SFS 2009:352 Lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (1991:980) om handel med
finansiella instrument;
utf�rdad den 7 maj 2009.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs2 att 3 kap. 1 och 3 �� samt 4 kap. 16
och 17 �� lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
3 ska ha
f�ljande lydelse.
3 kap.
1 �
4
Om ett f�retag som st�r under tillsyn av Finansinspektionen vill ing�
avtal med �garen till ett finansiellt instrument om att f�retaget ska ha r�tt att
f�rfoga �ver det finansiella instrumentet f�r egen r�kning, ska avtalet slutas
skriftligen i en f�r �ndam�let s�rskilt uppr�ttad handling som i n�gon l�sbar
och varaktig form �r tillg�nglig f�r parterna. Detsamma g�ller om f�retaget
medverkar till ett s�dant avtal mellan andra parter. Det f�rfogande som avses
ska anges noggrant.
F�rsta stycket g�ller inte om f�retagets motpart eller parterna i ett avtal
som f�retaget medverkar till �r
1. ett annat f�retag som st�r under tillsyn av Finansinspektionen eller ett
utl�ndskt f�retag inom EES som i sitt hemland f�r driva j�mf�rbar verksam-
het och som st�r under betryggande tillsyn av myndighet eller annat beh�rigt
organ,
2. Riksg�ldskontoret eller ett utl�ndskt offentligt organ inom EES som �r
ansvarigt f�r eller deltar i f�rvaltningen av statsskulden eller �r beh�rigt att
f�ra konton f�r kunders r�kning,
3. Riksbanken eller en utl�ndsk centralbank inom EES, inklusive Europe-
iska centralbanken,
1 Prop. 2008/09:155, bet. 2008/09:FiU32, rskr. 2008/09:225.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2002/47/EG av den 6 juni 2002 om st�l-
lande av finansiell s�kerhet (EGT L 168, 27.6.2002, s. 43, Celex 32002L0047) samt
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/EG av den 15 december 2004 om
harmonisering av insynskraven ang�ende upplysningar om emittenter vars v�rdepap-
per �r upptagna till handel p� en reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/
34/EG (EUT L 390, 31.12.2004, s. 38, Celex 32004L0109), �ndrat genom Europapar-
lamentets och r�dets direktiv 2008/22/EG (EUT L 76, 19.3.2008, s. 50, Celex
32008L0022).
3 Lagen omtryckt 1992:558.
4 Senaste lydelse 2006:1376.
SFS 2009:352
Utkom fr�n trycket
den 19 maj 2009
2
SFS 2009:352
4. en multilateral utvecklingsbank, Banken f�r internationell betalningsut-
j�mning, Internationella valutafonden eller Europeiska investeringsbanken,
eller
5. ett s�dant kreditinstitut som anges i f�rteckningen i artikel 2 i Europa-
parlamentets och r�dets direktiv 2006/48/EG av den 14 juni 2006 om r�tten
att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (omarbetning)
5, senast �ndrat
genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2007/44/EG
6.
3 �
7
Om ett s�dant f�retag som avses i 1 � f�rsta stycket har f�tt finansiella
instrument som pant, f�r f�retaget i sin tur pants�tta eller �verl�ta pantr�tten
bara tillsammans med den fordran som de utg�r pant f�r. F�r �terpants�tt-
ning eller �verl�telse p� annat s�tt fordras s�dant avtal som anges i 1 � f�rsta
stycket. �terpants�ttning eller �verl�telse f�r inte ske f�r h�gre belopp eller
p� str�ngare villkor �n vad som g�ller hos panthavaren.
F�rsta stycket g�ller inte om pants�ttaren �r
1. ett annat f�retag som st�r under tillsyn av Finansinspektionen eller ett
utl�ndskt f�retag inom EES som i sitt hemland f�r driva j�mf�rbar verksam-
het och som st�r under betryggande tillsyn av myndighet eller annat beh�rigt
organ,
2. Riksg�ldskontoret eller ett utl�ndskt offentligt organ inom EES som �r
ansvarigt f�r eller deltar i f�rvaltningen av statsskulden eller �r beh�rigt att
f�ra konton f�r kunders r�kning,
3. Riksbanken eller en utl�ndsk centralbank inom EES, inklusive Europe-
iska centralbanken,
4. en multilateral utvecklingsbank, Banken f�r internationell betalningsut-
j�mning, Internationella valutafonden eller Europeiska investeringsbanken,
eller
5. ett s�dant kreditinstitut som anges i f�rteckningen i artikel 2 i Europa-
parlamentets och r�dets direktiv 2006/48/EG.
4 kap.
16 �
8
Ett moderf�retag till ett fondbolag beh�ver inte l�gga samman sitt
innehav av aktier med aktier som ing�r i en investeringsfond som f�rvaltas
av bolaget enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder, om bolaget utnytt-
jar r�str�tten f�r aktierna oberoende av moderf�retaget.
F�rsta stycket ska ocks� till�mpas p� moderf�retag till ett s�dant f�rvalt-
ningsbolag som avses i 1 kap. 6 � f�rsta stycket lagen om investeringsfon-
der, i fr�ga om aktier som bolaget f�rvaltar i enlighet med best�mmelserna i
r�dets direktiv 85/611/EEG av den 20 december 1985 om samordning av la-
gar och andra f�rfattningar som avser f�retag f�r kollektiva investeringar i
�verl�tbara v�rdepapper (fondf�retag)
9, senast �ndrat genom Europaparla-
mentets och r�dets direktiv 2008/18/EG
10. Detsamma g�ller aktier som f�r-
5 EUT L 177, 30.6.2006, s. 1 (Celex 32006L0048).
6 EUT L 247, 21.9.2007, s. 1 (Celex 32007L0044).
7 Senaste lydelse 2006:1376.
8 Senaste lydelse 2007:365.
9 EGT L 375, 31.12.1985, s. 3 (Celex 31985L0611).
10 EUT L 76, 19.3.2008, s. 42 (Celex 32008L0018).
3
SFS 2009:352
valtas av ett motsvarande f�rvaltningsbolag som inte har s�te i en stat inom
EES.
17 �
11
Ett moderf�retag till ett v�rdepappersinstitut som har tillst�nd enligt
2 kap. 1 � 4 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden beh�ver inte l�g-
ga samman sitt innehav av aktier med innehav av aktier som v�rde-
pappersinstitutet f�rvaltar f�r enskilda kunder, om v�rdepappersinstitutet
1. bara f�r utnyttja r�str�tten f�r aktierna enligt skriftliga instruktioner el-
ler ser till att individuella portf�ljf�rvaltningstj�nster utf�rs oberoende av
alla andra tj�nster och i enlighet med 8 kap. 1, 10 och 2123 �� lagen om
v�rdepappersmarknaden, och
2. utnyttjar r�str�tten f�r aktierna oberoende av moderf�retaget.
F�rsta stycket ska ocks� till�mpas p� ett moderf�retag till ett utl�ndskt
v�rdepappersf�retag som avses i 4 kap. 1 � lagen om v�rdepappers-
marknaden som har tillst�nd att tillhandah�lla s�dan portf�ljf�rvaltning som
avses i artikel 4.1.9 i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av
den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring
av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och
r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�vande av r�dets direktiv 93/22/
EEG
12, senast �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2008/
10/EG
13, i fr�ga om aktier som v�rdepappersf�retaget f�rvaltar f�r enskilda
kunder. Detsamma g�ller aktier som f�rvaltas av ett motsvarande utl�ndskt
v�rdepappersf�retag som inte har s�te i en stat inom EES.
Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2009.
P� regeringens v�gnar
MATS ODELL
Katarina Back
(Finansdepartementet)
11 Senaste lydelse 2007:535.
12 EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039).
13 EUT L 76, 19.3.2008, s. 33 (Celex 32008L0010).
Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00
Edita V�stra Aros, V�ster�s 2009
