SFS 2018:1790 Lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder

SFS2018-1790.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder Utf�rdad den 22 november 2018 Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs att 2 kap. 20 �, 4 kap. 10 �, 12 kap. 1 a och 10 �� och 13 kap. 1 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder2 ska ha f�ljande lydelse. 2 kap. 20 �3 Ett fondbolag och ett f�rvaringsinstitut �r skyldiga att l�mna ut upp- gifter om enskildas f�rh�llanden till f�retaget, om det under en utredning enligt best�mmelserna om f�runders�kning i brottm�l beg�rs av unders�k- ningsledaren eller om det beg�rs av �klagare i ett �rende om r�ttslig hj�lp i brottm�l, p� framst�llning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol, eller i ett �rende om erk�nnande och verkst�llighet av en europeisk utred- ningsorder. Uppgifterna ska l�mnas ut utan dr�jsm�l och i elektronisk form. Om skyldighet f�r fondbolag och f�rvaringsinstitut att l�mna uppgifter till �verf�rmyndaren finns best�mmelser i 16 kap. 10 a � f�r�ldrabalken. 4 kap. 10 �4 Andelarna i en v�rdepappersfond ska vara lika stora och medf�ra lika r�tt till den egendom som ing�r i fonden, om inte annat f�ljer av andra stycket. I en v�rdepappersfond f�r det finnas andelar av olika slag (andelsklasser). Andelarna i en andelsklass ska vara lika stora och medf�ra lika r�tt till den egendom som ing�r i fonden. Andelsklasser i en och samma fond f�r vara f�renade med 1. villkor f�r a) utdelning, b) avgifter, c) l�gsta teckningsbelopp, d) distribution av andelar, e) valutas�kring, och f) i vilken valuta andelarna tecknas och inl�ses, och 2. villkor som framg�r av f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 10. V�rdet av en fondandel �r fondens v�rde delat med antalet fondandelar. Om det finns andelsklasser ska v�rdet av en fondandel dock best�mmas med beaktande av de villkor som �r f�renade med andelsklassen. 1 Prop. 2017/18:291, bet. 2018/19:FiU15, rskr. 2018/19:25. 2 Senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563. 3 Senaste lydelse 2017:1007. 4 Senaste lydelse 2018:542. SFS 2018:1790 Publicerad den 28 november 2018 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS Fondens v�rde ber�knas enligt de grunder som anges i fondbest�mmel- serna. Den egendom som ing�r i fonden ska v�rderas med ledning av g�l- lande marknadsv�rde. Fondbolaget ska fortl�pande och minst en g�ng varje vecka ber�kna och p� l�mpligt s�tt offentligg�ra fondandelsv�rdet. 12 kap. 1 a �5 Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett fond- bolags styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, om fondbolaget 1. har f�tt tillst�nd att driva fondverksamhet genom att l�mna falska upp- gifter eller p� annat otillb�rligt s�tt, 2. tillhandah�ller diskretion�r portf�ljf�rvaltning i strid med 1 kap. 4 �, 3. p�b�rjar marknadsf�ring av en av bolaget f�rvaltad v�rdepappersfond i ett annat land inom EES innan en underr�ttelse om detta gjorts hos Finans- inspektionen i enlighet med 2 kap. 15 c �, 4. inte uppfyller grundl�ggande krav p� organisation och drift av verk- samheten enligt 2 kap. 17 eller 17 f � eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 6 avseende dessa best�mmelser, 5. �sidos�tter sina skyldigheter eller p� annat s�tt �vertr�der det som anges om uppdragsavtal i 4 kap. 46 �� och 7 � f�rsta stycket, 6. p�b�rjar f�rvaltning och marknadsf�ring av en v�rdepappersfond utan att fondbest�mmelserna godk�nts enligt 4 kap. 9 �, 7. vid upprepade tillf�llen l�ter bli att uppr�tta eller tillhandah�lla infor- mationsbroschyr, faktablad, �rsber�ttelse och halv�rsber�ttelse i enlighet med 4 kap. 1521 ��, 8. vid upprepade tillf�llen placerar medel i en v�rdepappersfond i strid med det som anges i 5 kap. 1, 322, 24 eller 25 � eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 14, 15, 17 och 18 avseende dessa best�m- melser, 9. inte uppfyller kraven p� hantering av risker i 5 kap. 2 � f�rsta eller andra stycket eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 16 avseende dessa best�mmelser, 10. i strid med 11 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspek- tionen anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r, 11. i strid med 11 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspek- tionen anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken p� innehavet, eller 12. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig, upprepad eller systematisk �vertr�delse av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finan- siering av terrorism eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av den lagen. Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller underr�ttelseskyldighet enligt 11 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring av aktier i bolaget, ska f�rsta stycket 10 och 11 inte g�lla f�r den personen i fr�ga om dessa aktier. Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse �r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet har orsakat �vertr�delsen. Ingripande sker genom 5 Senaste lydelse 2018:542. 2018:1790 </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser, permanent inte f�r vara styrel- seledamot eller verkst�llande direkt�r i ett fondbolag, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller 2. beslut om sanktionsavgift. 10 �6 Om ett fondbolag inte i tid l�mnar de upplysningar som det �r skyldigt att g�ra enligt f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 25, f�r Finansinspektionen besluta att bolaget ska betala en f�rseningsav- gift p� h�gst 100 000 kronor. Avgiften tillfaller staten. 13 kap. 1 �7 Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. vilka �tg�rder ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redo- visningsskyldighet enligt 1 kap. 4 � eller 7 kap. 1 �, 2. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �, 3. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 810 ��, 4. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska skrivas, 5. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c � tredje stycket, 6. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17, 17 c och 17 f ��, 7. vilka �tg�rder ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som f�ljer av 2 kap. 17 g �, 8. hur uppgifter enligt 2 kap. 20 � f�rsta stycket ska l�mnas, 9. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare enligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas, 10. villkor som en andelsklass f�r vara f�renad med enligt 4 kap. 10 � andra stycket 2 och under vilka f�ruts�ttningar en andelsklass f�r vara f�renad med ett visst villkor, 11. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap. 20 �, 12. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas, 13. hur informationen enligt 4 kap. 24 � ska presenteras, 14. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen, 15. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap. 1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, 16. det system f�r riskhantering ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 � f�rsta och andra styckena, 17. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �, 18. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��, 19. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska l�mnas, 20. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �, 21. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvalt- ning enligt 5 a kap. 37 och 46 ��, 6 Senaste lydelse 2018:542. 7 Senaste lydelse 2018:542. 2018:1790 </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 22. vilka �tg�rder ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som f�l- jer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �, 23. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utfor- mas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informa- tionen, 24. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�- kan enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas, 25. vilka upplysningar fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 � f�rsta stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas, och 26. s�dana avgifter som avses i 10 kap. 11 �. Denna lag tr�der i kraft den 1 september 2019. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Anna Jegnell (Finansdepartementet) 2018:1790 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag

om �ndring i lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder

Utf�rdad den 22 november 2018

Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs att 2 kap. 20 �, 4 kap. 10 �, 12 kap. 1 a
och 10 �� och 13 kap. 1 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder2 ska ha
f�ljande lydelse.

2 kap.
20 �3 Ett fondbolag och ett f�rvaringsinstitut �r skyldiga att l�mna ut upp-
gifter om enskildas f�rh�llanden till f�retaget, om det under en utredning
enligt best�mmelserna om f�runders�kning i brottm�l beg�rs av unders�k-
ningsledaren eller om det beg�rs av �klagare i ett �rende om r�ttslig hj�lp i
brottm�l, p� framst�llning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol,
eller i ett �rende om erk�nnande och verkst�llighet av en europeisk utred-
ningsorder. Uppgifterna ska l�mnas ut utan dr�jsm�l och i elektronisk form.

Om skyldighet f�r fondbolag och f�rvaringsinstitut att l�mna uppgifter till

�verf�rmyndaren finns best�mmelser i 16 kap. 10 a � f�r�ldrabalken.

4 kap.
10 �4 Andelarna i en v�rdepappersfond ska vara lika stora och medf�ra
lika r�tt till den egendom som ing�r i fonden, om inte annat f�ljer av andra
stycket.

I en v�rdepappersfond f�r det finnas andelar av olika slag (andelsklasser).

Andelarna i en andelsklass ska vara lika stora och medf�ra lika r�tt till den
egendom som ing�r i fonden. Andelsklasser i en och samma fond f�r vara
f�renade med

1. villkor f�r
a) utdelning,
b) avgifter,
c) l�gsta teckningsbelopp,
d) distribution av andelar,
e) valutas�kring, och
f) i vilken valuta andelarna tecknas och inl�ses, och
2. villkor som framg�r av f�reskrifter som har meddelats med st�d av

13 kap. 1 � 10.

V�rdet av en fondandel �r fondens v�rde delat med antalet fondandelar.

Om det finns andelsklasser ska v�rdet av en fondandel dock best�mmas med
beaktande av de villkor som �r f�renade med andelsklassen.

1 Prop. 2017/18:291, bet. 2018/19:FiU15, rskr. 2018/19:25.

2 Senaste lydelse av lagens rubrik 2013:563.

3 Senaste lydelse 2017:1007.

4 Senaste lydelse 2018:542.

SFS

2018:1790

Publicerad
den

28 november 2018

SFS

Fondens v�rde ber�knas enligt de grunder som anges i fondbest�mmel-

serna. Den egendom som ing�r i fonden ska v�rderas med ledning av g�l-
lande marknadsv�rde.

Fondbolaget ska fortl�pande och minst en g�ng varje vecka ber�kna och

p� l�mpligt s�tt offentligg�ra fondandelsv�rdet.

12 kap.

1 a �5 Finansinspektionen ska ingripa mot n�gon som ing�r i ett fond-
bolags styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon
av dem, om fondbolaget

1. har f�tt tillst�nd att driva fondverksamhet genom att l�mna falska upp-

gifter eller p� annat otillb�rligt s�tt,

2. tillhandah�ller diskretion�r portf�ljf�rvaltning i strid med 1 kap. 4 �,
3. p�b�rjar marknadsf�ring av en av bolaget f�rvaltad v�rdepappersfond

i ett annat land inom EES innan en underr�ttelse om detta gjorts hos Finans-
inspektionen i enlighet med 2 kap. 15 c �,

4. inte uppfyller grundl�ggande krav p� organisation och drift av verk-

samheten enligt 2 kap. 17 eller 17 f � eller f�reskrifter som har meddelats
med st�d av 13 kap. 1 � 6 avseende dessa best�mmelser,

5. �sidos�tter sina skyldigheter eller p� annat s�tt �vertr�der det som

anges om uppdragsavtal i 4 kap. 46 �� och 7 � f�rsta stycket,

6. p�b�rjar f�rvaltning och marknadsf�ring av en v�rdepappersfond utan

att fondbest�mmelserna godk�nts enligt 4 kap. 9 �,

7. vid upprepade tillf�llen l�ter bli att uppr�tta eller tillhandah�lla infor-

mationsbroschyr, faktablad, �rsber�ttelse och halv�rsber�ttelse i enlighet
med 4 kap. 1521 ��,

8. vid upprepade tillf�llen placerar medel i en v�rdepappersfond i strid

med det som anges i 5 kap. 1, 322, 24 eller 25 � eller f�reskrifter som har
meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 14, 15, 17 och 18 avseende dessa best�m-
melser,

9. inte uppfyller kraven p� hantering av risker i 5 kap. 2 � f�rsta eller

andra stycket eller i f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap. 1 �
16 avseende dessa best�mmelser,

10. i strid med 11 kap. 5 � f�rsta stycket l�ter bli att till Finansinspek-

tionen anm�la s�dana f�rv�rv och avyttringar som avses d�r,

11. i strid med 11 kap. 5 � tredje stycket l�ter bli att till Finansinspek-

tionen anm�la namnen p� de �gare som har ett kvalificerat innehav av aktier
i bolaget samt storleken p� innehavet, eller

12. har befunnits ansvarigt f�r en allvarlig, upprepad eller systematisk

�vertr�delse av lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finan-
siering av terrorism eller f�reskrifter som har meddelats med st�d av den
lagen.

Om en s�dan person som anges i f�rsta stycket omfattas av tillst�nds- eller

underr�ttelseskyldighet enligt 11 kap. 1 eller 4 � f�r f�rv�rv eller avyttring
av aktier i bolaget, ska f�rsta stycket 10 och 11 inte g�lla f�r den personen i
fr�ga om dessa aktier.

Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske endast om bolagets �vertr�delse

�r allvarlig och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet har
orsakat �vertr�delsen.

Ingripande sker genom

5 Senaste lydelse 2018:542.

2018:1790

SFS

1. beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r,

eller, f�r upprepade allvarliga �vertr�delser, permanent inte f�r vara styrel-
seledamot eller verkst�llande direkt�r i ett fondbolag, eller ers�ttare f�r
n�gon av dem, eller

2. beslut om sanktionsavgift.

10 �6 Om ett fondbolag inte i tid l�mnar de upplysningar som det �r
skyldigt att g�ra enligt f�reskrifter som har meddelats med st�d av 13 kap.
1 � 25, f�r Finansinspektionen besluta att bolaget ska betala en f�rseningsav-
gift p� h�gst 100 000 kronor.

Avgiften tillfaller staten.

13 kap.

1 �7 Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-
dela f�reskrifter om

1. vilka �tg�rder ett fondbolag ska vidta om det tar emot medel med redo-

visningsskyldighet enligt 1 kap. 4 � eller 7 kap. 1 �,

2. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �,
3. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 810 ��,
4. p� vilket spr�k underr�ttelsen enligt 2 kap. 15 c � f�rsta stycket ska

skrivas,

5. hur fondbolaget ska offentligg�ra handlingarna enligt 2 kap. 15 c �

tredje stycket,

6. vad ett fondbolag ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 2 kap. 17,

17 c och 17 f ��,

7. vilka �tg�rder ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som f�ljer

av 2 kap. 17 g �,

8. hur uppgifter enligt 2 kap. 20 � f�rsta stycket ska l�mnas,
9. vilken information som ska l�mnas i underr�ttelsen till andels�gare

enligt 4 kap. 9 a � och p� vilket s�tt underr�ttelsen ska l�mnas,

10. villkor som en andelsklass f�r vara f�renad med enligt 4 kap. 10 �

andra stycket 2 och under vilka f�ruts�ttningar en andelsklass f�r vara
f�renad med ett visst villkor,

11. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 4 kap.

20 �,

12. p� vilket spr�k informationen enligt 4 kap. 20 � ska tillhandah�llas,
13. hur informationen enligt 4 kap. 24 � ska presenteras,
14. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en v�rdepappersfond

f�r placeras i enligt 5 kap. 1 � andra stycket f�rsta meningen,

15. vilka tekniker och instrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap.

1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning,

16. det system f�r riskhantering ett fondbolag ska ha enligt 5 kap. 2 �

f�rsta och andra styckena,

17. kriterier f�r indexfonder enligt 5 kap. 7 �,
18. ber�kning av exponeringar enligt 5 kap. 13 och 14 ��,
19. p� vilket s�tt underr�ttelsen till andels�garna enligt 5 a kap. 7 � ska

l�mnas,

20. vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras enligt 5 a kap. 18 �,
21. f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvalt-

ning enligt 5 a kap. 37 och 46 ��,

6 Senaste lydelse 2018:542.

7 Senaste lydelse 2018:542.

2018:1790

SFS

22. vilka �tg�rder ett fondbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav som f�l-

jer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �,

23. vad informationen enligt 8 kap. 8 � ska inneh�lla, hur den ska utfor-

mas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informa-
tionen,

24. p� vilket spr�k de handlingar som ska l�mnas tillsammans med ans�-

kan enligt 8 kap. 19 � ska uppr�ttas,

25. vilka upplysningar fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt

f�rvaringsinstitut ska l�mna till Finansinspektionen enligt 10 kap. 2 � f�rsta
stycket och n�r upplysningarna ska l�mnas, och

26. s�dana avgifter som avses i 10 kap. 11 �.

Denna lag tr�der i kraft den 1 september 2019.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Anna Jegnell

(Finansdepartementet)

2018:1790

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2018:1790 Lag om ändring i lagen (2004:46) om värdepappersfonder

Om Lagboken.se