1
Svensk författningssamling
Lag
om system för avveckling av förpliktelser på
finansmarknaden;
utfärdad den 16 december 1999.
Enligt riksdagens beslut
1
föreskrivs
2
följande.
Tillämpningsområde och definitioner
1 §
Denna lag gäller för anmälan och godkännande av system för avveck-
ling av förpliktelser att betala eller att leverera finansiella instrument (av-
vecklingssystem) på finansmarknaden.
2 §
I denna lag avses med
administratör
: ett företag som är ansvarigt för verksamheten i ett avveck-
lingssystem; företaget anses som deltagare i systemet,
anmält avvecklingssystem
: ett avvecklingssystem som en stat inom EES
har anmält till Europeiska kommissionen eller till Eftas övervakningsmyn-
dighet,
central värdepappersförvarare
: ett företag som har auktorisation att kon-
toföra finansiella instrument i avstämningsregister enligt lagen (1998:1479)
om kontoföring av finansiella instrument,
clearingorganisation
: ett företag som har tillstånd att bedriva clearing-
verksamhet enligt lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet,
EES
: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet,
kollektivt obeståndsförfarande
:
konkurs, företagsrekonstruktion eller an-
nat därmed jämförbart förfarande.
Godkännande av avvecklingssystem
3 §
På ansökan av administratören får Finansinspektionen efter samråd
med Riksbanken godkänna avvecklingssystem enligt denna lag. Riksbanken
får driva avvecklingssystem utan Finansinspektionens godkännande.
4 §
Ett avvecklingssystem skall ha en administratör.
Administratör i ett avvecklingssystem får vara:
1
Prop. 1999/2000:18, bet. 1999/2000:FiU12, rskr. 1999/2000:102.
2
Jfr Europaparlamentets och rådets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgil-
tig avveckling i system för överföring av betalningar och värdepapper (EGT L 166,
11.6.1998 s. 45 Celex 398L0026).
SFS 1999:1309
Utkom från trycket
den 27 december 1999
2
SFS 1999:1309
1. clearingorganisation,
2. central värdepappersförvarare,
3. företag med tillstånd enligt 1 kap. 2 § bankrörelselagen (1987:617),
samt
4. företag med tillstånd enligt 1 kap. 3 § första stycket 1, 2 eller 4 lagen
(1991:981) om värdepappersrörelse.
5 §
Ett avvecklingssystem skall ha tre eller flera deltagare förutom admi-
nistratören. Det skall ha tillfredsställande gemensamma regler och standardi-
serade arrangemang för att utföra överföringsuppdrag samt regler som anger
att svensk lag skall vara tillämplig på systemet.
6 §
Ett avvecklingssystem som uppfyller kraven i 5 och 8 §§ samt admi-
nistreras av en clearingorganisation eller en central värdepappersförvarare
skall godkännas.
7 §
Ett avvecklingssystem som uppfyller kraven i 5 och 8 §§ samt admi-
nistreras av ett företag med tillstånd enligt 1 kap. 2 § bankrörelselagen
(1987:617) eller enligt 1 kap. 3 § första stycket 1, 2 eller 4 lagen (1991:981)
om värdepappersrörelse skall endast godkännas om det finns särskilda skäl
och systemet tillgodoser de säkerhetskrav som är förenade med verksamhe-
ten samt är organiserat på ett sådant sätt att deltagarnas ekonomiska ställning
i systemet kan överblickas. Vid bedömningen av om det finns särskilda skäl
skall systemets betydelse för den finansiella stabiliteten beaktas.
För godkännande enligt första stycket krävs vidare att administratören re-
dovisar en plan för verksamheten. I planen skall de huvudsakliga risker som
är förenade med verksamheten beskrivas liksom hur dessa risker skall hante-
ras (riskhanteringsplan).
Deltagare i avvecklingssystem
8 §
Deltagare i ett avvecklingssystem får vara:
1. Riksbanken och andra centralbanker,
2. Riksgäldskontoret och utländska offentliga institutioner som i sitt hem-
land driver verksamhet som är jämförbar med kontorets,
3. clearingorganisationer,
4. centrala värdepappersförvarare,
5. företag som har tillstånd enligt 1 kap. 2 § bankrörelselagen (1987:617),
6. företag som har tillstånd enligt 1 kap. 3 § första stycket lagen
(1991:981) om värdepappersrörelse,
7. utländska företag som i hemlandet driver sådan verksamhet som avses i
3� 6, samt
8. annan juridisk person som för egen räkning avvecklar förpliktelser att
leverera finansiella instrument i systemet.
Utländska företag som avses i första stycket 7 skall i hemlandet stå under
betryggande tillsyn av en myndighet eller något annat behörigt organ.
3
SFS 1999:1309
Anmälan av avvecklingssystem till Europeiska kommissionen
9 §
Finansinspektionen skall anmäla godkända avvecklingssystem och på
begäran av Riksbanken avvecklingssystem som drivs av banken till Europe-
iska kommissionen.
Upplysning om deltagande i avvecklingssystem
10 §
En deltagare i ett anmält avvecklingssystem är skyldig att till var och
en som har ett berättigat affärsmässigt intresse lämna upplysningar om i
vilka system deltagaren deltar och de huvudsakliga bestämmelserna för
dessa systems verksamhet.
Underrättelse om konkurs eller företagsrekonstruktion
11 §
När Finansinspektionen har fått underrättelse om ett konkursbeslut el-
ler ett beslut om företagsrekonstruktion avseende en deltagare i ett anmält
avvecklingssystem, skall inspektionen omedelbart underrätta den eller de
myndigheter som respektive stat inom EES anmält till Europeiska kommis-
sionen eller till Eftas övervakningsmyndighet som behörig mottagare av en
sådan underrättelse.
Tillämplig lag
12 §
Om ett kollektivt obeståndsförfarande inleds mot en deltagare i ett an-
mält avvecklingssystem, gäller för den deltagarens rättigheter och skyldighe-
ter i systemet den lag som enligt systemets regler skall tillämpas.
�verföringsuppdrag
13 §
� ven om ett kollektivt obeståndsförfarande har inletts mot en delta-
gare i ett anmält avvecklingssystem gäller ett överföringsuppdrag mot tredje
man, om det har införts i systemet innan beslutet om förfarandet meddela-
des.
Ett överföringsuppdrag får inte återkallas av en deltagare i ett anmält av-
vecklingssystem eller av en tredje man efter den tidpunkt som anges i de reg-
ler som gäller för systemet.
Tillsyn m.m.
14 §
Finansinspektionen övervakar efterlevnaden av denna lag. I fråga om
tillsynen gäller vad som är föreskrivet i de lagar som reglerar institutens
verksamhet, om inte annat följer av denna lag.
Administratören av ett godkänt avvecklingssystem skall anmäla till Fi-
nansinspektionen vilka som är deltagare i systemet och omedelbart under-
rätta inspektionen om varje förändring av deltagarkretsen samt förändringar
i övrigt av betydelse för systemets funktion.
Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen,
får meddela närmare föreskrifter om
4
SFS 1999:1309
Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00
Elanders Gotab, Stockholm 1999
1. vad en ansökan om godkännande av ett avvecklingssystem skall inne-
hålla och
2. skyldighet för administratören att lämna inspektionen nödvändiga upp-
lysningar om verksamheten.
15 §
För prövning av en ansökan om godkännande enligt denna lag skall
sökanden betala avgift enligt de närmare föreskrifter som regeringen medde-
lar. Om Finansinspektionen för bedömning av en viss fråga vid prövningen
eller annars med anledning av förändringar av betydelse för systemets funk-
tion behöver anlita någon med särskild fackkunskap, skall kostnaden för
detta betalas av administratören.
16 §
Godkännande av ett avvecklingssystem skall återkallas av Finansin-
spektionen om
1.
administratörens tillstånd för clearingverksamhet enligt lagen
(1992:543) om börs- och clearingverksamhet eller auktorisation som central
värdepappersförvarare enligt lagen (1998:1479) om kontoföring av finan-
siella instrument har återkallats,
2. administratörens tillstånd enligt 1 kap. 2 § bankrörelselagen (1987:617)
eller enligt 1 kap. 3 § första stycket 1, 2 eller 4 lagen (1991:981) om värde-
pappersrörelse har återkallats, eller
3. avvecklingssystemet inte längre uppfyller kraven i denna lag.
Finansinspektionen skall omedelbart underrätta Europeiska kommissio-
nen samt Eftas övervakningsmyndighet om återkallelsen.
Om det är tillräckligt får inspektionen i de fall som anges i första stycket 3
meddela varning i stället för att återkalla godkännandet.
17 §
Beslut som Finansinspektionen meddelar i ärende enligt 3 och 16 §§
får överklagas hos kammarrätten.
Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag får över-
klagas hos länsrätten. Detta gäller dock inte beslut i ärenden som avses i
20 § första stycket 5 förvaltningslagen (1986:223). Prövningstillstånd krävs
vid överklagande till kammarrätten av länsrättens beslut.
Inspektionen får bestämma att ett beslut om återkallelse enligt 16 § skall
gälla omedelbart.
1. Denna lag träder i kraft den 1 januari 2000.
2. Frågor om godkännande av avvecklingssystem får prövas före ikraftträ-
dandet. Ett beslut i en sådan fråga skall gälla tidigast från ikraftträdandet.
På regeringens vägnar
G�RAN PERSSON
BOSSE RINGHOLM
(Finansdepartementet)