SFS 2014:478 Lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (1991:980) om handel med
finansiella instrument;
utf�rdad den 5 juni 2014.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (1991:980) om han-
del med finansiella instrument
3
dels att 3 kap. 1 � och 5 kap. 1 � samt rubriken till 5 kap. ska ha f�ljande
lydelse,
dels att det i lagen ska inf�ras tre nya paragrafer, 5 kap. 22 b ��, av f�l-
jande lydelse.
3 kap.
1 �
4
Om ett f�retag som st�r under tillsyn av Finansinspektionen vill ing�
avtal med �garen till ett finansiellt instrument om att f�retaget ska ha r�tt att
f�rfoga �ver det finansiella instrumentet f�r egen r�kning, ska avtalet slutas
skriftligen i en f�r �ndam�let s�rskilt uppr�ttad handling som i n�gon l�sbar
och varaktig form �r tillg�nglig f�r parterna. Detsamma g�ller om f�retaget
medverkar till ett s�dant avtal mellan andra parter. Det f�rfogande som avses
ska anges noggrant.
F�rsta stycket g�ller inte om f�retagets motpart eller parterna i ett avtal
som f�retaget medverkar till �r
1. ett annat f�retag som st�r under tillsyn av Finansinspektionen eller ett
utl�ndskt f�retag inom EES som i sitt hemland f�r driva j�mf�rbar verksam-
het och som st�r under betryggande tillsyn av myndighet eller annat beh�rigt
organ,
2. Riksg�ldskontoret eller ett utl�ndskt offentligt organ inom EES som �r
ansvarigt f�r eller deltar i f�rvaltningen av statsskulden eller �r beh�rigt att
f�ra konton f�r kunders r�kning,
3. Riksbanken eller en utl�ndsk centralbank inom EES, inklusive Euro-
peiska centralbanken,
1 Prop. 2013/14:111, bet. 2013/14:FiU29, rskr. 2013/14:274.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgil-
tig avveckling i system f�r �verf�ring av betalningar och v�rdepapper (EGT L 166,
11.6.1998, s. 45, Celex 31998L0026), senast �ndrat genom Europaparlamentets och
r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala mot-
parter och transaktionsregister (EUT L 201, 27.7.2012, s. 1, Celex 32012R0648).
3 Lagen omtryckt 1992:558.
4 Senaste lydelse 2009:352.
SFS 2014:478
Utkom fr�n trycket
den 17 juni 2014
2
SFS 2014:478
4. en multilateral utvecklingsbank, Banken f�r internationell betalningsut-
j�mning, Internationella valutafonden eller Europeiska investeringsbanken,
eller
5. ett s�dant kreditinstitut som anges i f�rteckningen i artikel 2 i Europa-
parlamentets och r�dets direktiv 2006/48/EG av den 14 juni 2006 om r�tten
att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (omarbetning)
5, senast �ndrat
genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2007/44/EG
6.
F�rsta stycket g�ller inte heller om f�retaget �r en s�dan central motpart
som avses i Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 av
den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister
7.
5 kap. Avr�kning, s�kerheter vid clearing och till�mplig lag
8
1 �
9
Ett avtal mellan tv� parter vid handel med finansiella instrument, med
andra liknande r�ttigheter och �taganden eller med valuta, om att f�rpliktelser
dem emellan ska slutavr�knas om en av parterna f�rs�tts i konkurs, g�ller mot
konkursboet och mot borgen�rerna i konkursen. Detsamma g�ller en avr�k-
ning av f�rpliktelser
1. mellan tv� eller flera deltagare i ett anm�lt avvecklingssystem eller ett
samverkande system, om avr�kningen har skett i enlighet med systemets reg-
ler, eller
2. mellan en central motpart och en clearingmedlem eller en kund till en
s�dan clearingmedlem som avses i f�rordning (EU) nr 648/2012, om avr�k-
ningen har skett i enlighet med den centrala motpartens verksamhetsbest�m-
melser.
Inneh�ller ett avtal enligt f�rsta stycket ett villkor som inneb�r att en slut-
avr�kning ska ske av samtliga utest�ende f�rpliktelser f�r det fall f�retags-
rekonstruktion enligt lagen (1996:764) om f�retagsrekonstruktion beslutas f�r
en av parterna g�ller villkoret mot g�lden�ren och de borgen�rer vars ford-
ringar omfattas av ett offentligt ackord.
2 �
10
Har en clearingmedlem godtagit ett avtalsvillkor om att tillg�ngar och
positioner som innehas f�r kunders r�kning ska �verf�ras till en annan clea-
ringmedlem enligt artikel 48 i f�rordning (EU) nr 648/2012, g�ller villkoret
mot den f�rstn�mnda clearingmedlemmens konkursbo och borgen�rer.
S�dana tillg�ngar och positioner som avses i f�rsta stycket ing�r i konkurs-
boet enligt 3 kap. 3 � f�rsta stycket konkurslagen (1987:672) endast n�r det
trots rimliga anstr�ngningar inte g�r att klarl�gga till vilken kund tillg�ngarna
och positionerna h�r.
2 a �
Avtalsvillkor som inneb�r att valuta st�lls som s�kerhet genom s�ker-
hets�verl�telse (�terk�psavtal) p� villkor att �verl�taren vid en viss senare tid-
punkt eller vid f�rv�rvarens konkurs ska �terf� s�kerheten, g�ller mot f�rv�r-
varens konkursbo och borgen�rer, om
5 EUT L 177, 30.6.2006, s. 1 (Celex 32006L0048).
6 EUT L 247, 21.9.2007, s. 1 (Celex 32007L0044).
7 EUT L 201, 27.7.2012, s. 1 (Celex 32012R0648).
8 Senaste lydelse 1999:1311.
9 Senaste lydelse 2011:732.
10 Tidigare 2 � upph�vd genom 2002:268.
3
SFS 2014:478
1. �verl�telsen sker fr�n en central motpart enligt f�rordning (EU) nr
648/2012 till en annan central motpart med anledning av en samverkans-
�verenskommelse och f�rv�rvaren har hanterat s�kerheten i enlighet med
artikel 47 i f�rordningen, eller
2. �verl�telsen sker fr�n en administrat�r av ett avvecklingssystem enligt
lagen (1999:1309) om system f�r avveckling av f�rpliktelser p� finansmark-
naden till en annan administrat�r inom ramen f�r samverkande system.
2 b �
Om pants�ttning av finansiella instrument sker till en central motpart i
syfte att st�lla s�kerhet enligt f�rordning (EU) nr 648/2012, ska pants�ttarens
r�tt till panten inte p�verkas av att den centrala motparten f�r disponera �ver
den p� det s�tt som anges i artikel 39.8 i f�rordningen.
1. Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2014.
2. F�r avr�kning av f�rpliktelser som har skett f�re ikrafttr�dandet, avtal
om �verf�ring av tillg�ngar och positioner och avtal om s�kerheter som har
ing�tts f�re ikrafttr�dandet samt vid konkurs som beslutats f�re ikrafttr�dan-
det g�ller �ldre best�mmelser.
P� regeringens v�gnar
PETER NORMAN
Katarina Back
(Finansdepartementet)
Norstedts Juridik AB/Fritzes
Elanders Sverige AB, 2014
