SFS 2014:478 Lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

1 svensk författningssamling lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument; utfärdad den 5 juni 2014. enligt riksdagens beslut 1 föreskrivs 2 i fråga om lagen (1991:980) om han- del med finansiella instrument 3 dels att 3 kap. 1§ och 5 kap. 1§ samt rubriken till 5 kap. ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas tre nya paragrafer, 5 kap. 2–2 b§§, av föl- jande lydelse. 3 kap. 1§ 4 om ett företag som står under tillsyn av finansinspektionen vill ingå avtal med ägaren till ett finansiellt instrument om att företaget ska ha rätt att förfoga över det finansiella instrumentet för egen räkning, ska avtalet slutas skriftligen i en för ändamålet särskilt upprättad handling som i någon läsbar och varaktig form är tillgänglig för pa rterna. detsamma gäller om företaget medverkar till ett sådant avtal mellan andra parter. det förfogande som avses ska anges noggrant. första stycket gäller inte om företage ts motpart eller parterna i ett avtal som företaget medverkar till är 1.ett annat företag som står under tillsyn av finansinspektionen eller ett utländskt företag inom ees som i sitt hemland får driva jämförbar verksam- het och som står under betryggande tillsyn av myndighet eller annat behörigt organ, 2.riksgäldskontoret eller ett utländskt offentligt organ inom ees som är ansvarigt för eller deltar i förvaltningen av statsskulden eller är behörigt att föra konton för kunders räkning, 3.riksbanken eller en utländsk centralbank inom ees, inklusive euro- peiska centralbanken, 1 prop. 2013/14:111, bet. 2013/14:fiu29, rskr. 2013/14:274. 2 jfr europaparlamentets och rådets direkt iv 98/26/eg av den 19 maj 1998 om slutgil- tig avveckling i system för överföring av betalningar och värdepapper (egt l 166, 11.6.1998, s. 45, celex 31998l0026), senast ändrat genom europaparlamentets och rådets förordning (eu) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om otc-derivat, centrala mot- parter och transaktionsregister (eut l 201, 27.7.2012, s. 1, celex 32012r0648). 3 lagen omtryckt 1992:558. 4 senaste lydelse 2009:352. sfs 2014:478 utkom från trycket den 17 juni 2014 2 sfs 2014:478 4.en multilateral utvecklingsbank, banken för internationell betalningsut- jämning, internationella valutafonden eller europeiska investeringsbanken, eller 5.ett sådant kreditinstitut som anges i förteckningen i artikel 2 i europa- parlamentets och rådets direktiv 2006/48/eg av den 14 juni 2006 om rätten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (omarbetning) 5 , senast ändrat genom europaparlamentets och rådets direktiv 2007/44/eg 6 . första stycket gäller inte heller om fö retaget är en sådan central motpart som avses i europaparlamentets och rådets förordning (eu) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om otc-derivat, centrala motparter och transaktionsregister 7 . 5 kap. avräkning, säkerheter vi d clearing och tillämplig lag 8 1§ 9 ett avtal mellan två parter vid hande l med finansiella instrument, med andra liknande rättigheter och åtaganden eller med valuta, om att förpliktelser dem emellan ska slutavräknas om en av parterna försätts i konkurs, gäller mot konkursboet och mot borgenärerna i konkursen. detsamma gäller en avräk- ning av förpliktelser 1.mellan två eller flera deltagare i e tt anmält avvecklingssystem eller ett samverkande system, om avräkningen har skett i enlighet med systemets reg- ler, eller 2.mellan en central motpart och en clearingmedlem eller en kund till en sådan clearingmedlem som avses i förordning (eu) nr 648/2012, om avräk- ningen har skett i enlighet med den cen trala motpartens verksamhetsbestäm- melser. innehåller ett avtal enligt första stycket ett villkor som innebär att en slut- avräkning ska ske av samtliga utestående förpliktelser för det fall företags- rekonstruktion enligt lagen (1996:764) om företagsrekonstruktion beslutas för en av parterna gäller villkoret mot gäldenären och de borgenärer vars ford- ringar omfattas av ett offentligt ackord. 2§ 10 har en clearingmedlem godtagit ett avtalsvillkor om att tillgångar och positioner som innehas för kunders räkning ska överföras till en annan clea- ringmedlem enligt artikel 48 i förordning (eu) nr 648/2012, gäller villkoret mot den förstnämnda clearingmedlemmens konkursbo och borgenärer. sådana tillgångar och positioner som avses i första stycket ingår i konkurs- boet enligt 3 kap. 3§ första stycket konkurslagen (1987:672) endast när det trots rimliga ansträngningar inte går att klarlägga till vilken kund tillgångarna och positionerna hör. 2a§ avtalsvillkor som innebär att valuta ställs som säkerhet genom säker- hetsöverlåtelse (återköpsavtal) på villkor att överlåtaren vid en viss senare tid- punkt eller vid förvärvarens konkurs ska återfå säkerheten, gäller mot förvär- varens konkursbo och borgenärer, om 5 eut l 177, 30.6.2006, s. 1 (celex 32006l0048). 6 eut l 247, 21.9.2007, s. 1 (celex 32007l0044). 7 eut l 201, 27.7.2012, s. 1 (celex 32012r0648). 8 senaste lydelse 1999:1311. 9 senaste lydelse 2011:732. 10 tidigare 2 § upphävd genom 2002:268. 3 sfs 2014:478 1.överlåtelsen sker från en central motpart enligt förordning (eu) nr 648/2012 till en annan central motpart med anledning av en samverkans- överenskommelse och förvärvaren har hanterat säkerheten i enlighet med artikel 47 i förordningen, eller 2.överlåtelsen sker från en administratör av ett avvecklingssystem enligt lagen (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finansmark- naden till en annan administratör inom ramen för samverkande system. 2b§ om pantsättning av finansiella instrument sker till en central motpart i syfte att ställa säkerhet enligt förordning (eu) nr 648/2012, ska pantsättarens rätt till panten inte påverkas av att den centrala motparten får disponera över den på det sätt som anges i artikel 39.8 i förordningen. 1. denna lag träder i kraft den 1 augusti 2014. 2.för avräkning av förpliktelser som har skett före ikraftträdandet, avtal om överföring av tillgångar och positione r och avtal om säkerheter som har ingåtts före ikraftträdandet samt vid konk urs som beslutats före ikraftträdan- det gäller äldre bestämmelser. på regeringens vägnar peter norman katarina back (finansdepartementet) norstedts juridik ab/fritzes elanders sverige ab, 2014