SFS 2019:1215 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering

SFS2019-1215.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag med kompletterande best�mmelser till EU:s f�rordning om v�rdepapperisering Utf�rdad den 5 december 2019 Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs f�ljande. 1 kap. Inledande best�mmelser 1 � Denna lag kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allm�nt ramverk f�r v�rde- papperisering och om inr�ttande av ett s�rskilt ramverk f�r enkel, transpar- ent och standardiserad v�rdepapperisering samt om �ndring av direktiven 2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och f�rordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 648/2012, i denna lag kallad EU-f�rordningen. Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU-f�rord- ningen. 2 � Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt EU-f�rordningen. 3 � F�r att bekosta Finansinspektionens verksamhet enligt denna lag och enligt EU-f�rordningen ska de f�retag som st�r under inspektionens tillsyn betala �rliga avgifter. Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar enligt EU-f�rordningen. Regeringen f�r meddela f�reskrifter om avgifterna. 2 kap. Tillsyns- och utredningsbefogenheter samt tv�ngsmedel F�rel�ggande om att l�mna uppgifter 1 � F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i EU-f�rordningen f�ljs f�r Finans- inspektionen f�rel�gga 1. en fysisk eller juridisk person att tillhandah�lla uppgifter, handlingar eller annat, och 2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer. F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater. 1 Prop. 2019/20:37, bet. 2019/20:FiU19, rskr. 2019/20:88. SFS 2019:1215 Publicerad den 10 december 2019 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS Platsunders�kning 2 � Om det �r n�dv�ndigt f�r tillsynen �ver att en fysisk eller juridisk person f�ljer best�mmelserna i EU-f�rordningen, f�r Finansinspektionen genomf�ra en unders�kning i personens verksamhetslokaler. Handr�ckning 3 � Finansinspektionen f�r beg�ra handr�ckning av Kronofogdemyndig- heten f�r att en kontroll p� plats enligt artikel 14.1 i EU-f�rordningen ska kunna genomf�ras. Vid handr�ckning g�ller best�mmelserna i uts�kningsbalken om verk- st�llighet av f�rpliktelser som inte avser betalningsskyldighet, avhysning eller avl�gsnande. Om Finansinspektionen beg�r det, ska Kronofogdemyn- digheten inte i f�rv�g underr�tta den som kontrollen ska genomf�ras hos. �kthetskontroll 4 � Kronofogdemyndigheten �r ansvarig myndighet f�r s�dan �kthets- kontroll som f�ljer av artikel 14.1 i EU-f�rordningen. Verkst�llighet av beslut om avgifter och viten enligt EU-f�rordningen 5 � Beslut om avgifter eller viten enligt EU-f�rordningen f�r verkst�llas enligt uts�kningsbalken p� samma s�tt som en svensk dom som har f�tt laga kraft, om inte n�got annat f�ljer av EU-f�rordningen. 3 kap. Ingripanden Ingripanden mot den som har �vertr�tt EU-f�rordningen 1 � Best�mmelser om ingripanden mot en institutionell investerare som inte �r originator, medverkande institut eller ursprunglig l�ngivare och som �sidos�tter sina skyldigheter enligt artikel 5 i EU-f�rordningen finns i de lagar som reglerar den ber�rda verksamheten. 2 � Finansinspektionen ska ingripa mot 1. en institutionell investerare som �r f�rvaltande part enligt artikel 5.5 i EU-f�rordningen och som har �sidosatt n�gon av de skyldigheter som f�ljer av artikel 5.15.4, 2. en originator eller ett medverkande institut som har �sidosatt sina skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att inte uppfylla kraven p� bibeh�llande av risk i artikel 6, inte uppfylla transparenskraven i artikel 7, inte beakta f�rbudet mot �terv�rdepapperisering i artikel 8, inte uppfylla kraven f�r kreditgivning i artikel 9, inte uppfylla kraven f�r STS-v�rdepapperisering i artikel 18, eller inte fullg�ra skyldigheten att l�mna underr�ttelser enligt artikel 27.4, 3. en originator eller ett medverkande institut som har �sidosatt sina skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att inte uppfylla kraven f�r STS-v�rdepapperisering i n�gon av artiklarna 1922 eller 2326, eller inte uppfylla kraven p� STS-anm�lan i artikel 27.1, 4. en ursprunglig l�ngivare som har �sidosatt sina skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att inte uppfylla kraven p� bibeh�llande av risk i artikel 6, inte beakta f�rbudet mot �terv�rdepapperisering i artikel 8, eller inte uppfylla kraven f�r kreditgivning i artikel 9, 2019:1215 </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 5. ett specialf�retag f�r v�rdepapperisering som har �sidosatt sina skyld- igheter enligt EU-f�rordningen genom att inte uppfylla transparenskraven i artikel 7, inte beakta f�rbudet mot �terv�rdepapperisering i artikel 8, eller inte uppfylla kraven f�r STS-v�rdepapperisering i artikel 18, och 6. en tredje part som har beviljats tillst�nd enligt artikel 28.1 i EU-f�rord- ningen och som har �sidosatt underr�ttelseskyldigheten enligt artikel 28.2. 3 � Ett ingripande enligt 2 � sker genom beslut om 1. f�rel�ggande att inom en viss tid upph�ra med �vertr�delsen, 2. f�rel�ggande att inom en viss tid begr�nsa r�relsen i n�got avseende, minska riskerna i den eller vidta n�gon annan �tg�rd f�r att komma till r�tta med situationen, 3. anm�rkning, 4. f�rbud mot STS-anm�lan enligt 4 �, eller 5. tillf�llig �terkallelse av tillst�nd enligt 5 �. Ett ingripande enligt f�rsta stycket 4 eller 5 f�r ske bara om �vertr�delsen �r upps�tlig eller oaktsam. Ett ingripande f�r inte ske om �vertr�delsen omfattas av ett f�rel�ggande som har f�renats med vite och en ans�kan om utd�mande av vitet har gjorts. 4 � Om en originator eller ett medverkande institut har �vertr�tt EU-f�r- ordningen i ett fall som anges i 2 � 3, f�r Finansinspektionen besluta att originatorn eller det medverkande institutet f�r en viss tid, h�gst ett �r, inte f�r g�ra en STS-anm�lan enligt artikel 27.1 i f�rordningen. 5 � Om en tredje part har �vertr�tt EU-f�rordningen i ett fall som anges i 2 � 6, f�r Finansinspektionen besluta att f�r en viss tid, h�gst ett �r, �terkalla tillst�ndet. I artikel 28.1 i EU-f�rordningen finns best�mmelser om �terkallelse av tillst�nd om en tredje part som har beviljats tillst�nd enligt den artikeln i n�got v�sentligt avseende inte uppfyller f�ruts�ttningarna f�r tillst�nd. 6 � Om beslut om anm�rkning enligt 3 � f�rsta stycket 3 har meddelats, f�r Finansinspektionen besluta att den som har gjort sig skyldig till �vertr�d- elsen ska betala en sanktionsavgift. Sanktionsavgiften f�r beslutas bara om 1. �vertr�delsen �r upps�tlig eller oaktsam, och 2. den som avgiften g�ller, inom tv� �r fr�n det att �vertr�delsen �gde rum, har delgetts en upplysning om att fr�gan om sanktionsavgift har tagits upp av Finansinspektionen. Ingripanden mot vissa f�retr�dare f�r juridiska personer 7 � Om en juridisk person har �vertr�tt EU-f�rordningen i ett fall som anges i 2 �, ska Finansinspektionen ingripa mot den som ing�r i den juridiska personens styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem. Ingripande f�r ske genom en eller b�da av f�ljande sankt- ioner: 1. att den fysiska personen under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, i en originator, ett medverkande institut eller ett specialf�retag f�r v�rdepapperisering, eller 2. sanktionsavgift. 2019:1215 </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske bara om den juridiska person- ens �vertr�delse �r allvarlig och den fysiska personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oaktsamhet orsakat �vertr�delsen. Sanktionsf�rel�ggande 8 � Fr�gor om ingripande mot fysiska personer enligt 7 � tas upp av Finans- inspektionen genom sanktionsf�rel�ggande. Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att inom en viss tid godk�nna en sanktion som �r best�md till tid eller belopp. N�r f�rel�ggande har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�re- l�ggandet �r utan verkan. 9 � Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om 1. den fysiska person som f�rel�ggandet avser, 2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna den, 3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och 4. den sanktion som f�rel�ggs personen. F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att ans�kan om sanktion kan komma att ges in till domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns inom den tid som Finansinspektionen anger. 10 � Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r Finansinspektionen ans�ka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En s�dan ans�kan ska g�ras hos den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va ett �verklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot den juridiska personen f�r samma �vertr�delse. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. 11 � En sanktion som anges i 7 � f�r beslutas bara om sanktionsf�rel�gg- andet har delgetts den som sanktionen riktas mot inom tv� �r fr�n den tid- punkt d� �vertr�delsen �gde rum. Sanktionsavgifter 12 � Sanktionsavgiften f�r en juridisk person ska fastst�llas till h�gst det h�gsta av 1. ett belopp som per den 17 januari 2018 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro, 2. tio procent av den juridiska personens oms�ttning n�rmast f�reg�ende r�kenskaps�r eller, i f�rekommande fall, motsvarande oms�ttning p� kon- cernniv�, eller 3. tv� g�nger den vinst som den juridiska personen gjort till f�ljd av �ver- tr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Sanktionsavgiften f�r inte fastst�llas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor. Om �vertr�delsen har skett under den juridiska personens f�rsta verksam- hets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga, f�r oms�ttningen uppskattas. Avgiften tillfaller staten. 2019:1215 </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 13 � Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska fastst�llas till h�gst det h�gsta av 1. ett belopp som per den 17 januari 2018 i svenska kronor motsvarade fem miljoner euro, eller 2. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen gjort till f�ljd av �ver- tr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla. Avgiften tillfaller staten. Val av ingripande 14 � Vid valet av ingripande ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur all- varlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den har p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas till �vertr�delsens art, �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det finansiella systemet, skador som uppst�tt samt graden av ansvar hos den fysiska eller juridiska person som har gjort sig skyldig till �vertr�delsen. 15 � Ut�ver det som anges i 14 � ska det i f�rsv�rande riktning beaktas om den som har beg�tt �vertr�delsen tidigare har beg�tt en �vertr�delse. Vid denna bed�mning ska s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�delserna �r likartade och den tid som har g�tt mellan de olika �vertr�delserna. I f�rmildrande riktning ska det beaktas om den som har beg�tt �vertr�d- elsen 1. i v�sentlig utstr�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens utredning, och 2. snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller snabbt verkat f�r att �vertr�d- elsen ska upph�ra, sedan den anm�lts till eller p�talats av Finans- inspektionen. 16 � N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls ska s�rskild h�nsyn tas till s�dana omst�ndigheter som anges i 14 och 15 ��, samt till den ber�rda fysiska eller juridiska personens finansiella st�llning och, om det g�r att best�mma, den vinst som personen gjort till f�ljd av �vertr�delsen. 17 � Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om 1. �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig, 2. den fysiska eller juridiska personen i fr�ga g�r r�ttelse, 3. den fysiska personen verkat f�r att den juridiska personen g�r r�ttelse, 4. n�gon annan myndighet eller n�got annat organ har vidtagit �tg�rder mot den fysiska eller juridiska personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ck- liga, eller 5. det annars finns s�rskilda sk�l. Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift 18 � En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom 30 dagar efter det att ett beslut eller en dom om att ta ut avgiften har f�tt laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�nts eller den l�ngre tid som anges i be- slutet eller f�rel�ggandet. 19 � Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt uts�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 18 �. 2019:1215 </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 20 � Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 18 �, ska Finansinspektionen l�mna avgiften f�r indrivning. Best�mmelser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. 21 � En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet eller domen om att ta ut avgiften fick laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes. 4 kap. �verklagande, beslut som ska g�lla omedelbart och vite 1 � Finansinspektionens beslut om sanktionsf�rel�ggande enligt denna lag f�r inte �verklagas. Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver- klagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten. 2 � Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut av inspektionen om f�r- bud, f�rel�ggande eller �terkallelse enligt 3 kap. 3, 4 eller 5 � eller om �ter- kallelse enligt artikel 28.1 andra stycket i EU-f�rordningen ska g�lla omedel- bart. 3 � Ett beslut om f�rel�ggande enligt denna lag eller enligt EU-f�rord- ningen f�r f�renas med vite. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 februari 2020. 2. Genom lagen upph�vs lagen (2018:1981) med kompletterande be- st�mmelser till EU:s f�rordning om v�rdepapperisering. 3. Ingripande enligt denna lag f�r inte ske f�r �vertr�delser som har �gt rum f�re ikrafttr�dandet. P� regeringens v�gnar STEFAN L�FVEN PER BOLUND (Finansdepartementet) 2019:1215 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag

med kompletterande best�mmelser till EU:s f�rordning

om v�rdepapperisering

Utf�rdad den 5 december 2019

Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs f�ljande.

1 kap. Inledande best�mmelser
1 � Denna lag kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning
(EU) 2017/2402 av den 12 december 2017 om ett allm�nt ramverk f�r v�rde-
papperisering och om inr�ttande av ett s�rskilt ramverk f�r enkel, transpar-
ent och standardiserad v�rdepapperisering samt om �ndring av direktiven
2009/65/EG, 2009/138/EG och 2011/61/EU och f�rordningarna (EG) nr
1060/2009 och (EU) nr 648/2012, i denna lag kallad EU-f�rordningen.

Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i EU-f�rord-

ningen.

2 � Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt EU-f�rordningen.

3 � F�r att bekosta Finansinspektionens verksamhet enligt denna lag och
enligt EU-f�rordningen ska de f�retag som st�r under inspektionens tillsyn
betala �rliga avgifter.

Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar enligt

EU-f�rordningen.

Regeringen f�r meddela f�reskrifter om avgifterna.

2 kap. Tillsyns- och utredningsbefogenheter samt tv�ngsmedel
F�rel�ggande om att l�mna uppgifter
1 � F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i EU-f�rordningen f�ljs f�r Finans-
inspektionen f�rel�gga

1. en fysisk eller juridisk person att tillhandah�lla uppgifter, handlingar

eller annat, och

2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till

f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer.

F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle

strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater.

1 Prop. 2019/20:37, bet. 2019/20:FiU19, rskr. 2019/20:88.

SFS

2019:1215

Publicerad
den

10 december 2019

SFS

Platsunders�kning
2 � Om det �r n�dv�ndigt f�r tillsynen �ver att en fysisk eller juridisk
person f�ljer best�mmelserna i EU-f�rordningen, f�r Finansinspektionen
genomf�ra en unders�kning i personens verksamhetslokaler.

Handr�ckning
3 � Finansinspektionen f�r beg�ra handr�ckning av Kronofogdemyndig-
heten f�r att en kontroll p� plats enligt artikel 14.1 i EU-f�rordningen ska
kunna genomf�ras.

Vid handr�ckning g�ller best�mmelserna i uts�kningsbalken om verk-

st�llighet av f�rpliktelser som inte avser betalningsskyldighet, avhysning
eller avl�gsnande. Om Finansinspektionen beg�r det, ska Kronofogdemyn-
digheten inte i f�rv�g underr�tta den som kontrollen ska genomf�ras hos.

�kthetskontroll
4 � Kronofogdemyndigheten �r ansvarig myndighet f�r s�dan �kthets-
kontroll som f�ljer av artikel 14.1 i EU-f�rordningen.

Verkst�llighet av beslut om avgifter och viten enligt EU-f�rordningen
5 � Beslut om avgifter eller viten enligt EU-f�rordningen f�r verkst�llas
enligt uts�kningsbalken p� samma s�tt som en svensk dom som har f�tt laga
kraft, om inte n�got annat f�ljer av EU-f�rordningen.

3 kap. Ingripanden
Ingripanden mot den som har �vertr�tt EU-f�rordningen
1 � Best�mmelser om ingripanden mot en institutionell investerare som
inte �r originator, medverkande institut eller ursprunglig l�ngivare och som
�sidos�tter sina skyldigheter enligt artikel 5 i EU-f�rordningen finns i de
lagar som reglerar den ber�rda verksamheten.

2 � Finansinspektionen ska ingripa mot

1. en institutionell investerare som �r f�rvaltande part enligt artikel 5.5 i

EU-f�rordningen och som har �sidosatt n�gon av de skyldigheter som f�ljer
av artikel 5.15.4,

2. en originator eller ett medverkande institut som har �sidosatt sina

skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att

inte uppfylla kraven p� bibeh�llande av risk i artikel 6,
inte uppfylla transparenskraven i artikel 7,
inte beakta f�rbudet mot �terv�rdepapperisering i artikel 8,
inte uppfylla kraven f�r kreditgivning i artikel 9,
inte uppfylla kraven f�r STS-v�rdepapperisering i artikel 18, eller
inte fullg�ra skyldigheten att l�mna underr�ttelser enligt artikel 27.4,
3. en originator eller ett medverkande institut som har �sidosatt sina

skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att

inte uppfylla kraven f�r STS-v�rdepapperisering i n�gon av artiklarna

1922 eller 2326, eller

inte uppfylla kraven p� STS-anm�lan i artikel 27.1,
4. en ursprunglig l�ngivare som har �sidosatt sina skyldigheter enligt

EU-f�rordningen genom att

inte uppfylla kraven p� bibeh�llande av risk i artikel 6,
inte beakta f�rbudet mot �terv�rdepapperisering i artikel 8, eller
inte uppfylla kraven f�r kreditgivning i artikel 9,

2019:1215

SFS

5. ett specialf�retag f�r v�rdepapperisering som har �sidosatt sina skyld-

igheter enligt EU-f�rordningen genom att

inte uppfylla transparenskraven i artikel 7,
inte beakta f�rbudet mot �terv�rdepapperisering i artikel 8, eller
inte uppfylla kraven f�r STS-v�rdepapperisering i artikel 18, och
6. en tredje part som har beviljats tillst�nd enligt artikel 28.1 i EU-f�rord-

ningen och som har �sidosatt underr�ttelseskyldigheten enligt artikel 28.2.

3 � Ett ingripande enligt 2 � sker genom beslut om

1. f�rel�ggande att inom en viss tid upph�ra med �vertr�delsen,
2. f�rel�ggande att inom en viss tid begr�nsa r�relsen i n�got avseende,

minska riskerna i den eller vidta n�gon annan �tg�rd f�r att komma till r�tta
med situationen,

3. anm�rkning,
4. f�rbud mot STS-anm�lan enligt 4 �, eller
5. tillf�llig �terkallelse av tillst�nd enligt 5 �.
Ett ingripande enligt f�rsta stycket 4 eller 5 f�r ske bara om �vertr�delsen

�r upps�tlig eller oaktsam.

Ett ingripande f�r inte ske om �vertr�delsen omfattas av ett f�rel�ggande

som har f�renats med vite och en ans�kan om utd�mande av vitet har gjorts.

4 � Om en originator eller ett medverkande institut har �vertr�tt EU-f�r-
ordningen i ett fall som anges i 2 � 3, f�r Finansinspektionen besluta att
originatorn eller det medverkande institutet f�r en viss tid, h�gst ett �r, inte
f�r g�ra en STS-anm�lan enligt artikel 27.1 i f�rordningen.

5 � Om en tredje part har �vertr�tt EU-f�rordningen i ett fall som anges i
2 � 6, f�r Finansinspektionen besluta att f�r en viss tid, h�gst ett �r, �terkalla
tillst�ndet.

I artikel 28.1 i EU-f�rordningen finns best�mmelser om �terkallelse av

tillst�nd om en tredje part som har beviljats tillst�nd enligt den artikeln i
n�got v�sentligt avseende inte uppfyller f�ruts�ttningarna f�r tillst�nd.

6 � Om beslut om anm�rkning enligt 3 � f�rsta stycket 3 har meddelats,
f�r Finansinspektionen besluta att den som har gjort sig skyldig till �vertr�d-
elsen ska betala en sanktionsavgift.

Sanktionsavgiften f�r beslutas bara om
1. �vertr�delsen �r upps�tlig eller oaktsam, och
2. den som avgiften g�ller, inom tv� �r fr�n det att �vertr�delsen �gde rum,

har delgetts en upplysning om att fr�gan om sanktionsavgift har tagits upp
av Finansinspektionen.

Ingripanden mot vissa f�retr�dare f�r juridiska personer
7 � Om en juridisk person har �vertr�tt EU-f�rordningen i ett fall som
anges i 2 �, ska Finansinspektionen ingripa mot den som ing�r i den juridiska
personens styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r
n�gon av dem. Ingripande f�r ske genom en eller b�da av f�ljande sankt-
ioner:

1. att den fysiska personen under en viss tid, l�gst tre och h�gst tio �r, inte

f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r, eller ers�ttare f�r n�gon
av dem, i en originator, ett medverkande institut eller ett specialf�retag f�r
v�rdepapperisering, eller

2. sanktionsavgift.

2019:1215

SFS

Ett ingripande enligt f�rsta stycket f�r ske bara om den juridiska person-

ens �vertr�delse �r allvarlig och den fysiska personen i fr�ga upps�tligen
eller av grov oaktsamhet orsakat �vertr�delsen.

Sanktionsf�rel�ggande
8 � Fr�gor om ingripande mot fysiska personer enligt 7 � tas upp av Finans-
inspektionen genom sanktionsf�rel�ggande.

Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att

inom en viss tid godk�nna en sanktion som �r best�md till tid eller belopp.

N�r f�rel�ggande har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande som

f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i f�re-
l�ggandet �r utan verkan.

9 � Ett sanktionsf�rel�ggande ska inneh�lla uppgift om

1. den fysiska person som f�rel�ggandet avser,
2. �vertr�delsen och de omst�ndigheter som beh�vs f�r att k�nneteckna

den,

3. de best�mmelser som �r till�mpliga p� �vertr�delsen, och
4. den sanktion som f�rel�ggs personen.
F�rel�ggandet ska ocks� inneh�lla en upplysning om att ans�kan om

sanktion kan komma att ges in till domstol, om f�rel�ggandet inte godk�nns
inom den tid som Finansinspektionen anger.

10 � Om ett sanktionsf�rel�ggande inte har godk�nts inom angiven tid, f�r
Finansinspektionen ans�ka hos domstol om att sanktion ska beslutas. En
s�dan ans�kan ska g�ras hos den f�rvaltningsr�tt som �r beh�rig att pr�va
ett �verklagande av Finansinspektionens beslut om ingripande mot den
juridiska personen f�r samma �vertr�delse.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

11 � En sanktion som anges i 7 � f�r beslutas bara om sanktionsf�rel�gg-
andet har delgetts den som sanktionen riktas mot inom tv� �r fr�n den tid-
punkt d� �vertr�delsen �gde rum.

Sanktionsavgifter
12 � Sanktionsavgiften f�r en juridisk person ska fastst�llas till h�gst det
h�gsta av

1. ett belopp som per den 17 januari 2018 i svenska kronor motsvarade

fem miljoner euro,

2. tio procent av den juridiska personens oms�ttning n�rmast f�reg�ende

r�kenskaps�r eller, i f�rekommande fall, motsvarande oms�ttning p� kon-
cernniv�, eller

3. tv� g�nger den vinst som den juridiska personen gjort till f�ljd av �ver-

tr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Sanktionsavgiften f�r inte fastst�llas till ett l�gre belopp �n 5 000 kronor.
Om �vertr�delsen har skett under den juridiska personens f�rsta verksam-

hets�r eller om uppgifter om oms�ttningen annars saknas eller �r bristf�lliga,
f�r oms�ttningen uppskattas.

Avgiften tillfaller staten.

2019:1215

SFS

13 � Sanktionsavgiften f�r en fysisk person ska fastst�llas till h�gst det
h�gsta av

1. ett belopp som per den 17 januari 2018 i svenska kronor motsvarade

fem miljoner euro, eller

2. tv� g�nger den vinst som den fysiska personen gjort till f�ljd av �ver-

tr�delsen, om beloppet g�r att fastst�lla.

Avgiften tillfaller staten.

Val av ingripande
14 � Vid valet av ingripande ska Finansinspektionen ta h�nsyn till hur all-
varlig �vertr�delsen �r och hur l�nge den har p�g�tt. S�rskild h�nsyn ska tas
till �vertr�delsens art, �vertr�delsens konkreta och potentiella effekter p� det
finansiella systemet, skador som uppst�tt samt graden av ansvar hos den
fysiska eller juridiska person som har gjort sig skyldig till �vertr�delsen.

15 � Ut�ver det som anges i 14 � ska det i f�rsv�rande riktning beaktas om
den som har beg�tt �vertr�delsen tidigare har beg�tt en �vertr�delse. Vid
denna bed�mning ska s�rskild vikt f�stas vid om �vertr�delserna �r likartade
och den tid som har g�tt mellan de olika �vertr�delserna.

I f�rmildrande riktning ska det beaktas om den som har beg�tt �vertr�d-

elsen

1. i v�sentlig utstr�ckning genom ett aktivt samarbete har underl�ttat

Finansinspektionens utredning, och

2. snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller snabbt verkat f�r att �vertr�d-

elsen ska upph�ra, sedan den anm�lts till eller p�talats av Finans-
inspektionen.

16 � N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls ska s�rskild h�nsyn tas till
s�dana omst�ndigheter som anges i 14 och 15 ��, samt till den ber�rda
fysiska eller juridiska personens finansiella st�llning och, om det g�r att
best�mma, den vinst som personen gjort till f�ljd av �vertr�delsen.

17 � Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om

1. �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig,
2. den fysiska eller juridiska personen i fr�ga g�r r�ttelse,
3. den fysiska personen verkat f�r att den juridiska personen g�r r�ttelse,
4. n�gon annan myndighet eller n�got annat organ har vidtagit �tg�rder

mot den fysiska eller juridiska personen och dessa �tg�rder bed�ms tillr�ck-
liga, eller

5. det annars finns s�rskilda sk�l.

Verkst�llighet av beslut om sanktionsavgift
18 � En sanktionsavgift ska betalas till Finansinspektionen inom 30 dagar
efter det att ett beslut eller en dom om att ta ut avgiften har f�tt laga kraft
eller sanktionsf�rel�ggandet godk�nts eller den l�ngre tid som anges i be-
slutet eller f�rel�ggandet.

19 � Finansinspektionens beslut om sanktionsavgift f�r verkst�llas enligt
uts�kningsbalken, om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i
18 �.

2019:1215

SFS

20 � Om sanktionsavgiften inte har betalats inom den tid som anges i 18 �,
ska Finansinspektionen l�mna avgiften f�r indrivning.

Best�mmelser om indrivning finns i lagen (1993:891) om indrivning av

statliga fordringar m.m.

21 � En sanktionsavgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning
verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet eller domen om
att ta ut avgiften fick laga kraft eller sanktionsf�rel�ggandet godk�ndes.

4 kap. �verklagande, beslut som ska g�lla omedelbart och vite
1 � Finansinspektionens beslut om sanktionsf�rel�ggande enligt denna lag
f�r inte �verklagas.

Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver-

klagas till allm�n f�rvaltningsdomstol.

Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.

2 � Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut av inspektionen om f�r-
bud, f�rel�ggande eller �terkallelse enligt 3 kap. 3, 4 eller 5 � eller om �ter-
kallelse enligt artikel 28.1 andra stycket i EU-f�rordningen ska g�lla omedel-
bart.

3 � Ett beslut om f�rel�ggande enligt denna lag eller enligt EU-f�rord-
ningen f�r f�renas med vite.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 februari 2020.
2. Genom lagen upph�vs lagen (2018:1981) med kompletterande be-

st�mmelser till EU:s f�rordning om v�rdepapperisering.

3. Ingripande enligt denna lag f�r inte ske f�r �vertr�delser som har �gt

rum f�re ikrafttr�dandet.

P� regeringens v�gnar

STEFAN L�FVEN

PER BOLUND

(Finansdepartementet)

2019:1215

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2019:1215 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering

Om Lagboken.se