SFS 2019:608 Lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

SFS2019-608.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2017:630) om �tg�rder mot penningtv�tt och finansiering av terrorism Utf�rdad den 10 oktober 2019 Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2017:630) om �tg�r- der mot penningtv�tt och finansiering av terrorism dels att 1 kap. 2 �, 3 kap. 1 och 25 ��, 4 kap. 8 och 9 �� och 7 kap. 1 � ska ha f�ljande lydelse, dels att det ska inf�ras ett nytt kapitel, 7 a kap., av f�ljande lydelse. 1 kap. 2 �3 Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver 1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, 2. livf�rs�kringsr�relse, 3. v�rdepappersr�relse enligt 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�rdepap- persmarknaden, 4. verksamhet som kr�ver ans�kan hos Finansinspektionen enligt lagen (1996:1006) om valutav�xling och annan finansiell verksamhet eller lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet, 5. f�rs�kringsdistribution enligt lagen (2018:1219) om f�rs�kringsdistri- bution, i fr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av s�dana f�rs�kringsf�rmedlare som har tillst�nd enligt 2 kap. 1 � den lagen eller bedriver verksamhet enligt 3 kap. 1 � andra stycket 2 eller 3 � den lagen, 6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar, 7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder, 8. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster, 9. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal- tj�nster utan att vara betalningsinstitut, dock inte om verksamheten ute- slutande avser kontoinformationstj�nster, 10. verksamhet som f�rvaltare av alternativa investeringsfonder enligt lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder, 11. verksamhet med konsumentkrediter enligt lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter, 1 Prop. 2018/19:125, bet. 2019/20:JuU2, rskr. 2019/20:1. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �tg�rder f�r att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism, om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG, i den ursprungliga lydelsen. 3 Senaste lydelse 2018:1230. SFS 2019:608 Publicerad den 15 oktober 2019 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 12. verksamhet med bostadskrediter enligt lagen (2016:1024) om verk- samhet med bostadskrediter, 13. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt fastighetsm�klarlagen (2011:666), 14. spelverksamhet som bedrivs med licens eller registrering enligt spel- lagen (2018:1138), 15. yrkesm�ssig handel med varor, om det kan antas att det i verksam- heten eller en del av verksamheten genomf�rs eller kommer att genomf�ras transaktioner, enstaka eller s�dana som kan antas ha samband, som inneb�r att utbetalt eller mottaget belopp i kontanter uppg�r till motsvarande 5 000 euro eller mer, 16. verksamhet enligt pantbankslagen (1995:1000), 17. verksamhet som auktoriserad eller godk�nd revisor eller registrerat revisionsbolag, 18. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions- tj�nster som inte omfattas av 17, 19. yrkesm�ssig r�dgivning avseende skatter och avgifter (skatter�d- givare), 20. verksamhet som advokat eller advokatbolag, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 4 � f�rsta stycket, 21. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i 20, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 4 � f�rsta stycket, eller 22. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 4 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person som avses i 1721. Vissa speltj�nster f�r undantas fr�n till�mpning av lagen eller best�m- melser i den enligt f�reskrifter som meddelas med st�d av 8 kap. 1 � 1. 3 kap. 1 � En verksamhetsut�vare f�r inte etablera eller uppr�tth�lla en aff�rsf�r- bindelse eller utf�ra en enstaka transaktion, om verksamhetsut�varen inte har tillr�cklig k�nnedom om kunden f�r att kunna 1. hantera risken f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism som kan f�rknippas med kundrelationen, och 2. �vervaka och bed�ma kundens aktiviteter och transaktioner enligt 4 kap. 1 och 2 ��. F�rsta stycket g�ller inte advokater och advokatbolag, andra oberoende jurister, auktoriserade och godk�nda revisorer samt skatter�dgivare, om aff�rsf�rbindelsen syftar till att f�rsvara eller f�retr�da en klient i fr�ga om ett r�ttsligt f�rfarande, inklusive r�dgivning f�r att inleda eller undvika ett r�ttsligt f�rfarande, eller till att bed�ma klientens r�ttsliga situation. 25 �4 En verksamhetsut�vare som tillhandah�ller konto som kunden inne- har i syfte att f�rvalta medel som tillh�r andra �n kunden beh�ver inte identi- fiera och kontrollera identiteten p� den f�r vars r�kning kunden f�rvaltar medlen, om kunden 1. �r en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, auktoriserad eller godk�nd revisor, advokat eller advokatbolag med hemvist inom EES, 4 Senaste lydelse 2018:1148. 2019:608 </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2. �r en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges 1 kap. 2 � f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, auktorise- rad eller godk�nd revisor, advokat eller advokatbolag med hemvist utanf�r EES, och a) till�mpar best�mmelser om kundk�nnedom och bevarande av hand- lingar som motsvarar kraven i denna lag, och b) st�r under tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs, eller 3. till f�ljd av f�reskrift i lag eller annan f�rfattning �r skyldig att h�lla medel som f�rvaltas f�r n�gon annans r�kning avskilda fr�n egna tillg�ngar och medel. F�rsta stycket f�r till�mpas endast om den risk som kan f�rknippas med kunden enligt 2 kap. 3 � bed�ms som l�g och om verksamhetsut�varen utan dr�jsm�l p� beg�ran kan f� del av uppgift om identiteten hos den f�r vars r�kning kunden f�rvaltar medlen och den dokumentation som ligger till grund f�r uppgifterna. 4 kap. 8 � Advokater och andra oberoende jurister, auktoriserade och godk�nda revisorer samt skatter�dgivare �r inte skyldiga att l�mna uppgifter enligt 3 eller 6 � om vad som anf�rtrotts dem n�r de f�rsvarar eller f�retr�der en klient i fr�ga om ett r�ttsligt f�rfarande, inklusive r�dgivning f�r att inleda eller undvika ett r�ttsligt f�rfarande. Detsamma g�ller information som avser en klient och som de har f�tt del av i samband med att de bed�mer klientens r�ttsliga situation. 9 �5 Den fysiska personen, den juridiska personen, dess styrelseledam�ter eller anst�llda f�r inte f�r kunden eller f�r n�gon utomst�ende obeh�rigen r�ja att en bed�mning enligt 2 � utf�rs, har utf�rts eller kommer att utf�ras eller att uppgifter har l�mnats enligt 3 eller 6 �. Som obeh�rigt r�jande avses inte att 1. uppgifter l�mnas till en tillsynsmyndighet eller en brottsbek�mpande myndighet, 2. uppgifter l�mnas mellan verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 112 med hemvist i EES och som ing�r i samma koncern eller mellan s�dana verksamhetsut�vare och deras filialer och dotterf�retag be- l�gna i ett land utanf�r EES, f�rutsatt att filialerna och dotterf�retagen utan- f�r EES till�mpar gemensamma rutiner som fastst�llts enligt 2 kap. 8 eller 9 � eller motsvarande krav enligt lagstiftningen i det land d�r filialen finns eller dotterf�retaget har hemvist, 3. uppgifter l�mnas mellan advokater, andra oberoende jurister, revisorer, tillhandah�llare av bokf�ringstj�nster, skatter�dgivare och fastighetsm�k- lare som omfattas av direktiv (EU) 2015/849, i den ursprungliga lydelsen, eller likv�rdiga best�mmelser i ett land utanf�r EES och som �r anst�llda eller p� annat s�tt verksamma inom samma juridiska person eller olika juri- diska personer med gemensamt �gande, gemensam ledning eller gemensam efterlevnadskontroll, 4. uppgifter som r�r samma kund och samma transaktion och som om- fattar fler �n en verksamhetsut�vare l�mnas mellan s�dana juridiska och fy- siska personer som anges i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 112 och 1721, f�rutsatt att de tillh�r samma verksamhets- eller yrkeskategori och omfattas av skyldigheter i fr�ga om tystnadsplikt och skydd f�r personuppgifter som f�ljer av denna lag, och 5 Senaste lydelse 2018:1148. 2019:608 </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 5. en kund f�r k�nnedom om att �tg�rder enligt f�rsta stycket vidtas eller kan komma att vidtas, n�r ett r�jande inte kan undvikas till f�ljd av verk- samhetsut�varens skyldighet att avst� fr�n en transaktion, att avst� fr�n att inleda en aff�rsf�rbindelse eller att avsluta en aff�rsf�rbindelse enligt 3 kap. 13 ��. Best�mmelser om ansvar f�r den som bryter mot tystnadsplikten enligt f�rsta stycket finns i 20 kap. 3 � brottsbalken. 7 kap. 1 �6 Detta kapitel till�mpas i fr�ga om tillsyn �ver och ingripanden mot verksamhet som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 15, 18, 19, 21 och 22. Regeringen kan med st�d av 8 kap. 7 � regeringsformen meddela f�re- skrifter om vilka myndigheter som ut�var tillsyn enligt detta kapitel. Best�mmelser om tillsyn �ver och ingripanden mot verksamhet som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 20 finns i 8 kap. r�tteg�ngsbalken och i 7 a kap. denna lag. Best�mmelser om tillsyn �ver och ingripanden mot annan verksamhet som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket finns i de lagar som reglerar dessa verk- samhetsut�vare. 7 a kap. S�rskilda best�mmelser om tillsyn �ver och ingripanden mot advokater och advokatbolag Advokater 1 � Vid till�mpningen av denna lag g�ller f�r advokater de grundl�ggande best�mmelserna om tillsyn och ingripanden i 8 kap. r�tteg�ngsbalken och 411 �� i detta kapitel. Advokatbolag 2 � Sveriges advokatsamfunds styrelse och disciplinn�mnd ut�var tillsyn �ver att advokatbolag f�ljer denna lag. Advokatbolag ska l�mna samfundets styrelse och disciplinn�mnd de upp- gifter som beh�vs f�r tillsynen. Om ett advokatbolag �vertr�der en best�mmelse i 26 kap. f�r samfundets styrelse och disciplinn�mnd ingripa mot advokatbolaget genom beslut om uttalande, erinran eller varning. 3 � Den som i v�sentlig utstr�ckning har �sidosatt skyldigheter i n�rings- verksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet f�r inte ha ett kvalificerat innehav av andelar i ett advokatbolag eller ing� i dess ledning. Med kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 � 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse. Platsunders�kning 4 � Sveriges advokatsamfunds styrelse och disciplinn�mnd f�r, n�r det �r n�dv�ndigt f�r tillsynen �ver att advokater och advokatbolag f�ljer denna lag, genomf�ra en unders�kning hos en advokat eller ett advokatbolag. 6 Senaste lydelse 2018:1148. 2019:608 </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS Omst�ndigheter som ska beaktas vid val av ingripande 5 � Vid valet av ingripande vid en �vertr�delse av en best�mmelse i 26 kap. ska h�nsyn tas till hur allvarlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den har p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till skador som har uppst�tt och graden av ansvar. I f�rsv�rande riktning ska det beaktas om advokaten eller advokatbolaget tidigare har beg�tt en �vertr�delse eller om personen i advokatbolagets ledning tidigare orsakat en s�dan �vertr�delse. I f�rmildrande riktning ska det beaktas om 1. advokaten, advokatbolaget eller personen i advokatbolagets ledning i v�sentlig utstr�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat utredning- en, och 2. advokaten eller advokatbolaget snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller personen i advokatbolagets ledning snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska upph�ra, sedan den anm�lts till eller p�talats av Sveriges advokatsamfund. Sanktionsavgift och tillf�lligt f�rbud att ing� i advokatbolags ledning 6 � En varning enligt 8 kap. 7 � r�tteg�ngsbalken som avser en �vertr�del- se av en best�mmelse i 26 kap. och en varning enligt 2 � tredje stycket f�r f�renas med ett ingripande enligt 7 �. Om Sveriges advokatsamfunds styrelse eller disciplinn�mnd anser att det finns sk�l att �verv�ga ett s�dant ingripande, ska �rendet �verl�mnas till L�nsstyrelsen i Stockholms l�n, som beslutar i fr�gan. Samfundets styrelse eller disciplinn�mnd ska l�mna de uppgifter till l�ns- styrelsen som beh�vs f�r pr�vningen. 7 � Om en advokat har meddelats en varning f�r ingripande ske mot advo- katen genom beslut om sanktionsavgift. Om ett advokatbolag har meddelats en varning f�r ingripande ske mot 1. advokatbolaget genom beslut om sanktionsavgift, och 2. en person som ing�r i advokatbolagets styrelse, �r dess verkst�llande direkt�r eller p� motsvarande s�tt f�retr�der advokatbolaget, eller �r ers�t- tare f�r n�gon av dem, genom a) beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre �r och h�gst tio �r, inte f�r uppr�tth�lla en s�dan funktion hos ett advokatbolag, eller b) beslut om sanktionsavgift. Ett ingripande enligt andra stycket 2 f�r endast ske om �vertr�delsen �r allvarlig, upprepad eller systematisk och personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat �vertr�delsen. 8 � En sanktionsavgift enligt 7 � ska som h�gst fastst�llas till det h�gsta av 1. tv� g�nger den vinst som gjorts till f�ljd av regel�vertr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla, eller 2. ett belopp i kronor motsvarande en miljon euro. En sanktionsavgift enligt 7 � f�rsta stycket och andra stycket 1 f�r inte best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor. Sanktionsavgiften tillfaller staten. 9 � N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till s�dana omst�ndigheter som anges i 5 � samt till den ber�rdes finansiella st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som gjorts till f�ljd av �ver- tr�delsen. 2019:608 </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 10 � Beslut om ingripande enligt 7 � andra stycket 2 tas upp av L�nsstyrel- sen i Stockholms l�n genom sanktionsf�rel�ggande enligt 7 kap. 1720 ��. I fr�ga om verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift till�mpas 7 kap. 2123 ��. Det som s�gs om tillsynsmyndigheten i de best�mmelserna ska i st�llet g�lla l�nsstyrelsen. �verklagande 11 � Beslut enligt 7 � av l�nsstyrelsen f�r �verklagas till allm�n f�rvalt- ningsdomstol. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. Beslut om att meddela ett sanktionsf�rel�ggande f�r inte �verklagas. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 november 2019. 2. �ldre best�mmelser g�ller f�r �vertr�delser som har intr�ffat f�re ikrafttr�dandet. P� regeringens v�gnar LENA MICKO Erik Eldhagen (Finansdepartementet) 2019:608 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag

om �ndring i lagen (2017:630) om �tg�rder mot

penningtv�tt och finansiering av terrorism

Utf�rdad den 10 oktober 2019

Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2017:630) om �tg�r-
der mot penningtv�tt och finansiering av terrorism

dels att 1 kap. 2 �, 3 kap. 1 och 25 ��, 4 kap. 8 och 9 �� och 7 kap. 1 �

ska ha f�ljande lydelse,

dels att det ska inf�ras ett nytt kapitel, 7 a kap., av f�ljande lydelse.

1 kap.
2 �3 Denna lag g�ller f�r fysiska och juridiska personer som driver

1. bank- eller finansieringsr�relse enligt lagen (2004:297) om bank- och

finansieringsr�relse,

2. livf�rs�kringsr�relse,
3. v�rdepappersr�relse enligt 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�rdepap-

persmarknaden,

4. verksamhet som kr�ver ans�kan hos Finansinspektionen enligt lagen

(1996:1006) om valutav�xling och annan finansiell verksamhet eller lagen
(2004:299) om inl�ningsverksamhet,

5. f�rs�kringsdistribution enligt lagen (2018:1219) om f�rs�kringsdistri-

bution, i fr�ga om s�dan verksamhet r�rande livf�rs�kring, bedriven av
s�dana f�rs�kringsf�rmedlare som har tillst�nd enligt 2 kap. 1 � den lagen
eller bedriver verksamhet enligt 3 kap. 1 � andra stycket 2 eller 3 � den
lagen,

6. verksamhet f�r utgivning av elektroniska pengar enligt lagen

(2011:755) om elektroniska pengar,

7. fondverksamhet enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder,
8. verksamhet med att som betalningsinstitut tillhandah�lla betaltj�nster

enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster,

9. verksamhet med att tillhandah�lla betaltj�nster enligt lagen om betal-

tj�nster utan att vara betalningsinstitut, dock inte om verksamheten ute-
slutande avser kontoinformationstj�nster,

10. verksamhet som f�rvaltare av alternativa investeringsfonder enligt

lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder,

11. verksamhet med konsumentkrediter enligt lagen (2014:275) om viss

verksamhet med konsumentkrediter,

1 Prop. 2018/19:125, bet. 2019/20:JuU2, rskr. 2019/20:1.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv (EU) 2015/849 av den 20 maj 2015 om �tg�rder f�r

att f�rhindra att det finansiella systemet anv�nds f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism,

om �ndring av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 och om upph�vande

av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2005/60/EG och kommissionens direktiv 2006/70/EG,

i den ursprungliga lydelsen.

3 Senaste lydelse 2018:1230.

SFS

2019:608

Publicerad
den

15 oktober 2019

SFS

12. verksamhet med bostadskrediter enligt lagen (2016:1024) om verk-

samhet med bostadskrediter,

13. verksamhet som fastighetsm�klare med fullst�ndig registrering enligt

fastighetsm�klarlagen (2011:666),

14. spelverksamhet som bedrivs med licens eller registrering enligt spel-

lagen (2018:1138),

15. yrkesm�ssig handel med varor, om det kan antas att det i verksam-

heten eller en del av verksamheten genomf�rs eller kommer att genomf�ras
transaktioner, enstaka eller s�dana som kan antas ha samband, som inneb�r
att utbetalt eller mottaget belopp i kontanter uppg�r till motsvarande
5 000 euro eller mer,

16. verksamhet enligt pantbankslagen (1995:1000),
17. verksamhet som auktoriserad eller godk�nd revisor eller registrerat

revisionsbolag,

18. yrkesm�ssig verksamhet som avser bokf�ringstj�nster eller revisions-

tj�nster som inte omfattas av 17,

19. yrkesm�ssig r�dgivning avseende skatter och avgifter (skatter�d-

givare),

20. verksamhet som advokat eller advokatbolag, till den del verksamheten

avser tj�nster som anges i 4 � f�rsta stycket,

21. yrkesm�ssig verksamhet som annan oberoende jurist �n som avses i

20, till den del verksamheten avser tj�nster som anges i 4 � f�rsta stycket,
eller

22. yrkesm�ssig verksamhet till den del verksamheten avser tj�nster som

anges i 4 � andra stycket och verksamhetsut�varen inte �r en s�dan person
som avses i 1721.

Vissa speltj�nster f�r undantas fr�n till�mpning av lagen eller best�m-

melser i den enligt f�reskrifter som meddelas med st�d av 8 kap. 1 � 1.

3 kap.

1 � En verksamhetsut�vare f�r inte etablera eller uppr�tth�lla en aff�rsf�r-
bindelse eller utf�ra en enstaka transaktion, om verksamhetsut�varen inte
har tillr�cklig k�nnedom om kunden f�r att kunna

1. hantera risken f�r penningtv�tt eller finansiering av terrorism som kan

f�rknippas med kundrelationen, och

2. �vervaka och bed�ma kundens aktiviteter och transaktioner enligt

4 kap. 1 och 2 ��.

F�rsta stycket g�ller inte advokater och advokatbolag, andra oberoende

jurister, auktoriserade och godk�nda revisorer samt skatter�dgivare, om
aff�rsf�rbindelsen syftar till att f�rsvara eller f�retr�da en klient i fr�ga om
ett r�ttsligt f�rfarande, inklusive r�dgivning f�r att inleda eller undvika ett
r�ttsligt f�rfarande, eller till att bed�ma klientens r�ttsliga situation.

25 �4 En verksamhetsut�vare som tillhandah�ller konto som kunden inne-
har i syfte att f�rvalta medel som tillh�r andra �n kunden beh�ver inte identi-
fiera och kontrollera identiteten p� den f�r vars r�kning kunden f�rvaltar
medlen, om kunden

1. �r en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges i 1 kap.

2 � f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet,
auktoriserad eller godk�nd revisor, advokat eller advokatbolag med hemvist
inom EES,

4 Senaste lydelse 2018:1148.

2019:608

SFS

2. �r en fysisk eller juridisk person med verksamhet som anges 1 kap. 2 �

f�rsta stycket 13, 58 och 1014 eller motsvarande verksamhet, auktorise-
rad eller godk�nd revisor, advokat eller advokatbolag med hemvist utanf�r
EES, och

a) till�mpar best�mmelser om kundk�nnedom och bevarande av hand-

lingar som motsvarar kraven i denna lag, och

b) st�r under tillsyn �ver att dessa best�mmelser f�ljs, eller
3. till f�ljd av f�reskrift i lag eller annan f�rfattning �r skyldig att h�lla

medel som f�rvaltas f�r n�gon annans r�kning avskilda fr�n egna tillg�ngar
och medel.

F�rsta stycket f�r till�mpas endast om den risk som kan f�rknippas med

kunden enligt 2 kap. 3 � bed�ms som l�g och om verksamhetsut�varen utan
dr�jsm�l p� beg�ran kan f� del av uppgift om identiteten hos den f�r vars
r�kning kunden f�rvaltar medlen och den dokumentation som ligger till
grund f�r uppgifterna.

4 kap.

8 � Advokater och andra oberoende jurister, auktoriserade och godk�nda
revisorer samt skatter�dgivare �r inte skyldiga att l�mna uppgifter enligt 3
eller 6 � om vad som anf�rtrotts dem n�r de f�rsvarar eller f�retr�der en
klient i fr�ga om ett r�ttsligt f�rfarande, inklusive r�dgivning f�r att inleda
eller undvika ett r�ttsligt f�rfarande. Detsamma g�ller information som
avser en klient och som de har f�tt del av i samband med att de bed�mer
klientens r�ttsliga situation.

9 �5 Den fysiska personen, den juridiska personen, dess styrelseledam�ter
eller anst�llda f�r inte f�r kunden eller f�r n�gon utomst�ende obeh�rigen
r�ja att en bed�mning enligt 2 � utf�rs, har utf�rts eller kommer att utf�ras
eller att uppgifter har l�mnats enligt 3 eller 6 �.

Som obeh�rigt r�jande avses inte att
1. uppgifter l�mnas till en tillsynsmyndighet eller en brottsbek�mpande

myndighet,

2. uppgifter l�mnas mellan verksamhetsut�vare som avses i 1 kap. 2 �

f�rsta stycket 112 med hemvist i EES och som ing�r i samma koncern eller
mellan s�dana verksamhetsut�vare och deras filialer och dotterf�retag be-
l�gna i ett land utanf�r EES, f�rutsatt att filialerna och dotterf�retagen utan-
f�r EES till�mpar gemensamma rutiner som fastst�llts enligt 2 kap. 8 eller
9 � eller motsvarande krav enligt lagstiftningen i det land d�r filialen finns
eller dotterf�retaget har hemvist,

3. uppgifter l�mnas mellan advokater, andra oberoende jurister, revisorer,

tillhandah�llare av bokf�ringstj�nster, skatter�dgivare och fastighetsm�k-
lare som omfattas av direktiv (EU) 2015/849, i den ursprungliga lydelsen,
eller likv�rdiga best�mmelser i ett land utanf�r EES och som �r anst�llda
eller p� annat s�tt verksamma inom samma juridiska person eller olika juri-
diska personer med gemensamt �gande, gemensam ledning eller gemensam
efterlevnadskontroll,

4. uppgifter som r�r samma kund och samma transaktion och som om-

fattar fler �n en verksamhetsut�vare l�mnas mellan s�dana juridiska och fy-
siska personer som anges i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 112 och 1721,
f�rutsatt att de tillh�r samma verksamhets- eller yrkeskategori och omfattas
av skyldigheter i fr�ga om tystnadsplikt och skydd f�r personuppgifter som
f�ljer av denna lag, och

5 Senaste lydelse 2018:1148.

2019:608

SFS

5. en kund f�r k�nnedom om att �tg�rder enligt f�rsta stycket vidtas eller

kan komma att vidtas, n�r ett r�jande inte kan undvikas till f�ljd av verk-
samhetsut�varens skyldighet att avst� fr�n en transaktion, att avst� fr�n att
inleda en aff�rsf�rbindelse eller att avsluta en aff�rsf�rbindelse enligt 3 kap.
13 ��.

Best�mmelser om ansvar f�r den som bryter mot tystnadsplikten enligt

f�rsta stycket finns i 20 kap. 3 � brottsbalken.

7 kap.

1 �6 Detta kapitel till�mpas i fr�ga om tillsyn �ver och ingripanden mot
verksamhet som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 15, 18, 19, 21 och 22.
Regeringen kan med st�d av 8 kap. 7 � regeringsformen meddela f�re-
skrifter om vilka myndigheter som ut�var tillsyn enligt detta kapitel.

Best�mmelser om tillsyn �ver och ingripanden mot verksamhet som avses

i 1 kap. 2 � f�rsta stycket 20 finns i 8 kap. r�tteg�ngsbalken och i 7 a kap.
denna lag.

Best�mmelser om tillsyn �ver och ingripanden mot annan verksamhet

som avses i 1 kap. 2 � f�rsta stycket finns i de lagar som reglerar dessa verk-
samhetsut�vare.

7 a kap. S�rskilda best�mmelser om tillsyn �ver och ingripanden

mot advokater och advokatbolag

Advokater

1 � Vid till�mpningen av denna lag g�ller f�r advokater de grundl�ggande
best�mmelserna om tillsyn och ingripanden i 8 kap. r�tteg�ngsbalken och
411 �� i detta kapitel.

Advokatbolag

2 � Sveriges advokatsamfunds styrelse och disciplinn�mnd ut�var tillsyn
�ver att advokatbolag f�ljer denna lag.

Advokatbolag ska l�mna samfundets styrelse och disciplinn�mnd de upp-

gifter som beh�vs f�r tillsynen.

Om ett advokatbolag �vertr�der en best�mmelse i 26 kap. f�r samfundets

styrelse och disciplinn�mnd ingripa mot advokatbolaget genom beslut om
uttalande, erinran eller varning.

3 � Den som i v�sentlig utstr�ckning har �sidosatt skyldigheter i n�rings-
verksamhet eller som har gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet f�r inte
ha ett kvalificerat innehav av andelar i ett advokatbolag eller ing� i dess
ledning.

Med kvalificerat innehav avses detsamma som i 1 kap. 5 � 15 lagen

(2004:297) om bank- och finansieringsr�relse.

Platsunders�kning

4 � Sveriges advokatsamfunds styrelse och disciplinn�mnd f�r, n�r det �r
n�dv�ndigt f�r tillsynen �ver att advokater och advokatbolag f�ljer denna
lag, genomf�ra en unders�kning hos en advokat eller ett advokatbolag.

6 Senaste lydelse 2018:1148.

2019:608

SFS

Omst�ndigheter som ska beaktas vid val av ingripande

5 � Vid valet av ingripande vid en �vertr�delse av en best�mmelse i
26 kap. ska h�nsyn tas till hur allvarlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den
har p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till skador som har uppst�tt och graden
av ansvar.

I f�rsv�rande riktning ska det beaktas om advokaten eller advokatbolaget

tidigare har beg�tt en �vertr�delse eller om personen i advokatbolagets
ledning tidigare orsakat en s�dan �vertr�delse.

I f�rmildrande riktning ska det beaktas om
1. advokaten, advokatbolaget eller personen i advokatbolagets ledning i

v�sentlig utstr�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat utredning-
en, och

2. advokaten eller advokatbolaget snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller

personen i advokatbolagets ledning snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska
upph�ra, sedan den anm�lts till eller p�talats av Sveriges advokatsamfund.

Sanktionsavgift och tillf�lligt f�rbud att ing� i advokatbolags ledning

6 � En varning enligt 8 kap. 7 � r�tteg�ngsbalken som avser en �vertr�del-
se av en best�mmelse i 26 kap. och en varning enligt 2 � tredje stycket f�r
f�renas med ett ingripande enligt 7 �.

Om Sveriges advokatsamfunds styrelse eller disciplinn�mnd anser att det

finns sk�l att �verv�ga ett s�dant ingripande, ska �rendet �verl�mnas till
L�nsstyrelsen i Stockholms l�n, som beslutar i fr�gan.

Samfundets styrelse eller disciplinn�mnd ska l�mna de uppgifter till l�ns-

styrelsen som beh�vs f�r pr�vningen.

7 � Om en advokat har meddelats en varning f�r ingripande ske mot advo-
katen genom beslut om sanktionsavgift.

Om ett advokatbolag har meddelats en varning f�r ingripande ske mot
1. advokatbolaget genom beslut om sanktionsavgift, och
2. en person som ing�r i advokatbolagets styrelse, �r dess verkst�llande

direkt�r eller p� motsvarande s�tt f�retr�der advokatbolaget, eller �r ers�t-
tare f�r n�gon av dem, genom

a) beslut att personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre �r och h�gst tio �r,

inte f�r uppr�tth�lla en s�dan funktion hos ett advokatbolag, eller

b) beslut om sanktionsavgift.
Ett ingripande enligt andra stycket 2 f�r endast ske om �vertr�delsen �r

allvarlig, upprepad eller systematisk och personen i fr�ga upps�tligen eller
av grov oaktsamhet orsakat �vertr�delsen.

8 � En sanktionsavgift enligt 7 � ska som h�gst fastst�llas till det h�gsta
av

1. tv� g�nger den vinst som gjorts till f�ljd av regel�vertr�delsen, om

beloppet g�r att fastst�lla, eller

2. ett belopp i kronor motsvarande en miljon euro.
En sanktionsavgift enligt 7 � f�rsta stycket och andra stycket 1 f�r inte

best�mmas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor.

Sanktionsavgiften tillfaller staten.

9 � N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till
s�dana omst�ndigheter som anges i 5 � samt till den ber�rdes finansiella
st�llning och, om det g�r att fastst�lla, den vinst som gjorts till f�ljd av �ver-
tr�delsen.

2019:608

SFS

10 � Beslut om ingripande enligt 7 � andra stycket 2 tas upp av L�nsstyrel-
sen i Stockholms l�n genom sanktionsf�rel�ggande enligt 7 kap. 1720 ��.

I fr�ga om verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift till�mpas 7 kap.

2123 ��.

Det som s�gs om tillsynsmyndigheten i de best�mmelserna ska i st�llet

g�lla l�nsstyrelsen.

�verklagande

11 � Beslut enligt 7 � av l�nsstyrelsen f�r �verklagas till allm�n f�rvalt-
ningsdomstol.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.
Beslut om att meddela ett sanktionsf�rel�ggande f�r inte �verklagas.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 november 2019.
2. �ldre best�mmelser g�ller f�r �vertr�delser som har intr�ffat f�re

ikrafttr�dandet.

P� regeringens v�gnar

LENA MICKO

Erik Eldhagen

(Finansdepartementet)

2019:608

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2019:608 Lag om ändring i lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

Om Lagboken.se