SFS 2016:714 Lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (1991:980) om handel med finansiella instrument / SFS 2016:714 Lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument

160714.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument; utf�rdad den 9 juni 2016. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs att 1 kap. 1 �, 4 kap. 19 �, 6 kap. 1 a � och 7 kap. 1 � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument 2 ska ha f�ljande lydelse. 1 kap. 1 � 3 I denna lag betyder aktierelaterat �verl�tbart v�rdepapper: 1. aktie och �verl�tbart v�rdepapper som kan j�mst�llas med aktie, s�som interimsbevis, fondaktier�tt och teckningsr�tt, samt 2. �verl�tbart v�rdepapper, s�som konvertibel d�r emittenten har r�tt att beg�ra konvertering och teckningsoption, som ger r�tt att f�rv�rva s�dant v�r- depapper som avses i 1 genom konvertering eller ut�vande av annan r�ttighet som v�rdepapperet �r b�rare av, om v�rdepapperet utf�rdats av emittenten av den aktie som r�ttigheten h�nf�r sig till eller av ett bolag som ing�r i samma koncern som den emittenten, anm�lt avvecklingssystem: det som anges i 2 � lagen (1999:1309) om sys- tem f�r avveckling av f�rpliktelser p� finansmarknaden, budgivare: den som l�mnar ett offentligt uppk�pserbjudande, b�rs: det som anges i 1 kap. 5 � 3 lagen (2007:528) om v�rdepappers- marknaden och s�dant utl�ndskt f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad fr�n filial i Sverige, EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, emissionsprogram: ett program f�r utgivning av icke aktierelaterade �ver- l�tbara v�rdepapper av likartad sort eller kategori, fortl�pande eller vid uppre- pade tillf�llen under en s�rskilt angiven emissionsperiod, emittent: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet, finansiellt instrument: det som anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 1 lagen om v�rdepappersmarknaden, f�retag med begr�nsat b�rsv�rde: ett f�retag vars �verl�tbara v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad och som har ett genomsnittligt 1 Prop. 2015/16:120, bet. 2015/16:FiU36, rskr. 2015/16:272. 2 Lagen omtryckt 1992:558. 3 Senaste lydelse 2015:958. SFS 2016:714 Utkom fr�n trycket den 17 juni 2016 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2016:714 b�rsv�rde p� mindre �n 100 miljoner euro ber�knat p� slutkursen f�r de tre f�reg�ende kalender�ren, kvalificerade investerare: 1. kund som avses i 8 kap. 16 � lagen om v�rdepappersmarknaden, om inte denna kund har beg�rt att bli behandlad som en icke-professionell kund, 2. kund som avses i 8 kap. 17 � lagen om v�rdepappersmarknaden, 3. enhet som avses i 8 kap. 19 � lagen om v�rdepappersmarknaden, om inte denna enhet har beg�rt att bli behandlad som en icke-professionell kund, samt 4. kund som avses i punkten 13 i ikrafttr�dande- och �verg�ngs- best�mmelserna till lagen om v�rdepappersmarknaden, marknadsmissbruksf�rordningen: Europaparlamentets och r�dets f�rord- ning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (mark- nadsmissbruksf�rordning) och om upph�vande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG, 2003/125/EG och 2004/72/EG, m�lbolag: bolag till vars aktie�gare ett offentligt uppk�pserbjudande l�m- nas, nyckelinformation: v�sentlig och v�l strukturerad information som ska l�m- nas till investerare med f�ljande inneh�ll: 1. en kortfattad redog�relse f�r v�sentliga uppgifter om och risker f�renade med emittenten och eventuell garant, innefattande tillg�ngar, skulder och finansiell st�llning, 2. en kortfattad redog�relse f�r v�sentliga uppgifter om och risker f�renade med investeringen i v�rdepapperet, innefattande eventuella r�ttigheter f�ren- ade med v�rdepapperet, 3. erbjudandets allm�nna villkor, inklusive en uppskattning av de kostna- der som emittenten eller erbjudaren tar ut av investeraren, 4. n�rmare upplysningar om upptagandet till handel, och 5. motiven f�r erbjudandet och anv�ndningen av de medel som emissionen tillf�r, offentligt uppk�pserbjudande: ett offentligt erbjudande till innehavare av aktier som har getts ut av ett svenskt eller utl�ndskt bolag att �verl�ta samtliga eller en del av dessa aktier till budgivaren, penningmarknadsinstrument: det som anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 3 lagen om v�rdepappersmarknaden, prospektdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2003/71/EG av den 4 november 2003 om de prospekt som skall offentligg�ras n�r v�rdepap- per erbjuds till allm�nheten eller tas upp till handel och om �ndring av direk- tiv 2001/34/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/50/EU, prospektf�rordningen: kommissionens f�rordning (EG) nr 809/2004 av den 29 april 2004 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direk- tiv 2003/71/EG i fr�ga om informationen i prospekt, utformningen av dessa, inf�rlivande genom h�nvisning samt offentligg�rande av prospekt och sprid- ning av annonser, i lydelsen enligt kommissionens delegerade f�rordning (EU) 2015/1604, reglerad marknad: det som anges i 1 kap. 5 � 20 lagen om v�rdepappers- marknaden, samverkande system: det som anges i 2 � lagen om system f�r avveckling av f�rpliktelser p� finansmarknaden, </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2016:714 �ppenhetsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/EG av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven ang�ende upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/34/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/50/EU, och �verl�tbart v�rdepapper: det som anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 2 lagen om v�rdepappersmarknaden. 4 kap. 19 � 4 Ett svenskt aktiebolag som f�rv�rvar eller �verl�ter egna aktier ska anm�la f�rv�rvet eller �verl�telsen till den b�rs som driver den reglerade marknad d�r aktierna �r upptagna till handel. Om handeln sker i �terk�pspro- gram enligt artikel 5 i marknadsmissbruksf�rordningen, ska anm�lan i st�llet g�ras till Finansinspektionen eller, om det framg�r av f�reskrifter meddelade med st�d av 7 kap. 1 � 5, till den b�rs som driver den reglerade marknad d�r aktierna �r upptagna till handel. 6 kap. 1 a � 5 F�r �vervakningen av att denna lag f�ljs, liksom lagen (2000:1087) om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella instrument, lagen (2005:377) om straff f�r marknadsmissbruk vid handel med finansiella instru- ment, prospektf�rordningen, lagen (2006:451) om offentliga uppk�ps- erbjudanden p� aktiemarknaden och marknadsmissbruksf�rordningen, i den ursprungliga lydelsen, f�r Finansinspektionen beg�ra att 1. ett f�retag eller n�gon annan tillhandah�ller uppgifter, handlingar eller annat, 2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken inst�ller sig till f�r- h�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer. F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater. Vid till�mpningen av 2, 2 b och 4 kap. g�ller inte f�rsta stycket 2. Om en beg�ran fr�n en utl�ndsk myndighet enligt 6 � avser en fr�ga som r�r reglering som motsvarar den i 2, 2 b eller 4 kap., g�ller inte f�rsta stycket 2. 7 kap. 1 � 6 Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. villkor f�r s�dana avtal som avses i 3 kap. 1 och 3 ��, 2. p� vilket spr�k s�dan information som avses i 4 kap. 1 � tredje stycket eller 20 � ska offentligg�ras, 3. vilka upplysningar marknadsgaranter som inte �r v�rdepappersinstitut och som har utnyttjat undantaget i 4 kap. 14 � f�rsta stycket ska l�mna till Finansinspektionen, 4 Senaste lydelse 2007:535. 5 Senaste lydelse 2010:1860. 6 Senaste lydelse 2007:535. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2016:714 Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2016 4. vad som kr�vs f�r att undantag fr�n sammanl�ggning av moder- och dot- terf�retags innehav ska f� g�ras enligt 4 kap. 16 och 17 ��, 5. att s�dana anm�lningar som enligt 4 kap. 19 � ska g�ras till Finans- inspektionen i st�llet ska g�ras till den b�rs som driver den reglerade marknad d�r aktierna �r upptagna till handel och i vilken omfattning och p� vilket s�tt uppgifter om f�rv�rv eller �verl�telse av egna aktier ska offentligg�ras, 6. hur information ska offentligg�ras enligt 4 kap. 20 �, 7. information enligt 5 a kap. 1 och 2 ��, och 8. hur uppgiftsskyldigheten i 6 kap. 1 a � f�rsta stycket ska fullg�ras. Denna lag tr�der i kraft den 3 juli 2016. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Malin Alpen (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1991:980) om handel med
finansiella instrument;

utf�rdad den 9 juni 2016.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs att 1 kap. 1 �, 4 kap. 19 �, 6 kap. 1 a �

och 7 kap. 1 � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument

2 ska ha

f�ljande lydelse.

1 kap.

1 �

I denna lag betyder

aktierelaterat �verl�tbart v�rdepapper:
1. aktie och �verl�tbart v�rdepapper som kan j�mst�llas med aktie, s�som

interimsbevis, fondaktier�tt och teckningsr�tt, samt

2. �verl�tbart v�rdepapper, s�som konvertibel d�r emittenten har r�tt att

beg�ra konvertering och teckningsoption, som ger r�tt att f�rv�rva s�dant v�r-
depapper som avses i 1 genom konvertering eller ut�vande av annan r�ttighet
som v�rdepapperet �r b�rare av, om v�rdepapperet utf�rdats av emittenten av
den aktie som r�ttigheten h�nf�r sig till eller av ett bolag som ing�r i samma
koncern som den emittenten,

anm�lt avvecklingssystem: det som anges i 2 � lagen (1999:1309) om sys-

tem f�r avveckling av f�rpliktelser p� finansmarknaden,

budgivare: den som l�mnar ett offentligt uppk�pserbjudande,
b�rs: det som anges i 1 kap. 5 � 3 lagen (2007:528) om v�rdepappers-

marknaden och s�dant utl�ndskt f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad
marknad fr�n filial i Sverige,

EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
emissionsprogram: ett program f�r utgivning av icke aktierelaterade �ver-

l�tbara v�rdepapper av likartad sort eller kategori, fortl�pande eller vid uppre-
pade tillf�llen under en s�rskilt angiven emissionsperiod,

emittent: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt

instrument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet,

finansiellt instrument: det som anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 1 lagen om

v�rdepappersmarknaden,

f�retag med begr�nsat b�rsv�rde: ett f�retag vars �verl�tbara v�rdepapper

�r upptagna till handel p� en reglerad marknad och som har ett genomsnittligt

1 Prop. 2015/16:120, bet. 2015/16:FiU36, rskr. 2015/16:272.

2 Lagen omtryckt 1992:558.

3 Senaste lydelse 2015:958.

SFS 2016:714

Utkom fr�n trycket
den 17 juni 2016

SFS 2016:714

b�rsv�rde p� mindre �n 100 miljoner euro ber�knat p� slutkursen f�r de tre
f�reg�ende kalender�ren,

kvalificerade investerare:
1. kund som avses i 8 kap. 16 � lagen om v�rdepappersmarknaden, om inte

denna kund har beg�rt att bli behandlad som en icke-professionell kund,

2. kund som avses i 8 kap. 17 � lagen om v�rdepappersmarknaden,
3. enhet som avses i 8 kap. 19 � lagen om v�rdepappersmarknaden, om inte

denna enhet har beg�rt att bli behandlad som en icke-professionell kund, samt

4. kund som avses i punkten 13 i ikrafttr�dande- och �verg�ngs-

best�mmelserna till lagen om v�rdepappersmarknaden,

marknadsmissbruksf�rordningen: Europaparlamentets och r�dets f�rord-

ning (EU) nr 596/2014 av den 16 april 2014 om marknadsmissbruk (mark-
nadsmissbruksf�rordning) och om upph�vande av Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2003/6/EG och kommissionens direktiv 2003/124/EG,
2003/125/EG och 2004/72/EG,

m�lbolag: bolag till vars aktie�gare ett offentligt uppk�pserbjudande l�m-

nas,

nyckelinformation: v�sentlig och v�l strukturerad information som ska l�m-

nas till investerare med f�ljande inneh�ll:

1. en kortfattad redog�relse f�r v�sentliga uppgifter om och risker f�renade

med emittenten och eventuell garant, innefattande tillg�ngar, skulder och
finansiell st�llning,

2. en kortfattad redog�relse f�r v�sentliga uppgifter om och risker f�renade

med investeringen i v�rdepapperet, innefattande eventuella r�ttigheter f�ren-
ade med v�rdepapperet,

3. erbjudandets allm�nna villkor, inklusive en uppskattning av de kostna-

der som emittenten eller erbjudaren tar ut av investeraren,

4. n�rmare upplysningar om upptagandet till handel, och
5. motiven f�r erbjudandet och anv�ndningen av de medel som emissionen

tillf�r,

offentligt uppk�pserbjudande: ett offentligt erbjudande till innehavare av

aktier som har getts ut av ett svenskt eller utl�ndskt bolag att �verl�ta samtliga
eller en del av dessa aktier till budgivaren,

penningmarknadsinstrument: det som anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 3

lagen om v�rdepappersmarknaden,

prospektdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2003/71/EG av

den 4 november 2003 om de prospekt som skall offentligg�ras n�r v�rdepap-
per erbjuds till allm�nheten eller tas upp till handel och om �ndring av direk-
tiv 2001/34/EG, i lydelsen enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv
2013/50/EU,

prospektf�rordningen: kommissionens f�rordning (EG) nr 809/2004 av

den 29 april 2004 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direk-
tiv 2003/71/EG i fr�ga om informationen i prospekt, utformningen av dessa,
inf�rlivande genom h�nvisning samt offentligg�rande av prospekt och sprid-
ning av annonser, i lydelsen enligt kommissionens delegerade f�rordning
(EU) 2015/1604,

reglerad marknad: det som anges i 1 kap. 5 � 20 lagen om v�rdepappers-

marknaden,

samverkande system: det som anges i 2 � lagen om system f�r avveckling

av f�rpliktelser p� finansmarknaden,

SFS 2016:714

�ppenhetsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/EG

av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven ang�ende
upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p� en
reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/34/EG, i lydelsen enligt
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/50/EU, och

�verl�tbart v�rdepapper: det som anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 2 lagen

om v�rdepappersmarknaden.

4 kap.

19 �

Ett svenskt aktiebolag som f�rv�rvar eller �verl�ter egna aktier ska

anm�la f�rv�rvet eller �verl�telsen till den b�rs som driver den reglerade
marknad d�r aktierna �r upptagna till handel. Om handeln sker i �terk�pspro-
gram enligt artikel 5 i marknadsmissbruksf�rordningen, ska anm�lan i st�llet
g�ras till Finansinspektionen eller, om det framg�r av f�reskrifter meddelade
med st�d av 7 kap. 1 � 5, till den b�rs som driver den reglerade marknad d�r
aktierna �r upptagna till handel.

6 kap.

1 a �

F�r �vervakningen av att denna lag f�ljs, liksom lagen (2000:1087)

om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella instrument, lagen
(2005:377) om straff f�r marknadsmissbruk vid handel med finansiella instru-
ment, prospektf�rordningen, lagen (2006:451) om offentliga uppk�ps-
erbjudanden p� aktiemarknaden och marknadsmissbruksf�rordningen, i den
ursprungliga lydelsen, f�r Finansinspektionen beg�ra att

1. ett f�retag eller n�gon annan tillhandah�ller uppgifter, handlingar eller

annat,

2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken inst�ller sig till f�r-

h�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer.

F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle strida

mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater.

Vid till�mpningen av 2, 2 b och 4 kap. g�ller inte f�rsta stycket 2.
Om en beg�ran fr�n en utl�ndsk myndighet enligt 6 � avser en fr�ga som

r�r reglering som motsvarar den i 2, 2 b eller 4 kap., g�ller inte f�rsta
stycket 2.

7 kap.

1 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om

1. villkor f�r s�dana avtal som avses i 3 kap. 1 och 3 ��,
2. p� vilket spr�k s�dan information som avses i 4 kap. 1 � tredje stycket

eller 20 � ska offentligg�ras,

3. vilka upplysningar marknadsgaranter som inte �r v�rdepappersinstitut

och som har utnyttjat undantaget i 4 kap. 14 � f�rsta stycket ska l�mna till
Finansinspektionen,

4 Senaste lydelse 2007:535.

5 Senaste lydelse 2010:1860.

6 Senaste lydelse 2007:535.

SFS 2016:714

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2016

4. vad som kr�vs f�r att undantag fr�n sammanl�ggning av moder- och dot-

terf�retags innehav ska f� g�ras enligt 4 kap. 16 och 17 ��,

5. att s�dana anm�lningar som enligt 4 kap. 19 � ska g�ras till Finans-

inspektionen i st�llet ska g�ras till den b�rs som driver den reglerade marknad
d�r aktierna �r upptagna till handel och i vilken omfattning och p� vilket s�tt
uppgifter om f�rv�rv eller �verl�telse av egna aktier ska offentligg�ras,

6. hur information ska offentligg�ras enligt 4 kap. 20 �,
7. information enligt 5 a kap. 1 och 2 ��, och
8. hur uppgiftsskyldigheten i 6 kap. 1 a � f�rsta stycket ska fullg�ras.

Denna lag tr�der i kraft den 3 juli 2016.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Malin Alpen
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2016:714 Lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se