SFS 1998:1479 Lag om kontoföring av finansiella instrument

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (1998:1479) om värdepapperscentraler och kontoföring av finansiella instrument / SFS 1998:1479 Lag om kontoföring av finansiella instrument

981479.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">                 </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om kontof�ring av finansiella instrument; utf�rdad den 3 december 1998. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs f�ljande. 1 kap. Allm�nna best�mmelser 1 � I denna lag finns best�mmelser om kontof�ring i avst�mningsregister av �gander�tt och s�rskild r�tt till s�dana aktier och andra finansiella instru- ment f�r vilka aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande skriftlig hand- ling inte har utf�rdats eller, d�r s�dan handling har utf�rdats, det genom f�r- varing eller p� annat likv�rdigt s�tt har s�kerst�llts att handlingen inte kom- mer i omlopp. Avst�mningsregister f�r de �ndam�l som avses i f�rsta stycket f�r f�ras av auktoriserade centrala v�rdepappersf�rvarare. Fr�gor om auktorisation pr�- vas av Finansinspektionen. 2 � Auktorisation som central v�rdepappersf�rvarare kan meddelas svenska aktiebolag, svenska ekonomiska f�reningar och utl�ndska f�retag. 3 � I denna lag betyder: central v�rdepappersf�rvarare : f�retag som har auktorisation enligt 2 kap. att kontof�ra finansiella instrument i avst�mningsregister, avst�mningsbolag : s�dant avst�mningsbolag som avses i aktiebolagslagen (1975:1385) eller f�rs�kringsr�relselagen (1982:713), emittent : i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt in- strument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet, kontof�rande institut : den som av en central v�rdepappersf�rvarare med- getts r�tt att vidta registrerings�tg�rder i avst�mningsregister, finansiellt instrument : detsamma som i 1 kap. 1 � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, skuldf�rbindelse : ensidig skuldf�rbindelse avsedd f�r allm�n oms�ttning, v�rdepappersinstitut : detsamma som i 1 kap. 2 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, kvalificerat innehav : ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om inne- havet representerar 10 procent eller mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�retaget, 1 Prop. 1997/98:160, bet. 1998/99:FiU7, rskr. 1998/99:14. SFS 1998:1479 Utkom fr�n trycket den 11 december 1998 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 1998:1479 koncern : detsamma som i 1 kap. 5 och 6 �� aktiebolagslagen, varvid vad som s�gs om moderbolag skall till�mpas �ven p� andra juridiska personer �n aktiebolag. 2 kap. Auktorisation av centrala v�rdepappersf�rvarare Allm�nna krav 1 � En central v�rdepappersf�rvarare skall bedriva sin verksamhet s� att den tillgodoser h�gt st�llda krav p� s�kerhet och effektivitet. Verksamheten skall �ven i �vrigt bedrivas p� s�dant s�tt att allm�nhetens f�rtroende f�r kontof�ringen uppr�tth�lls och enskildas intressen inte �ventyras. Svenska f�retag 2 � Auktorisation som central v�rdepappersf�rvarare f�r meddelas ett svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening endast om 1. bolagsordningen eller stadgarna inte strider mot denna lag eller annan f�rfattning, 2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som anges i 1 �, 3. det kan antas att den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�reta- get inte motverkar en sund utveckling av verksamheten i f�retaget och denne �ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av en central v�rdepappersf�rvarare, 4. den som avses ing� i f�retagets styrelse eller vara verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare har tillr�cklig insikt och erfarenhet f�r att delta i ledningen av en central v�rdepappersf�rvarare och �ven i �vrigt �r l�mplig f�r en s�dan uppgift, 5. f�retaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag. Auktorisation som central v�rdepappersf�rvarare f�r inte meddelas, om det kan antas att n�gon som i v�sentlig m�n har �sidosatt sina skyldigheter i n�ringsverksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�re- taget. En auktorisation f�r f�renas med villkor och begr�nsas till att avse vissa finansiella instrument eller begr�nsas p� annat s�tt. Till ans�kan om auktorisation skall fogas en plan �ver den tillt�nkta verk- samheten. 3 � En central v�rdepappersf�rvarares bolagsordning eller stadgar skall godk�nnas av Finansinspektionen i samband med att auktorisation beviljas. Ett beslut om �ndring av bolagsordningen eller stadgarna f�r inte registre- ras innan det har godk�nts av inspektionen. 4 � En central v�rdepappersf�rvarare som �r aktiebolag skall ha ett bundet eget kapital som med h�nsyn till verksamhetens art och omfattning �r till- r�ckligt stort. Vid bed�mningen skall beaktas �ven andra finansiella resurser som f�retaget har eller kan utnyttja. F�r en central v�rdepappersf�rvarare </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 1998:1479 som �r ekonomisk f�rening g�ller vad som s�gs om bundet eget kapital i st�l- let summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om storleken av det bundna egna kapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser. 5 � En central v�rdepappersf�rvarare skall ha en styrelse med minst fem ledam�ter och en verkst�llande direkt�r. Utl�ndska f�retag 6 � Auktorisation f�r ett utl�ndskt f�retag att driva verksamhet som central v�rdepappersf�rvarare h�r i landet f�r meddelas endast om 1. f�retaget i sitt hemland bedriver motsvarande verksamhet och d�r st�r under tillsyn av en myndighet eller n�got annat beh�rigt organ, 2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som anges i 1 �, och 3. verksamheten skall bedrivas fr�n avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning (filial). F�r utl�ndska f�retag g�ller best�mmelserna i denna lag i till�mpliga de- lar. I �vrigt g�ller lagen (1992:160) om utl�ndska filialer m.m. Annan verksamhet 7 � En central v�rdepappersf�rvarare f�r, ut�ver den verksamhet som auk- torisationen omfattar, driva endast b�rs- eller clearingverksamhet och annan verksamhet som har n�ra samband med verksamheten som central v�rdepap- persf�rvarare. Om det finns s�rskilda sk�l f�r Finansinspektionen till�ta en central v�rde- pappersf�rvarare att driva �ven annan verksamhet �n som avses i f�rsta stycket. Organisationsf�rv�rv 8 � En central v�rdepappersf�rvarares f�rv�rv av aktier eller andelar i f�re- tag kr�ver tillst�nd av Finansinspektionen, om f�rv�rvet ing�r som ett led i organisationen av verksamheten. 3 kap. Kontof�rande institut och f�rvaltarregistrering Kontof�rande institut 1 � En central v�rdepappersf�rvarare f�r som kontof�rande institut anta Riksbanken och Riksg�ldskontoret samt juridiska personer som har en betryggande kapitalstyrka och teknisk och juridisk sakkunskap och i �vrigt �r l�mpliga att vidta registrerings�tg�rder i avst�mningsregister hos den cen- trala v�rdepappersf�rvararen. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 1998:1479 2 � Ett kontof�rande institut f�r vidta registrerings�tg�rder f�r egen r�k- ning. En central v�rdepappersf�rvarare f�r medge f�ljande juridiska personer r�tt att som kontof�rande institut vidta registrerings�tg�rder f�r annans r�k- ning: 1. Riksbanken och andra centralbanker, 2. svenska och utl�ndska clearingorganisationer, 3. centrala v�rdepappersf�rvarare samt utl�ndska f�retag som i sitt hem- land f�r driva verksamhet som �r j�mf�rbar med central kontof�ring, och 4. v�rdepappersinstitut samt utl�ndska f�retag som i sitt hemland f�r be- driva v�rdepappersr�relse. Utl�ndska f�retag som avses i andra stycket 24 skall i hemlandet st� un- der betryggande tillsyn av myndighet eller annat beh�rigt organ. 3 � Om den centrala v�rdepappersf�rvararen antar ett kontof�rande insti- tut, skall v�rdepappersf�rvararen till�mpa principerna om fritt tilltr�de , som inneb�r att var och en som uppfyller de krav som st�lls i denna lag och av den centrala v�rdepappersf�rvararen skall antas som konto- f�rande institut, och neutralitet , som inneb�r att regler som st�lls upp av den centrala v�rde- pappersf�rvararen utformas och till�mpas p� ett likformigt s�tt. 4 � Ett kontof�rande institut skall l�mna den centrala v�rdepappersf�rvara- ren de upplysningar som beh�vs f�r att denne skall kunna fullg�ra sina upp- gifter enligt denna lag eller andra f�rfattningar. 5 � Om ett kontof�rande institut inte l�ngre uppfyller de krav som anges i 1 �, skall den centrala v�rdepappersf�rvararen besluta att institutet inte har r�tt att vara kontof�rande institut. En central v�rdepappersf�rvarare f�r �ven meddela ett beslut som avses i f�rsta stycket, om ett kontof�rande institut trots uppmaning fr�n den centrala v�rdepappersf�rvararen inte l�mnar de uppgifter som avses i 4 �. 6 � Kontof�rande institut som inte st�r under Finansinspektionens tillsyn eller motsvarande tillsyn i hemlandet �r skyldiga att l�mna inspektionen de uppgifter den beg�r som r�r verksamheten som kontof�rande institut. Om ett kontof�rande institut inte fullg�r sin skyldighet enligt f�rsta stycket, f�r Finansinspektionen f�rel�gga institutet att l�mna de beg�rda uppgifterna. F�rvaltarregistrering 7 � En central v�rdepappersf�rvarare f�r medge s�dana juridiska personer som avses i 2 � andra stycket r�tt att registreras som f�rvaltare av finansiella instrument. I s�dana fall till�mpas de principer som anges i 3 �. Ett medgivande att registreras som f�rvaltare f�r f�renas med s�rskilda villkor f�r att tillgodose allm�nna och enskilda intressen. Ett medgivande skall �terkallas av den centrala v�rdepappersf�rvararen, om ett villkor f�r medgivandet har �sidosatts och avvikelsen �r betydande eller om annars f�r- uts�ttningarna f�r medgivande inte l�ngre finns. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 1998:1479 8 � En f�rvaltare skall ha ett eller flera avst�mningskonton f�r de finan- siella instrument som han f�rvaltar. 9 � Ett avst�mningskonto f�r f�rvaltarregistrerade finansiella instrument skall inneh�lla 1. f�rvaltarens firma, organisationsnummer eller annat identifieringsnum- mer samt postadress, 2. anm�rkning om att instrumenten f�rvaltas f�r annans r�kning, 3. i fr�ga om aktier, de uppgifter som avses i 4 kap. 18 � f�rsta stycket 15 samt andra stycket, och 4. i fr�ga om skuldf�rbindelser, de uppgifter som avses i 4 kap. 19 �. 10 � F�r f�rvaltarregistrerade finansiella instrument till�mpas 6 kap. Vad som s�gs i 6 kap. 1 och 4 �� om den som �r antecknad p� ett avst�m- ningskonto som �gare skall dock i st�llet avse f�rvaltaren. Underr�ttas f�rvaltaren om att ett finansiellt instrument har �verl�tits eller pantsatts, intr�der samma r�ttsverkningar som om �verl�telsen eller pants�tt- ningen hade registrerats i ett avst�mningsregister. 11 � Ett pantsatt eller utm�tt finansiellt instrument f�r inte f�rvaltarregist- reras utan panthavarens respektive kronofogdemyndighetens samtycke. 12 � P� beg�ran av den centrala v�rdepappersf�rvararen skall en f�rvaltare l�mna uppgifter till v�rdepappersf�rvararen om de aktie�gare vars aktier han f�rvaltar. Uppgifterna skall avse aktie�garnas namn, personnummer eller an- nat identifieringsnummer samt postadress. F�rvaltaren skall dessutom ange det antal aktier av olika slag som varje aktie�gare �ger. Uppgifterna skall avse f�rh�llandena vid den tidpunkt som den centrala v�rdepappersf�rvara- ren best�mmer. Den centrala v�rdepappersf�rvararen skall p� beg�ran av ett avst�mnings- bolag kr�va in s�dana uppgifter om bolagets aktie�gare som avses i f�rsta stycket. Avst�mningsbolag har r�tt att hos den centrala v�rdepappersf�rvararen f� tillg�ng till de uppgifter som har l�mnats om bolagets aktie�gare. Om det finns s�rskilda sk�l, f�r Finansinspektionen medge f�rvaltare un- dantag fr�n den uppgiftsskyldighet som f�ljer av f�rsta och andra styckena. 13 � Hos den centrala v�rdepappersf�rvararen skall det f�r varje avst�m- ningsbolag finnas en sammanst�llning �ver aktie�gare med mer �n fem- hundra f�rvaltarregistrerade aktier i bolaget. Sammanst�llningen skall inne- h�lla de uppgifter som anges i 12 � f�rsta stycket. En utskrift av samman- st�llningen skall h�llas tillg�nglig f�r var och en p� bolagets huvudkontor och hos den centrala v�rdepappersf�rvararen. Utskriften f�r inte vara �ldre �n sex m�nader. Var och en har r�tt att mot ers�ttning f�r kostnaderna f� en utskrift av sammanst�llningen fr�n den centrala v�rdepappersf�rvararen. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 1998:1479 4 kap. Avst�mningsregister och avst�mningskonton Avst�mningsregister 1 � Avst�mningsregister best�r av avst�mningskonton som l�ggs upp f�r �gare av finansiella instrument som registreras enligt denna lag. S�dana re- gister f�rs med hj�lp av automatiserad behandling. Den centrala v�rdepap- persf�rvararen �r personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204) f�r den behandling av personuppgifter som v�rdepappersf�rvara- ren utf�r. Om inget annat f�ljer av denna lag eller av f�reskrifter som meddelats med st�d av lagen, till�mpas personuppgiftslagen vid behandling av person- uppgifter om �gare och innehavare av s�rskild r�tt till finansiella instrument. 2 � Aktier i ett avst�mningsbolag skall vara registrerade i ett avst�mnings- register f�r bolaget. Aktier i svenska bolag som inte �r avst�mningsbolag f�r inte registreras i avst�mningsregister. Best�mmelserna i denna lag om aktier i avst�mningsbolag till�mpas ocks� p� f�ljande r�ttigheter i s�dana bolag, n�mligen 1. f�retr�desr�tt att delta i emission som avses i 4 kap. aktiebolagslagen (1975:1385) och 4 kap. f�rs�kringsr�relselagen (1982:713), 2. r�tt p� grund av teckning av aktier vid nyemission enligt 4 kap. aktiebo- lagslagen och 4 kap. f�rs�kringsr�relselagen, samt 3. r�tt p� grund av nyteckning av aktier enligt 5 kap. aktiebolagslagen. 3 � En central v�rdepappersf�rvarare f�r registrera skuldf�rbindelser eller andra svenska eller utl�ndska finansiella instrument i ett avst�mningsregister f�r emittenten. Best�mmelserna i denna lag om skuldf�rbindelser g�ller i till�mpliga delar �ven andra finansiella instrument �n s�dana som avses i 2 �. 4 � Registrering enligt 2 eller 3 �� sker enligt avtal mellan den centrala v�rdepappersf�rvararen och emittenten. Om de finansiella instrumenten har utf�rdats i ett annat land �n Sverige, f�r s�dan registrering ocks� ske enligt avtal mellan den centrala v�rdepappersf�rvararen och f�retag med motsva- rande uppgifter i det landet, om de finansiella instrumenten har avskilts f�r s�dant �ndam�l. Samma finansiella instrument f�r inte registreras p� avst�mningskonto hos mer �n en svensk central v�rdepappersf�rvarare. Ett aktiebolag m�ste anlita samma centrala v�rdepappersf�rvarare f�r all registrering som avser aktier och s�dana r�ttigheter i bolaget som avses i 2 � andra stycket. 5 � F�r finansiella instrument som registreras enligt denna lag f�r inte ut- f�rdas aktiebrev, emissionsbevis, interimsbevis eller optionsbevis som avses i aktiebolagslagen eller f�rs�kringsr�relselagen eller skuldebrev eller mot- svarande handling. Har en s�dan handling utf�rdats, g�ller den inte som f�r- bindelse. Best�mmelserna i aktiebolagslagen g�ller inte heller f�r hand- lingen. F�rsta stycket till�mpas inte i fr�ga om finansiella instrument utf�rdade i ett annat land �n Sverige. Om aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande handling har utf�rdats f�r ett s�dant instrument som avses i andra stycket skall handlingen vara in- </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 7 SFS 1998:1479 l�mnad f�r f�rvaring hos den centrala v�rdepappersf�rvararen eller f�r detta f�retags r�kning innan registrering i avst�mningsregister f�r ske, om det inte p� annat s�tt �r s�kerst�llt att handlingen inte kommer i omlopp. Handlingen skall vara kvar i s�dant f�rvar s� l�nge instrumentet �r registrerat i avst�m- ningsregister. 6 � I fr�ga om aktiebolag som �verg�r till att bli avst�mningsbolag g�ller f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen antecknas som aktie�gare eller f�rval- tare p� ett avst�mningskonto tillkommer den som visar upp ett aktiebrev och enligt 3 kap. 6 � aktiebolagslagen eller p� annat s�tt styrker sitt f�rv�rv. Ak- tiebrevet skall makuleras p� betryggande s�tt av den centrala v�rdepappers- f�rvararen. Vad som nu har sagts till�mpas p� motsvarande s�tt i fr�ga om in- terimsbevis och emissionsbevis som utf�rdats av ett aktiebolag innan denna lag blev till�mplig p� bolaget. 7 � Om det i annat fall �n som anges i 6 � �r fr�ga om en r�ttighet enligt 2 � andra stycket som har utf�rdats av ett aktiebolag innan denna lag blev till�mplig p� r�ttigheten, �r den som styrker sitt f�rv�rv beh�rig att f�rsta g�ngen antecknas som �gare eller f�rvaltare av r�ttigheten p� ett avst�m- ningskonto. 8 � Om ett skuldebrev har utf�rdats f�r en skuldf�rbindelse innan denna lag blev till�mplig p� f�rbindelsen g�ller f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen antecknas som �gare eller f�rvaltare p� ett avst�mningskonto till- kommer den som enligt reglerna i lagen (1936:81) om skuldebrev �r beh�rig att som �gare f�rfoga �ver skuldebrevet. Skuldebrevet skall makuleras p� be- tryggande s�tt av den centrala v�rdepappersf�rvararen. 9 � Om ett emissionsbevis eller optionsbevis har utf�rdats f�r en r�ttighet som avses i 5 kap. aktiebolagslagen innan denna lag blev till�mplig p� r�ttig- heten g�ller f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen antecknas som �gare eller f�rvaltare av r�ttigheten p� ett konto f�r skuldf�rbindelser tillkommer den som visar upp beviset och enligt 3 kap. 6 � aktiebolagslagen eller p� annat s�tt styrker sitt f�rv�rv. Beviset skall makuleras p� betryggande s�tt av den centrala v�rdepappersf�rvararen. 10 � Om det i annat fall �n som anges i 8 eller 9 �� r fr�ga om en r�ttighet som avses i 3 �, �r den som styrker sitt f�rv�rv beh�rig att f�rsta g�ngen an- tecknas som �gare eller f�rvaltare p� ett avst�mningskonto. 11 � �garen av ett skuldebrev som har utf�rdats innan denna lag blev till- l�mplig p� skuldf�rbindelsen har inte, n�r det g�ller d�refter f�rfallen betal- ning, r�tt till betalning f�rr�n innehavet har registrerats p� ett avst�mnings- konto. Med betalning j�mst�lls andra ekonomiska r�ttigheter gentemot emit- tenten som f�ljer med skuldebrevet. I samband med att skuldf�rbindelsen f�rsta g�ngen registreras p� kontot f�r den centrala v�rdepappersf�rvararen fastst�lla avst�mningsdag f�r r�nta och kapitalbelopp. </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 8 SFS 1998:1479 12 � En panthavare �r beh�rig att p�kalla att vad som s�gs i 610 �� skall till�mpas. Kravet p� uppvisande av aktiebrev eller annan handling anses d�r- vid uppfyllt om panthavaren visar upp handlingen. 13 � En handling som har makulerats enligt 6, 8 eller 9 �� skall f�rvaras av den centrala v�rdepappersf�rvararen i original eller kopia i minst tio �r. 14 � Vad som enligt 613 �� ligger en central v�rdepappersf�rvarare kan av denne uppdras �t kontof�rande institut att utf�ra p� den centrala v�rde- pappersf�rvararens v�gnar. 15 � Upph�r finansiella instrument att vara registrerade i avst�mningsre- gister hos en central v�rdepappersf�rvarare till f�ljd av att ett avst�mnings- f�rbeh�ll tagits bort eller att avtalet mellan emittenten och v�rdepappersf�r- vararen upph�rt att g�lla, �r v�rdepappersf�rvararen skyldig att till emitten- ten eller till annan central v�rdepappersf�rvarare som emittenten anvisar l�mna upplysning om inneh�llet i samtliga avst�mningskonton. Upph�r re- gistreringen hos den centrala v�rdepappersf�rvararen till f�ljd av att ett avtal mellan v�rdepappersf�rvararen och ett utl�ndskt f�retag som avses i 4 � f�r- sta stycket andra meningen upph�rt att g�lla, skall det utl�ndska f�retaget f� motsvarande upplysning. I fall som avses i f�rsta stycket skall samtliga kontohavare och innehavare av r�ttigheter som registrerats p� avst�mningskonto underr�ttas genom den centrala v�rdepappersf�rvararens f�rsorg. Avst�mningskonton 16 � Varje innehavare av s�dana finansiella instrument som registreras en- ligt denna lag skall ha ett eller flera avst�mningskonton, om inte instrumen- ten �r f�rvaltarregistrerade. 17 � P� ett avst�mningskonto skall anges 1. kontohavarens namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt postadress, 2. panthavares namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt postadress, 3. det antal finansiella instrument som kontot omfattar, 4. i f�rekommande fall att kontohavaren har f�rvaltare enligt 11 kap. 7 � f�r�ldrabalken med uppdrag som omfattar f�rvaltning av aktierna eller att aktierna f�retr�ds av en f�rvaltare som f�rordnats enligt 7 kap. 14 a � bank- r�relselagen (1987:617), 5 kap. 15 a � lagen (1992:1610 ) om finansierings- verksamhet, 6 kap. 3 g � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, 11 kap. 2 h � lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet eller 3 kap. 2 e � f�rs�kringsr�relselagen (1982:713), 5. pants�ttning och f�rekomst av annan s�rskild r�tt som g�ller ett finan- siellt instrument, 6. konkurs avseende kontohavaren samt utm�tning, kvarstad eller betal- ningss�kring avseende ett finansiellt instrument eller avseende pantr�tt i detta, </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 9 SFS 1998:1479 7. inskr�nkning enligt 13 kap. 19 � andra stycket eller 14 kap. 21 � andra stycket f�r�ldrabalken. 18 � Ut�ver vad som f�ljer av 17 � skall p� ett avst�mningskonto betr�f- fande aktier anges 1. aktiernas nominella belopp och f�r varje aktie om full betalning har er- lagts f�r aktien till avst�mningsbolaget, 2. till vilket slag varje aktie h�r, om aktier av olika slag kan finnas enligt bolagsordningen, 3. om en aktie av visst slag kan omvandlas till en aktie av annat slag, 4. f�rbeh�ll att aktie�gare eller annan skall vara ber�ttigad att l�sa aktie som �verg�r till ny �gare, 5. utbetalning som g�rs vid inl�sen av en aktie eller minskning av aktiens nominella belopp eller vid skifte av bolagets tillg�ngar, 6. inskr�nkning i r�tten att fritt f�rfoga �ver en aktie som avses i 3 kap. 12 och 15 �� aktiebolagslagen (1975:1385) eller 3 kap. 12 och 15 �� f�rs�k- ringsr�relselagen samt namn, personnummer eller annat identifieringsnum- mer och postadress f�r den som har en r�ttighet p� grund av en s�dan in- skr�nkning. Har utan �terbetalning en aktie dragits in eller det nominella beloppet �nd- rats, skall detta anges p� kontot s� snart som m�jligt. 19 � Ut�ver vad som f�ljer av 17 � skall p� ett avst�mningskonto betr�f- fande skuldf�rbindelser anges 1. skuldbelopp, valuta och skuldf�rbindelsernas nominella belopp, 2. verkst�lld utbetalning av kapitalbelopp eller r�nta, 3. om utbyte skett av konvertibel fordran enligt 5 kap. aktiebolagslagen, 4. om utnyttjande skett av optionsr�tt vid nyteckning p� grund av fordran som �r f�renad med optionsr�tt vid nyteckning enligt 5 kap. aktiebolagsla- gen, 5. andra inskr�nkningar f�r borgen�ren att ta emot betalning eller att i �v- rigt g�ra betalningsutf�stelsen g�llande samt namn, personnummer eller an- nat identifieringsnummer och postadress f�r den som har en r�ttighet p� grund av en s�dan inskr�nkning. 20 � En central v�rdepappersf�rvarare f�r v�gra att �ppna avst�mnings- konto f�r f�rv�rvare av ett s�dant finansiellt instrument som kontof�rs av v�rdepappersf�rvararen endast om det finns grund f�r det enligt denna lag eller annan f�rfattning. F�reskrifter och underr�ttelseskyldighet 21 � Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektio- nen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om kontof�ring och �vriga fr�gor som avses i detta kapitel. 22 � N�r en central v�rdepappersf�rvarare enligt s�rskild f�reskrift har un- derr�ttats om en konkurs skall v�rdepappersf�rvararen omedelbart vidarebe- fordra underr�ttelsen till samtliga f�rvaltare som har medgivande enligt 3 kap. 7 �. </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 10 SFS 1998:1479 5 kap. Registrerings�tg�rder 1 � En central v�rdepappersf�rvarare eller ett kontof�rande institut skall genast registrera anm�lningar om s�dana f�rh�llanden som skall framg� av avst�mningsregistret och ange tidpunkten f�r registreringen. N�r samtliga villkor f�r slutlig registrering �r uppfyllda skall registrering ske p� ett av- st�mningskonto. 2 � Om en anm�lan som avses i 1 � �r ofullst�ndig men bristen g�r att av- hj�lpa, skall anm�laren f�rel�ggas att inom en vecka fr�n f�rel�ggandet komplettera sin anm�lan. Om komplettering inte sker, �r registreringen av anm�lan utan verkan. 3 � En beg�ran om registrering p� avst�mningskonto skall avsl�s, om f�r- uts�ttningar f�r registrering saknas och komplettering inte har skett eller inte kan ske. Anm�laren skall skriftligen underr�ttas om beslutet och sk�len f�r detta. 4 � En registrering skall r�ttas, om den inneh�ller n�gon uppenbar oriktig- het till f�ljd av att den som vidtagit registrerings�tg�rden eller n�gon annan har gjort sig skyldig till skrivfel, r�knefel eller liknande f�rbiseende eller till f�ljd av n�got tekniskt fel. Den vars r�tt ber�rs skall ges m�jlighet att yttra sig, om inte r�ttelsen �r till f�rm�n f�r denne eller yttrande annars �r uppen- bart obeh�vligt. 5 � Den centrala v�rdepappersf�rvararen f�r ur ett register som avses i 1 � avf�ra uppgifter som uppenbarligen saknar betydelse. De avf�rda uppgifterna skall bevaras i minst tio �r. 6 kap. R�ttsverkan av registrering 1 � Den som �r antecknad som �gare p� ett avst�mningskonto skall, med de begr�nsningar som framg�r av kontot, anses ha r�tt att f�rfoga �ver det fi- nansiella instrumentet. 2 � Har en anm�lan om �verl�telse av ett finansiellt instrument registrerats, f�r instrumentet d�refter inte tas i anspr�k av �verl�tarens borgen�rer f�r an- dra r�ttigheter �n s�dana som var registrerade n�r anm�lan registrerades. 3 � Har samma finansiella instrument �verl�tits till flera var f�r sig, har den �verl�telse f�retr�de f�r vilken anm�lan om �verl�telse registrerades f�rst. Registreringen av anm�lan ger dock inte en �verl�telse f�retr�de framf�r en tidigare �verl�telse, om f�rv�rvaren n�r anm�lan om �verl�telsen registre- rades k�nde till eller borde ha k�nt till den tidigare �verl�telsen. Vad som s�gs i f�rsta och andra stycket skall �ven till�mpas p� f�rv�rv ge- nom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller liknande f�rv�rvss�tt n�r fr�ga uppkommer om f�retr�det mellan ett s�dant f�rv�rv och en senare �verl�telse. </div> <div id="page11-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 11 SFS 1998:1479 4 � Har ett finansiellt instrument i annat fall �n som avses i 3 � �verl�tits av n�gon som inte �gde det, blir �verl�telsen giltig om �verl�taren vid tidpunk- ten f�r �verl�telsen var antecknad p� ett avst�mningskonto som �gare till in- strumentet samt anm�lan om �verl�telsen har registrerats och f�rv�rvaren d� varken k�nde till eller borde ha k�nt till att �verl�taren inte �gde det finan- siella instrumentet. Vad nu sagts till�mpas �ven vid �verl�telse fr�n den som �gde det finansiella instrumentet men som saknade r�tt att f�rfoga �ver in- strumentet genom �verl�telse. 5 � F�r skuldf�rbindelser som registrerats i avst�mningsregister till�mpas �ven 1518 �� lagen (1936:81) om skuldebrev. Med besittning av eller an- teckning p� skuldebrev j�mst�lls motsvarande registrering p� konto i av- st�mningsregistret. 6 � Den som p� f�rfallodagen eller p� fastst�lld avst�mningsdag �r anteck- nad p� ett konto i avst�mningsregistret som �gare eller i andra fall ber�ttigad att ta emot betalning f�r en skuldf�rbindelse skall anses ha r�tt att ta emot betalningen. Betalningen �r dock inte giltig, om g�lden�ren ins�g eller borde ha insett att betalningsmottagaren inte var ber�ttigad att ta emot betalning f�r skuldf�rbindelsen. 7 � Best�mmelserna i 15 �� till�mpas �ven vid pants�ttning. 7 kap. Skadest�nd 1 � Om till f�ljd av 6 kap. 4 � en �verl�telse av ett finansiellt instrument, betr�ffande vilket �verl�tarens eller en tidigare �verl�tares �gander�tt grun- das p� en handling som �r f�rfalskad, g�ller mot den som �gde det finansiella instrumentet eller mot n�gon till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning g�l- ler, har denne r�tt till ers�ttning av den centrala v�rdepappersf�rvararen f�r skada till f�ljd av �verl�telsen. F�rsta stycket till�mpas ocks�, om till f�ljd av 6 kap. 7 � en pants�ttning av ett finansiellt instrument g�ller mot den som �ger det finansiella instru- mentet eller mot n�gon till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning g�ller. 2 � F�r skada som tillfogas en �gare av ett finansiellt instrument till f�ljd av en oriktig eller missvisande uppgift i ett avst�mningsregister eller i annat fall genom fel i samband med uppl�ggning eller f�rande av ett s�dant regis- ter svarar den centrala v�rdepappersf�rvararen eller, om felet kan h�nf�ras till ett kontof�rande institut, institutet. Ers�ttningsansvar g�ller dock inte om den centrala v�rdepappersf�rvararen respektive det kontof�rande institutet visar att felet beror p� en omst�ndighet utanf�r dess kontroll vars f�ljder inte sk�ligen kunde ha undvikits eller �vervunnits. Indirekt f�rlust ers�tts endast om den beror p� f�rsummelse av den centrala v�rdepappersf�rvararen eller det kontof�rande institutet. Vad som nu har sagts om �garen till ett finansiellt instrument g�ller ocks� panthavare och den till vars f�rm�n en r�dighetsin- skr�nkning g�ller. F�rsta stycket g�ller p� motsvarande s�tt om felet beror p� n�gon som har anlitats av den centrala v�rdepappersf�rvararen eller av ett kontof�rande in- stitut. </div> <div id="page12-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 12 SFS 1998:1479 F�r skada som kan h�nf�ras till ett kontof�rande institut svarar den cen- trala v�rdepappersf�rvararen solidariskt med institutet. Den centrala v�rde- pappersf�rvararens ansvar �r dock i s�dant fall begr�nsat till fem miljoner kronor f�r varje skadefall. Den centrala v�rdepappersf�rvararen har r�tt till ers�ttning av det kontof�rande institutet f�r vad v�rdepappersf�rvararen har betalat till f�ljd av det solidariska ansvaret. Best�mmelserna i personuppgiftslagen (1998:204) om skadest�nd skall g�lla d� personuppgifter behandlats i strid med den lagen. 3 � Den som tillfogas skada till f�ljd av ett beslut om r�ttelse enligt 5 kap. 4 � har r�tt till ers�ttning av den centrala v�rdepappersf�rvararen. Ers�ttning utg�r dock inte, om den skadelidande med h�nsyn till felets beskaffenhet el- ler andra omst�ndigheter borde ha insett att fel f�rekommit. 4 � Ers�ttning enligt 13 �� kan efter sk�lighet s�ttas ned eller helt falla bort, om v�llande p� den skadelidandes sida har medverkat till skadan. 5 � I fall som avses i 13 �� har den centrala v�rdepappersf�rvararen eller ett kontof�rande institut r�tt att kr�va tillbaka utbetald ers�ttning fr�n den som genom v�llande har medverkat till skadan, i den m�n det �r sk�ligt med h�nsyn till skadans orsak och omst�ndigheterna i �vrigt. 6 � En central v�rdepappersf�rvarare skall ha en �ndam�lsenlig organisa- tion f�r hantering av ers�ttningskrav enligt detta kapitel. 8 kap. Insyn och tystnadsplikt 1 � Var och en som �r registrerad p� ett avst�mningskonto som �gare eller panthavare eller i annan egenskap, har r�tt att p� beg�ran f� besked fr�n den centrala v�rdepappersf�rvararen om kontots inneh�ll i den m�n inneh�llet ber�r den registrerades r�tt. Den centrala v�rdepappersf�rvararen skall varje �r f�re utg�ngen av janu- ari l�mna innehavaren av ett avst�mningskonto besked om kontots inneh�ll per den 31 december f�reg�ende �r. Om innehavaren beg�r det, skall beske- det ange de f�r�ndringar p� kontot som har �gt rum under det f�reg�ende �ret. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r meddela f�reskrifter om skyldighet f�r centrala v�rdepappersf�rvarare att l�mna besked till kontohavare i andra fall �n som avses i f�rsta meningen. Besked enligt andra stycket skall l�mnas utan avgift. 2 � Den som �r eller har varit anst�lld hos en central v�rdepappersf�rvar- are eller hos ett kontof�rande institut f�r inte obeh�rigen r�ja uppgifter som har registrerats i ett avst�mningsregister eller som har l�mnats till v�rdepap- persf�rvararen eller institutet av en f�rvaltare. 3 � Om Finansinspektionen eller �klagare finner anledning att anta att brott enligt 7 kap. 1 � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument har beg�tts eller att en best�mmelse i insiderlagen (1990:1342) har �vertr�tts, skall den centrala v�rdepappersf�rvararen p� beg�ran l�mna inspektionen el- ler �klagaren besked om ett avst�mningsregisters inneh�ll i den omfattning </div> <div id="page13-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 13 SFS 1998:1479 det har anknytning till �vertr�delsen. Beskedet skall l�mnas utan avgift. Re- geringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om hur skyldigheten att l�mna s�dana besked till inspektionen skall fullg�ras. Regeringen f�r f�reskriva att Finansinspektionen skall ha terminal�tkomst till avst�mningsregistren f�r inh�mtande av uppgifter som avses i f�rsta stycket och som har anknytning till ett �rende hos inspektionen. Uppgifter som skall anm�las enligt 9 � insiderlagen f�r genom automatisk databehandling l�mnas ut till det insiderregister som f�rs enligt 16 � samma lag. 9 kap. Tillsyn Upplysningsskyldighet och �garpr�vning m.m. 1 � Centrala v�rdepappersf�rvarare st�r under tillsyn av Finansinspektio- nen. I fr�ga om upplysningsskyldighet, �garpr�vning, bedrivandet av tillsy- nen och avgifter till Finansinspektionen till�mpas 11 kap. 1, 25 och 9 �� lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet p� motsvarande s�tt. Ingripanden mot f�retag som st�r under tillsyn 2 � Om en central v�rdepappersf�rvarare har fattat ett beslut som strider mot denna lag eller n�gon annan f�rfattning som reglerar dess verksamhet, mot f�reskrift som meddelats med st�d av denna lag eller n�gon annan f�r- fattning eller mot bolagsordningen eller stadgarna, f�r Finansinspektionen f�rbjuda att beslutet verkst�lls. Har beslutet redan verkst�llts, f�r inspektio- nen f�rel�gga v�rdepappersf�rvararen att g�ra r�ttelse om detta �r m�jligt. �terkallelse av auktorisation 3 � Auktorisation som central v�rdepappersf�rvarare skall �terkallas av Fi- nansinspektionen, om 1. v�rdepappersf�rvararen genom att �vertr�da denna lag eller n�gon f�re- skrift som har meddelats med st�d av lagen eller p� annat s�tt visat sig ol�mplig att ut�va verksamheten, 2. v�rdepappersf�rvararen inte bedriver s�dan verksamhet som auktorisa- tionen avser, 3. s�vitt g�ller ett svenskt aktiebolag, bolagets egna kapital understiger tv� tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har t�ckts inom tre m�nader fr�n det att den blev k�nd f�r bolaget, eller 4. n�gon som ing�r i v�rdepappersf�rvararens styrelse eller �r verkst�l- lande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 2 � f�rsta stycket 4. Om det �r tillr�ckligt f�r Finansinspektionen i fall som avses i f�rsta stycket 1 meddela varning i st�llet f�r att �terkalla auktorisationen. Vid till�mpning av f�rsta stycket 3 skall det egna kapitalet ber�knas enligt 13 kap. 2 � tredje stycket aktiebolagslagen (1975:1385). I fall som avses i f�rsta stycket 4 f�r auktorisationen �terkallas bara om Fi- nansinspektionen f�rst inv�nt mot att personen ing�r i styrelsen eller �r verk- </div> <div id="page14-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 14 SFS 1998:1479 st�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare och om han, efter en av in- spektionen best�md tid av h�gst tre m�nader, fortfarande finns kvar i styrel- sen eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare. Vid �terkallelse av auktorisation f�r Finansinspektionen besluta om hur verksamheten skall avvecklas. Vite 4 � Om Finansinspektionen meddelar ett f�rel�ggande enligt 3 kap. 6 � el- ler 9 kap. 2 � f�r inspektionen f�rel�gga vite. 10 kap. �verklagande 1 � Beslut som Finansinspektionen meddelar med st�d av 1 kap. 1 �, 2 kap. 3 � och 9 kap. 3 � f�r �verklagas hos kammarr�tten. Betr�ffande �verklagande av beslut i fr�gor som avses i 9 kap. 1 � till�m- pas 12 kap. 1 � f�rsta och tredje styckena lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet p� motsvarande s�tt. Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver- klagas hos l�nsr�tten. Detta g�ller dock inte beslut i �renden som avses i 20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223). Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten av l�nsr�ttens avg�rande. Inspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud eller f�rel�ggande en- ligt 9 kap. 2 � eller om �terkallelse enligt 9 kap. 3 � skall g�lla omedelbart. Ikrafttr�dande- och �verg�ngsbest�mmelser 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 1999. 2. Genom lagen upph�vs aktiekontolagen (1989:827), lagen (1989:828) om inf�rande av aktiekontolagen (1989:827) och lagen (1989:829) om V�r- depapperscentralen VPC Aktiebolag. Best�mmelserna i aktiekontolagen och lagen om V�rdepapperscentralen VPC Aktiebolag g�ller dock fortfarande i fr�ga om �verklagande av beslut som har meddelats enligt n�gon av de la- garna f�re den 1 januari 1999. 3. Fr�gor om auktorisation av centrala v�rdepappersf�rvarare f�r pr�vas f�re ikrafttr�dandet. Ett beslut i en s�dan fr�ga skall g�lla tidigast fr�n ikraft- tr�dandet. Om V�rdepapperscentralen VPC Aktiebolag har ans�kt om auktorisation n�r denna lag tr�der i kraft, f�r v�rdepapperscentralen utan auktorisation fullg�ra den verksamhet som enligt denna lag ankommer p� centrala v�rde- pappersf�rvarare till dess ans�kan har pr�vats slutligt. 4. Ett tillst�nd att vara f�rvaltare som g�ller vid ikrafttr�dandet medf�r r�tt att vara f�rvaltare �ven efter ikrafttr�dandet till dess V�rdepapperscentralen VPC Aktiebolag har pr�vat om medgivande skall ges enligt 3 kap. 7 �, dock l�ngst till utg�ngen av september 1999. Under denna tid g�ller fortfarande �ldre best�mmelser i 8 kap. 1, 2 och 7 �� samt 10 � f�rsta stycket och 9 kap. 5 � f�rsta stycket aktiekontolagen (1989:827). </div> <div id="page15-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 15 SFS 1998:1479 5. Punkt 2 av ikrafttr�dande- och �verg�ngsbest�mmelserna till person- uppgiftslagen (1998:204) skall inte till�mpas i fr�ga om avst�mningsregister. P� regeringens v�gnar G�RAN PERSSON ERIK �SBRINK (Finansdepartementet) </div> <div id="page16-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 1998 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag

om kontof�ring av finansiella instrument;

utf�rdad den 3 december 1998.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs f�ljande.

1 kap. Allm�nna best�mmelser

1 �

I denna lag finns best�mmelser om kontof�ring i avst�mningsregister

av �gander�tt och s�rskild r�tt till s�dana aktier och andra finansiella instru-
ment f�r vilka aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande skriftlig hand-
ling inte har utf�rdats eller, d�r s�dan handling har utf�rdats, det genom f�r-
varing eller p� annat likv�rdigt s�tt har s�kerst�llts att handlingen inte kom-
mer i omlopp.

Avst�mningsregister f�r de �ndam�l som avses i f�rsta stycket f�r f�ras av

auktoriserade centrala v�rdepappersf�rvarare. Fr�gor om auktorisation pr�-
vas av Finansinspektionen.

2 �

Auktorisation som central v�rdepappersf�rvarare kan meddelas

svenska aktiebolag, svenska ekonomiska f�reningar och utl�ndska f�retag.

3 �

I denna lag betyder:

central v�rdepappersf�rvarare

: f�retag som har auktorisation enligt

2 kap. att kontof�ra finansiella instrument i avst�mningsregister,

avst�mningsbolag

: s�dant avst�mningsbolag som avses i aktiebolagslagen

(1975:1385) eller f�rs�kringsr�relselagen (1982:713),

emittent

: i fr�ga om aktier aktiebolaget och i fr�ga om annat finansiellt in-

strument utgivaren eller utf�rdaren av instrumentet,

kontof�rande institut

: den som av en central v�rdepappersf�rvarare med-

getts r�tt att vidta registrerings�tg�rder i avst�mningsregister,

finansiellt instrument

: detsamma som i 1 kap. 1 � lagen (1991:980) om

handel med finansiella instrument,

skuldf�rbindelse

: ensidig skuldf�rbindelse avsedd f�r allm�n oms�ttning,

v�rdepappersinstitut

: detsamma som i 1 kap. 2 � lagen (1991:981) om

v�rdepappersr�relse,

kvalificerat innehav

: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om inne-

havet representerar 10 procent eller mer av kapitalet eller av samtliga r�ster
eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�retaget,

Prop. 1997/98:160, bet. 1998/99:FiU7, rskr. 1998/99:14.

SFS 1998:1479

Utkom fr�n trycket
den 11 december 1998

SFS 1998:1479

koncern

detsamma som i 1 kap. 5 och 6 �� aktiebolagslagen, varvid vad

som s�gs om moderbolag skall till�mpas �ven p� andra juridiska personer �n
aktiebolag.

2 kap. Auktorisation av centrala v�rdepappersf�rvarare

Allm�nna krav

1 �

En central v�rdepappersf�rvarare skall bedriva sin verksamhet s� att

den tillgodoser h�gt st�llda krav p� s�kerhet och effektivitet. Verksamheten
skall �ven i �vrigt bedrivas p� s�dant s�tt att allm�nhetens f�rtroende f�r
kontof�ringen uppr�tth�lls och enskildas intressen inte �ventyras.

Svenska f�retag

2 �

Auktorisation som central v�rdepappersf�rvarare f�r meddelas ett

svenskt aktiebolag eller en svensk ekonomisk f�rening endast om

1. bolagsordningen eller stadgarna inte strider mot denna lag eller annan

f�rfattning,

2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som

anges i 1 �,

3. det kan antas att den som kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�reta-

get inte motverkar en sund utveckling av verksamheten i f�retaget och denne
�ven i �vrigt �r l�mplig att ut�va ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av
en central v�rdepappersf�rvarare,

4. den som avses ing� i f�retagets styrelse eller vara verkst�llande direkt�r

eller dennes st�llf�retr�dare har tillr�cklig insikt och erfarenhet f�r att delta i
ledningen av en central v�rdepappersf�rvarare och �ven i �vrigt �r l�mplig
f�r en s�dan uppgift,

5. f�retaget uppfyller de villkor som i �vrigt anges i denna lag.
Auktorisation som central v�rdepappersf�rvarare f�r inte meddelas, om

det kan antas att n�gon som i v�sentlig m�n har �sidosatt sina skyldigheter i
n�ringsverksamhet eller i andra ekonomiska angel�genheter eller gjort sig
skyldig till allvarlig brottslighet kommer att ha ett kvalificerat innehav i f�re-
taget.

En auktorisation f�r f�renas med villkor och begr�nsas till att avse vissa

finansiella instrument eller begr�nsas p� annat s�tt.

Till ans�kan om auktorisation skall fogas en plan �ver den tillt�nkta verk-

samheten.

3 �

En central v�rdepappersf�rvarares bolagsordning eller stadgar skall

godk�nnas av Finansinspektionen i samband med att auktorisation beviljas.

Ett beslut om �ndring av bolagsordningen eller stadgarna f�r inte registre-

ras innan det har godk�nts av inspektionen.

4 �

En central v�rdepappersf�rvarare som �r aktiebolag skall ha ett bundet

eget kapital som med h�nsyn till verksamhetens art och omfattning �r till-
r�ckligt stort. Vid bed�mningen skall beaktas �ven andra finansiella resurser
som f�retaget har eller kan utnyttja. F�r en central v�rdepappersf�rvarare

SFS 1998:1479

som �r ekonomisk f�rening g�ller vad som s�gs om bundet eget kapital i st�l-
let summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser.

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r

meddela n�rmare f�reskrifter om storleken av det bundna egna kapitalet och
summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser.

5 �

En central v�rdepappersf�rvarare skall ha en styrelse med minst fem

ledam�ter och en verkst�llande direkt�r.

Utl�ndska f�retag

6 �

Auktorisation f�r ett utl�ndskt f�retag att driva verksamhet som central

v�rdepappersf�rvarare h�r i landet f�r meddelas endast om

1. f�retaget i sitt hemland bedriver motsvarande verksamhet och d�r st�r

under tillsyn av en myndighet eller n�got annat beh�rigt organ,

2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som

anges i 1 �, och

3. verksamheten skall bedrivas fr�n avdelningskontor med sj�lvst�ndig

f�rvaltning (filial).

F�r utl�ndska f�retag g�ller best�mmelserna i denna lag i till�mpliga de-

lar. I �vrigt g�ller lagen (1992:160) om utl�ndska filialer m.m.

Annan verksamhet

7 �

En central v�rdepappersf�rvarare f�r, ut�ver den verksamhet som auk-

torisationen omfattar, driva endast b�rs- eller clearingverksamhet och annan
verksamhet som har n�ra samband med verksamheten som central v�rdepap-
persf�rvarare.

Om det finns s�rskilda sk�l f�r Finansinspektionen till�ta en central v�rde-

pappersf�rvarare att driva �ven annan verksamhet �n som avses i f�rsta
stycket.

Organisationsf�rv�rv

8 �

En central v�rdepappersf�rvarares f�rv�rv av aktier eller andelar i f�re-

tag kr�ver tillst�nd av Finansinspektionen, om f�rv�rvet ing�r som ett led i
organisationen av verksamheten.

3 kap. Kontof�rande institut och f�rvaltarregistrering

Kontof�rande institut

1 �

En central v�rdepappersf�rvarare f�r som kontof�rande institut anta

Riksbanken och Riksg�ldskontoret samt juridiska personer som har en
betryggande kapitalstyrka och teknisk och juridisk sakkunskap och i �vrigt
�r l�mpliga att vidta registrerings�tg�rder i avst�mningsregister hos den cen-
trala v�rdepappersf�rvararen.

SFS 1998:1479

2 �

Ett kontof�rande institut f�r vidta registrerings�tg�rder f�r egen r�k-

ning.

En central v�rdepappersf�rvarare f�r medge f�ljande juridiska personer

r�tt att som kontof�rande institut vidta registrerings�tg�rder f�r annans r�k-
ning:

1. Riksbanken och andra centralbanker,
2. svenska och utl�ndska clearingorganisationer,
3. centrala v�rdepappersf�rvarare samt utl�ndska f�retag som i sitt hem-

land f�r driva verksamhet som �r j�mf�rbar med central kontof�ring, och

4. v�rdepappersinstitut samt utl�ndska f�retag som i sitt hemland f�r be-

driva v�rdepappersr�relse.

Utl�ndska f�retag som avses i andra stycket 24 skall i hemlandet st� un-

der betryggande tillsyn av myndighet eller annat beh�rigt organ.

3 �

Om den centrala v�rdepappersf�rvararen antar ett kontof�rande insti-

tut, skall v�rdepappersf�rvararen till�mpa principerna om

fritt tilltr�de

, som inneb�r att var och en som uppfyller de krav som st�lls i

denna lag och av den centrala v�rdepappersf�rvararen skall antas som konto-
f�rande institut, och

neutralitet

, som inneb�r att regler som st�lls upp av den centrala v�rde-

pappersf�rvararen utformas och till�mpas p� ett likformigt s�tt.

4 �

Ett kontof�rande institut skall l�mna den centrala v�rdepappersf�rvara-

ren de upplysningar som beh�vs f�r att denne skall kunna fullg�ra sina upp-
gifter enligt denna lag eller andra f�rfattningar.

5 �

Om ett kontof�rande institut inte l�ngre uppfyller de krav som anges i

1 �, skall den centrala v�rdepappersf�rvararen besluta att institutet inte har
r�tt att vara kontof�rande institut.

En central v�rdepappersf�rvarare f�r �ven meddela ett beslut som avses i

f�rsta stycket, om ett kontof�rande institut trots uppmaning fr�n den centrala
v�rdepappersf�rvararen inte l�mnar de uppgifter som avses i 4 �.

6 �

Kontof�rande institut som inte st�r under Finansinspektionens tillsyn

eller motsvarande tillsyn i hemlandet �r skyldiga att l�mna inspektionen de
uppgifter den beg�r som r�r verksamheten som kontof�rande institut.

Om ett kontof�rande institut inte fullg�r sin skyldighet enligt f�rsta

stycket, f�r Finansinspektionen f�rel�gga institutet att l�mna de beg�rda
uppgifterna.

F�rvaltarregistrering

7 �

En central v�rdepappersf�rvarare f�r medge s�dana juridiska personer

som avses i 2 � andra stycket r�tt att registreras som f�rvaltare av finansiella
instrument. I s�dana fall till�mpas de principer som anges i 3 �.

Ett medgivande att registreras som f�rvaltare f�r f�renas med s�rskilda

villkor f�r att tillgodose allm�nna och enskilda intressen. Ett medgivande
skall �terkallas av den centrala v�rdepappersf�rvararen, om ett villkor f�r
medgivandet har �sidosatts och avvikelsen �r betydande eller om annars f�r-
uts�ttningarna f�r medgivande inte l�ngre finns.

SFS 1998:1479

8 �

En f�rvaltare skall ha ett eller flera avst�mningskonton f�r de finan-

siella instrument som han f�rvaltar.

9 �

Ett avst�mningskonto f�r f�rvaltarregistrerade finansiella instrument

skall inneh�lla

1. f�rvaltarens firma, organisationsnummer eller annat identifieringsnum-

mer samt postadress,

2. anm�rkning om att instrumenten f�rvaltas f�r annans r�kning,
3. i fr�ga om aktier, de uppgifter som avses i 4 kap. 18 � f�rsta stycket 15

samt andra stycket, och

4. i fr�ga om skuldf�rbindelser, de uppgifter som avses i 4 kap. 19 �.

10 �

F�r f�rvaltarregistrerade finansiella instrument till�mpas 6 kap.

Vad som s�gs i 6 kap. 1 och 4 �� om den som �r antecknad p� ett avst�m-

ningskonto som �gare skall dock i st�llet avse f�rvaltaren.

Underr�ttas f�rvaltaren om att ett finansiellt instrument har �verl�tits eller

pantsatts, intr�der samma r�ttsverkningar som om �verl�telsen eller pants�tt-
ningen hade registrerats i ett avst�mningsregister.

11 �

Ett pantsatt eller utm�tt finansiellt instrument f�r inte f�rvaltarregist-

reras utan panthavarens respektive kronofogdemyndighetens samtycke.

12 �

P� beg�ran av den centrala v�rdepappersf�rvararen skall en f�rvaltare

l�mna uppgifter till v�rdepappersf�rvararen om de aktie�gare vars aktier han
f�rvaltar. Uppgifterna skall avse aktie�garnas namn, personnummer eller an-
nat identifieringsnummer samt postadress. F�rvaltaren skall dessutom ange
det antal aktier av olika slag som varje aktie�gare �ger. Uppgifterna skall
avse f�rh�llandena vid den tidpunkt som den centrala v�rdepappersf�rvara-
ren best�mmer.

Den centrala v�rdepappersf�rvararen skall p� beg�ran av ett avst�mnings-

bolag kr�va in s�dana uppgifter om bolagets aktie�gare som avses i f�rsta
stycket.

Avst�mningsbolag har r�tt att hos den centrala v�rdepappersf�rvararen f�

tillg�ng till de uppgifter som har l�mnats om bolagets aktie�gare.

Om det finns s�rskilda sk�l, f�r Finansinspektionen medge f�rvaltare un-

dantag fr�n den uppgiftsskyldighet som f�ljer av f�rsta och andra styckena.

13 �

Hos den centrala v�rdepappersf�rvararen skall det f�r varje avst�m-

ningsbolag finnas en sammanst�llning �ver aktie�gare med mer �n fem-
hundra f�rvaltarregistrerade aktier i bolaget. Sammanst�llningen skall inne-
h�lla de uppgifter som anges i 12 � f�rsta stycket. En utskrift av samman-
st�llningen skall h�llas tillg�nglig f�r var och en p� bolagets huvudkontor
och hos den centrala v�rdepappersf�rvararen. Utskriften f�r inte vara �ldre
�n sex m�nader. Var och en har r�tt att mot ers�ttning f�r kostnaderna f� en
utskrift av sammanst�llningen fr�n den centrala v�rdepappersf�rvararen.

SFS 1998:1479

4 kap. Avst�mningsregister och avst�mningskonton

Avst�mningsregister

1 �

Avst�mningsregister best�r av avst�mningskonton som l�ggs upp f�r

�gare av finansiella instrument som registreras enligt denna lag. S�dana re-
gister f�rs med hj�lp av automatiserad behandling. Den centrala v�rdepap-
persf�rvararen �r personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen
(1998:204) f�r den behandling av personuppgifter som v�rdepappersf�rvara-
ren utf�r.

Om inget annat f�ljer av denna lag eller av f�reskrifter som meddelats

med st�d av lagen, till�mpas personuppgiftslagen vid behandling av person-
uppgifter om �gare och innehavare av s�rskild r�tt till finansiella instrument.

2 �

Aktier i ett avst�mningsbolag skall vara registrerade i ett avst�mnings-

Best�mmelserna i denna lag om aktier i avst�mningsbolag till�mpas ocks�

p� f�ljande r�ttigheter i s�dana bolag, n�mligen

1. f�retr�desr�tt att delta i emission som avses i 4 kap. aktiebolagslagen

(1975:1385) och 4 kap. f�rs�kringsr�relselagen (1982:713),

2. r�tt p� grund av teckning av aktier vid nyemission enligt 4 kap. aktiebo-

lagslagen och 4 kap. f�rs�kringsr�relselagen, samt

3. r�tt p� grund av nyteckning av aktier enligt 5 kap. aktiebolagslagen.

3 �

En central v�rdepappersf�rvarare f�r registrera skuldf�rbindelser eller

andra svenska eller utl�ndska finansiella instrument i ett avst�mningsregister
f�r emittenten. Best�mmelserna i denna lag om skuldf�rbindelser g�ller i
till�mpliga delar �ven andra finansiella instrument �n s�dana som avses i 2 �.

4 �

Registrering enligt 2 eller 3 �� sker enligt avtal mellan den centrala

v�rdepappersf�rvararen och emittenten. Om de finansiella instrumenten har
utf�rdats i ett annat land �n Sverige, f�r s�dan registrering ocks� ske enligt
avtal mellan den centrala v�rdepappersf�rvararen och f�retag med motsva-
rande uppgifter i det landet, om de finansiella instrumenten har avskilts f�r
s�dant �ndam�l.

Samma finansiella instrument f�r inte registreras p� avst�mningskonto hos

mer �n en svensk central v�rdepappersf�rvarare. Ett aktiebolag m�ste anlita
samma centrala v�rdepappersf�rvarare f�r all registrering som avser aktier
och s�dana r�ttigheter i bolaget som avses i 2 � andra stycket.

5 �

F�r finansiella instrument som registreras enligt denna lag f�r inte ut-

f�rdas aktiebrev, emissionsbevis, interimsbevis eller optionsbevis som avses
i aktiebolagslagen eller f�rs�kringsr�relselagen eller skuldebrev eller mot-
svarande handling. Har en s�dan handling utf�rdats, g�ller den inte som f�r-
bindelse. Best�mmelserna i aktiebolagslagen g�ller inte heller f�r hand-
lingen.

F�rsta stycket till�mpas inte i fr�ga om finansiella instrument utf�rdade i

ett annat land �n Sverige.

Om aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande handling har utf�rdats

f�r ett s�dant instrument som avses i andra stycket skall handlingen vara in-

SFS 1998:1479

l�mnad f�r f�rvaring hos den centrala v�rdepappersf�rvararen eller f�r detta
f�retags r�kning innan registrering i avst�mningsregister f�r ske, om det inte
p� annat s�tt �r s�kerst�llt att handlingen inte kommer i omlopp. Handlingen
skall vara kvar i s�dant f�rvar s� l�nge instrumentet �r registrerat i avst�m-
ningsregister.

6 �

I fr�ga om aktiebolag som �verg�r till att bli avst�mningsbolag g�ller

f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen antecknas som aktie�gare eller f�rval-
tare p� ett avst�mningskonto tillkommer den som visar upp ett aktiebrev och
enligt 3 kap. 6 � aktiebolagslagen eller p� annat s�tt styrker sitt f�rv�rv. Ak-
tiebrevet skall makuleras p� betryggande s�tt av den centrala v�rdepappers-
f�rvararen. Vad som nu har sagts till�mpas p� motsvarande s�tt i fr�ga om in-
terimsbevis och emissionsbevis som utf�rdats av ett aktiebolag innan denna
lag blev till�mplig p� bolaget.

7 �

Om det i annat fall �n som anges i 6 � �r fr�ga om en r�ttighet enligt

2 � andra stycket som har utf�rdats av ett aktiebolag innan denna lag blev
till�mplig p� r�ttigheten, �r den som styrker sitt f�rv�rv beh�rig att f�rsta
g�ngen antecknas som �gare eller f�rvaltare av r�ttigheten p� ett avst�m-
ningskonto.

8 �

Om ett skuldebrev har utf�rdats f�r en skuldf�rbindelse innan denna

lag blev till�mplig p� f�rbindelsen g�ller f�ljande. Beh�righet att f�rsta
g�ngen antecknas som �gare eller f�rvaltare p� ett avst�mningskonto till-
kommer den som enligt reglerna i lagen (1936:81) om skuldebrev �r beh�rig
att som �gare f�rfoga �ver skuldebrevet. Skuldebrevet skall makuleras p� be-
tryggande s�tt av den centrala v�rdepappersf�rvararen.

9 �

Om ett emissionsbevis eller optionsbevis har utf�rdats f�r en r�ttighet

som avses i 5 kap. aktiebolagslagen innan denna lag blev till�mplig p� r�ttig-
heten g�ller f�ljande. Beh�righet att f�rsta g�ngen antecknas som �gare eller
f�rvaltare av r�ttigheten p� ett konto f�r skuldf�rbindelser tillkommer den
som visar upp beviset och enligt 3 kap. 6 � aktiebolagslagen eller p� annat
s�tt styrker sitt f�rv�rv. Beviset skall makuleras p� betryggande s�tt av den
centrala v�rdepappersf�rvararen.

10 �

Om det i annat fall �n som anges i 8 eller 9 �� r fr�ga om en r�ttighet

som avses i 3 �, �r den som styrker sitt f�rv�rv beh�rig att f�rsta g�ngen an-
tecknas som �gare eller f�rvaltare p� ett avst�mningskonto.

11 �

�garen av ett skuldebrev som har utf�rdats innan denna lag blev till-

l�mplig p� skuldf�rbindelsen har inte, n�r det g�ller d�refter f�rfallen betal-
ning, r�tt till betalning f�rr�n innehavet har registrerats p� ett avst�mnings-
konto. Med betalning j�mst�lls andra ekonomiska r�ttigheter gentemot emit-
tenten som f�ljer med skuldebrevet. I samband med att skuldf�rbindelsen
f�rsta g�ngen registreras p� kontot f�r den centrala v�rdepappersf�rvararen
fastst�lla avst�mningsdag f�r r�nta och kapitalbelopp.

SFS 1998:1479

12 �

En panthavare �r beh�rig att p�kalla att vad som s�gs i 610 �� skall

till�mpas. Kravet p� uppvisande av aktiebrev eller annan handling anses d�r-
vid uppfyllt om panthavaren visar upp handlingen.

13 �

En handling som har makulerats enligt 6, 8 eller 9 �� skall f�rvaras av

den centrala v�rdepappersf�rvararen i original eller kopia i minst tio �r.

14 �

Vad som enligt 613 �� ligger en central v�rdepappersf�rvarare kan

av denne uppdras �t kontof�rande institut att utf�ra p� den centrala v�rde-
pappersf�rvararens v�gnar.

15 �

Upph�r finansiella instrument att vara registrerade i avst�mningsre-

gister hos en central v�rdepappersf�rvarare till f�ljd av att ett avst�mnings-
f�rbeh�ll tagits bort eller att avtalet mellan emittenten och v�rdepappersf�r-
vararen upph�rt att g�lla, �r v�rdepappersf�rvararen skyldig att till emitten-
ten eller till annan central v�rdepappersf�rvarare som emittenten anvisar
l�mna upplysning om inneh�llet i samtliga avst�mningskonton. Upph�r re-
gistreringen hos den centrala v�rdepappersf�rvararen till f�ljd av att ett avtal
mellan v�rdepappersf�rvararen och ett utl�ndskt f�retag som avses i 4 � f�r-
sta stycket andra meningen upph�rt att g�lla, skall det utl�ndska f�retaget f�
motsvarande upplysning.

I fall som avses i f�rsta stycket skall samtliga kontohavare och innehavare

av r�ttigheter som registrerats p� avst�mningskonto underr�ttas genom den
centrala v�rdepappersf�rvararens f�rsorg.

Avst�mningskonton

16 �

Varje innehavare av s�dana finansiella instrument som registreras en-

ligt denna lag skall ha ett eller flera avst�mningskonton, om inte instrumen-
ten �r f�rvaltarregistrerade.

17 �

P� ett avst�mningskonto skall anges

1. kontohavarens namn, personnummer eller annat identifieringsnummer

samt postadress,

2. panthavares namn, personnummer eller annat identifieringsnummer

samt postadress,

3. det antal finansiella instrument som kontot omfattar,
4. i f�rekommande fall att kontohavaren har f�rvaltare enligt 11 kap. 7 �

f�r�ldrabalken med uppdrag som omfattar f�rvaltning av aktierna eller att
aktierna f�retr�ds av en f�rvaltare som f�rordnats enligt 7 kap. 14 a � bank-
r�relselagen (1987:617), 5 kap. 15 a � lagen (1992:1610 ) om finansierings-
verksamhet, 6 kap. 3 g � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, 11 kap.
2 h � lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet eller 3 kap. 2 e �
f�rs�kringsr�relselagen (1982:713),

5. pants�ttning och f�rekomst av annan s�rskild r�tt som g�ller ett finan-

siellt instrument,

6. konkurs avseende kontohavaren samt utm�tning, kvarstad eller betal-

ningss�kring avseende ett finansiellt instrument eller avseende pantr�tt i
detta,

SFS 1998:1479

7. inskr�nkning enligt 13 kap. 19 � andra stycket eller 14 kap. 21 � andra

stycket f�r�ldrabalken.

18 �

Ut�ver vad som f�ljer av 17 � skall p� ett avst�mningskonto betr�f-

fande aktier anges

1. aktiernas nominella belopp och f�r varje aktie om full betalning har er-

lagts f�r aktien till avst�mningsbolaget,

2. till vilket slag varje aktie h�r, om aktier av olika slag kan finnas enligt

bolagsordningen,

3. om en aktie av visst slag kan omvandlas till en aktie av annat slag,
4. f�rbeh�ll att aktie�gare eller annan skall vara ber�ttigad att l�sa aktie

som �verg�r till ny �gare,

5. utbetalning som g�rs vid inl�sen av en aktie eller minskning av aktiens

nominella belopp eller vid skifte av bolagets tillg�ngar,

6. inskr�nkning i r�tten att fritt f�rfoga �ver en aktie som avses i 3 kap. 12

och 15 �� aktiebolagslagen (1975:1385) eller 3 kap. 12 och 15 �� f�rs�k-
ringsr�relselagen samt namn, personnummer eller annat identifieringsnum-
mer och postadress f�r den som har en r�ttighet p� grund av en s�dan in-
skr�nkning.

Har utan �terbetalning en aktie dragits in eller det nominella beloppet �nd-

rats, skall detta anges p� kontot s� snart som m�jligt.

19 �

Ut�ver vad som f�ljer av 17 � skall p� ett avst�mningskonto betr�f-

fande skuldf�rbindelser anges

1. skuldbelopp, valuta och skuldf�rbindelsernas nominella belopp,
2. verkst�lld utbetalning av kapitalbelopp eller r�nta,
3. om utbyte skett av konvertibel fordran enligt 5 kap. aktiebolagslagen,
4. om utnyttjande skett av optionsr�tt vid nyteckning p� grund av fordran

som �r f�renad med optionsr�tt vid nyteckning enligt 5 kap. aktiebolagsla-
gen,

5. andra inskr�nkningar f�r borgen�ren att ta emot betalning eller att i �v-

rigt g�ra betalningsutf�stelsen g�llande samt namn, personnummer eller an-
nat identifieringsnummer och postadress f�r den som har en r�ttighet p�
grund av en s�dan inskr�nkning.

20 �

En central v�rdepappersf�rvarare f�r v�gra att �ppna avst�mnings-

konto f�r f�rv�rvare av ett s�dant finansiellt instrument som kontof�rs av
v�rdepappersf�rvararen endast om det finns grund f�r det enligt denna lag
eller annan f�rfattning.

F�reskrifter och underr�ttelseskyldighet

21 �

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektio-

nen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om kontof�ring och �vriga fr�gor som
avses i detta kapitel.

22 �

N�r en central v�rdepappersf�rvarare enligt s�rskild f�reskrift har un-

derr�ttats om en konkurs skall v�rdepappersf�rvararen omedelbart vidarebe-
fordra underr�ttelsen till samtliga f�rvaltare som har medgivande enligt
3 kap. 7 �.

SFS 1998:1479

5 kap. Registrerings�tg�rder

1 �

En central v�rdepappersf�rvarare eller ett kontof�rande institut skall

genast registrera anm�lningar om s�dana f�rh�llanden som skall framg� av
avst�mningsregistret och ange tidpunkten f�r registreringen. N�r samtliga
villkor f�r slutlig registrering �r uppfyllda skall registrering ske p� ett av-
st�mningskonto.

2 �

Om en anm�lan som avses i 1 � �r ofullst�ndig men bristen g�r att av-

hj�lpa, skall anm�laren f�rel�ggas att inom en vecka fr�n f�rel�ggandet
komplettera sin anm�lan. Om komplettering inte sker, �r registreringen av
anm�lan utan verkan.

3 �

En beg�ran om registrering p� avst�mningskonto skall avsl�s, om f�r-

uts�ttningar f�r registrering saknas och komplettering inte har skett eller inte
kan ske. Anm�laren skall skriftligen underr�ttas om beslutet och sk�len f�r
detta.

4 �

En registrering skall r�ttas, om den inneh�ller n�gon uppenbar oriktig-

het till f�ljd av att den som vidtagit registrerings�tg�rden eller n�gon annan
har gjort sig skyldig till skrivfel, r�knefel eller liknande f�rbiseende eller till
f�ljd av n�got tekniskt fel. Den vars r�tt ber�rs skall ges m�jlighet att yttra
sig, om inte r�ttelsen �r till f�rm�n f�r denne eller yttrande annars �r uppen-
bart obeh�vligt.

5 �

Den centrala v�rdepappersf�rvararen f�r ur ett register som avses i 1 �

avf�ra uppgifter som uppenbarligen saknar betydelse.

De avf�rda uppgifterna skall bevaras i minst tio �r.

6 kap. R�ttsverkan av registrering

1 �

Den som �r antecknad som �gare p� ett avst�mningskonto skall, med

de begr�nsningar som framg�r av kontot, anses ha r�tt att f�rfoga �ver det fi-
nansiella instrumentet.

2 �

Har en anm�lan om �verl�telse av ett finansiellt instrument registrerats,

f�r instrumentet d�refter inte tas i anspr�k av �verl�tarens borgen�rer f�r an-
dra r�ttigheter �n s�dana som var registrerade n�r anm�lan registrerades.

3 �

Har samma finansiella instrument �verl�tits till flera var f�r sig, har

den �verl�telse f�retr�de f�r vilken anm�lan om �verl�telse registrerades
f�rst.

Registreringen av anm�lan ger dock inte en �verl�telse f�retr�de framf�r

en tidigare �verl�telse, om f�rv�rvaren n�r anm�lan om �verl�telsen registre-
rades k�nde till eller borde ha k�nt till den tidigare �verl�telsen.

Vad som s�gs i f�rsta och andra stycket skall �ven till�mpas p� f�rv�rv ge-

nom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller liknande f�rv�rvss�tt n�r
fr�ga uppkommer om f�retr�det mellan ett s�dant f�rv�rv och en senare
�verl�telse.

SFS 1998:1479

4 �

Har ett finansiellt instrument i annat fall �n som avses i 3 � �verl�tits av

n�gon som inte �gde det, blir �verl�telsen giltig om �verl�taren vid tidpunk-
ten f�r �verl�telsen var antecknad p� ett avst�mningskonto som �gare till in-
strumentet samt anm�lan om �verl�telsen har registrerats och f�rv�rvaren d�
varken k�nde till eller borde ha k�nt till att �verl�taren inte �gde det finan-
siella instrumentet. Vad nu sagts till�mpas �ven vid �verl�telse fr�n den som
�gde det finansiella instrumentet men som saknade r�tt att f�rfoga �ver in-
strumentet genom �verl�telse.

5 �

F�r skuldf�rbindelser som registrerats i avst�mningsregister till�mpas

�ven 1518 �� lagen (1936:81) om skuldebrev. Med besittning av eller an-
teckning p� skuldebrev j�mst�lls motsvarande registrering p� konto i av-
st�mningsregistret.

6 �

Den som p� f�rfallodagen eller p� fastst�lld avst�mningsdag �r anteck-

nad p� ett konto i avst�mningsregistret som �gare eller i andra fall ber�ttigad
att ta emot betalning f�r en skuldf�rbindelse skall anses ha r�tt att ta emot
betalningen. Betalningen �r dock inte giltig, om g�lden�ren ins�g eller borde
ha insett att betalningsmottagaren inte var ber�ttigad att ta emot betalning f�r
skuldf�rbindelsen.

7 �

Best�mmelserna i 15 �� till�mpas �ven vid pants�ttning.

7 kap. Skadest�nd

1 �

Om till f�ljd av 6 kap. 4 � en �verl�telse av ett finansiellt instrument,

betr�ffande vilket �verl�tarens eller en tidigare �verl�tares �gander�tt grun-
das p� en handling som �r f�rfalskad, g�ller mot den som �gde det finansiella
instrumentet eller mot n�gon till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning g�l-
ler, har denne r�tt till ers�ttning av den centrala v�rdepappersf�rvararen f�r
skada till f�ljd av �verl�telsen.

F�rsta stycket till�mpas ocks�, om till f�ljd av 6 kap. 7 � en pants�ttning

av ett finansiellt instrument g�ller mot den som �ger det finansiella instru-
mentet eller mot n�gon till vars f�rm�n en r�dighetsinskr�nkning g�ller.

2 �

F�r skada som tillfogas en �gare av ett finansiellt instrument till f�ljd

av en oriktig eller missvisande uppgift i ett avst�mningsregister eller i annat
fall genom fel i samband med uppl�ggning eller f�rande av ett s�dant regis-
ter svarar den centrala v�rdepappersf�rvararen eller, om felet kan h�nf�ras
till ett kontof�rande institut, institutet. Ers�ttningsansvar g�ller dock inte om
den centrala v�rdepappersf�rvararen respektive det kontof�rande institutet
visar att felet beror p� en omst�ndighet utanf�r dess kontroll vars f�ljder inte
sk�ligen kunde ha undvikits eller �vervunnits. Indirekt f�rlust ers�tts endast
om den beror p� f�rsummelse av den centrala v�rdepappersf�rvararen eller
det kontof�rande institutet. Vad som nu har sagts om �garen till ett finansiellt
instrument g�ller ocks� panthavare och den till vars f�rm�n en r�dighetsin-
skr�nkning g�ller.

F�rsta stycket g�ller p� motsvarande s�tt om felet beror p� n�gon som har

anlitats av den centrala v�rdepappersf�rvararen eller av ett kontof�rande in-
stitut.

SFS 1998:1479

F�r skada som kan h�nf�ras till ett kontof�rande institut svarar den cen-

trala v�rdepappersf�rvararen solidariskt med institutet. Den centrala v�rde-
pappersf�rvararens ansvar �r dock i s�dant fall begr�nsat till fem miljoner
kronor f�r varje skadefall. Den centrala v�rdepappersf�rvararen har r�tt till
ers�ttning av det kontof�rande institutet f�r vad v�rdepappersf�rvararen har
betalat till f�ljd av det solidariska ansvaret.

Best�mmelserna i personuppgiftslagen (1998:204) om skadest�nd skall

g�lla d� personuppgifter behandlats i strid med den lagen.

3 �

Den som tillfogas skada till f�ljd av ett beslut om r�ttelse enligt 5 kap.

4 � har r�tt till ers�ttning av den centrala v�rdepappersf�rvararen. Ers�ttning
utg�r dock inte, om den skadelidande med h�nsyn till felets beskaffenhet el-
ler andra omst�ndigheter borde ha insett att fel f�rekommit.

4 �

Ers�ttning enligt 13 �� kan efter sk�lighet s�ttas ned eller helt falla

bort, om v�llande p� den skadelidandes sida har medverkat till skadan.

5 �

I fall som avses i 13 �� har den centrala v�rdepappersf�rvararen eller

ett kontof�rande institut r�tt att kr�va tillbaka utbetald ers�ttning fr�n den
som genom v�llande har medverkat till skadan, i den m�n det �r sk�ligt med
h�nsyn till skadans orsak och omst�ndigheterna i �vrigt.

6 �

En central v�rdepappersf�rvarare skall ha en �ndam�lsenlig organisa-

tion f�r hantering av ers�ttningskrav enligt detta kapitel.

8 kap. Insyn och tystnadsplikt

1 �

Var och en som �r registrerad p� ett avst�mningskonto som �gare eller

panthavare eller i annan egenskap, har r�tt att p� beg�ran f� besked fr�n den
centrala v�rdepappersf�rvararen om kontots inneh�ll i den m�n inneh�llet
ber�r den registrerades r�tt.

Den centrala v�rdepappersf�rvararen skall varje �r f�re utg�ngen av janu-

ari l�mna innehavaren av ett avst�mningskonto besked om kontots inneh�ll
per den 31 december f�reg�ende �r. Om innehavaren beg�r det, skall beske-
det ange de f�r�ndringar p� kontot som har �gt rum under det f�reg�ende
�ret. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen
f�r meddela f�reskrifter om skyldighet f�r centrala v�rdepappersf�rvarare att
l�mna besked till kontohavare i andra fall �n som avses i f�rsta meningen.

Besked enligt andra stycket skall l�mnas utan avgift.

2 �

Den som �r eller har varit anst�lld hos en central v�rdepappersf�rvar-

are eller hos ett kontof�rande institut f�r inte obeh�rigen r�ja uppgifter som
har registrerats i ett avst�mningsregister eller som har l�mnats till v�rdepap-
persf�rvararen eller institutet av en f�rvaltare.

3 �

Om Finansinspektionen eller �klagare finner anledning att anta att brott

enligt 7 kap. 1 � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument har
beg�tts eller att en best�mmelse i insiderlagen (1990:1342) har �vertr�tts,
skall den centrala v�rdepappersf�rvararen p� beg�ran l�mna inspektionen el-
ler �klagaren besked om ett avst�mningsregisters inneh�ll i den omfattning

SFS 1998:1479

det har anknytning till �vertr�delsen. Beskedet skall l�mnas utan avgift. Re-
geringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r
meddela n�rmare f�reskrifter om hur skyldigheten att l�mna s�dana besked
till inspektionen skall fullg�ras.

Regeringen f�r f�reskriva att Finansinspektionen skall ha terminal�tkomst

till avst�mningsregistren f�r inh�mtande av uppgifter som avses i f�rsta
stycket och som har anknytning till ett �rende hos inspektionen.

Uppgifter som skall anm�las enligt 9 � insiderlagen f�r genom automatisk

databehandling l�mnas ut till det insiderregister som f�rs enligt 16 � samma
lag.

9 kap. Tillsyn

Upplysningsskyldighet och �garpr�vning m.m.

1 �

Centrala v�rdepappersf�rvarare st�r under tillsyn av Finansinspektio-

nen. I fr�ga om upplysningsskyldighet, �garpr�vning, bedrivandet av tillsy-
nen och avgifter till Finansinspektionen till�mpas 11 kap. 1, 25 och 9 ��
lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet p� motsvarande s�tt.

Ingripanden mot f�retag som st�r under tillsyn

2 �

Om en central v�rdepappersf�rvarare har fattat ett beslut som strider

mot denna lag eller n�gon annan f�rfattning som reglerar dess verksamhet,
mot f�reskrift som meddelats med st�d av denna lag eller n�gon annan f�r-
fattning eller mot bolagsordningen eller stadgarna, f�r Finansinspektionen
f�rbjuda att beslutet verkst�lls. Har beslutet redan verkst�llts, f�r inspektio-
nen f�rel�gga v�rdepappersf�rvararen att g�ra r�ttelse om detta �r m�jligt.

�terkallelse av auktorisation

3 �

Auktorisation som central v�rdepappersf�rvarare skall �terkallas av Fi-

nansinspektionen, om

1. v�rdepappersf�rvararen genom att �vertr�da denna lag eller n�gon f�re-

skrift som har meddelats med st�d av lagen eller p� annat s�tt visat sig
ol�mplig att ut�va verksamheten,

2. v�rdepappersf�rvararen inte bedriver s�dan verksamhet som auktorisa-

tionen avser,

3. s�vitt g�ller ett svenskt aktiebolag, bolagets egna kapital understiger tv�

tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har t�ckts inom
tre m�nader fr�n det att den blev k�nd f�r bolaget, eller

4. n�gon som ing�r i v�rdepappersf�rvararens styrelse eller �r verkst�l-

lande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare inte uppfyller de krav som anges i
2 kap. 2 � f�rsta stycket 4.

Om det �r tillr�ckligt f�r Finansinspektionen i fall som avses i f�rsta

stycket 1 meddela varning i st�llet f�r att �terkalla auktorisationen.

Vid till�mpning av f�rsta stycket 3 skall det egna kapitalet ber�knas enligt

13 kap. 2 � tredje stycket aktiebolagslagen (1975:1385).

I fall som avses i f�rsta stycket 4 f�r auktorisationen �terkallas bara om Fi-

nansinspektionen f�rst inv�nt mot att personen ing�r i styrelsen eller �r verk-

SFS 1998:1479

st�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare och om han, efter en av in-
spektionen best�md tid av h�gst tre m�nader, fortfarande finns kvar i styrel-
sen eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare.

Vid �terkallelse av auktorisation f�r Finansinspektionen besluta om hur

verksamheten skall avvecklas.

Vite

4 �

Om Finansinspektionen meddelar ett f�rel�ggande enligt 3 kap. 6 � el-

ler 9 kap. 2 � f�r inspektionen f�rel�gga vite.

10 kap. �verklagande

1 �

Beslut som Finansinspektionen meddelar med st�d av 1 kap. 1 �, 2 kap.

3 � och 9 kap. 3 � f�r �verklagas hos kammarr�tten.

Betr�ffande �verklagande av beslut i fr�gor som avses i 9 kap. 1 � till�m-

pas 12 kap. 1 � f�rsta och tredje styckena lagen (1992:543) om b�rs- och
clearingverksamhet p� motsvarande s�tt.

Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver-

klagas hos l�nsr�tten. Detta g�ller dock inte beslut i �renden som avses i 20 �
f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223). Pr�vningstillst�nd kr�vs vid
�verklagande till kammarr�tten av l�nsr�ttens avg�rande.

Inspektionen f�r best�mma att ett beslut om f�rbud eller f�rel�ggande en-

ligt 9 kap. 2 � eller om �terkallelse enligt 9 kap. 3 � skall g�lla omedelbart.

Ikrafttr�dande- och �verg�ngsbest�mmelser

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 1999.
2. Genom lagen upph�vs aktiekontolagen (1989:827), lagen (1989:828)

om inf�rande av aktiekontolagen (1989:827) och lagen (1989:829) om V�r-
depapperscentralen VPC Aktiebolag. Best�mmelserna i aktiekontolagen och
lagen om V�rdepapperscentralen VPC Aktiebolag g�ller dock fortfarande i
fr�ga om �verklagande av beslut som har meddelats enligt n�gon av de la-
garna f�re den 1 januari 1999.

3. Fr�gor om auktorisation av centrala v�rdepappersf�rvarare f�r pr�vas

f�re ikrafttr�dandet. Ett beslut i en s�dan fr�ga skall g�lla tidigast fr�n ikraft-
tr�dandet.

Om V�rdepapperscentralen VPC Aktiebolag har ans�kt om auktorisation

n�r denna lag tr�der i kraft, f�r v�rdepapperscentralen utan auktorisation
fullg�ra den verksamhet som enligt denna lag ankommer p� centrala v�rde-
pappersf�rvarare till dess ans�kan har pr�vats slutligt.

4. Ett tillst�nd att vara f�rvaltare som g�ller vid ikrafttr�dandet medf�r r�tt

att vara f�rvaltare �ven efter ikrafttr�dandet till dess V�rdepapperscentralen
VPC Aktiebolag har pr�vat om medgivande skall ges enligt 3 kap. 7 �, dock
l�ngst till utg�ngen av september 1999. Under denna tid g�ller fortfarande
�ldre best�mmelser i 8 kap. 1, 2 och 7 �� samt 10 � f�rsta stycket och 9 kap.
5 � f�rsta stycket aktiekontolagen (1989:827).

SFS 1998:1479

5. Punkt 2 av ikrafttr�dande- och �verg�ngsbest�mmelserna till person-

uppgiftslagen (1998:204) skall inte till�mpas i fr�ga om avst�mningsregister.

P� regeringens v�gnar

G�RAN PERSSON

ERIK �SBRINK
(Finansdepartementet)

Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 1998

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1998:1479 Lag om kontoföring av finansiella instrument

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se