SFS 1998:261 Lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet

Associationsrätt Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument / SFS 1998:261 Lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet

SFS 1998_261 Lag om ändring i lagen (1992_543) om börs- och clearingverksamhet

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">         </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:644px;height:904px;"> <img width="644" height="904" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 560 1 Prop. 1997/98:71, bet. 1997/98:FiU21, rskr. 1997/98:203. 2 Senaste lydelse 1996:180. utf�rdad den 14 maj 1998. Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet dels att 1 kap. 4 �, 2 kap. 2 �, 3 kap. 1 �, 4 kap. 1 och 2 ��, 5 kap. 3 �, 6 kap. 2 �, 7 kap. 2 och 2 a ��, 8 kap. 2, 6 och 7 �� och 11 kap. 7 och 10 �� samt rubriken n�rmast f�re 4 kap. 2 � skall ha f�ljande lydelse, dels att rubriken n�rmast f�re 2 kap. 8 � skall lyda "Tystnadsplikt", dels att i lagen skall f�ras in sjutton nya paragrafer, 3 kap. 1 a, 3 a och 4 ��, 4 kap. 1 a och 8-11 �� samt 11 kap. 1 a och 2 a-h ��, samt n�rmast f�re 4 kap. 8 � och 11 kap. 2 a � nya rubriker av f�ljande lydelse. 1 kap. 4 �2 I denna lag betyder 1. b�rs: f�retag som har f�tt auktorisation enligt 2 kap. att driva verksam- het som syftar till att �stadkomma regelbunden handel med finansiella in- strument mellan till verksamheten anslutna medlemmar, 2. b�rsmedlem: den som av en b�rs har f�tt till�telse att delta i handeln vid b�rsen, 3. auktoriserad marknadsplats: f�retag som har f�tt auktorisation enligt 7 kap. att driva verksamhet som syftar till att �stadkomma regelbunden han- del med finansiella instrument, 4. clearingverksamhet: fortl�pande verksamhet som best�r i a) att p� clearingmedlemmarnas v�gnar g�ra avr�kningar betr�ffande de- ras f�rpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk el- ler utl�ndsk valuta, eller b) att genom intr�dande som part eller som garant ta �ver ansvaret f�r f�r- pliktelsernas fullg�rande, eller c) p� annat v�sentligt s�tt s�rja f�r att f�rpliktelserna avvecklas genom �verf�rande av likvid eller instrument, 5. clearingorganisation: f�retag som har f�tt tillst�nd enligt 8 kap. att driva clearingverksamhet, 6. clearingmedlem: den som f�r delta i clearingverksamheten hos en clea- ringorganisation, 7. option: en r�tt att till ett best�mt pris i framtiden f� k�pa eller s�lja till- g�ngar eller en r�tt att vid en framtida tidpunkt f� ett belopp som r�knas ut p� grundval av �ndringar i ett kursindex eller liknande, 8. termin: ett avtal om k�p av tillg�ngar som mot ett i avtalet best�mt pris skall levereras vid en framtida tidpunkt eller ett avtal om att betalning mellan parterna i framtiden skall ske p� grundval av �ndringar i ett kursindex eller liknande, SFS 1998:261 Utkom fr�n trycket den 27 maj 1998 Lag om �ndring i lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet; </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:642px;height:902px;"> <img width="642" height="902" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 Senaste lydelse 1994:2017. 9. finansiellt instrument och fondpapper: vad som anges i 1 kap. 1 � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 10. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, 11. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om innehavet representerar tio procent eller mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller om innehavet annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver led- ningen av f�retaget, 12. koncern: detsamma som i 1 kap. 5 och 6 �� aktiebolagslagen (1975:1385), varvid vad som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra juridiska personer �n aktiebolag. 2 kap. 2 � Auktorisation som b�rs f�r meddelas ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening endast om 1. bolagsordningen eller stadgarna inte strider mot denna lag eller n�gon annan f�rfattning, 2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som anges i 1 �, 3. det kan antas att den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�reta- get inte motverkar en sund utveckling av verksamheten i f�retaget och denne �ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av en b�rs, 4. den som avses ing� i f�retagets styrelse eller vara verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare har tillr�cklig insikt och erfarenhet f�r att delta i ledningen av en b�rs och �ven i �vrigt �r l�mplig f�r en s�dan uppgift, och 5. f�retaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag. Auktorisation som b�rs f�r inte meddelas, om det kan antas att n�gon som i v�sentlig m�n har �sidosatt sina skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i an- dra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslig- het kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�retaget. 3 kap. 1 �3 En b�rs f�r som medlemmar ha Riksbanken och Riksg�ldskontoret samt juridiska personer som har en betryggande kapitalstyrka, �ndam�lsen- lig organisation av verksamheten, n�dv�ndiga riskhanteringsrutiner, s�kra tekniska system och i �vrigt �r l�mpliga att delta i handeln vid b�rsen. 1 a � En b�rsmedlem f�r delta i handeln vid en b�rs f�r egen r�kning. En b�rs f�r medge f�ljande institut och f�retag r�tt att delta i handeln vid en b�rs f�r annans r�kning: 1. v�rdepappersinstitut som har tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse en- ligt 1 kap. 3 � 1 eller 2 lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, och 2. utl�ndska f�retag som i sitt hemland f�r driva s�dan verksamhet som avses i 1 och som d�r st�r under betryggande tillsyn av myndighet eller annat beh�rigt organ. 561 SFS 1998:261 </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:644px;height:904px;"> <img width="644" height="904" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1998:261 Om ett f�retag inom en koncern bedriver handel uteslutande f�r egen och f�r andra koncernf�retags r�kning skall, vid till�mpning av f�rsta stycket, den handel som f�retaget bedriver anses vara handel f�r egen r�kning. 3 a � B�rsmedlemmar som inte st�r under Finansinspektionens tillsyn eller motsvarande tillsyn i hemlandet �r skyldiga att p� beg�ran av inspektionen l�mna uppgifter om f�rh�llanden som r�r deltagandet i handeln vid b�rsen. Inspektionen f�r f�rel�gga en s�dan b�rsmedlem att l�mna de beg�rda upp- gifterna. 4 � En b�rs skall �vervaka att medlemmarna f�ljer de krav som g�ller f�r medlemskap i b�rsen. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om �vervakningen av medlemmarna vid en b�rs. 4 kap. 1 � Vid en b�rs f�r notering av och handel med alla slags finansiella instru- ment ske. Notering av och handel med ett visst finansiellt instrument f�r dock inte inledas f�rr�n b�rsen har l�mnat sitt godk�nnande till detta. Fondpapper f�r godk�nnas f�r notering och handel genom att b�rsen, efter pr�vning enligt 5 kap. 1 �, beslutar om inregistrering av fondpapperen. F�r fondpapper som inte �r f�rem�l f�r inregistrering f�r s�dant godk�nnande l�mnas endast om pr�vning har skett enligt 6 kap. 1 �. Optioner och terminer f�r godk�nnas f�r notering och handel bara om 1. det f�rekommer en betydande handel med tillf�rlitlig kurss�ttning i den eller de tillg�ngar som optionen eller terminen grundas p�, eller 2. det av ett prospekt enligt 5 kap. 5 � denna lag eller 2 kap. 1 � f�rsta stycket lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument framg�r att handel enligt 1 avses ske inom sex m�nader fr�n offentligg�randet av pro- spektet. Om det finns s�rskilda sk�l f�r Finansinspektionen medge att optioner och terminer godk�nns f�r notering och handel �ven i andra fall �n som anges i tredje stycket. En f�ruts�ttning f�r s�dant medgivande �r att det finns en till- f�rlitlig priss�ttning p� den eller de tillg�ngar som optionen eller terminen grundas p� eller, om optionen eller terminen grundas p� ett eller flera index, att dessa �r tillf�rlitliga. 1 a � Fondpapper som har getts ut av ett f�retag som har auktorisation som b�rs f�r inte inregistreras eller noteras vid den b�rsen. Handelsregler och marknads�vervakning 2 � En b�rs skall ha �ndam�lsenliga regler f�r hur handeln vid b�rsen skall g� till. B�rsen skall �vervaka handeln och kursbildningen vid b�rsen och se till att handeln sker i �verensst�mmelse med denna lag och andra f�rfattningar samt med god sed p� v�rdepappersmarknaden. 562 </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:643px;height:903px;"> <img width="643" height="903" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> B�rsen �r skyldig att p� beg�ran av Finansinspektionen ge inspektionen terminal�tkomst till sitt system f�r �vervakningen av handeln och kursbild- ningen. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om �vervakningen av handeln och kursbild- ningen vid en b�rs. Disciplinn�mnd 8 � En b�rs skall ha en disciplinn�mnd med uppgift att handl�gga �renden om medlemmars och emittenters �vertr�delser av de regler som g�ller vid b�rsen (disciplin�renden). G�ller �rendet ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i b�rsen �r disci- plinn�mnden skyldig att pr�va �rendet, om Finansinspektionen beg�r det. Om det finns s�rskilda sk�l, f�r Finansinspektionen besluta att en b�rs inte beh�ver ha en disciplinn�mnd. 9 � En disciplinn�mnd skall best� av en ordf�rande, en vice ordf�rande och minst tre �vriga ledam�ter. Ordf�randen och vice ordf�randen skall vara lagfarna och erfarna som domare. Av �vriga ledam�ter skall minst tv� vara v�l insatta i f�rh�llandena p� v�rdepappersmarknaden. I disciplinn�mnden f�r inte ing� personer som har anst�llning i b�rsen el- ler i ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i b�rsen. I n�mnden f�r inte heller ing� personer som har ett kvalificerat och stadigvarande uppdrag f�r b�rsen eller f�r ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i b�rsen. 10 � F�r ledam�terna i en disciplinn�mnd skall vad som s�gs i 11 och 12 �� f�rvaltningslagen (1986:223) om j�v g�lla i till�mpliga delar. 11 � Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektio- nen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om disciplinn�mnd och handl�gg- ningen av disciplin�renden. 5 kap. 3 � Den som har gett ut fondpapper som har inregistrerats vid en b�rs skall 1. fortl�pande informera b�rsen om sin verksamhet, 2. i �vrigt l�mna b�rsen de upplysningar som den beh�ver f�r att kunna fullg�ra sina uppgifter enligt denna lag och andra f�rfattningar samt 3. offentligg�ra de upplysningar om verksamheten och fondpapperen som �r av betydelse f�r bed�mning av kursv�rdet p� fondpapperen. Om ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i en b�rs har gett ut fond- papper som har inregistrerats vid b�rsen, skall b�rsen omedelbart vidarebe- fordra information enligt f�rsta stycket till Finansinspektionen. 6 kap. 2 � Den som har gett ut fondpapper som har noterats med st�d av 1 � skall 1. fortl�pande informera b�rsen om sin verksamhet, 563 SFS 1998:261 </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:643px;height:903px;"> <img width="643" height="903" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1998:261 2. i �vrigt l�mna b�rsen de upplysningar som den beh�ver f�r att kunna fullg�ra sina uppgifter enligt denna lag och andra f�rfattningar samt 3. offentligg�ra de upplysningar om verksamheten och fondpapperen som �r av betydelse f�r bed�mning av kursv�rdet p� fondpapperen. Om ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i en b�rs har gett ut fond- papper som har noterats vid b�rsen, skall b�rsen omedelbart vidarebefordra information enligt f�rsta stycket till Finansinspektionen. 7 kap. 2 � Best�mmelserna f�r b�rs i 2, 4 och 6 kap. skall, med i andra stycket an- givna undantag, till�mpas �ven i fr�ga om auktoriserad marknadsplats. F�r auktoriserad marknadsplats g�ller inte best�mmelserna i 2 kap. 1 � om sundhetskrav, i 2 kap. 6 � om styrelses storlek och verkst�llande direkt�r, i 4 kap. 1 � andra stycket s�vitt avser inregistrering av fondpapper, i 4 kap. 3 � om kursnotering och information, i 4 kap. 4 � om rapportering av avslut och i 4 kap. 8-11 �� om disciplinn�mnd. 2 a �4 En auktoriserad marknadsplats �r skyldig att l�ta v�rdepappersinsti- tut som har tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse enligt 1 kap. 3 � 1, 2 eller 3 lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse och utl�ndska f�retag som i sitt hemland f�r driva s�dan verksamhet och som d�r st�r under betryggande till- syn av myndighet eller annat beh�rigt organ delta i handeln vid marknads- platsen, om de uppfyller av marknadsplatsen uppst�llda krav. 8 kap. 2 � Tillst�nd f�r ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening att driva clearingverksamhet f�r meddelas endast om 1. bolagsordningen eller stadgarna inte strider mot denna lag eller n�gon annan f�rfattning, 2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som anges i 1 �, 3. det kan antas att den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�reta- get inte motverkar en sund utveckling av verksamheten i f�retaget och denne �ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av en clearingorganisation, 4. den som avses ing� i f�retagets styrelse eller vara verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare har tillr�cklig insikt och erfarenhet f�r att delta i ledningen av en clearingorganisation och �ven i �vrigt �r l�mplig f�r en s�- dan uppgift, och 5. f�retaget uppfyller de villkor i �vrigt som anges i denna lag. Tillst�nd att driva clearingverksamhet f�r inte meddelas, om det kan antas att n�gon som i v�sentlig m�n har �sidosatt sina skyldigheter i n�ringsverk- samhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�retaget. 4 Senaste lydelse 1994:2017. 564 </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:642px;height:902px;"> <img width="642" height="902" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 �5 En clearingorganisation f�r som medlemmar ha Riksbanken och Riks- g�ldskontoret samt juridiska personer som har en betryggande kapitalstyrka, �ndam�lsenlig organisation av verksamheten, n�dv�ndiga riskhanteringsru- tiner, s�kra tekniska system och i �vrigt �r l�mpliga att delta i clearingverk- samheten hos organisationen. 7 �6 En clearingmedlem f�r delta i clearing verksamheten f�r egen r�kning. En clearingorganisation f�r medge svenska och utl�ndska clearingorganisa- tioner eller centrala v�rdepappersf�rvarare samt Riksbanken och s�dana in- stitut och f�retag som avses i 3 kap. 1 a � 1 och 2 r�tt att delta i clearing verk- samheten f�r annans r�kning. Om ett f�retag inom en koncern deltar i clearingverksamhet uteslutande f�r egen och f�r andra koncernf�retags r�kning skall, vid till�mpning av f�r- sta stycket, deltagandet i clearingverksamhet anses vara f�r egen r�kning. 11 kap. 1 a � Ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i en b�rs och samtidigt �r medlem vid b�rsen eller har gett ut fondpapper som �r inregistrerade eller noterade vid b�rsen skall l�mna Finansinspektionen de upplysningar om sin verksamhet som inspektionen beg�r. Inspektionen f�r f�rel�gga ett s�dant f�- retag att l�mna de beg�rda uppgifterna. �garpr�vning 2 a � Ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier eller andelar i ett f�retag, som medf�r att f�rv�rvarens sammanlagda innehav utg�r ett kvalificerat innehav, f�r ske bara efter tillst�nd av Finansinspektionen. Detsamma g�ller ett f�rv�rv som inneb�r att ett kvalificerat innehav �kas s� att det uppg�r till eller �verstiger 20, 33 eller 50 procent av kapitalet eller r�stetalet f�r samt- liga aktier eller andelar eller s� att f�retaget blir ett dotterf�retag. Tillst�nd enligt f�rsta stycket skall ha meddelats f�re f�rv�rvet. Om f�r- v�rvet har gjorts genom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller p� an- nat liknande s�tt, kr�vs i st�llet tillst�nd f�r att f�rv�rvaren skall f� beh�lla de aktier eller andelar som erh�llits. F�rv�rvaren skall ans�ka om s�dant till- st�nd inom sex m�nader efter det att aktierna eller andelarna erh�llits. 2 b � Tillst�nd skall ges till f�rv�rv som avses i 2 a �, om det kan antas att f�rv�rvaren inte kommer att motverka en sund utveckling av f�retagets verk- samhet och om f�rv�rvaren �ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�retaget. Tillst�nd f�r inte ges, om f�rv�rvaren i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet. Finansinspektionen f�r f�reskriva en viss tid inom vilken ett f�rv�rv skall genomf�ras. Finansinspektionen skall meddela beslut i ett �rende enligt denna paragraf inom tre m�nader fr�n det att ans�kan om tillst�nd gjordes. 565 SFS 1998:261 5 Senaste lydelse 1996:180. 6 Senaste lydelse 1996:180. </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:643px;height:903px;"> <img width="643" height="903" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1998:261 2 c � Den som avser att avyttra ett kvalificerat innehav eller en s� stor del av ett kvalificerat innehav att innehavet d�rigenom kommer att understiga n�gon av de gr�nser som anges i 2 a � skall underr�tta Finansinspektionen om detta. 2 d � N�r ett f�retag f�r k�nnedom om att aktier eller andelar i f�retaget blivit f�rem�l f�r ett s�dant f�rv�rv som avses i 2 a � eller f�r en s�dan avytt- ring som avses i 2 c �, skall f�retaget snarast anm�la f�rv�rvet eller avytt- ringen till Finansinspektionen. Ett f�retag skall �rligen till Finansinspektionen anm�la namnen p� de ak- tie- eller andels�gare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i f�retaget samt storleken p� innehaven. 2 e � Om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i ett f�retag, och �ndringar sker i den juridiska personens ledning, skall �ndringarna snarast anm�las till Finansinspektionen. 2 f � Om den som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar ut�var eller kan antas komma att ut�va sitt inflytande p� ett s�tt som motverkar en sund utveckling av verksamheten i f�retaget, f�r Finansinspektionen besluta att denne vid st�mman inte f�r f�retr�da fler aktier eller andelar �n som mot- svarar ett innehav som inte �r kvalificerat. Detsamma g�ller, om en s�dan innehavare i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet el- ler i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet. Om den som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar har under- l�tit att ans�ka om tillst�nd till ett f�rv�rv som avses i 2 a �, f�r inspektionen besluta att denne vid st�mman inte f�r f�retr�da aktierna eller andelarna till den del de omfattas av ett krav p� tillst�nd. Om n�gon i strid med ett beslut av inspektionen har ett kvalificerat inne- hav av aktier eller andelar, f�r innehavaren inte f�retr�da aktierna eller ande- larna vid st�mman till den del innehavet st�r i strid med beslutet. 2 g � Finansinspektionen f�r f�rel�gga en �gare som avses i 2 f � f�rsta stycket att avyttra s� stor del av aktierna eller andelarna att innehavet d�ref- ter inte �r kvalificerat. En �gare som avses i 2 f � andra eller tredje stycket f�r f�rel�ggas att avyttra s� stor del av aktierna eller andelarna att innehavet inte st�r i strid med inspektionens beslut. Aktier eller andelar som omfattas av ett f�rbud enligt 2 f � eller ett f�re- l�ggande enligt f�rsta stycket skall inte medr�knas n�r det fordras samtycke av �gare till en viss del av aktierna eller andelarna i f�retaget f�r att ett beslut skall bli giltigt eller en befogenhet skall f� ut�vas, s�vida det inte har f�rord- nats en f�rvaltare enligt 2 h �. 2 h � Om det finns s�rskilda sk�l f�r Finansinspektionen beg�ra att tings- r�tten f�rordnar en person att som f�rvaltare f�retr�da s�dana aktier eller an- delar som enligt 2 f � inte f�r f�retr�das av �garen. S�dan ans�kan pr�vas av tingsr�tten i den ort d�r �garen har sitt hemvist, eller om �garen inte har hemvist i Sverige, av Stockholms tingsr�tt. Som f�rvaltare f�r f�rordnas en- dast den som �r l�mplig f�r uppdraget. 566 </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:640px;height:901px;"> <img width="640" height="901" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> En f�rvaltare har r�tt till sk�lig ers�ttning f�r arbete och utl�gg. Ers�tt- ningen skall betalas av �garen till aktierna eller andelarna och skall p� beg�- ran f�rskotteras av f�retaget. Om den betalningsskyldige inte godtar f�rval- tarens anspr�k, fastst�lls ers�ttningen av tingsr�tten. 7 � Auktorisation eller tillst�nd som enligt denna lag har l�mnats ett f�re- tag skall �terkallas av Finansinspektionen om 1. f�retaget genom att �vertr�da denna lag eller n�gon f�reskrift som har meddelats med st�d av lagen eller p� annat s�tt visat sig ol�mpligt att ut�va s�dan verksamhet som auktorisationen eller tillst�ndet avser, 2. f�retaget inte bedriver s�dan verksamhet som auktorisationen eller till- st�ndet avser, 3. s�vitt avser svenskt aktiebolag, bolagets egna kapital understiger tv� tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har t�ckts inom tre m�nader fr�n det att den blev k�nd f�r bolaget, eller 4. n�gon som ing�r i f�retagets styrelse eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 2 � f�rsta stycket 4 eller 8 kap. 2 � f�rsta stycket 4. Om det �r tillr�ckligt f�r inspektionen i de fall som anges i f�rsta stycket 1 meddela varning i st�llet f�r att �terkalla auktorisationen eller tillst�ndet. Vid till�mpning av f�rsta stycket 3 skall det egna kapitalet ber�knas enligt 13 kap. 2 � tredje stycket aktiebolagslagen (1975:1385). I fall som avses i f�rsta stycket 4 f�r auktorisationen eller tillst�ndet �ter- kallas bara om Finansinspektionen f�rst inv�nt mot att personen ing�r i sty- relsen eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare och om han eller hon, efter en av inspektionen best�md tid av h�gst tre m�nader, fortfa- rande finns kvar i styrelsen eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�ll- f�retr�dare. Vid �terkallelse av ett tillst�nd att driva clearingverksamhet f�r inspektio- nen besluta om hur r�relsen skall avvecklas. Ett beslut om �terkallelse av tillst�nd att driva clearingverksamhet f�r f�r- enas med f�rbud att forts�tta verksamheten. 10 �7 Om Finansinspektionen meddelar f�rel�ggande eller f�rbud enligt 3 kap. 3 a �, 8 kap. 10 � eller 11 kap. 1 a eller 6-8 �� denna lag f�r inspek- tionen f�rel�gga vite. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 1998. P� regeringens v�gnar ERIK �SBRINK G�ran Haag (Finansdepartementet) 7 Senaste lydelse 1996:180. 567 SFS 1998:261 </div> </div>

560

Prop. 1997/98:71, bet. 1997/98:FiU21, rskr. 1997/98:203.

Senaste lydelse 1996:180.

utf�rdad den 14 maj 1998.

Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (1992:543) om b�rs-

och clearingverksamhet

dels att 1 kap. 4 �, 2 kap. 2 �, 3 kap. 1 �, 4 kap. 1 och 2 ��, 5 kap. 3 �,

6 kap. 2 �, 7 kap. 2 och 2 a ��, 8 kap. 2, 6 och 7 �� och 11 kap. 7 och 10 ��
samt rubriken n�rmast f�re 4 kap. 2 � skall ha f�ljande lydelse,

dels att rubriken n�rmast f�re 2 kap. 8 � skall lyda "Tystnadsplikt",
dels att i lagen skall f�ras in sjutton nya paragrafer, 3 kap. 1 a, 3 a och

4 ��, 4 kap. 1 a och 8-11 �� samt 11 kap. 1 a och 2 a-h ��, samt n�rmast

f�re 4 kap. 8 � och 11 kap. 2 a � nya rubriker av f�ljande lydelse.

1 kap.

4 �2 I denna lag betyder

1. b�rs: f�retag som har f�tt auktorisation enligt 2 kap. att driva verksam-

het som syftar till att �stadkomma regelbunden handel med finansiella in-
strument mellan till verksamheten anslutna medlemmar,

2. b�rsmedlem: den som av en b�rs har f�tt till�telse att delta i handeln vid

b�rsen,

3. auktoriserad marknadsplats: f�retag som har f�tt auktorisation enligt

7 kap. att driva verksamhet som syftar till att �stadkomma regelbunden han-
del med finansiella instrument,

4. clearingverksamhet: fortl�pande verksamhet som best�r i

a) att p� clearingmedlemmarnas v�gnar g�ra avr�kningar betr�ffande de-

ras f�rpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk el-
ler utl�ndsk valuta, eller

b) att genom intr�dande som part eller som garant ta �ver ansvaret f�r f�r-

pliktelsernas fullg�rande, eller

c) p� annat v�sentligt s�tt s�rja f�r att f�rpliktelserna avvecklas genom

�verf�rande av likvid eller instrument,

5. clearingorganisation: f�retag som har f�tt tillst�nd enligt 8 kap. att driva

clearingverksamhet,

6. clearingmedlem: den som f�r delta i clearingverksamheten hos en clea-

ringorganisation,

7. option: en r�tt att till ett best�mt pris i framtiden f� k�pa eller s�lja till-

g�ngar eller en r�tt att vid en framtida tidpunkt f� ett belopp som r�knas ut
p� grundval av �ndringar i ett kursindex eller liknande,

8. termin: ett avtal om k�p av tillg�ngar som mot ett i avtalet best�mt pris

skall levereras vid en framtida tidpunkt eller ett avtal om att betalning mellan
parterna i framtiden skall ske p� grundval av �ndringar i ett kursindex eller
liknande,

SFS 1998:261
Utkom fr�n trycket
den 27 maj 1998

Lag
om �ndring i lagen (1992:543) om
b�rs- och clearingverksamhet;

Senaste lydelse 1994:2017.

9. finansiellt instrument och fondpapper: vad som anges i 1 kap. 1 � lagen

(1991:980) om handel med finansiella instrument,

10. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
11. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om

innehavet representerar tio procent eller mer av kapitalet eller av samtliga
r�ster eller om innehavet annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver led-
ningen av f�retaget,

12. koncern: detsamma som i 1 kap. 5 och 6 �� aktiebolagslagen

(1975:1385), varvid vad som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra

juridiska personer �n aktiebolag.

2 kap.

2 � Auktorisation som b�rs f�r meddelas ett svenskt aktiebolag eller en
svensk ekonomisk f�rening endast om

1. bolagsordningen eller stadgarna inte strider mot denna lag eller n�gon

annan f�rfattning,

2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som

anges i 1 �,

3. det kan antas att den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�reta-

get inte motverkar en sund utveckling av verksamheten i f�retaget och denne
�ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av
en b�rs,

4. den som avses ing� i f�retagets styrelse eller vara verkst�llande direkt�r

eller dennes st�llf�retr�dare har tillr�cklig insikt och erfarenhet f�r att delta i
ledningen av en b�rs och �ven i �vrigt �r l�mplig f�r en s�dan uppgift, och

5. f�retaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag.
Auktorisation som b�rs f�r inte meddelas, om det kan antas att n�gon som

i v�sentlig m�n har �sidosatt sina skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i an-
dra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslig-
het kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�retaget.

3 kap.

1 �3 En b�rs f�r som medlemmar ha Riksbanken och Riksg�ldskontoret
samt juridiska personer som har en betryggande kapitalstyrka, �ndam�lsen-

lig organisation av verksamheten, n�dv�ndiga riskhanteringsrutiner, s�kra
tekniska system och i �vrigt �r l�mpliga att delta i handeln vid b�rsen.

1 a � En b�rsmedlem f�r delta i handeln vid en b�rs f�r egen r�kning. En

b�rs f�r medge f�ljande institut och f�retag r�tt att delta i handeln vid en
b�rs f�r annans r�kning:

1. v�rdepappersinstitut som har tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse en-

ligt 1 kap. 3 � 1 eller 2 lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, och

2. utl�ndska f�retag som i sitt hemland f�r driva s�dan verksamhet som

avses i 1 och som d�r st�r under betryggande tillsyn av myndighet eller annat

beh�rigt organ.

561

SFS 1998:261

Om ett f�retag inom en koncern bedriver handel uteslutande f�r egen och

f�r andra koncernf�retags r�kning skall, vid till�mpning av f�rsta stycket,
den handel som f�retaget bedriver anses vara handel f�r egen r�kning.

3 a � B�rsmedlemmar som inte st�r under Finansinspektionens tillsyn eller
motsvarande tillsyn i hemlandet �r skyldiga att p� beg�ran av inspektionen
l�mna uppgifter om f�rh�llanden som r�r deltagandet i handeln vid b�rsen.
Inspektionen f�r f�rel�gga en s�dan b�rsmedlem att l�mna de beg�rda upp-
gifterna.

4 � En b�rs skall �vervaka att medlemmarna f�ljer de krav som g�ller f�r
medlemskap i b�rsen.

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r

meddela n�rmare f�reskrifter om �vervakningen av medlemmarna vid en
b�rs.

4 kap.

1 � Vid en b�rs f�r notering av och handel med alla slags finansiella instru-

ment ske. Notering av och handel med ett visst finansiellt instrument f�r
dock inte inledas f�rr�n b�rsen har l�mnat sitt godk�nnande till detta.

Fondpapper f�r godk�nnas f�r notering och handel genom att b�rsen, efter

pr�vning enligt 5 kap. 1 �, beslutar om inregistrering av fondpapperen. F�r
fondpapper som inte �r f�rem�l f�r inregistrering f�r s�dant godk�nnande
l�mnas endast om pr�vning har skett enligt 6 kap. 1 �.

Optioner och terminer f�r godk�nnas f�r notering och handel bara om

1. det f�rekommer en betydande handel med tillf�rlitlig kurss�ttning i den

eller de tillg�ngar som optionen eller terminen grundas p�, eller

2. det av ett prospekt enligt 5 kap. 5 � denna lag eller 2 kap. 1 � f�rsta

stycket lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument framg�r att

handel enligt 1 avses ske inom sex m�nader fr�n offentligg�randet av pro-
spektet.

Om det finns s�rskilda sk�l f�r Finansinspektionen medge att optioner och

terminer godk�nns f�r notering och handel �ven i andra fall �n som anges i
tredje stycket. En f�ruts�ttning f�r s�dant medgivande �r att det finns en till-
f�rlitlig priss�ttning p� den eller de tillg�ngar som optionen eller terminen
grundas p� eller, om optionen eller terminen grundas p� ett eller flera index,
att dessa �r tillf�rlitliga.

1 a � Fondpapper som har getts ut av ett f�retag som har auktorisation som

b�rs f�r inte inregistreras eller noteras vid den b�rsen.

Handelsregler och marknads�vervakning

2 � En b�rs skall ha �ndam�lsenliga regler f�r hur handeln vid b�rsen skall
g� till.

B�rsen skall �vervaka handeln och kursbildningen vid b�rsen och se till

att handeln sker i �verensst�mmelse med denna lag och andra f�rfattningar
samt med god sed p� v�rdepappersmarknaden.

562

B�rsen �r skyldig att p� beg�ran av Finansinspektionen ge inspektionen

terminal�tkomst till sitt system f�r �vervakningen av handeln och kursbild-
ningen.

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r

meddela n�rmare f�reskrifter om �vervakningen av handeln och kursbild-
ningen vid en b�rs.

Disciplinn�mnd

8 � En b�rs skall ha en disciplinn�mnd med uppgift att handl�gga �renden
om medlemmars och emittenters �vertr�delser av de regler som g�ller vid
b�rsen (disciplin�renden).

G�ller �rendet ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i b�rsen �r disci-

plinn�mnden skyldig att pr�va �rendet, om Finansinspektionen beg�r det.

Om det finns s�rskilda sk�l, f�r Finansinspektionen besluta att en b�rs inte

beh�ver ha en disciplinn�mnd.

9 � En disciplinn�mnd skall best� av en ordf�rande, en vice ordf�rande
och minst tre �vriga ledam�ter. Ordf�randen och vice ordf�randen skall vara
lagfarna och erfarna som domare. Av �vriga ledam�ter skall minst tv� vara
v�l insatta i f�rh�llandena p� v�rdepappersmarknaden.

I disciplinn�mnden f�r inte ing� personer som har anst�llning i b�rsen el-

ler i ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i b�rsen. I n�mnden f�r inte
heller ing� personer som har ett kvalificerat och stadigvarande uppdrag f�r
b�rsen eller f�r ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i b�rsen.

10 � F�r ledam�terna i en disciplinn�mnd skall vad som s�gs i 11 och

12 �� f�rvaltningslagen (1986:223) om j�v g�lla i till�mpliga delar.

11 � Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektio-

nen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om disciplinn�mnd och handl�gg-
ningen av disciplin�renden.

5 kap.

3 � Den som har gett ut fondpapper som har inregistrerats vid en b�rs skall

1. fortl�pande informera b�rsen om sin verksamhet,

2. i �vrigt l�mna b�rsen de upplysningar som den beh�ver f�r att kunna

fullg�ra sina uppgifter enligt denna lag och andra f�rfattningar samt

3. offentligg�ra de upplysningar om verksamheten och fondpapperen som

�r av betydelse f�r bed�mning av kursv�rdet p� fondpapperen.

Om ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i en b�rs har gett ut fond-

papper som har inregistrerats vid b�rsen, skall b�rsen omedelbart vidarebe-
fordra information enligt f�rsta stycket till Finansinspektionen.

6 kap.

2 � Den som har gett ut fondpapper som har noterats med st�d av 1 � skall

1. fortl�pande informera b�rsen om sin verksamhet,

563

SFS 1998:261

2. i �vrigt l�mna b�rsen de upplysningar som den beh�ver f�r att kunna

fullg�ra sina uppgifter enligt denna lag och andra f�rfattningar samt

3. offentligg�ra de upplysningar om verksamheten och fondpapperen som

�r av betydelse f�r bed�mning av kursv�rdet p� fondpapperen.

Om ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i en b�rs har gett ut fond-

papper som har noterats vid b�rsen, skall b�rsen omedelbart vidarebefordra
information enligt f�rsta stycket till Finansinspektionen.

7 kap.

2 � Best�mmelserna f�r b�rs i 2, 4 och 6 kap. skall, med i andra stycket an-
givna undantag, till�mpas �ven i fr�ga om auktoriserad marknadsplats.

F�r auktoriserad marknadsplats g�ller inte best�mmelserna i 2 kap. 1 �

om sundhetskrav, i 2 kap. 6 � om styrelses storlek och verkst�llande direkt�r,
i 4 kap. 1 � andra stycket s�vitt avser inregistrering av fondpapper, i 4 kap.
3 � om kursnotering och information, i 4 kap. 4 � om rapportering av avslut
och i 4 kap. 8-11 �� om disciplinn�mnd.

2 a �4 En auktoriserad marknadsplats �r skyldig att l�ta v�rdepappersinsti-
tut som har tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse enligt 1 kap. 3 � 1, 2 eller
3 lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse och utl�ndska f�retag som i sitt
hemland f�r driva s�dan verksamhet och som d�r st�r under betryggande till-
syn av myndighet eller annat beh�rigt organ delta i handeln vid marknads-
platsen, om de uppfyller av marknadsplatsen uppst�llda krav.

8 kap.

2 � Tillst�nd f�r ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening
att driva clearingverksamhet f�r meddelas endast om

1. bolagsordningen eller stadgarna inte strider mot denna lag eller n�gon

annan f�rfattning,

2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som

anges i 1 �,

3. det kan antas att den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�reta-

get inte motverkar en sund utveckling av verksamheten i f�retaget och denne
�ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av
en clearingorganisation,

4. den som avses ing� i f�retagets styrelse eller vara verkst�llande direkt�r

eller dennes st�llf�retr�dare har tillr�cklig insikt och erfarenhet f�r att delta i
ledningen av en clearingorganisation och �ven i �vrigt �r l�mplig f�r en s�-
dan uppgift, och

5. f�retaget uppfyller de villkor i �vrigt som anges i denna lag.
Tillst�nd att driva clearingverksamhet f�r inte meddelas, om det kan antas

att n�gon som i v�sentlig m�n har �sidosatt sina skyldigheter i n�ringsverk-
samhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till
allvarlig brottslighet kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�retaget.

Senaste lydelse 1994:2017.

564

6 �5 En clearingorganisation f�r som medlemmar ha Riksbanken och Riks-
g�ldskontoret samt juridiska personer som har en betryggande kapitalstyrka,
�ndam�lsenlig organisation av verksamheten, n�dv�ndiga riskhanteringsru-
tiner, s�kra tekniska system och i �vrigt �r l�mpliga att delta i clearingverk-
samheten hos organisationen.

7 �6 En clearingmedlem f�r delta i clearing verksamheten f�r egen r�kning.
En clearingorganisation f�r medge svenska och utl�ndska clearingorganisa-
tioner eller centrala v�rdepappersf�rvarare samt Riksbanken och s�dana in-
stitut och f�retag som avses i 3 kap. 1 a � 1 och 2 r�tt att delta i clearing verk-
samheten f�r annans r�kning.

Om ett f�retag inom en koncern deltar i clearingverksamhet uteslutande

f�r egen och f�r andra koncernf�retags r�kning skall, vid till�mpning av f�r-
sta stycket, deltagandet i clearingverksamhet anses vara f�r egen r�kning.

11 kap.

1 a � Ett f�retag som har ett kvalificerat innehav i en b�rs och samtidigt �r

medlem vid b�rsen eller har gett ut fondpapper som �r inregistrerade eller
noterade vid b�rsen skall l�mna Finansinspektionen de upplysningar om sin
verksamhet som inspektionen beg�r. Inspektionen f�r f�rel�gga ett s�dant f�-
retag att l�mna de beg�rda uppgifterna.

�garpr�vning

2 a � Ett direkt eller indirekt f�rv�rv av aktier eller andelar i ett f�retag,
som medf�r att f�rv�rvarens sammanlagda innehav utg�r ett kvalificerat
innehav, f�r ske bara efter tillst�nd av Finansinspektionen. Detsamma g�ller
ett f�rv�rv som inneb�r att ett kvalificerat innehav �kas s� att det uppg�r till
eller �verstiger 20, 33 eller 50 procent av kapitalet eller r�stetalet f�r samt-
liga aktier eller andelar eller s� att f�retaget blir ett dotterf�retag.

Tillst�nd enligt f�rsta stycket skall ha meddelats f�re f�rv�rvet. Om f�r-

v�rvet har gjorts genom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller p� an-
nat liknande s�tt, kr�vs i st�llet tillst�nd f�r att f�rv�rvaren skall f� beh�lla
de aktier eller andelar som erh�llits. F�rv�rvaren skall ans�ka om s�dant till-
st�nd inom sex m�nader efter det att aktierna eller andelarna erh�llits.

2 b � Tillst�nd skall ges till f�rv�rv som avses i 2 a �, om det kan antas att
f�rv�rvaren inte kommer att motverka en sund utveckling av f�retagets verk-
samhet och om f�rv�rvaren �ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt
inflytande �ver ledningen av f�retaget. Tillst�nd f�r inte ges, om f�rv�rvaren
i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i andra
ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet.

Finansinspektionen f�r f�reskriva en viss tid inom vilken ett f�rv�rv skall

genomf�ras.

Finansinspektionen skall meddela beslut i ett �rende enligt denna paragraf

inom tre m�nader fr�n det att ans�kan om tillst�nd gjordes.

565

SFS 1998:261

Senaste lydelse 1996:180.

SFS 1998:261

2 c � Den som avser att avyttra ett kvalificerat innehav eller en s� stor del
av ett kvalificerat innehav att innehavet d�rigenom kommer att understiga
n�gon av de gr�nser som anges i 2 a � skall underr�tta Finansinspektionen
om detta.

2 d � N�r ett f�retag f�r k�nnedom om att aktier eller andelar i f�retaget
blivit f�rem�l f�r ett s�dant f�rv�rv som avses i 2 a � eller f�r en s�dan avytt-
ring som avses i 2 c �, skall f�retaget snarast anm�la f�rv�rvet eller avytt-
ringen till Finansinspektionen.

Ett f�retag skall �rligen till Finansinspektionen anm�la namnen p� de ak-

tie- eller andels�gare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i
f�retaget samt storleken p� innehaven.

2 e � Om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i ett f�retag, och
�ndringar sker i den juridiska personens ledning, skall �ndringarna snarast
anm�las till Finansinspektionen.

2 f � Om den som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar ut�var
eller kan antas komma att ut�va sitt inflytande p� ett s�tt som motverkar en

sund utveckling av verksamheten i f�retaget, f�r Finansinspektionen besluta
att denne vid st�mman inte f�r f�retr�da fler aktier eller andelar �n som mot-
svarar ett innehav som inte �r kvalificerat. Detsamma g�ller, om en s�dan
innehavare i v�sentlig m�n har �sidosatt skyldigheter i n�ringsverksamhet el-
ler i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig
brottslighet.

Om den som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar har under-

l�tit att ans�ka om tillst�nd till ett f�rv�rv som avses i 2 a �, f�r inspektionen
besluta att denne vid st�mman inte f�r f�retr�da aktierna eller andelarna till
den del de omfattas av ett krav p� tillst�nd.

Om n�gon i strid med ett beslut av inspektionen har ett kvalificerat inne-

hav av aktier eller andelar, f�r innehavaren inte f�retr�da aktierna eller ande-
larna vid st�mman till den del innehavet st�r i strid med beslutet.

2 g � Finansinspektionen f�r f�rel�gga en �gare som avses i 2 f � f�rsta
stycket att avyttra s� stor del av aktierna eller andelarna att innehavet d�ref-
ter inte �r kvalificerat. En �gare som avses i 2 f � andra eller tredje stycket
f�r f�rel�ggas att avyttra s� stor del av aktierna eller andelarna att innehavet
inte st�r i strid med inspektionens beslut.

Aktier eller andelar som omfattas av ett f�rbud enligt 2 f � eller ett f�re-

l�ggande enligt f�rsta stycket skall inte medr�knas n�r det fordras samtycke
av �gare till en viss del av aktierna eller andelarna i f�retaget f�r att ett beslut
skall bli giltigt eller en befogenhet skall f� ut�vas, s�vida det inte har f�rord-
nats en f�rvaltare enligt 2 h �.

2 h � Om det finns s�rskilda sk�l f�r Finansinspektionen beg�ra att tings-
r�tten f�rordnar en person att som f�rvaltare f�retr�da s�dana aktier eller an-
delar som enligt 2 f � inte f�r f�retr�das av �garen. S�dan ans�kan pr�vas av
tingsr�tten i den ort d�r �garen har sitt hemvist, eller om �garen inte har
hemvist i Sverige, av Stockholms tingsr�tt. Som f�rvaltare f�r f�rordnas en-
dast den som �r l�mplig f�r uppdraget.

566

En f�rvaltare har r�tt till sk�lig ers�ttning f�r arbete och utl�gg. Ers�tt-

ningen skall betalas av �garen till aktierna eller andelarna och skall p� beg�-
ran f�rskotteras av f�retaget. Om den betalningsskyldige inte godtar f�rval-
tarens anspr�k, fastst�lls ers�ttningen av tingsr�tten.

7 � Auktorisation eller tillst�nd som enligt denna lag har l�mnats ett f�re-
tag skall �terkallas av Finansinspektionen om

1. f�retaget genom att �vertr�da denna lag eller n�gon f�reskrift som har

meddelats med st�d av lagen eller p� annat s�tt visat sig ol�mpligt att ut�va
s�dan verksamhet som auktorisationen eller tillst�ndet avser,

2. f�retaget inte bedriver s�dan verksamhet som auktorisationen eller till-

st�ndet avser,

3. s�vitt avser svenskt aktiebolag, bolagets egna kapital understiger tv�

tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har t�ckts inom
tre m�nader fr�n det att den blev k�nd f�r bolaget, eller

4. n�gon som ing�r i f�retagets styrelse eller �r verkst�llande direkt�r eller

dennes st�llf�retr�dare inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 2 � f�rsta
stycket 4 eller 8 kap. 2 � f�rsta stycket 4.

Om det �r tillr�ckligt f�r inspektionen i de fall som anges i f�rsta stycket 1

meddela varning i st�llet f�r att �terkalla auktorisationen eller tillst�ndet.

Vid till�mpning av f�rsta stycket 3 skall det egna kapitalet ber�knas enligt

13 kap. 2 � tredje stycket aktiebolagslagen (1975:1385).

I fall som avses i f�rsta stycket 4 f�r auktorisationen eller tillst�ndet �ter-

kallas bara om Finansinspektionen f�rst inv�nt mot att personen ing�r i sty-
relsen eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare och om han
eller hon, efter en av inspektionen best�md tid av h�gst tre m�nader, fortfa-
rande finns kvar i styrelsen eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�ll-
f�retr�dare.

Vid �terkallelse av ett tillst�nd att driva clearingverksamhet f�r inspektio-

nen besluta om hur r�relsen skall avvecklas.

Ett beslut om �terkallelse av tillst�nd att driva clearingverksamhet f�r f�r-

enas med f�rbud att forts�tta verksamheten.

10 �7 Om Finansinspektionen meddelar f�rel�ggande eller f�rbud enligt
3 kap. 3 a �, 8 kap. 10 � eller 11 kap. 1 a eller 6-8 �� denna lag f�r inspek-

tionen f�rel�gga vite.

Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 1998.

P� regeringens v�gnar

ERIK �SBRINK

G�ran Haag
(Finansdepartementet)

Senaste lydelse 1996:180.

567

SFS 1998:261

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1998:261 Lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se