SFS 2009:356 Lag om ändring i lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (1998:1479) om kontof�ring av
finansiella instrument;
utf�rdad den 7 maj 2009.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs att 1 kap. 3 �, 2 kap. 2 � och 9 kap.
1 � lagen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella instrument ska ha f�l-
jande lydelse.
1 kap.
3 �
2
I denna lag betyder:
central v�rdepappersf�rvarare: f�retag som har auktorisation enligt
2 kap. att kontof�ra finansiella instrument i avst�mningsregister,
avst�mningsbolag: s�dant avst�mningsbolag som avses i aktiebolagslagen
(2005:551) eller f�rs�kringsr�relselagen (1982:713),
emittent: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt in-
strument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet,
kontof�rande institut: den som av en central v�rdepappersf�rvarare med-
getts r�tt att vidta registrerings�tg�rder i avst�mningsregister,
finansiellt instrument: detsamma som i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 1 lagen
(2007:528) om v�rdepappersmarknaden,
skuldf�rbindelse: ensidig skuldf�rbindelse avsedd f�r allm�n oms�ttning,
v�rdepappersinstitut: detsamma som i 1 kap. 5 � 27 lagen om v�rdepap-
persmarknaden,
kvalificerat innehav: detsamma som i 1 kap. 5 � 18 lagen om v�rdepap-
persmarknaden, och
koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen, varvid
det som s�gs om moderbolag ska till�mpas �ven p� andra juridiska personer
�n aktiebolag.
2 kap.
2 �
Auktorisation som central v�rdepappersf�rvarare f�r meddelas ett
svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening endast om
1. bolagsordningen eller stadgarna inte strider mot denna lag eller annan
f�rfattning,
1 Prop. 2008/09:155, bet. 2008/09:FiU32, rskr. 2008/09:225.
2 Senaste lydelse 2007:548.
SFS 2009:356
Utkom fr�n trycket
den 19 maj 2009
2
SFS 2009:356
2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som
anges i 1 �,
3. den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�retaget bed�ms
l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av en central v�rde-
pappersf�rvarare,
4. den som avses ing� i styrelsen f�r f�retaget eller vara verkst�llande di-
rekt�r i det, eller dennes st�llf�retr�dare, har tillr�cklig insikt och erfarenhet
f�r att delta i ledningen av en central v�rdepappersf�rvarare och �ven i �v-
rigt �r l�mplig f�r en s�dan uppgift, och
5. f�retaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag.
Vid bed�mningen enligt f�rsta stycket 3 av om en innehavare �r l�mplig
ska dennes anseende och kapitalstyrka beaktas. Det ska ocks� beaktas om
det finns sk�l att anta att
1. innehavaren kommer att motverka att den centrala v�rdepappers-
f�rvararens verksamhet drivs p� ett s�tt som �r f�renligt med kraven i denna
lag och andra f�rfattningar som reglerar f�retagets verksamhet, eller
2. innehavet har samband med eller kan �ka risken f�r
a) penningtv�tt enligt 1 kap. 5 � 6 lagen (2009:62) om �tg�rder mot pen-
ningtv�tt och finansiering av terrorism, eller
b) brott enligt 2 � 2, 3 � eller 4 � lagen (2002:444) om straff f�r finansie-
ring av s�rskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, s�vitt avser brott enligt 2 �
lagen (2003:148) om straff f�r terroristbrott.
En auktorisation f�r f�renas med villkor och begr�nsas till att avse vissa
finansiella instrument eller begr�nsas p� annat s�tt.
Till en ans�kan om auktorisation ska det fogas en plan �ver den tillt�nkta
verksamheten.
9 kap.
1 �
3
Centrala v�rdepappersf�rvarare st�r under tillsyn av Finansinspektio-
nen. I fr�ga om upplysningsskyldighet, tillsyn och avgifter till Finansinspek-
tionen till�mpas 23 kap. 1, 2, 7, 11, 12 och 14 �� och 15 � 1, 3 och 4 lagen
(2007:528) om v�rdepappersmarknaden p� motsvarande s�tt. I fr�ga om
�garpr�vning till�mpas det som g�ller f�r clearingorganisationer enligt
24 kap. 1 och 36 ��, 7 � f�rsta stycket 1, 2 och 4, andra och tredje styckena
samt 810 �� samma lag p� motsvarande s�tt.
Regeringen f�r i fr�ga om centrala v�rdepappersf�rvarare meddela f�re-
skrifter om handl�ggningen av tillst�nds�renden enligt 24 kap. 1, 3 och
3 a �� lagen om v�rdepappersmarknaden.
1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2009.
2. I fr�ga om ans�kan om auktorisation enligt 2 kap. 2 � eller om tillst�nd
till f�rv�rv enligt 9 kap. 1 � denna lag j�mf�rd med 24 kap. 1 � lagen
(2007:528) om v�rdepappersmarknaden ska �ldre best�mmelser g�lla om
ans�kan har kommit in till Finansinspektionen f�re lagens ikrafttr�dande.
H�nvisningen i 9 kap. 1 � till best�mmelser i 24 kap. lagen om v�rdepap-
persmarknaden ska d� avse de best�mmelsernas lydelse f�re den 1 juli 2009.
3 Senaste lydelse 2007:548.
3
SFS 2009:356
3. Den som vid lagens ikrafttr�dande innehar aktier eller andelar i en cen-
tral v�rdepappersf�rvarare i s�dan omfattning att han eller hon skulle ha va-
rit skyldig att ans�ka om tillst�nd enligt 9 kap. 1 � denna lag j�mf�rd med
24 kap. 1 � f�rsta stycket lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden om
aktierna eller andelarna hade f�rv�rvats efter lagens ikrafttr�dande ska, om
tillst�nd inte tidigare har meddelats, anm�la sitt innehav till Finansinspektio-
nen senast den 2 november 2009.
P� regeringens v�gnar
MATS ODELL
Katarina Back
(Finansdepartementet)
Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00
Edita V�stra Aros, V�ster�s 2009
