinspektionen, Lotteriinspektionen, Fastig-
hetsm�klarinspektionen samt l�nsstyrelserna i Stockholms, V�stra G�talands
och Sk�ne l�n, f�r de verksamhetsut�vare som st�r under respektive myndig-
hets tillsyn, meddela f�reskrifter om

1. inneh�llet i och omfattningen av den allm�nna riskbed�mningen enligt

2 kap. 1 � och om faktorer som kan tyda p� l�g eller h�g risk f�r penningtv�tt
eller finansiering av terrorism,

2. undantag fr�n kravet p� dokumenterade riskbed�mningar enligt 2 kap.

2 �,

3. riskklassificering av kunder enligt 2 kap. 3 �, inbegripet faktorer som

kan tyda p� l�g eller h�g risk f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism,

4. inneh�llet i och omfattningen av interna och gemensamma rutiner enligt

2 kap. 8 och 9 ��,

5. inneh�llet i rutiner f�r l�mplighetspr�vning enligt 2 kap. 13 �,
6. dokumentation av genomf�rda utbildningar och vilken information och

utbildning som ska tillhandah�llas anst�llda enligt 2 kap. 14 �,

7. n�dv�ndiga �tg�rder och rutiner f�r att skydda anst�llda och andra f�re-

tr�dare enligt 2 kap. 15 �,

8. �tg�rder f�r identitetskontroll enligt 3 kap. 7 och 8 ��,

4 Senaste lydelse 2015:273.

SFS 2017:675

9. vad som avses med f�renklade �tg�rder f�r kundk�nnedom och i vilka

situationer f�renklade �tg�rder �r till�tna enligt 3 kap. 15 �,

10. vad som avses med sk�rpta �tg�rder f�r kundk�nnedom och i vilka situ-

ationer sk�rpta �tg�rder ska vidtas enligt 3 kap. 16 och 17 ��,

11. system f�r uppgiftsl�mning enligt 4 kap. 7 �,
12. bevarande av handlingar och uppgifter enligt 5 kap. 3 �,
13. f�ruts�ttningarna f�r f�rl�ngt bevarande av handlingar och uppgifter

enligt 5 kap. 4 �,

14. inneh�llet i och omfattningen av rutiner f�r intern kontroll och modell-

riskhantering enligt 6 kap. 1 �,

15. kriterierna f�r n�r funktioner som avses i 6 kap. 2 � f�rsta stycket ska

inr�ttas samt de krav som ska g�lla i fr�ga om funktionernas organisation,
befogenheter och oberoende, och

16. det s�rskilda rapporteringssystemet enligt 6 kap. 4 �.
Tillsynsmyndigheterna ska samr�da med varandra innan de meddelar f�re-

skrifter enligt f�rsta stycket.

19 �

Finansinspektionen f�r, f�r de verksamhetsut�vare som st�r under

inspektionens tillsyn, n�r det g�ller lagen (2017:630) om �tg�rder mot pen-
ningtv�tt och finansiering av terrorism, meddela f�reskrifter om

1. organisation, kompetens, befogenheter, funktion och oberoende f�r den

centrala kontaktpunkten enligt 6 kap. 3 �, och

2. skyldighet f�r verksamhetsut�vare att periodiskt eller p� beg�ran l�mna

uppgifter om sin verksamhet, sina kunder och andra f�rh�llanden som �r n�d-
v�ndiga f�r att inspektionen ska kunna bed�ma den risk som kan f�rknippas
med de verksamhetsut�vare som st�r under dess tillsyn.

Polismyndigheten f�r, n�r det g�ller lagen om �tg�rder mot penningtv�tt

och finansiering av terrorism, meddela f�reskrifter om

1. hur rapportering till Polismyndigheten ska g�ras enligt 4 kap. 3 �, och
2. hur uppgifter ska l�mnas till Polismyndigheten enligt 4 kap. 6 �.
Bolagsverket f�r meddela f�reskrifter om hur information ska l�mnas till

verket och om elektroniska underskrifter enligt 2 �.

20 �

Lotteriinspektionen f�r, f�r de verksamhetsut�vare som st�r under

inspektionens tillsyn, meddela f�reskrifter om undantag f�r vissa speltj�nster
fr�n till�mpning av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finan-
siering av terrorism eller best�mmelser i den.

F�rsta stycket g�ller speltj�nster som med h�nsyn till art, oms�ttning och

andra relevanta omst�ndigheter l�per en l�g risk f�r att utnyttjas f�r penningt-
v�tt och finansiering av terrorism. Vid riskbed�mningen ska Lotteriinspektio-
nen beakta den bed�mning av risker f�r penningtv�tt och finansiering av ter-
rorism som p�verkar den inre marknaden och ber�r gr�ns�verskridande verk-
samhet som Europeiska kommissionen ska g�ra enligt artikel 6 i Europaparla-
mentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849, i den ursprungliga lydelsen.

Lotteriinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen om de beslut

om undantag som fattas enligt denna best�mmelse i den utstr�ckning det f�l-
jer av artikel 2.2 i Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849, i
den ursprungliga lydelsen.

SFS 2017:675

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2017

Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 januari 2018 i fr�ga om 1315 �� och

i �vrigt den 1 augusti 2017.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Erik Eldhagen
(Finansdepartementet)

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2017:675 Förordning om ändring i förordningen (2009:92) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Om Lagboken.se