SFS 2018:1101 Förordning om ändring i förordningen (2001:911) om avgifter för prövning av ärenden hos Finansinspektionen

SFS2018-1101.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">                      </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling F�rordning om �ndring i f�rordningen (2001:911) om avgifter f�r pr�vning av �renden hos Finansinspektionen Utf�rdad den 7 juni 2018 Regeringen f�reskriver att 3, 5 a och 5 d �� och bilagan till f�rordningen (2001:911) om avgifter f�r pr�vning av �renden hos Finansinspektionen ska ha f�ljande lydelse. 3 �1 Avgift tas ut i de fall som framg�r av bilagan till denna f�rordning f�r pr�vning av ans�kan och anm�lan enligt lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutf�stelse m.m., atomansvarighetslagen (1968:45), den upph�vda lagen (1972:262) om underst�dsf�reningar, trafikskadelagen (1975:1410), sparbankslagen (1987:619), lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande, lagen (1995:1559) om �rsredovisning i kreditinstitut och v�rdepappers- bolag, lagen (1995:1560) om �rsredovisning i f�rs�kringsf�retag, lagen (1995:1570) om medlemsbanker, lagen (1996:1006) om valutav�xling och annan finansiell verksamhet, lagen (1998:293) om utl�ndska f�rs�kringsgivares och tj�nstepensions- instituts verksamhet i Sverige, lagen (1998:1479) om v�rdepapperscentraler och kontof�ring av finan- siella instrument, bokf�ringslagen (1999:1078), lagen (1999:1309) om system f�r avveckling av f�rpliktelser p� finans- marknaden, lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella f�retag, lagen (2003:1223) om utgivning av s�kerst�llda obligationer, lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder, lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet, lagen (2004:575) om europabolag, lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmedling, aktiebolagslagen (2005:551), lagen (2006:451) om offentliga uppk�pserbjudanden p� aktiemark- naden, lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, lagen (2010:751) om betaltj�nster, 1 Senaste lydelse 2017:1190. SFS 2018:1101 Publicerad den 21 juni 2018 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS f�rs�kringsr�relselagen (2010:2043), lagen (2011:755) om elektroniska pengar, Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 236/2012 av den 14 mars 2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar, Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder, Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 345/2013 av den 17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder, Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 346/2013 av den 17 april 2013 om europeiska fonder f�r socialt f�retagande, Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kreditinstitut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012, lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter, lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rde- pappersbolag, kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2015/61 av den 10 oktober 2014 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 n�r det g�ller likviditetst�ckningskravet f�r kreditinstitut, kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2015/35 av den 10 oktober 2014 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/138/EG om upptagande och ut�vande av f�rs�kringsverksamhet (Solvens II), Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om f�rb�ttrad v�rdepappersavveckling i Europeiska unionen och om v�rdepapperscentraler samt �ndring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och f�rordning (EU) nr 236/2012, Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 537/2014 av den 16 april 2014 om s�rskilda krav avseende lagstadgad revision av f�retag av allm�nt intresse och om upph�vande av kommissionens beslut 2005/909/EG, kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2015/2205 av den 6 augusti 2015 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 vad g�ller tekniska standarder f�r clearingkravet, lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter, Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2015/760 av den 29 april 2015 om europeiska l�ngsiktiga investeringsfonder, Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 600/2014 av den 15 maj 2014 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012, kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2016/592 av den 1 mars 2016 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 vad g�ller tekniska standarder f�r tillsyn avseende clearing- kravet, kommissionens genomf�randef�rordning (EU) 2016/824 av den 25 maj 2016 om fastst�llande av tekniska standarder f�r genomf�rande med av- seende p� inneh�llet och formatet vad g�ller beskrivningen av multilaterala handelsplattformars och organiserade handelsplattformars funktionss�tt och anm�lan till Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU om marknader f�r finansiella instrument, 2018:1101 </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2016/1178 av den 10 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 vad g�ller tekniska tillsynsstandarder avseende clearingkravet, kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2017/571 av den 2 juni 2016 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder n�r det g�ller auktorisa- tion, organisatoriska krav och publicering av transaktioner f�r leverant�rer av datarapporteringstj�nster, kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2017/584 av den 14 juli 2016 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder som specificerar organisa- toriska krav f�r handelsplatser, Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som anv�nds som referensv�rden f�r finansiella instrument och finansiella avtal eller f�r att m�ta investeringsfonders resul- tat, och om �ndring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och f�rord- ning (EU) nr 596/2014, och Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131 av den 14 juni 2017 om penningmarknadsfonder. 5 a �2 Avgift tas ut f�r pr�vning av anm�lan om ny styrelseledamot, styrelsesuppleant, verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare i bank, betalningsinstitut, b�rs, clearingorganisation, finansiellt institut, fondbolag, f�retag som driver verksamhet enligt lagen (2004:299) om inl�nings- verksamhet, f�retag som driver verksamhet enligt lagen (2014:275) om viss verk- samhet med konsumentkrediter, f�retag som driver verksamhet enligt lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter, f�rs�kringsf�retag, f�rvaltare av alternativa investeringsfonder, institut f�r elektroniska pengar, juridisk person som ut�var f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmedling, juridisk person som �r registrerad betaltj�nstleverant�r enligt lagen (2010:751) om betaltj�nster, kreditmarknadsf�retag, pensionsstiftelse enligt lagen (1967:531) om tryggande av pensions- utf�stelse m.m., registrerad utgivare enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar, underst�dsf�rening, eller v�rdepappersbolag. I fr�ga om juridisk person som ut�var f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen om f�rs�kringsf�rmedling tas avgift ut �ven f�r pr�vning av anm�lan om ny bolagsman. 2 Senaste lydelse 2017:715. 2018:1101 </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS I fr�ga om f�rs�kringsf�retag tas avgift ut �ven f�r pr�vning av anm�lan om ny ansvarig f�r central funktion enligt 10 kap. 4 � f�rs�kringsr�relse- lagen (2010:2043). I fr�ga om betalningsinstitut och juridisk person som �r registrerad betal- tj�nstleverant�r enligt lagen om betaltj�nster tas avgift ut �ven f�r pr�vning av anm�lan om ny ansvarig f�r betaltj�nstverksamheten eller dennes st�ll- f�retr�dare. I fr�ga om institut f�r elektroniska pengar och registrerade utgivare enligt lagen om elektroniska pengar tas avgift ut �ven f�r pr�vning av anm�lan om ny ansvarig f�r verksamheten med utgivning av elektroniska pengar eller dennes st�llf�retr�dare. Avgift tas ut f�r pr�vning av anm�lan om ny styrelseledamot, styrelse- suppleant, verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare i aktiebolag, eller person i motsvarande st�llning i n�gon annan juridisk person, som har ett kvalificerat innehav i ett s�dant f�retag som avses i f�rsta stycket. F�r avgiftens storlek enligt f�rstasj�tte styckena g�ller 4 �, avgifts- klass G utom i fr�ga om finansiellt institut och f�retag som driver verk- samhet enligt lagen om inl�ningsverksamhet f�r vilka i st�llet avgiftsklass E g�ller. 5 d �3 Avgift tas ut vid anm�lan om v�sentliga f�r�ndringar av verk- samheten enligt f�reskrifter som meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 24 lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder. F�r avgiftens storlek g�ller 4 �, avgifts- klass D. 1. Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 juli 2018 i fr�ga om 5 d � och i �vrigt den 21 juli 2018. 2. �ldre best�mmelser g�ller i fr�ga om ans�kningar eller anm�lningar som har kommit in till Finansinspektionen f�re ikrafttr�dandet. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Tord Gransbo (Finansdepartementet) 3 Senaste lydelse 2014:453. 2018:1101 </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 Bilaga4 F�r avgiftens storlek g�ller de belopp som anges i 4 �, varvid f�ljande avgiftsklasser till�mpas: �rendeslag enligt f�ljande best�mmelser i Avgiftsklass Lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder Tillst�nd f�r svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet, �ven i samband med tillst�nd f�r diskretion�r portf�lj- f�rvaltning avseende finansiella instrument (1 kap. 4 �) och tillst�nd enligt 3 kap. 1 � lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder (gemensam ans�kan) Q Tillst�nd f�r svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet, �ven i samband med tillst�nd f�r diskretion�r portf�lj- f�rvaltning avseende finansiella instrument (1 kap. 4 �), f�r f�retag som har tillst�nd enligt 3 kap.1 � lagen om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder O Tillst�nd f�r fondbolag f�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument (1 kap. 4 � f�rsta stycket 1) O Tillst�nd f�r fondbolag att ta emot medel med redovisnings- skyldighet (1 kap. 4 � f�rsta stycket 2) G Underr�ttelse fr�n fondbolag om att inr�tta filial inom EES (2 kap. 12 �) G Underr�ttelse fr�n fondbolag om �ndrade f�rh�llanden vid filialetablering inom EES (2 kap. 14 �) D Underr�ttelse fr�n fondbolag om gr�ns�verskridande verksamhet inom EES (2 kap. 15 �) G Underr�ttelse fr�n fondbolag om �ndrad gr�ns�verskridande verksamhet inom EES (2 kap. 15 b �) D Underr�ttelse fr�n fondbolag om marknadsf�ring av andelar i en v�rdepappersfond inom EES (2 kap. 15 c �) D Tillst�nd f�r fondbolag att inr�tta filial utanf�r EES (2 kap. 16 � f�rsta stycket) G Anm�lan av fondbolag om uppdrag �t n�gon annan att utf�ra visst arbete eller vissa funktioner (uppdragsavtal) (4 kap. 7 � f�rsta stycket) H Godk�nnande av fondbest�mmelser, utom i samband med tillst�nd att driva fondverksamhet (4 kap. 9 �) I Godk�nnande av �ndring av fondbest�mmelser (4 kap. 9 �) G Tillst�nd att registreras som f�rvaltare (4 kap. 12 � andra stycket) G Beslut om tidigare �vertagande av f�rvaltningen av en matarfond (5 a kap. 34 och 42 ��) D Undantag fr�n kravet p� kung�rande (5 a kap. 35 och 43 ��) D 4 Senaste lydelse 2017:1192. 2018:1101 </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS Tillst�nd f�r fondbolag att ta emot fondandelar f�r f�rvaring (7 kap. 1 � f�rsta stycket 1) G Tillst�nd f�r fondbolag att ta emot medel med redovisningsskyldighet (7 kap. 1 � f�rsta stycket 2) G Tillst�nd f�r fondbolag att l�mna investeringsr�d (7 kap. 1 � f�rsta stycket 3) G Tillst�nd till fusion av v�rdepappersfonder (8 kap. 10 �) H Godk�nnande av att en v�rdepappersfond f�r ing� i en gr�ns�verskridande fusion (8 kap. 21 �) H Tillst�nd till delning av en v�rdepappersfond (8 kap. 25 �) H Tillst�nd att avveckla en v�rdepappersfond (9 kap. 1 � tredje stycket) D Tillst�nd f�r fondbolag att �verl�ta f�rvaltningen av en v�rdepappersfond till ett annat fondbolag (9 kap. 1 � fj�rde stycket) E Beslut om tidigare �vertagande av f�rvaltningen av en v�rdepappersfond (9 kap. 1 � femte stycket) D Tillst�nd f�r f�rvaringsinstitut att �verl�ta f�rvaltningen av en v�rdepappersfond till ett fondbolag (9 kap. 2 �) E Undantag fr�n kravet p� kung�rande (9 kap. 4 � tredje stycket) D Godk�nnande av ers�ttning till f�rvaringsinstitut (9 kap. 6 �) E Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier i ett fondbolag (11 kap. 1 �) I Lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse Undantag fr�n vissa best�mmelser i lagen om bank- och finansieringsr�relse (1 kap. 8 �) G Tillst�nd att anv�nda ordet bank i firma (1 kap. 9 �) D Godk�nnande av bolagsordning, stadgar eller reglemente samt tillst�nd att driva bank- eller finansieringsr�relse (3 kap. 2 �) R Godk�nnande av �ndring i bolagsordning, stadgar eller reglemente (3 kap. 4 �) E Tillst�nd f�r kreditinstitut hemmah�rande utanf�r EES att driva bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial i Sverige (4 kap. 4 �) R Anm�lan av kreditinstitut hemmah�rande utanf�r EES om representationskontor i Sverige (4 kap. 6 �) E Underr�ttelse om filialetablering inom EES (5 kap. 1 �) G Underr�ttelse om �ndrade f�rh�llanden vid filialetablering inom EES (5 kap. 3 �) D Underr�ttelse om gr�ns�verskridande verksamhet inom EES (5 kap. 4 �) G 2018:1101 </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 7 SFS Tillst�nd f�r filialetablering utanf�r EES (5 kap. 5 �) G Anm�lan om uppdragsavtal (6 kap. 7 � f�rsta stycket) D Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern�terh�mtningsplan f�r kreditinstitut vars fallissemang sannolikt skulle f� betydande inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (6 a kap. 1 och 2 ��) SV Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern�terh�mtningsplan f�r kreditinstitut vars fallissemang sannolikt inte skulle f� betydande inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (6 a kap. 1 och 2 ��) OR Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern�terh�mtningsplan f�r kreditinstitut vars fallissemang sannolikt skulle f� en ringa inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag, finansierings- villkor eller ekonomin i stort (6 a kap. 1 och 2 ��) M Ans�kan om godk�nnande av avtal om koncerninternt finansiellt st�d f�r kreditinstitut (6 b kap. 3 �) MS Anm�lan om givande av koncerninternt finansiellt st�d f�r kreditinstitut (6 b kap. 11 �) G Tillst�nd att skjuta upp avyttring av egendom i vissa fall (7 kap. 6 �) G Tillst�nd till f�rv�rv av egendom i vissa fall (7 kap. 12 �) H Pr�vning av om en delegat eller anst�lld har ledande st�llning (8 kap. 5 �) D Undantag fr�n krav att vissa befattningshavare ska vara bosatta inom EES (10 kap. 1 �) D Tillst�nd f�r styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett bankaktiebolag som �r betydande att ha ytterligare ett uppdrag som styrelseledamot (10 kap. 8 b �) G Medgivande till minskning av aktiekapitalet utan tillst�nd fr�n allm�n domstol (10 kap. 13 �) G Tillst�nd att verkst�lla fusionsplan (10 kap. 20 och 25 ��) M Tillst�nd f�r bankaktiebolag att anv�nda ordet sparbank i sin firma (10 kap. 36 �) D Tillst�nd till flyttning av ett europabolags s�te till en annan stat (10 kap. 40 � och 11 kap. 1 �) J Tillst�nd f�r styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i en kreditmarknadsf�rening som �r betydande att ha ytterligare ett uppdrag som styrelseledamot (12 kap. 6 b �) G Tillst�nd f�r f�rening att verkst�lla avtal om fusion (12 kap. 14 �) G Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier eller andelar i ett kreditinstitut (14 kap. 1 �) I Lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden Tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse (2 kap. 1 � 17) Q 2018:1101 </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 8 SFS Tillst�nd till ytterligare en eller flera investerings- tj�nster eller investeringsverksamheter utvidgat tillst�nd (2 kap. 1 � 17) M Tillst�nd att driva en MTF- eller OTF-plattform (2 kap. 1 � 8 och 9) QY Tillst�nd att driva ytterligare en MTF- eller OTF-plattform (2 kap. 1 � 8 och 9) M Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att tillhandah�lla en eller flera sidotj�nster (2 kap. 2 � f�rsta stycket 17) J Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att ta emot kunders medel p� konto (2 kap. 2 � f�rsta stycket 8) M Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att driva en sido- verksamhet (2 kap. 3 � f�rsta stycket) J Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att som sidoverksamhet driva valutahandel (2 kap. 3 � andra stycket) J Godk�nnande av �ndring av bolagsordning f�r v�rde- pappersbolag (3 kap. 4 � f�rsta stycket) F Undantag fr�n f�rbud mot att den som �r verkst�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag �r ordf�rande i styrelsen (3 kap. 5 �) G Tillst�nd f�r utl�ndskt f�retag som h�r hemma utanf�r EES att driva v�rdepappersr�relse fr�n filial i Sverige (4 kap. 4 �) Q Tillst�nd f�r utl�ndsk filial att tillhandah�lla sidotj�nster eller driva sidoverksamhet (4 kap. 6 � f�rsta stycket) J Underr�ttelse fr�n v�rdepappersbolag om filial- etablering (5 kap. 1 �) G Underr�ttelse fr�n v�rdepappersbolag om �ndrade f�rh�llanden vid filialetablering (5 kap. 3 � f�rsta stycket) D Underr�ttelse fr�n v�rdepappersbolag om gr�ns�ver- skridande verksamhet (5 kap. 4 � f�rsta stycket) G Underr�ttelse fr�n v�rdepappersbolag om �ndrad gr�ns- �verskridande verksamhet (5 kap. 5 �) D Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att inr�tta filial i ett land utanf�r EES (5 kap. 8 �) G Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att inneha vissa finansiella instrument under l�ngre tid �n tre �r (7 kap. 5 �) G Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag till fortsatt innehav av egendom f�r att skydda en fordran (7 kap. 11 �) G Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag till f�rv�rv av egendom i vissa fall (7 kap. 13 � f�rsta stycket) H Tillst�nd f�r styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i ett v�rdepappersbolag som �r betydande att ha ytterligare ett uppdrag som styrelseledamot (8 kap. 8 c �) G 2018:1101 </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 9 SFS Anm�lan av svenskt v�rdepappersinstitut om vissa uppdragsavtal (8 kap. 22 � andra stycket) D Underr�ttelse fr�n v�rdepappersinstitut om verksamhet som systematisk internhandlare (8 kap. 32 �) G Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern- �terh�mtningsplan f�r v�rdepappersbolag vars fallissemang sannolikt skulle f� betydande inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (8 a kap. 2 och 3 ��) SV Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern- �terh�mtningsplan f�r v�rdepappersbolag vars fallissemang sannolikt inte skulle f� betydande inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (8 a kap. 2 och 3 ��) OR Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern- �terh�mtningsplan f�r v�rdepappersbolag vars fallissemang sannolikt skulle f� en ringa inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag, finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (8 a kap. 2 och 3 ��) M Ans�kan om godk�nnande av avtal om koncerninternt finansiellt st�d f�r v�rdepappersbolag (8 b kap. 3 �) MS Anm�lan om givande av koncerninternt finansiellt st�d f�r v�rdepappersbolag (8 b kap. 11 �) G Tillst�nd f�r aktiebolag att tillhandah�lla data- rapporteringstj�nster som APA-leverant�r, CTP-leverant�r eller ARM-leverant�r (10 kap. 1 � f�rsta stycket) QV Ans�kan om kontroll av att den som driver en handelsplats uppfyller kraven f�r att tillhandah�lla datarapporteringstj�nster som APA-leverant�r, ARM-leverant�r eller CTP-leverant�r (10 kap. 1 � tredje stycket) N Tillst�nd f�r v�rdepappersinstitut att registrera en MTF-plattform som tillv�xtmarknad f�r sm� och medelstora f�retag (11 kap. 13 �) M Tillst�nd att som b�rs driva en reglerad marknad (12 kap. 1 � f�rsta stycket) R� Tillst�nd f�r b�rs att driva ytterligare en reglerad marknad (12 kap. 1 � f�rsta stycket) M Godk�nnande av �ndring av bolagsordning eller stadgar f�r b�rs (12 kap. 5 � f�rsta stycket) F Tillst�nd f�r utl�ndskt f�retag att driva en reglerad marknad fr�n filial i Sverige (12 kap. 9 �) R� Tillst�nd f�r utl�ndsk filial att driva ytterligare en reglerad marknad (12 kap. 9 �) M 2018:1101 </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 10 SFS Underr�ttelse fr�n b�rs om gr�ns�verskridande verksamhet (12 kap. 10 �) G Tillst�nd f�r b�rs att driva en handelsplattform (13 kap. 12 � andra stycket) N Tillst�nd f�r b�rs att driva ytterligare en handelsplattform (13 kap. 12 � andra stycket) M Tillst�nd f�r b�rs att driva en sidoverksamhet (13 kap. 12 � femte stycket) J Tillst�nd f�r b�rs till f�rv�rv av egendom i vissa fall (13 kap. 13 � f�rsta stycket) H Undantag f�r b�rs fr�n kravet p� disciplinn�mnd (13 kap. 14 � tredje stycket) G Undantag fr�n att till�mpa positionslimiter f�r r�varuderivat (15 a kap. 6 �) G Tillst�nd att driva clearingverksamhet (19 kap. 1 �) R� Godk�nnande av �ndring av bolagsordning eller stadgar f�r clearingorganisation (19 kap. 6 �) F Tillst�nd f�r utl�ndskt f�retag att driva clearing- verksamhet fr�n filial i Sverige (19 kap. 12 �) R� Godk�nnande av clearingorganisations beslut att efterge kravet p� s�kerhet (20 kap. 4 �) D Tillst�nd f�r clearingorganisation till f�rv�rv av egendom i vissa fall (20 kap. 6 � f�rsta stycket) H Tillst�nd f�r clearingorganisation att driva en sidoverksamhet (20 kap. 7 � andra och tredje styckena) J Undantag fr�n handelsstopp (22 kap. 5 � andra stycket) D Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier eller andelar i ett v�rdepappersbolag, en b�rs eller en svensk clearingorganisation (24 kap. 1 �) I Undantag fr�n Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister n�r det g�ller C6-energiderivatkontrakt (punkt 5 i ikrafttr�dande- och �verg�ngsbest�mmelserna till lagen [2017:679] om �ndring i lagen [2007:528] om v�rdepappersmarknaden) I Lagen (2010:751) om betaltj�nster Ans�kan fr�n juridisk person om undantag fr�n tillst�ndsplikt (2 kap. 3 �) M Ans�kan fr�n fysisk person om undantag fr�n tillst�ndsplikt (2 kap. 3 �) L Underr�ttelse fr�n registrerad betaltj�nstleverant�r om f�r�ndringar i f�ruts�ttningarna f�r beviljat undantag avseende den som har ett kvalificerat innehav i f�retaget (2 kap. 4 �) H Tillst�nd att tillhandah�lla betaltj�nster (2 kap. 6 �) O 2018:1101 </div> <div id="page11-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 11 SFS Ans�kan fr�n betalningsinstitut om tillst�nd att tillhandah�lla ytterligare betaltj�nster (2 kap. 6 �) H Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier eller andelar i ett betalningsinstitut (2 kap. 8 �) I Tillst�nd till uppskattning av den andel av betaltj�nst- anv�ndares medel som ska skyddas (3 kap. 7 � tredje stycket) F Juridisk persons anm�lan av 110 ombud i Sverige (3 kap. 17 �) G Juridisk persons anm�lan av 1149 ombud i Sverige (3 kap. 17 �) H Juridisk persons anm�lan av 50 eller fler ombud i Sverige (3 kap. 17 �) I Fysisk persons anm�lan av 110 ombud i Sverige (3 kap. 17 �) F Fysisk persons anm�lan av 1149 ombud i Sverige (3 kap. 17 �) G Fysisk persons anm�lan av 50 eller fler ombud i Sverige (3 kap. 17 �) H Betalningsinstituts underr�ttelse om 110 ombud i annat land inom EES (3 kap. 18 �) G Betalningsinstituts underr�ttelse om 1149 ombud i annat land inom EES (3 kap. 18 �) H Betalningsinstituts underr�ttelse om 50 eller fler ombud i annat land inom EES (3 kap. 18 �) I Underr�ttelse om filialetablering inom EES (3 kap. 19 �) G Underr�ttelse om gr�ns�verskridande verksamhet inom EES (3 kap. 21 �) G Ans�kan om tillst�nd att inr�tta filial i land utanf�r EES (3 kap. 23 �) G Underr�ttelse om �ndrade f�rh�llanden avseende anm�lan eller underr�ttelse betr�ffande ombud, filial eller gr�ns�verskridande verksamhet (3 kap. 25 �) D Anm�lan om uppdragsavtal (3 kap. 28 �) D F�rs�kringsr�relselagen (2010:2043) Undantag fr�n f�rs�kringsr�relselagen beroende p� storlek (1 kap. 19 och 19 b ��) G Undantag fr�n f�rs�kringsr�relselagen beroende p� verksamhet (1 kap. 20 �) G Undantag fr�n f�rs�kringsr�relselagen g�llande verksamhet i utlandet (1 kap. 21 �) G F�rhandsbesked om krav p� tillst�nd (2 kap. 3 �) G F�rl�ngning av tillst�nd (2 kap. 6 �) H Ompr�vning av verksamhetstillst�nd f�r underst�dsf�reningar (2 kap. 8 och 15 ��) O 2018:1101 </div> <div id="page12-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 12 SFS Godk�nnande av bolagsordning och stadgar samt beviljande av tillst�nd (2 kap. 8, 15 och 17 ��) R Godk�nnande av �ndring av bolagsordning eller stadgar som inneb�r utvidgning av tillst�nd (2 kap. 9 �) L Godk�nnande av annan �ndring av bolagsordning eller stadgar (2 kap. 9 �) G Godk�nnande av �ndring av bolagsordning i samband med ombildning fr�n icke-vinstutdelande till vinstutdelande livf�rs�kringsbolag (2 kap. 9 � och 11 kap. 20 �) S Underr�ttelse om sekund�retablering (3 kap. 1 �) G Underr�ttelse om �ndrade f�rh�llanden vid sekund�retablering (3 kap. 6 �) D Underr�ttelse om uppdrag att fr�n en sekund�retablering meddela tj�nstepensionsf�rs�kring (3 kap. 8 �) G Underr�ttelse om gr�ns�verskridande verksamhet (3 kap. 15 �) G Underr�ttelse om �ndrade f�rh�llanden vid gr�ns�verskridande verksamhet (3 kap. 21 �) D Underr�ttelse om uppdrag att genom gr�ns�verskridande verksamhet meddela tj�nstepensionsf�rs�kring (3 kap. 22 � andra stycket) G Undantag fr�n uppl�ningsbegr�nsning (4 kap. 6 �) H Pr�vning av om anst�lld har ledande st�llning inom ett f�rs�kringsf�retag (4 kap. 9 � f�rsta stycket 2) C Tillst�nd att meddela f�rs�kringar med solidarisk ansvarighet (4 kap. 11 �) G Tillst�nd att anv�nda en matchningsjusterad riskfri r�nte- struktur vid ber�kningen av den b�sta skattningen (5 kap. 7 �) NP Tillst�nd att anv�nda en tillf�lligt justerad riskfri r�nte- struktur vid ber�kningen av den b�sta skattningen (5 kap. 10 �) GN Tillst�nd att anv�nda ett tillf�lligt avdrag vid ber�kningen av de f�rs�kringstekniska avs�ttningarna (5 kap. 12 �) GN Godk�nnande av till�ggskapital avseende belopp (7 kap. 6 �) M Godk�nnande av till�ggskapital avseende metod (7 kap. 6 �) P Tillst�nd att anv�nda f�retagsspecifika parametrar f�r att ber�kna kapitalkravet f�r f�rs�kringsrisker (8 kap. 7 �) QT Tillst�nd att ber�kna kapitalkravet f�r aktiekursrisk enligt en s�rskild metod (8 kap. 8 �) GN Tillst�nd att anv�nda en intern modell f�r ber�kning av solvenskapitalkravet (9 kap. 1 �) NAD Tillst�nd att genomf�ra st�rre �ndringar av en intern modell (9 kap. 7 � andra stycket) MU 2018:1101 </div> <div id="page13-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 13 SFS Tillst�nd att genomf�ra �ndringar av styrdokument f�r �ndringar av en intern modell (9 kap. 7 � tredje stycket) HT Tillst�nd f�r att �terg� fr�n en intern modell till att ber�kna solvenskapitalkravet med standardformeln (9 kap. 8 �) MS Undantag fr�n krav som g�ller den som utf�r uppgifter i eller ansvarar f�r aktuariefunktionen (10 kap. 18 � tredje stycket) G Undantag fr�n att uppr�tta f�rs�kringstekniskt ber�knings- underlag (10 kap. 23 � fj�rde stycket) D Undantag fr�n krav p� att vissa befattningshavare ska vara bosatta inom EES (11 kap. 1 � andra stycket 1) E Minskning av aktiekapitalet utan tillst�nd fr�n allm�n domstol (11 kap. 23 �) G Tillst�nd att verkst�lla fusionsplan (11 kap. 33 och 37 ��, 12 kap. 82 och 86 �� samt 13 kap. 33 �) M Undantag fr�n begr�nsning f�r uttaxering (12 kap. 2 �) G Tillst�nd till �terbetalning av garantikapital (12 kap. 66 �) G Beslut om h�gre f�rlagsinsatser (13 kap. 9 �) G Tillst�nd att verkst�lla �verl�telseavtal (14 kap. 5 och 17 ��) M Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier i ett f�rs�kringsaktiebolag (15 kap. 1 �) I Beslut om f�rl�ngning av tid inom vilken f�rv�rv ska genomf�ras (15 kap. 10 �) C Beslut om att inte beakta ett f�retag i en grupp vid grupptillsynen (19 kap. 11 �) H Undantag fr�n gruppreglerna f�r blandade finansiella holdingf�retag (19 kap. 13 eller 14 �) I Tillst�nd avseende metod f�r ber�kning av den gruppbaserade kapitalbasen och det gruppbaserade solvenskapitalkravet (19 kap. 17 �) K Tillst�nd till anv�ndning av interna modeller inom en grupp (19 kap. 23 �) NAD Beslut om likv�rdighet avseende anknutna f�rs�kringsgivare fr�n tredjeland (19 kap. 30 �) L Godk�nnande av poster i kapitalbasen i f�rs�krings- holdingf�retag och blandade finansiella holding- f�retag till�ggskapital belopp (19 kap. 36 �) M Godk�nnande av poster i kapitalbasen i f�rs�krings- holdingf�retag och blandade finansiella holding- f�retag till�ggskapital metod (19 kap. 36 �) P Godk�nnande av poster i kapitalbasen i f�rs�krings- holdingf�retag och blandade finansiella holding- f�retag klassificering av kapitalbasmedel (19 kap. 36 �) K 2018:1101 </div> <div id="page14-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 14 SFS Undantag fr�n till�mpning av best�mmelser om tillsyn �ver riskkoncentrationer och interna transaktioner inom en grupp (19 kap. 39 eller 40 �) H Ans�kan om ansvarigt f�retag f�r f�retagsstyrning p� gruppniv� (19 kap. 42 �) K Ans�kan om tillst�nd att l�mna en egen risk- och solvens- bed�mning p� gruppniv� och p� niv�n f�r dotterf�retag (19 kap. 43 �) G Ans�kan om tillst�nd att offentligg�ra en gemensam solvens- och verksamhetsrapport (19 kap. 55 �) G Kontroll av likv�rdighet tillsyn (19 kap. 66 �) L Beslut om tillf�llig likv�rdighet i fr�ga om tillsyn (19 kap. 70 �) L Tillst�nd att omfattas av s�rskild tillsynsordning (19 kap. 84 �) M Godk�nnande av bolagsordning eller stadgar och beviljande av tillst�nd f�r specialf�retag (20 kap. 3 �) R Godk�nnande av �ndring av bolagsordning eller stadgar f�r specialf�retag (20 kap. 4 �) H Beslut om att inte beh�va till�mpa delar av f�rs�krings- r�relselagen (punkten 3 i ikrafttr�dande- och �verg�ngs- best�mmelserna till lagen [2015:700] om �ndring i f�rs�kringsr�relselagen [2010:2043]) G Lagen (2011:755) om elektroniska pengar Tillst�nd att ge ut elektroniska pengar (2 kap. 1 �) O Undantag fr�n tillst�ndsplikt (2 kap. 3 �) M Underr�ttelse fr�n registrerad utgivare om f�r�ndringar i f�ruts�ttningarna f�r beviljat undantag avseende den som har ett kvalificerat innehav i f�retaget (2 kap. 4 �) H Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier eller andelar i ett institut f�r elektroniska pengar (3 kap. 4 �) I Tillst�nd till uppskattning av den andel av betaltj�nst- anv�ndares medel som ska skyddas (3 kap. 7 �) F Anm�lan av 110 betaltj�nstombud i Sverige (3 kap. 18 �) G Anm�lan av 1149 betaltj�nstombud i Sverige (3 kap. 18 �) H Anm�lan av 50 eller fler betaltj�nstombud i Sverige (3 kap. 18 �) I Underr�ttelse om 110 ombud i annat land inom EES (3 kap. 19 �) G Underr�ttelse om 1149 ombud i annat land inom EES (3 kap. 19 �) H Underr�ttelse om 50 eller fler ombud i annat land inom EES (3 kap. 19 �) I Underr�ttelse om filialetablering inom EES (3 kap. 20 �) G Underr�ttelse om gr�ns�verskridande verksamhet inom EES (3 kap. 22 �) G 2018:1101 </div> <div id="page15-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 15 SFS Tillst�nd att inr�tta filial i land utanf�r EES (3 kap. 24 �) G Underr�ttelse om �ndrade f�rh�llanden avseende anm�lan eller underr�ttelse betr�ffande ombud, filial eller gr�ns�verskridande verksamhet (3 kap. 25 �) D Tillst�nd f�r ett f�retag utanf�r EES att inr�tta filial i Sverige (3 kap. 28 �) O Anm�lan om uppdragsavtal (3 kap. 29 �) D Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktions- register Underr�ttelse om undantag fr�n clearingskyldighet (artikel 4.2 a) J Underr�ttelse om undantag fr�n clearingskyldighet (artikel 4.2 b) J Ans�kan om undantag fr�n riskbegr�nsningstekniker (artikel 11.6, 11.8 och 11.10) J Underr�ttelse om undantag fr�n riskbegr�nsningstekniker (artikel 11.7 och 11.9) J Ans�kan om auktorisation som central motpart (artikel 14) SAD Ans�kan om utvidgning av auktorisation som central motpart (artikel 15) MAD Anm�lan om f�r�ndring av ledning i en central motpart (artikel 31.1) G Underr�ttelse om ett direkt eller indirekt f�rv�rv av andel av r�stetalet eller kapitalet i en central motpart (artikel 31.2) I Ans�kan om godk�nnande av utkontraktering (artikel 35) N Ans�kan om godk�nnande av modeller och parametrar (artikel 41) M� Underr�ttelse om betydande f�r�ndring av modeller eller parametrar (artikel 49) JN Ans�kan om godk�nnande av samverkans�verenskommelser (artikel 54) N Ans�kan om undantag fr�n clearingkravet f�r OTC-derivat (artikel 89.2) H Lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder Anm�lan om registrering av AIF-f�rvaltare (2 kap. 3 �) I Tillst�nd att f�rvalta en alternativ investeringsfond (3 kap. 1 �), �ven i samband med tillst�nd f�r diskretion�r f�rvaltning av investeringsportf�ljer och sidotj�nster (3 kap. 2 �) samt tillst�nd enligt 1 kap. 4 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder (gemensam ans�kan) Q Utvidgning av tillst�nd enligt 3 kap. 1 � till att omfatta ytterligare en eller flera investeringsstrategier (3 kap. 1 �) H 2018:1101 </div> <div id="page16-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 16 SFS Tillst�nd att f�rvalta en alternativ investeringsfond (3 kap. 1 �), �ven i samband med tillst�nd f�r diskretion�r f�rvaltning av investeringsportf�ljer och sidotj�nster (3 kap. 2 �), f�r f�retag som har tillst�nd f�r fond- verksamhet enligt lagen om v�rdepappersfonder O Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare f�r diskretion�r f�rvaltning av investeringsportf�ljer (3 kap. 2 � f�rsta stycket), utom i samband med tillst�nd enligt 3 kap. 1 � O Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att f�rvara och administrera andelar eller aktier i f�retag f�r kollektiva investeringar (3 kap. 2 � andra stycket 1) G Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att ta emot medel med redovisningsskyldighet (3 kap. 2 � andra stycket 2) G Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att ta emot och vidarebefordra order i fr�ga om finansiella instrument (3 kap. 2 � andra stycket 3) H Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att l�mna investeringsr�d (3 kap. 2 � andra stycket 4) G Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att ta emot medel med redovisningsskyldighet (3 kap. 2 a �) G Anm�lan av AIF-f�rvaltare om v�sentlig �ndring av sin verksamhet eller organisation, som avser �ndring av �garkretsen (3 kap. 10 �) I Anm�lan av AIF-f�rvaltare om v�sentlig �ndring av sin verksamhet eller organisation, som avser annan �ndring �n �ndring av �gar- eller ledningskretsen (3 kap. 10 �) F Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en utl�ndsk EES-baserad motsvarighet till specialfond till icke-professionella investerare i Sverige (4 kap. 2 �) H Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en icke EES-baserad motsvarighet till specialfond till icke-professionella investerare i Sverige (4 kap. 3 �) H Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige i andra fall �n som avses i 4 kap. 13 �� (4 kap. 4 �) G Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en EES-baserad alternativ investeringsfond till vissa icke-professionella investerare i Sverige (4 kap. 5 � f�rsta stycket) G Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en icke EES-baserad alternativ investeringsfond till vissa icke- professionella investerare i Sverige (4 kap. 5 � tredje stycket) G Underr�ttelse fr�n svensk AIF-f�rvaltare om marknadsf�ring av en EES-baserad alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige, inbegripet en delfond till fonden (4 kap. 6 �) E 2018:1101 </div> <div id="page17-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 17 SFS Underr�ttelse fr�n svensk AIF-f�rvaltare om marknadsf�ring av ytterligare delfond, �ven i samband med underr�ttelse om marknadsf�ring av en alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige (4 kap. 6 �) D Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en icke EES-baserad alternativ investeringsfond eller en matarfond, vars mottagarfond eller dess f�rvaltare inte �r EES-baserad, till professionella investerare i Sverige (4 kap. 8 �) G Anm�lan av svensk AIF-f�rvaltare om v�sentlig �ndring i en underr�ttelse eller en ans�kan om tillst�nd till marknadsf�ring (4 kap. 11 �) D Tillst�nd f�r utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare att f�rvalta en specialfond (5 kap. 2 �) H Tillst�nd f�r utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare att mark- nadsf�ra en icke EES-baserad alternativ investeringsfond eller en matarfond, vars mottagarfond eller dess f�rvaltare inte �r EES-baserad, till professionella investerare i Sverige (5 kap. 5 �) H Tillst�nd f�r utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en alternativ investeringsfond som inte �r en specialfond till icke-professionella investerare i Sverige (5 kap. 6 �) I Tillst�nd f�r utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en EES-baserad alternativ investeringsfond som inte �r en specialfond i Sverige (5 kap. 7 � f�rsta stycket) H Tillst�nd f�r utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en icke EES-baserad alternativ investeringsfond i Sverige (5 kap. 7 � andra stycket) H Anm�lan av utl�ndsk AIF-f�rvaltare om v�sentlig �ndring i en ans�kan om tillst�nd (5 kap. 9 och 13 ��) D Tillst�nd f�r icke EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige, inbegripet en delfond till fonden (5 kap. 10 �) G Tillst�nd f�r icke EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknads- f�ra ytterligare delfond, �ven i samband med tillst�nd att marknadsf�ra en alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige (5 kap. 10 �) F Tillst�nd f�r icke EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknads- f�ra en alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige, inbegripet en delfond till fonden (5 kap. 11 �) M Tillst�nd f�r icke EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknads- f�ra ytterligare delfond, i samband med ans�kan om tillst�nd att marknadsf�ra en alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige (5 kap. 11 �) G 2018:1101 </div> <div id="page18-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 18 SFS Tillst�nd f�r icke EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknads- f�ra en delfond till en alternativ investeringsfond till icke- professionella investerare i Sverige, f�r f�rvaltare som har tillst�nd enligt 5 kap. 11 � att marknadsf�ra en delfond till fonden (5 kap. 11 �) J Tillst�nd f�r icke EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknads- f�ra ytterligare delfond till en alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige, f�r f�rvaltare som har tillst�nd enligt 5 kap. 11 � att marknadsf�ra delfonder till fonden (5 kap. 11 �) G Tillst�nd f�r icke EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknads- f�ra en alternativ investeringsfond i Sverige (5 kap. 12 �) G Underr�ttelse fr�n svensk AIF-f�rvaltare om f�rvaltning av en alternativ investeringsfond som �r etablerad i ett annat land inom EES (6 kap. 1 �) G Underr�ttelse fr�n svensk AIF-f�rvaltare om erbjudande och tillhandah�llande av s�dana tj�nster som avses i 3 kap. 2 � i ett annat land inom EES (6 kap. 1 �) E Underr�ttelse fr�n svensk AIF-f�rvaltare om f�rvaltning av en alternativ investeringsfond som �r etablerad i ett annat land inom EES, �ven i samband med erbjudande och tillhandah�llande av tj�nster som avses i 3 kap. 2 � (gemensam underr�ttelse) (6 kap. 1 �) G Underr�ttelse fr�n svensk AIF-f�rvaltare om marknadsf�ring av en alternativ investeringsfond i ett annat land inom EES, inbegripet en delfond till fonden (6 kap. 3 �) E Underr�ttelse fr�n svensk AIF-f�rvaltare om marknadsf�ring av ytterligare delfond, �ven i samband med underr�ttelse om marknadsf�ring av en alternativ investeringsfond till professionella investerare i ett annat land inom EES (6 kap. 3 �) D Anm�lan av svensk AIF-f�rvaltare om v�sentlig �ndring i en underr�ttelse (6 kap. 6 �) D Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att f�rvalta en alternativ investeringsfond som �r etablerad i ett land utanf�r EES (6 kap. 7 � f�rsta stycket) G Underr�ttelse fr�n AIF-f�rvaltare om uppdrag �t n�gon annan att utf�ra uppgifter eller funktioner (uppdragsavtal), inklusive godk�nnande av uppdragsavtal i vissa fall (8 kap. 14 och 16 ��) H Underr�ttelse om vidaredelegering av uppgifter eller funktioner (8 kap. 18 �) E Godk�nnande av fondbest�mmelser f�r specialfond, utom i samband med tillst�nd enligt 3 kap. 1 � (12 kap. 3 och 13 ��) I Godk�nnande av �ndring av fondbest�mmelser f�r specialfond (12 kap. 3 och 13 ��) G Tillst�nd till fusion av specialfonder (12 kap. 16 �) H Tillst�nd till delning av specialfond (12 kap. 17 �) H 2018:1101 </div> <div id="page19-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 19 SFS Tillst�nd att avveckla en specialfond (12 kap. 18 � j�mf�rd med 9 kap. 1 � tredje stycket lagen om v�rdepappersfonder) D Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att �verl�ta f�rvaltningen av en specialfond till en annan AIF-f�rvaltare (12 kap. 18 � j�mf�rd med 9 kap. 1 � fj�rde stycket lagen om v�rde- pappersfonder) E Beslut om tidigare �vertagande av f�rvaltningen av en specialfond (12 kap. 18 � j�mf�rd med 9 kap. 1 � femte stycket lagen om v�rdepappersfonder) D Tillst�nd f�r f�rvaringsinstitut att �verl�ta f�rvaltningen av en specialfond (12 kap. 18 � j�mf�rd med 9 kap. 2 � lagen om v�rdepappersfonder) E Undantag fr�n kravet p� kung�rande (12 kap. 18 � j�mf�rd med 9 kap. 4 � tredje stycket lagen om v�rdepappersfonder) D Godk�nnande av ers�ttning till f�rvaringsinstitutet (12 kap. 18 � j�mf�rd med 9 kap. 6 � lagen om v�rdepappersfonder) E Lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter Ans�kan om tillst�nd att driva viss verksamhet med konsumentkrediter (4 �) L Ans�kan om tillst�nd f�r utl�ndskt f�retag att driva viss verksamhet med konsumentkrediter fr�n filial i Sverige (8 �) L Ans�kan om tillst�nd f�r ett svenskt f�retag som driver viss verksamhet med konsumentkrediter att inr�tta filial i ett annat land (9 �) G Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier eller andelar i ett f�retag som driver viss verksamhet med konsumentkrediter (10 �) I Godk�nnande av �ndring i bolagsordning eller stadgar (11 �) F Anm�lan om uppdragsavtal (14 �) D Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 909/2014 av den 23 juli 2014 om f�rb�ttrad v�rdepappersavveckling i Europeiska unionen och om v�rdepapperscentraler samt �ndring av direktiv 98/26/EG och 2014/65/EU och f�rordning (EU) nr 236/2012 Ans�kan om auktorisation som v�rdepapperscentral (artikel 16.1) S� Underr�ttelse om v�sentliga f�r�ndringar som p�verkar efterlevnaden av villkoren f�r auktorisationen (artikel 16.4) G Ans�kan om auktorisation av utkontraktering av en huvudtj�nst (artiklarna 19.1 ae och 30.4) QU Ans�kan om auktorisation av utvidgning av verksamheter och tj�nster (artiklarna 19.1 ae och 48.2) N� Anm�lan om uppr�ttande av samverkande l�nkar (artiklarna 19.5, 48.2 och 50) N 2018:1101 </div> <div id="page20-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 20 SFS Anm�lan om anknutna tj�nster (artikel 19.8) J Anm�lan om tillhandah�llande av tj�nster eller inr�ttande av filial i ett annat land inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det (artikel 23.3) J Anm�lan om �ndring av omfattning av tillhandah�llna tj�nster eller av filial i ett annat land inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det eller om �ndring av f�rh�llanden om vilka uppgift har l�mnats i tidigare anm�lan (artikel 23.3 och 23.7) J Ans�kan om godk�nnande av vissa f�rv�rv eller avyttringar av innehav i en v�rdepapperscentral (artikel 27.7 f�rsta stycket b) I Ans�kan om auktorisation att tillhandah�lla anknutna bank- tj�nster (artikel 54.2 a) QY Ans�kan om auktorisation att utse ett eller flera auktoriserade kreditinstitut f�r att tillhandah�lla anknutna banktj�nster (artikel 54.2 b) QY Anm�lan om v�sentliga f�r�ndringar som p�verkar villkoren f�r auktorisation av tillhandah�llande av anknutna banktj�nster (artikel 54.7) J Ans�kan om utvidgning av auktorisation att tillhandah�lla anknutna banktj�nster (artikel 56.1) NU Lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter Tillst�nd att l�mna bostadskrediter (2 kap. 1 �) inklusive god- k�nnande av kreditgivarens bolagsordning eller stadgar (2 kap. 4 � f�rsta stycket) N Godk�nnande av �ndring i en kreditgivares bolagsordning eller stadgar (2 kap. 4 � andra stycket) F Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier eller andelar i en kreditgivare (2 kap. 5 �) I Tillst�nd f�r en svensk kreditgivare att inr�tta filial i annat land (2 kap. 6 �) G Tillst�nd f�r en utl�ndsk kreditgivare att driva verksamhet fr�n filial i Sverige (2 kap. 7 �) L Tillst�nd att f�rmedla bostadskrediter (3 kap. 1 �) inklusive godk�nnande av kreditf�rmedlarens bolagsordning eller stadgar (3 kap. 3 �) N Godk�nnande av �ndring i en kreditf�rmedlares bolags- ordning eller stadgar (3 kap. 3 �) F Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier eller andelar i en kreditf�rmedlare (3 kap. 3 �) I Anm�lan fr�n en svensk kreditf�rmedlare som vill driva verksamhet med kreditf�rmedling eller r�dgivning av bostadskrediter i ett annat land inom EES (3 kap. 4 �) G Tillst�nd f�r en svensk kreditf�rmedlare att inr�tta filial i ett land utanf�r EES (3 kap. 5 �) G 2018:1101 </div> <div id="page21-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 21 SFS Tillst�nd f�r en kreditf�rmedlare fr�n ett land utanf�r EES att driva verksamhet fr�n filial i Sverige (3 kap. 7 �) L Anm�lan om uppdragsavtal (4 kap. 13 �) D Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2016/1011 av den 8 juni 2016 om index som anv�nds som referensv�rden f�r finansiella instrument och finansiella avtal eller f�r att m�ta investeringsfonders resultat, och om �ndring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och f�rordning (EU) nr 596/2014 Ans�kan om registrering som administrat�r (artikel 34.1 b) R Ans�kan om registrering som administrat�r av icke-signifikant referensv�rde (artikel 34.1 c) R Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131 av den 14 juni 2017 om penningmarknadsfonder Godk�nnande av fondbest�mmelser f�r en penningmark- nadsfond i form av en ny v�rdepappersfond enligt 4 kap. 9 � lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder (artikel 4) I Godk�nnande av �ndring i fondbest�mmelser f�r en v�rde- pappersfond enligt 4 kap. 9 � lagen om v�rdepappers- fonder i samband med att fonden auktoriseras som penningmarknadsfond (artikel 4) G Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att f�rvalta en penningmarknads- fond, inklusive godk�nnande av fondbest�mmelser f�r fonden som specialfond enligt 12 kap. 3 lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder (artikel 5) I Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att f�rvalta en penningmarknads- fond som inte �r specialfond (artikel 5) H Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att f�rvalta en penningmarknads- fond som �r specialfond, inklusive godk�nnande av �ndring i fondbest�mmelserna f�r fonden enligt 12 kap. 3 � lagen om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder (artikel 5) G 2018:1101 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning

om �ndring i f�rordningen (2001:911) om avgifter f�r

pr�vning av �renden hos Finansinspektionen
Utf�rdad den 7 juni 2018

Regeringen f�reskriver att 3, 5 a och 5 d �� och bilagan till f�rordningen

(2001:911) om avgifter f�r pr�vning av �renden hos Finansinspektionen ska

ha f�ljande lydelse.

3 �1 Avgift tas ut i de fall som framg�r av bilagan till denna f�rordning f�r

pr�vning av ans�kan och anm�lan enligt

lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutf�stelse m.m.,

atomansvarighetslagen (1968:45),

den upph�vda lagen (1972:262) om underst�dsf�reningar,

trafikskadelagen (1975:1410),

sparbankslagen (1987:619),

lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument,

lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande,

lagen (1995:1559) om �rsredovisning i kreditinstitut och v�rdepappers-

bolag,

lagen (1995:1560) om �rsredovisning i f�rs�kringsf�retag,

lagen (1995:1570) om medlemsbanker,

lagen (1996:1006) om valutav�xling och annan finansiell verksamhet,

lagen (1998:293) om utl�ndska f�rs�kringsgivares och tj�nstepensions-

instituts verksamhet i Sverige,

lagen (1998:1479) om v�rdepapperscentraler och kontof�ring av finan-

siella instrument,

bokf�ringslagen (1999:1078),

lagen (1999:1309) om system f�r avveckling av f�rpliktelser p� finans-

marknaden,

lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella f�retag,

lagen (2003:1223) om utgivning av s�kerst�llda obligationer,

lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder,

lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse,

lagen (2004:299) om inl�ningsverksamhet,

lagen (2004:575) om europabolag,

lagen (2005:405) om f�rs�kringsf�rmedling,

aktiebolagslagen (2005:551),

lagen (2006:451) om offentliga uppk�pserbjudanden p� aktiemark-

naden,

lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden,

lagen (2010:751) om betaltj�nster,

Senaste lydelse 2017:1190.

SFS 2018:1101

Publicerad

den 21 juni 2018

SFS

f�rs�kringsr�relselagen (2010:2043),

lagen (2011:755) om elektroniska pengar,

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 236/2012 av den

14 mars 2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar,

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 av den

4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister,

lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder,

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 345/2013 av den

17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder,

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 346/2013 av den

17 april 2013 om europeiska fonder f�r socialt f�retagande,

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 av den

26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kreditinstitut och v�rdepappersf�retag och

om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012,

lagen (2014:275) om viss verksamhet med konsumentkrediter,

lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rde-

pappersbolag,

kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2015/61 av den 10 oktober

2014 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU)

nr 575/2013 n�r det g�ller likviditetst�ckningskravet f�r kreditinstitut,

kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2015/35 av den 10 oktober

2014 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets direktiv

2009/138/EG om upptagande och ut�vande av f�rs�kringsverksamhet

(Solvens II),

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 909/2014 av den

23 juli 2014 om f�rb�ttrad v�rdepappersavveckling i Europeiska unionen

och om v�rdepapperscentraler samt �ndring av direktiv 98/26/EG och

2014/65/EU och f�rordning (EU) nr 236/2012,

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 537/2014 av den

16 april 2014 om s�rskilda krav avseende lagstadgad revision av f�retag av

allm�nt intresse och om upph�vande av kommissionens beslut

2005/909/EG,

kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2015/2205 av den 6 augusti

2015 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU)

nr 648/2012 vad g�ller tekniska standarder f�r clearingkravet,

lagen (2016:1024) om verksamhet med bostadskrediter,

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2015/760 av den

29 april 2015 om europeiska l�ngsiktiga investeringsfonder,

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 600/2014 av den

15 maj 2014 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av

f�rordning (EU) nr 648/2012,

kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2016/592 av den 1 mars

2016 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU)

nr 648/2012 vad g�ller tekniska standarder f�r tillsyn avseende clearing-

kravet,

kommissionens genomf�randef�rordning (EU) 2016/824 av den 25 maj

2016 om fastst�llande av tekniska standarder f�r genomf�rande med av-

seende p� inneh�llet och formatet vad g�ller beskrivningen av multilaterala

handelsplattformars och organiserade handelsplattformars funktionss�tt och

anm�lan till Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten enligt

Europaparlamentets och r�dets direktiv 2014/65/EU om marknader f�r

finansiella instrument,

2018:1101

SFS

kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2016/1178 av den 10 juni

2016 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU)

nr 648/2012 vad g�ller tekniska tillsynsstandarder avseende clearingkravet,

kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2017/571 av den 2 juni

2016 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets direktiv

2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder n�r det g�ller auktorisa-

tion, organisatoriska krav och publicering av transaktioner f�r leverant�rer

av datarapporteringstj�nster,

kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2017/584 av den 14 juli

2016 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets direktiv

2014/65/EU avseende tekniska tillsynsstandarder som specificerar organisa-

toriska krav f�r handelsplatser,

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2016/1011 av den

8 juni 2016 om index som anv�nds som referensv�rden f�r finansiella

instrument och finansiella avtal eller f�r att m�ta investeringsfonders resul-

tat, och om �ndring av direktiven 2008/48/EG och 2014/17/EU och f�rord-

ning (EU) nr 596/2014, och

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131 av den

14 juni 2017 om penningmarknadsfonder.

5 a �2 Avgift tas ut f�r pr�vning av anm�lan om ny styrelseledamot,

styrelsesuppleant, verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare i

bank,

betalningsinstitut,

b�rs,

clearingorganisation,

finansiellt institut,

fondbolag,

f�retag som driver verksamhet enligt lagen (2004:299) om inl�nings-

verksamhet,

f�retag som driver verksamhet enligt lagen (2014:275) om viss verk-

samhet med konsumentkrediter,

f�retag som driver verksamhet enligt lagen (2016:1024) om verksamhet

med bostadskrediter,

f�rs�kringsf�retag,

f�rvaltare av alternativa investeringsfonder,

institut f�r elektroniska pengar,

juridisk person som ut�var f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen

(2005:405) om f�rs�kringsf�rmedling,

juridisk person som �r registrerad betaltj�nstleverant�r enligt lagen

(2010:751) om betaltj�nster,

kreditmarknadsf�retag,

pensionsstiftelse enligt lagen (1967:531) om tryggande av pensions-

utf�stelse m.m.,

registrerad utgivare enligt lagen (2011:755) om elektroniska pengar,

underst�dsf�rening, eller

v�rdepappersbolag.

I fr�ga om juridisk person som ut�var f�rs�kringsf�rmedling enligt lagen

om f�rs�kringsf�rmedling tas avgift ut �ven f�r pr�vning av anm�lan om ny

bolagsman.

Senaste lydelse 2017:715.

2018:1101

SFS

I fr�ga om f�rs�kringsf�retag tas avgift ut �ven f�r pr�vning av anm�lan

om ny ansvarig f�r central funktion enligt 10 kap. 4 � f�rs�kringsr�relse-

lagen (2010:2043).

I fr�ga om betalningsinstitut och juridisk person som �r registrerad betal-

tj�nstleverant�r enligt lagen om betaltj�nster tas avgift ut �ven f�r pr�vning

av anm�lan om ny ansvarig f�r betaltj�nstverksamheten eller dennes st�ll-

f�retr�dare.

I fr�ga om institut f�r elektroniska pengar och registrerade utgivare enligt

lagen om elektroniska pengar tas avgift ut �ven f�r pr�vning av anm�lan om

ny ansvarig f�r verksamheten med utgivning av elektroniska pengar eller

dennes st�llf�retr�dare.

Avgift tas ut f�r pr�vning av anm�lan om ny styrelseledamot, styrelse-

suppleant, verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare i aktiebolag,

eller person i motsvarande st�llning i n�gon annan juridisk person, som har

ett kvalificerat innehav i ett s�dant f�retag som avses i f�rsta stycket.

F�r avgiftens storlek enligt f�rstasj�tte styckena g�ller 4 �, avgifts-

klass G utom i fr�ga om finansiellt institut och f�retag som driver verk-

samhet enligt lagen om inl�ningsverksamhet f�r vilka i st�llet avgiftsklass E

g�ller.

5 d �3 Avgift tas ut vid anm�lan om v�sentliga f�r�ndringar av verk-

samheten enligt f�reskrifter som meddelats med st�d av 13 kap. 1 � 24 lagen

(2004:46) om v�rdepappersfonder. F�r avgiftens storlek g�ller 4 �, avgifts-

klass D.

1. Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 juli 2018 i fr�ga om 5 d � och i

�vrigt den 21 juli 2018.

2. �ldre best�mmelser g�ller i fr�ga om ans�kningar eller anm�lningar

som har kommit in till Finansinspektionen f�re ikrafttr�dandet.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Tord Gransbo

(Finansdepartementet)

Senaste lydelse 2014:453.

2018:1101

Bilaga4

F�r avgiftens storlek g�ller de belopp som anges i 4 �, varvid f�ljande

avgiftsklasser till�mpas:

�rendeslag enligt f�ljande best�mmelser i

Avgiftsklass

Lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder
Tillst�nd f�r svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet,

�ven i samband med tillst�nd f�r diskretion�r portf�lj-

f�rvaltning avseende finansiella instrument (1 kap. 4 �) och

tillst�nd enligt 3 kap. 1 � lagen (2013:561) om f�rvaltare av

alternativa investeringsfonder (gemensam ans�kan)

Tillst�nd f�r svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet,

�ven i samband med tillst�nd f�r diskretion�r portf�lj-

f�rvaltning avseende finansiella instrument (1 kap. 4 �), f�r

f�retag som har tillst�nd enligt 3 kap.1 � lagen om f�rvaltare

av alternativa investeringsfonder

Tillst�nd f�r fondbolag f�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning

avseende finansiella instrument (1 kap. 4 � f�rsta stycket 1)

Tillst�nd f�r fondbolag att ta emot medel med redovisnings-

skyldighet (1 kap. 4 � f�rsta stycket 2)

Underr�ttelse fr�n fondbolag om att inr�tta filial inom EES

(2 kap. 12 �)

Underr�ttelse fr�n fondbolag om �ndrade f�rh�llanden vid

filialetablering inom EES (2 kap. 14 �)

Underr�ttelse fr�n fondbolag om gr�ns�verskridande verksamhet

inom EES (2 kap. 15 �)

Underr�ttelse fr�n fondbolag om �ndrad gr�ns�verskridande

verksamhet inom EES (2 kap. 15 b �)

Underr�ttelse fr�n fondbolag om marknadsf�ring av andelar i en

v�rdepappersfond inom EES (2 kap. 15 c �)

Tillst�nd f�r fondbolag att inr�tta filial utanf�r EES

(2 kap. 16 � f�rsta stycket)

Anm�lan av fondbolag om uppdrag �t n�gon annan att utf�ra

visst arbete eller vissa funktioner (uppdragsavtal)

(4 kap. 7 � f�rsta stycket)

Godk�nnande av fondbest�mmelser, utom i samband med

tillst�nd att driva fondverksamhet (4 kap. 9 �)

Godk�nnande av �ndring av fondbest�mmelser (4 kap. 9 �)

Tillst�nd att registreras som f�rvaltare (4 kap. 12 � andra

stycket)

Beslut om tidigare �vertagande av f�rvaltningen av en

matarfond (5 a kap. 34 och 42 ��)

Undantag fr�n kravet p� kung�rande (5 a kap. 35 och 43 ��)

Senaste lydelse 2017:1192.

2018:1101

SFS

Tillst�nd f�r fondbolag att ta emot fondandelar f�r f�rvaring

(7 kap. 1 � f�rsta stycket 1)

Tillst�nd f�r fondbolag att ta emot medel med

redovisningsskyldighet (7 kap. 1 � f�rsta stycket 2)

Tillst�nd f�r fondbolag att l�mna investeringsr�d

(7 kap. 1 � f�rsta stycket 3)

Tillst�nd till fusion av v�rdepappersfonder (8 kap. 10 �)

Godk�nnande av att en v�rdepappersfond f�r ing� i en

gr�ns�verskridande fusion (8 kap. 21 �)

Tillst�nd till delning av en v�rdepappersfond (8 kap. 25 �)

Tillst�nd att avveckla en v�rdepappersfond (9 kap. 1 � tredje

stycket)

Tillst�nd f�r fondbolag att �verl�ta f�rvaltningen av en

v�rdepappersfond till ett annat fondbolag (9 kap. 1 � fj�rde

stycket)

Beslut om tidigare �vertagande av f�rvaltningen av en

v�rdepappersfond (9 kap. 1 � femte stycket)

Tillst�nd f�r f�rvaringsinstitut att �verl�ta f�rvaltningen

av en v�rdepappersfond till ett fondbolag (9 kap. 2 �)

Undantag fr�n kravet p� kung�rande (9 kap. 4 � tredje

stycket)

Godk�nnande av ers�ttning till f�rvaringsinstitut (9 kap.

6 �)

Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier i

ett fondbolag (11 kap. 1 �)

Lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse
Undantag fr�n vissa best�mmelser i lagen om bank- och

finansieringsr�relse (1 kap. 8 �)

Tillst�nd att anv�nda ordet bank i firma (1 kap. 9 �)

Godk�nnande av bolagsordning, stadgar eller reglemente

samt tillst�nd att driva bank- eller finansieringsr�relse

(3 kap. 2 �)

Godk�nnande av �ndring i bolagsordning, stadgar eller

reglemente (3 kap. 4 �)

Tillst�nd f�r kreditinstitut hemmah�rande utanf�r EES

att driva bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial

i Sverige (4 kap. 4 �)

Anm�lan av kreditinstitut hemmah�rande utanf�r EES om

representationskontor i Sverige (4 kap. 6 �)

Underr�ttelse om filialetablering inom EES (5 kap. 1 �)

Underr�ttelse om �ndrade f�rh�llanden vid filialetablering

inom EES (5 kap. 3 �)

Underr�ttelse om gr�ns�verskridande verksamhet inom EES

(5 kap. 4 �)

2018:1101

SFS

Tillst�nd f�r filialetablering utanf�r EES (5 kap. 5 �)

Anm�lan om uppdragsavtal (6 kap. 7 � f�rsta stycket)

Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern�terh�mtningsplan

f�r kreditinstitut vars fallissemang sannolikt skulle f�

betydande inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag,

finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (6 a kap. 1 och 2 ��)

Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern�terh�mtningsplan

f�r kreditinstitut vars fallissemang sannolikt inte skulle

f� betydande inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag,

finansieringsvillkor eller ekonomin i stort (6 a kap. 1 och 2 ��)

Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern�terh�mtningsplan

f�r kreditinstitut vars fallissemang sannolikt skulle f� en ringa

inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag, finansierings-

villkor eller ekonomin i stort (6 a kap. 1 och 2 ��)

Ans�kan om godk�nnande av avtal om koncerninternt

finansiellt st�d f�r kreditinstitut (6 b kap. 3 �)

Anm�lan om givande av koncerninternt finansiellt st�d f�r

kreditinstitut (6 b kap. 11 �)

Tillst�nd att skjuta upp avyttring av egendom i vissa fall

(7 kap. 6 �)

Tillst�nd till f�rv�rv av egendom i vissa fall (7 kap. 12 �)

Pr�vning av om en delegat eller anst�lld har ledande

st�llning (8 kap. 5 �)

Undantag fr�n krav att vissa befattningshavare ska vara

bosatta inom EES (10 kap. 1 �)

Tillst�nd f�r styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i

ett bankaktiebolag som �r betydande att ha ytterligare ett

uppdrag som styrelseledamot (10 kap. 8 b �)

Medgivande till minskning av aktiekapitalet utan tillst�nd

fr�n allm�n domstol (10 kap. 13 �)

Tillst�nd att verkst�lla fusionsplan (10 kap. 20 och 25 ��)

Tillst�nd f�r bankaktiebolag att anv�nda ordet sparbank i

sin firma (10 kap. 36 �)

Tillst�nd till flyttning av ett europabolags s�te till en

annan stat (10 kap. 40 � och 11 kap. 1 �)

Tillst�nd f�r styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r

i en kreditmarknadsf�rening som �r betydande att ha

ytterligare ett uppdrag som styrelseledamot (12 kap. 6 b �)

Tillst�nd f�r f�rening att verkst�lla avtal om fusion

(12 kap. 14 �)

Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier

eller andelar i ett kreditinstitut (14 kap. 1 �)

Lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden
Tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse (2 kap. 1 � 17)

2018:1101

SFS

Tillst�nd till ytterligare en eller flera investerings-

tj�nster eller investeringsverksamheter

utvidgat tillst�nd (2 kap. 1 � 17)

Tillst�nd att driva en MTF- eller OTF-plattform

(2 kap. 1 � 8 och 9)

Tillst�nd att driva ytterligare en MTF- eller OTF-plattform

(2 kap. 1 � 8 och 9)

Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att tillhandah�lla en

eller flera sidotj�nster (2 kap. 2 � f�rsta stycket 17)

Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att ta emot kunders

medel p� konto (2 kap. 2 � f�rsta stycket 8)

Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att driva en sido-

verksamhet (2 kap. 3 � f�rsta stycket)

Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att som sidoverksamhet

driva valutahandel (2 kap. 3 � andra stycket)

Godk�nnande av �ndring av bolagsordning f�r v�rde-

pappersbolag (3 kap. 4 � f�rsta stycket)

Undantag fr�n f�rbud mot att den som �r verkst�llande

direkt�r i ett v�rdepappersbolag �r ordf�rande i styrelsen

(3 kap. 5 �)

Tillst�nd f�r utl�ndskt f�retag som h�r hemma utanf�r

EES att driva v�rdepappersr�relse fr�n filial i Sverige

(4 kap. 4 �)

Tillst�nd f�r utl�ndsk filial att tillhandah�lla sidotj�nster

eller driva sidoverksamhet (4 kap. 6 � f�rsta stycket)

Underr�ttelse fr�n v�rdepappersbolag om filial-

etablering (5 kap. 1 �)

Underr�ttelse fr�n v�rdepappersbolag om �ndrade

f�rh�llanden vid filialetablering (5 kap. 3 � f�rsta stycket)

Underr�ttelse fr�n v�rdepappersbolag om gr�ns�ver-

skridande verksamhet (5 kap. 4 � f�rsta stycket)

Underr�ttelse fr�n v�rdepappersbolag om �ndrad gr�ns-

�verskridande verksamhet (5 kap. 5 �)

Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att inr�tta filial i ett land

utanf�r EES (5 kap. 8 �)

Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag att inneha vissa

finansiella instrument under l�ngre tid �n tre �r

(7 kap. 5 �)

Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag till fortsatt

innehav av egendom f�r att skydda en fordran

(7 kap. 11 �)

Tillst�nd f�r v�rdepappersbolag till f�rv�rv av

egendom i vissa fall (7 kap. 13 � f�rsta stycket)

Tillst�nd f�r styrelseledamot eller verkst�llande

direkt�r i ett v�rdepappersbolag som �r betydande

att ha ytterligare ett uppdrag som styrelseledamot

(8 kap. 8 c �)

2018:1101

SFS

Anm�lan av svenskt v�rdepappersinstitut om

vissa uppdragsavtal (8 kap. 22 � andra stycket)

Underr�ttelse fr�n v�rdepappersinstitut om

verksamhet som systematisk internhandlare

(8 kap. 32 �)

Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern-

�terh�mtningsplan f�r v�rdepappersbolag

vars fallissemang sannolikt skulle f� betydande

inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag,

finansieringsvillkor eller ekonomin i stort

(8 a kap. 2 och 3 ��)

Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern-

�terh�mtningsplan f�r v�rdepappersbolag vars

fallissemang sannolikt inte skulle f� betydande

inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag,

finansieringsvillkor eller ekonomin i stort

(8 a kap. 2 och 3 ��)

Pr�vning av �terh�mtningsplan eller koncern-

�terh�mtningsplan f�r v�rdepappersbolag vars

fallissemang sannolikt skulle f� en ringa

inverkan p� finansmarknaderna, andra f�retag,

finansieringsvillkor eller ekonomin i stort

(8 a kap. 2 och 3 ��)

Ans�kan om godk�nnande av avtal om koncerninternt

finansiellt st�d f�r v�rdepappersbolag (8 b kap. 3 �)

Anm�lan om givande av koncerninternt finansiellt st�d

f�r v�rdepappersbolag (8 b kap. 11 �)

Tillst�nd f�r aktiebolag att tillhandah�lla data-

rapporteringstj�nster som APA-leverant�r,

CTP-leverant�r eller ARM-leverant�r

(10 kap. 1 � f�rsta stycket)

Ans�kan om kontroll av att den som driver en

handelsplats uppfyller kraven f�r att tillhandah�lla

datarapporteringstj�nster som APA-leverant�r,

ARM-leverant�r eller CTP-leverant�r

(10 kap. 1 � tredje stycket)

Tillst�nd f�r v�rdepappersinstitut att registrera

en MTF-plattform som tillv�xtmarknad f�r sm�

och medelstora f�retag (11 kap. 13 �)

Tillst�nd att som b�rs driva en reglerad marknad

(12 kap. 1 � f�rsta stycket)

R�

Tillst�nd f�r b�rs att driva ytterligare en reglerad marknad

(12 kap. 1 � f�rsta stycket)

Godk�nnande av �ndring av bolagsordning eller stadgar f�r

b�rs (12 kap. 5 � f�rsta stycket)

Tillst�nd f�r utl�ndskt f�retag att driva en reglerad

marknad fr�n filial i Sverige (12 kap. 9 �)

R�

Tillst�nd f�r utl�ndsk filial att driva ytterligare

en reglerad marknad (12 kap. 9 �)

2018:1101

SFS

Underr�ttelse fr�n b�rs om gr�ns�verskridande verksamhet

(12 kap. 10 �)

Tillst�nd f�r b�rs att driva en handelsplattform

(13 kap. 12 � andra stycket)

Tillst�nd f�r b�rs att driva ytterligare en handelsplattform

(13 kap. 12 � andra stycket)

Tillst�nd f�r b�rs att driva en sidoverksamhet

(13 kap. 12 � femte stycket)

Tillst�nd f�r b�rs till f�rv�rv av egendom i vissa fall

(13 kap. 13 � f�rsta stycket)

Undantag f�r b�rs fr�n kravet p� disciplinn�mnd

(13 kap. 14 � tredje stycket)

Undantag fr�n att till�mpa positionslimiter f�r

r�varuderivat (15 a kap. 6 �)

Tillst�nd att driva clearingverksamhet (19 kap. 1 �)

R�

Godk�nnande av �ndring av bolagsordning eller

stadgar f�r clearingorganisation (19 kap. 6 �)

Tillst�nd f�r utl�ndskt f�retag att driva clearing-

verksamhet fr�n filial i Sverige (19 kap. 12 �)

R�

Godk�nnande av clearingorganisations beslut att efterge

kravet p� s�kerhet (20 kap. 4 �)

Tillst�nd f�r clearingorganisation till f�rv�rv

av egendom i vissa fall (20 kap. 6 � f�rsta stycket)

Tillst�nd f�r clearingorganisation att driva en

sidoverksamhet (20 kap. 7 � andra och tredje styckena)

Undantag fr�n handelsstopp (22 kap. 5 � andra stycket)

Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier

eller andelar i ett v�rdepappersbolag, en b�rs eller

en svensk clearingorganisation (24 kap. 1 �)

Undantag fr�n Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU)

nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och

transaktionsregister n�r det g�ller C6-energiderivatkontrakt

(punkt 5 i ikrafttr�dande- och �verg�ngsbest�mmelserna till

lagen [2017:679] om �ndring i lagen [2007:528] om

v�rdepappersmarknaden)

Lagen (2010:751) om betaltj�nster
Ans�kan fr�n juridisk person om undantag fr�n tillst�ndsplikt

(2 kap. 3 �)

Ans�kan fr�n fysisk person om undantag fr�n tillst�ndsplikt

(2 kap. 3 �)

Underr�ttelse fr�n registrerad betaltj�nstleverant�r om

f�r�ndringar i f�ruts�ttningarna f�r beviljat undantag

avseende den som har ett kvalificerat innehav i f�retaget

(2 kap. 4 �)

Tillst�nd att tillhandah�lla betaltj�nster (2 kap. 6 �)

2018:1101

SFS

Ans�kan fr�n betalningsinstitut om tillst�nd att

tillhandah�lla ytterligare betaltj�nster (2 kap. 6 �)

Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier

eller andelar i ett betalningsinstitut (2 kap. 8 �)

Tillst�nd till uppskattning av den andel av betaltj�nst-

anv�ndares medel som ska skyddas (3 kap. 7 � tredje stycket)

Juridisk persons anm�lan av 110 ombud i Sverige (3 kap.

17 �)

Juridisk persons anm�lan av 1149 ombud i Sverige (3 kap.

17 �)

Juridisk persons anm�lan av 50 eller fler ombud i Sverige

(3 kap. 17 �)

Fysisk persons anm�lan av 110 ombud i Sverige (3 kap.

17 �)

Fysisk persons anm�lan av 1149 ombud i Sverige (3 kap.

17 �)

Fysisk persons anm�lan av 50 eller fler ombud i Sverige

(3 kap. 17 �)

Betalningsinstituts underr�ttelse om 110 ombud i annat land

inom EES (3 kap. 18 �)

Betalningsinstituts underr�ttelse om 1149 ombud i annat land

inom EES (3 kap. 18 �)

Betalningsinstituts underr�ttelse om 50 eller fler ombud i

annat land inom EES (3 kap. 18 �)

Underr�ttelse om filialetablering inom EES (3 kap. 19 �)

Underr�ttelse om gr�ns�verskridande verksamhet inom EES

(3 kap. 21 �)

Ans�kan om tillst�nd att inr�tta filial i land utanf�r EES

(3 kap. 23 �)

Underr�ttelse om �ndrade f�rh�llanden avseende anm�lan eller

underr�ttelse betr�ffande ombud, filial eller gr�ns�verskridande

verksamhet (3 kap. 25 �)

Anm�lan om uppdragsavtal (3 kap. 28 �)

F�rs�kringsr�relselagen (2010:2043)
Undantag fr�n f�rs�kringsr�relselagen beroende p� storlek

(1 kap. 19 och 19 b ��)

Undantag fr�n f�rs�kringsr�relselagen beroende p� verksamhet

(1 kap. 20 �)

Undantag fr�n f�rs�kringsr�relselagen g�llande verksamhet i

utlandet (1 kap. 21 �)

F�rhandsbesked om krav p� tillst�nd (2 kap. 3 �)

F�rl�ngning av tillst�nd (2 kap. 6 �)

Ompr�vning av verksamhetstillst�nd f�r underst�dsf�reningar

(2 kap. 8 och 15 ��)

2018:1101

SFS

Godk�nnande av bolagsordning och stadgar samt beviljande av

tillst�nd (2 kap. 8, 15 och 17 ��)

Godk�nnande av �ndring av bolagsordning eller stadgar som

inneb�r utvidgning av tillst�nd (2 kap. 9 �)

Godk�nnande av annan �ndring av bolagsordning eller stadgar

(2 kap. 9 �)

Godk�nnande av �ndring av bolagsordning i samband med

ombildning fr�n icke-vinstutdelande till vinstutdelande

livf�rs�kringsbolag (2 kap. 9 � och 11 kap. 20 �)

Underr�ttelse om sekund�retablering (3 kap. 1 �)

Underr�ttelse om �ndrade f�rh�llanden vid sekund�retablering

(3 kap. 6 �)

Underr�ttelse om uppdrag att fr�n en sekund�retablering

meddela tj�nstepensionsf�rs�kring (3 kap. 8 �)

Underr�ttelse om gr�ns�verskridande verksamhet (3 kap. 15 �)

Underr�ttelse om �ndrade f�rh�llanden vid gr�ns�verskridande

verksamhet (3 kap. 21 �)

Underr�ttelse om uppdrag att genom gr�ns�verskridande

verksamhet meddela tj�nstepensionsf�rs�kring (3 kap. 22 �

andra stycket)

Undantag fr�n uppl�ningsbegr�nsning (4 kap. 6 �)

Pr�vning av om anst�lld har ledande st�llning inom ett

f�rs�kringsf�retag (4 kap. 9 � f�rsta stycket 2)

Tillst�nd att meddela f�rs�kringar med solidarisk ansvarighet

(4 kap. 11 �)

Tillst�nd att anv�nda en matchningsjusterad riskfri r�nte-

struktur vid ber�kningen av den b�sta skattningen

(5 kap. 7 �)

Tillst�nd att anv�nda en tillf�lligt justerad riskfri r�nte-

struktur vid ber�kningen av den b�sta skattningen

(5 kap. 10 �)

Tillst�nd att anv�nda ett tillf�lligt avdrag vid ber�kningen

av de f�rs�kringstekniska avs�ttningarna (5 kap. 12 �)

Godk�nnande av till�ggskapital avseende belopp (7 kap. 6 �)

Godk�nnande av till�ggskapital avseende metod (7 kap. 6 �)

Tillst�nd att anv�nda f�retagsspecifika parametrar f�r att

ber�kna kapitalkravet f�r f�rs�kringsrisker (8 kap. 7 �)

Tillst�nd att ber�kna kapitalkravet f�r aktiekursrisk enligt

en s�rskild metod (8 kap. 8 �)

Tillst�nd att anv�nda en intern modell f�r ber�kning av

solvenskapitalkravet (9 kap. 1 �)

NAD

Tillst�nd att genomf�ra st�rre �ndringar av en intern modell

(9 kap. 7 � andra stycket)

2018:1101

SFS

Tillst�nd att genomf�ra �ndringar av styrdokument f�r

�ndringar av en intern modell (9 kap. 7 � tredje stycket)

Tillst�nd f�r att �terg� fr�n en intern modell till att ber�kna

solvenskapitalkravet med standardformeln (9 kap. 8 �)

Undantag fr�n krav som g�ller den som utf�r uppgifter i eller

ansvarar f�r aktuariefunktionen (10 kap. 18 � tredje stycket)

Undantag fr�n att uppr�tta f�rs�kringstekniskt ber�knings-

underlag (10 kap. 23 � fj�rde stycket)

Undantag fr�n krav p� att vissa befattningshavare ska vara

bosatta inom EES (11 kap. 1 � andra stycket 1)

Minskning av aktiekapitalet utan tillst�nd fr�n allm�n

domstol (11 kap. 23 �)

Tillst�nd att verkst�lla fusionsplan (11 kap. 33 och 37 ��,

12 kap. 82 och 86 �� samt 13 kap. 33 �)

Undantag fr�n begr�nsning f�r uttaxering (12 kap. 2 �)

Tillst�nd till �terbetalning av garantikapital (12 kap. 66 �)

Beslut om h�gre f�rlagsinsatser (13 kap. 9 �)

Tillst�nd att verkst�lla �verl�telseavtal (14 kap. 5 och 17 ��)

Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier i

ett f�rs�kringsaktiebolag (15 kap. 1 �)

Beslut om f�rl�ngning av tid inom vilken f�rv�rv ska

genomf�ras (15 kap. 10 �)

Beslut om att inte beakta ett f�retag i en grupp vid

grupptillsynen (19 kap. 11 �)

Undantag fr�n gruppreglerna f�r blandade finansiella

holdingf�retag (19 kap. 13 eller 14 �)

Tillst�nd avseende metod f�r ber�kning av den gruppbaserade

kapitalbasen och det gruppbaserade solvenskapitalkravet

(19 kap. 17 �)

Tillst�nd till anv�ndning av interna modeller inom en grupp

(19 kap. 23 �)

NAD

Beslut om likv�rdighet avseende anknutna f�rs�kringsgivare

fr�n tredjeland (19 kap. 30 �)

Godk�nnande av poster i kapitalbasen i f�rs�krings-

holdingf�retag och blandade finansiella holding-

f�retag till�ggskapital belopp (19 kap. 36 �)

Godk�nnande av poster i kapitalbasen i f�rs�krings-

holdingf�retag och blandade finansiella holding-

f�retag till�ggskapital metod (19 kap. 36 �)

Godk�nnande av poster i kapitalbasen i f�rs�krings-

holdingf�retag och blandade finansiella holding-

f�retag klassificering av kapitalbasmedel (19 kap. 36 �)

2018:1101

SFS

Undantag fr�n till�mpning av best�mmelser om tillsyn �ver

riskkoncentrationer och interna transaktioner inom en grupp

(19 kap. 39 eller 40 �)

Ans�kan om ansvarigt f�retag f�r f�retagsstyrning p�

gruppniv� (19 kap. 42 �)

Ans�kan om tillst�nd att l�mna en egen risk- och solvens-

bed�mning p� gruppniv� och p� niv�n f�r dotterf�retag

(19 kap. 43 �)

Ans�kan om tillst�nd att offentligg�ra en gemensam solvens-

och verksamhetsrapport (19 kap. 55 �)

Kontroll av likv�rdighet tillsyn (19 kap. 66 �)

Beslut om tillf�llig likv�rdighet i fr�ga om tillsyn (19 kap. 70 �)

Tillst�nd att omfattas av s�rskild tillsynsordning (19 kap. 84 �)

Godk�nnande av bolagsordning eller stadgar och beviljande av

tillst�nd f�r specialf�retag (20 kap. 3 �)

Godk�nnande av �ndring av bolagsordning eller stadgar f�r

specialf�retag (20 kap. 4 �)

Beslut om att inte beh�va till�mpa delar av f�rs�krings-

r�relselagen (punkten 3 i ikrafttr�dande- och �verg�ngs-

best�mmelserna till lagen [2015:700] om �ndring i

f�rs�kringsr�relselagen [2010:2043])

Lagen (2011:755) om elektroniska pengar
Tillst�nd att ge ut elektroniska pengar (2 kap. 1 �)

Undantag fr�n tillst�ndsplikt (2 kap. 3 �)

Underr�ttelse fr�n registrerad utgivare om f�r�ndringar i

f�ruts�ttningarna f�r beviljat undantag avseende den som har

ett kvalificerat innehav i f�retaget (2 kap. 4 �)

Tillst�nd till ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier eller

andelar i ett institut f�r elektroniska pengar (3 kap. 4 �)

Tillst�nd till uppskattning av den andel av betaltj�nst-

anv�ndares medel som ska skyddas (3 kap. 7 �)

Anm�lan av 110 betaltj�nstombud i Sverige (3 kap. 18 �)

Anm�lan av 1149 betaltj�nstombud i Sverige (3 kap. 18 �)

Anm�lan av 50 eller fler betaltj�nstombud i Sverige

(3 kap. 18 �)

Underr�ttelse om 110 ombud i annat land inom EES

(3 kap. 19 �)

Underr�ttelse om 1149 ombud i annat land inom EES

(3 kap. 19 �)

Underr�ttelse om 50 eller fler ombud i annat land inom EES

(3 kap. 19 �)

Underr�ttelse om filialetablering inom EES (3 kap. 20 �)

Underr�ttelse om gr�ns�verskridande verksamhet inom EES

(3 kap. 22 �)

2018:1101

SFS

Tillst�nd att inr�tta filial i land utanf�r EES (3 kap. 24 �)

Underr�ttelse om �ndrade f�rh�llanden avseende anm�lan

eller underr�ttelse betr�ffande ombud, filial eller

gr�ns�verskridande verksamhet (3 kap. 25 �)

Tillst�nd f�r ett f�retag utanf�r EES att inr�tta filial i

Sverige (3 kap. 28 �)

Anm�lan om uppdragsavtal (3 kap. 29 �)

Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 av den

4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktions-

register
Underr�ttelse om undantag fr�n clearingskyldighet

(artikel 4.2 a)

Underr�ttelse om undantag fr�n clearingskyldighet

(artikel 4.2 b)

Ans�kan om undantag fr�n riskbegr�nsningstekniker

(artikel 11.6, 11.8 och 11.10)

Underr�ttelse om undantag fr�n riskbegr�nsningstekniker

(artikel 11.7 och 11.9)

Ans�kan om auktorisation som central motpart (artikel 14)

SAD

Ans�kan om utvidgning av auktorisation som central

motpart (artikel 15)

MAD

Anm�lan om f�r�ndring av ledning i en central motpart

(artikel 31.1)

Underr�ttelse om ett direkt eller indirekt f�rv�rv av andel av

r�stetalet eller kapitalet i en central motpart (artikel 31.2)

Ans�kan om godk�nnande av utkontraktering (artikel 35)

Ans�kan om godk�nnande av modeller och parametrar

(artikel 41)

M�

Underr�ttelse om betydande f�r�ndring av modeller eller

parametrar (artikel 49)

Ans�kan om godk�nnande av samverkans�verenskommelser

(artikel 54)

Ans�kan om undantag fr�n clearingkravet f�r OTC-derivat

(artikel 89.2)

Lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder
Anm�lan om registrering av AIF-f�rvaltare (2 kap. 3 �)

Tillst�nd att f�rvalta en alternativ investeringsfond

(3 kap. 1 �), �ven i samband med tillst�nd f�r diskretion�r

f�rvaltning av investeringsportf�ljer och sidotj�nster

(3 kap. 2 �) samt tillst�nd enligt 1 kap. 4 � lagen

(2004:46) om v�rdepappersfonder (gemensam ans�kan)

Utvidgning av tillst�nd enligt 3 kap. 1 � till att omfatta

ytterligare en eller flera investeringsstrategier (3 kap. 1 �)

2018:1101

SFS

Tillst�nd att f�rvalta en alternativ investeringsfond

(3 kap. 1 �), �ven i samband med tillst�nd f�r diskretion�r

f�rvaltning av investeringsportf�ljer och sidotj�nster

(3 kap. 2 �), f�r f�retag som har tillst�nd f�r fond-

verksamhet enligt lagen om v�rdepappersfonder

Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare f�r diskretion�r f�rvaltning

av investeringsportf�ljer (3 kap. 2 � f�rsta stycket),

utom i samband med tillst�nd enligt 3 kap. 1 �

Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att f�rvara och administrera

andelar eller aktier i f�retag f�r kollektiva investeringar

(3 kap. 2 � andra stycket 1)

Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att ta emot medel med

redovisningsskyldighet (3 kap. 2 � andra stycket 2)

Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att ta emot och vidarebefordra

order i fr�ga om finansiella instrument (3 kap. 2 � andra

stycket 3)

Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att l�mna investeringsr�d

(3 kap. 2 � andra stycket 4)

Tillst�nd f�r AIF-f�rvaltare att ta emot medel med

redovisningsskyldighet (3 kap. 2 a �)

Anm�lan av AIF-f�rvaltare om v�sentlig �ndring av sin

verksamhet eller organisation, som avser �ndring av

�garkretsen (3 kap. 10 �)

Anm�lan av AIF-f�rvaltare om v�sentlig �ndring av sin

verksamhet eller organisation, som avser annan �ndring �n

�ndring av �gar- eller ledningskretsen (3 kap. 10 �)

Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en

utl�ndsk EES-baserad motsvarighet till specialfond till

icke-professionella investerare i Sverige (4 kap. 2 �)

Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en

icke EES-baserad motsvarighet till specialfond till

icke-professionella investerare i Sverige (4 kap. 3 �)

Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en

alternativ investeringsfond till icke-professionella

investerare i Sverige i andra fall �n som avses i 4 kap.

13 �� (4 kap. 4 �)

Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en

EES-baserad alternativ investeringsfond till vissa

icke-professionella investerare i Sverige (4 kap. 5 �

f�rsta stycket)

Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en icke

EES-baserad alternativ investeringsfond till vissa icke-

professionella investerare i Sverige (4 kap. 5 � tredje stycket)

Underr�ttelse fr�n svensk AIF-f�rvaltare om marknadsf�ring av

en EES-baserad alternativ investeringsfond till professionella

investerare i Sverige, inbegripet en delfond till fonden (4 kap. 6 �)

2018:1101

SFS

Underr�ttelse fr�n svensk AIF-f�rvaltare om marknadsf�ring av

ytterligare delfond, �ven i samband med underr�ttelse om

marknadsf�ring av en alternativ investeringsfond till

professionella investerare i Sverige (4 kap. 6 �)

Tillst�nd f�r svensk AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en icke

EES-baserad alternativ investeringsfond eller en matarfond,

vars mottagarfond eller dess f�rvaltare inte �r EES-baserad,

till professionella investerare i Sverige (4 kap. 8 �)

Anm�lan av svensk AIF-f�rvaltare om v�sentlig �ndring i en

underr�ttelse eller en ans�kan om tillst�nd till marknadsf�ring

(4 kap. 11 �)

Tillst�nd f�r utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare att

f�rvalta en specialfond (5 kap. 2 �)

Tillst�nd f�r utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare att mark-

nadsf�ra en icke EES-baserad alternativ investeringsfond

eller en matarfond, vars mottagarfond eller dess f�rvaltare

inte �r EES-baserad, till professionella investerare i Sverige

(5 kap. 5 �)

Tillst�nd f�r utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare att

marknadsf�ra en alternativ investeringsfond som inte �r en

specialfond till icke-professionella investerare i Sverige

(5 kap. 6 �)

Tillst�nd f�r utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare att

marknadsf�ra en EES-baserad alternativ investeringsfond som

inte �r en specialfond i Sverige (5 kap. 7 � f�rsta stycket)

Tillst�nd f�r utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare att

marknadsf�ra en icke EES-baserad alternativ investeringsfond

i Sverige (5 kap. 7 � andra stycket)

Anm�lan av utl�ndsk AIF-f�rvaltare om v�sentlig �ndring i en

ans�kan om tillst�nd (5 kap. 9 och 13 ��)

Tillst�nd f�r icke EES-baserad AIF-f�rvaltare att marknadsf�ra en

alternativ investeringsfond till professionella investerare i Sverige,

inbegripet en delfond till fonden (5 kap. 10 �)