SFS 1999:1309 Lag om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden / SFS 1999:1309 Lag om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden

991309.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om system f�r avveckling av f�rpliktelser p� finansmarknaden; utf�rdad den 16 december 1999. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs 2 f�ljande. Till�mpningsomr�de och definitioner 1 � Denna lag g�ller f�r anm�lan och godk�nnande av system f�r avveck- ling av f�rpliktelser att betala eller att leverera finansiella instrument (av- vecklingssystem) p� finansmarknaden. 2 � I denna lag avses med administrat�r : ett f�retag som �r ansvarigt f�r verksamheten i ett avveck- lingssystem; f�retaget anses som deltagare i systemet, anm�lt avvecklingssystem : ett avvecklingssystem som en stat inom EES har anm�lt till Europeiska kommissionen eller till Eftas �vervakningsmyn- dighet, central v�rdepappersf�rvarare : ett f�retag som har auktorisation att kon- tof�ra finansiella instrument i avst�mningsregister enligt lagen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella instrument, clearingorganisation : ett f�retag som har tillst�nd att bedriva clearing- verksamhet enligt lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet, EES : Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, kollektivt obest�ndsf�rfarande : konkurs, f�retagsrekonstruktion eller an- nat d�rmed j�mf�rbart f�rfarande. Godk�nnande av avvecklingssystem 3 � P� ans�kan av administrat�ren f�r Finansinspektionen efter samr�d med Riksbanken godk�nna avvecklingssystem enligt denna lag. Riksbanken f�r driva avvecklingssystem utan Finansinspektionens godk�nnande. 4 � Ett avvecklingssystem skall ha en administrat�r. Administrat�r i ett avvecklingssystem f�r vara: 1 Prop. 1999/2000:18, bet. 1999/2000:FiU12, rskr. 1999/2000:102. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgil- tig avveckling i system f�r �verf�ring av betalningar och v�rdepapper (EGT L 166, 11.6.1998 s. 45 Celex 398L0026). SFS 1999:1309 Utkom fr�n trycket den 27 december 1999 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 1999:1309 1. clearingorganisation, 2. central v�rdepappersf�rvarare, 3. f�retag med tillst�nd enligt 1 kap. 2 � bankr�relselagen (1987:617), samt 4. f�retag med tillst�nd enligt 1 kap. 3 � f�rsta stycket 1, 2 eller 4 lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse. 5 � Ett avvecklingssystem skall ha tre eller flera deltagare f�rutom admi- nistrat�ren. Det skall ha tillfredsst�llande gemensamma regler och standardi- serade arrangemang f�r att utf�ra �verf�ringsuppdrag samt regler som anger att svensk lag skall vara till�mplig p� systemet. 6 � Ett avvecklingssystem som uppfyller kraven i 5 och 8 �� samt admi- nistreras av en clearingorganisation eller en central v�rdepappersf�rvarare skall godk�nnas. 7 � Ett avvecklingssystem som uppfyller kraven i 5 och 8 �� samt admi- nistreras av ett f�retag med tillst�nd enligt 1 kap. 2 � bankr�relselagen (1987:617) eller enligt 1 kap. 3 � f�rsta stycket 1, 2 eller 4 lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse skall endast godk�nnas om det finns s�rskilda sk�l och systemet tillgodoser de s�kerhetskrav som �r f�renade med verksamhe- ten samt �r organiserat p� ett s�dant s�tt att deltagarnas ekonomiska st�llning i systemet kan �verblickas. Vid bed�mningen av om det finns s�rskilda sk�l skall systemets betydelse f�r den finansiella stabiliteten beaktas. F�r godk�nnande enligt f�rsta stycket kr�vs vidare att administrat�ren re- dovisar en plan f�r verksamheten. I planen skall de huvudsakliga risker som �r f�renade med verksamheten beskrivas liksom hur dessa risker skall hante- ras (riskhanteringsplan). Deltagare i avvecklingssystem 8 � Deltagare i ett avvecklingssystem f�r vara: 1. Riksbanken och andra centralbanker, 2. Riksg�ldskontoret och utl�ndska offentliga institutioner som i sitt hem- land driver verksamhet som �r j�mf�rbar med kontorets, 3. clearingorganisationer, 4. centrala v�rdepappersf�rvarare, 5. f�retag som har tillst�nd enligt 1 kap. 2 � bankr�relselagen (1987:617), 6. f�retag som har tillst�nd enligt 1 kap. 3 � f�rsta stycket lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, 7. utl�ndska f�retag som i hemlandet driver s�dan verksamhet som avses i 36, samt 8. annan juridisk person som f�r egen r�kning avvecklar f�rpliktelser att leverera finansiella instrument i systemet. Utl�ndska f�retag som avses i f�rsta stycket 7 skall i hemlandet st� under betryggande tillsyn av en myndighet eller n�got annat beh�rigt organ. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 1999:1309 Anm�lan av avvecklingssystem till Europeiska kommissionen 9 � Finansinspektionen skall anm�la godk�nda avvecklingssystem och p� beg�ran av Riksbanken avvecklingssystem som drivs av banken till Europe- iska kommissionen. Upplysning om deltagande i avvecklingssystem 10 � En deltagare i ett anm�lt avvecklingssystem �r skyldig att till var och en som har ett ber�ttigat aff�rsm�ssigt intresse l�mna upplysningar om i vilka system deltagaren deltar och de huvudsakliga best�mmelserna f�r dessa systems verksamhet. Underr�ttelse om konkurs eller f�retagsrekonstruktion 11 � N�r Finansinspektionen har f�tt underr�ttelse om ett konkursbeslut el- ler ett beslut om f�retagsrekonstruktion avseende en deltagare i ett anm�lt avvecklingssystem, skall inspektionen omedelbart underr�tta den eller de myndigheter som respektive stat inom EES anm�lt till Europeiska kommis- sionen eller till Eftas �vervakningsmyndighet som beh�rig mottagare av en s�dan underr�ttelse. Till�mplig lag 12 � Om ett kollektivt obest�ndsf�rfarande inleds mot en deltagare i ett an- m�lt avvecklingssystem, g�ller f�r den deltagarens r�ttigheter och skyldighe- ter i systemet den lag som enligt systemets regler skall till�mpas. �verf�ringsuppdrag 13 � �ven om ett kollektivt obest�ndsf�rfarande har inletts mot en delta- gare i ett anm�lt avvecklingssystem g�ller ett �verf�ringsuppdrag mot tredje man, om det har inf�rts i systemet innan beslutet om f�rfarandet meddela- des. Ett �verf�ringsuppdrag f�r inte �terkallas av en deltagare i ett anm�lt av- vecklingssystem eller av en tredje man efter den tidpunkt som anges i de reg- ler som g�ller f�r systemet. Tillsyn m.m. 14 � Finansinspektionen �vervakar efterlevnaden av denna lag. I fr�ga om tillsynen g�ller vad som �r f�reskrivet i de lagar som reglerar institutens verksamhet, om inte annat f�ljer av denna lag. Administrat�ren av ett godk�nt avvecklingssystem skall anm�la till Fi- nansinspektionen vilka som �r deltagare i systemet och omedelbart under- r�tta inspektionen om varje f�r�ndring av deltagarkretsen samt f�r�ndringar i �vrigt av betydelse f�r systemets funktion. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen, f�r meddela n�rmare f�reskrifter om </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 1999:1309 Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 1999 1. vad en ans�kan om godk�nnande av ett avvecklingssystem skall inne- h�lla och 2. skyldighet f�r administrat�ren att l�mna inspektionen n�dv�ndiga upp- lysningar om verksamheten. 15 � F�r pr�vning av en ans�kan om godk�nnande enligt denna lag skall s�kanden betala avgift enligt de n�rmare f�reskrifter som regeringen medde- lar. Om Finansinspektionen f�r bed�mning av en viss fr�ga vid pr�vningen eller annars med anledning av f�r�ndringar av betydelse f�r systemets funk- tion beh�ver anlita n�gon med s�rskild fackkunskap, skall kostnaden f�r detta betalas av administrat�ren. 16 � Godk�nnande av ett avvecklingssystem skall �terkallas av Finansin- spektionen om 1. administrat�rens tillst�nd f�r clearingverksamhet enligt lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet eller auktorisation som central v�rdepappersf�rvarare enligt lagen (1998:1479) om kontof�ring av finan- siella instrument har �terkallats, 2. administrat�rens tillst�nd enligt 1 kap. 2 � bankr�relselagen (1987:617) eller enligt 1 kap. 3 � f�rsta stycket 1, 2 eller 4 lagen (1991:981) om v�rde- pappersr�relse har �terkallats, eller 3. avvecklingssystemet inte l�ngre uppfyller kraven i denna lag. Finansinspektionen skall omedelbart underr�tta Europeiska kommissio- nen samt Eftas �vervakningsmyndighet om �terkallelsen. Om det �r tillr�ckligt f�r inspektionen i de fall som anges i f�rsta stycket 3 meddela varning i st�llet f�r att �terkalla godk�nnandet. 17 � Beslut som Finansinspektionen meddelar i �rende enligt 3 och 16 �� f�r �verklagas hos kammarr�tten. Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver- klagas hos l�nsr�tten. Detta g�ller dock inte beslut i �renden som avses i 20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223). Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten av l�nsr�ttens beslut. Inspektionen f�r best�mma att ett beslut om �terkallelse enligt 16 � skall g�lla omedelbart. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2000. 2. Fr�gor om godk�nnande av avvecklingssystem f�r pr�vas f�re ikrafttr�- dandet. Ett beslut i en s�dan fr�ga skall g�lla tidigast fr�n ikrafttr�dandet. P� regeringens v�gnar G�RAN PERSSON BOSSE RINGHOLM (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om system f�r avveckling av f�rpliktelser p�
finansmarknaden;

utf�rdad den 16 december 1999.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs

f�ljande.

Till�mpningsomr�de och definitioner

1 �

Denna lag g�ller f�r anm�lan och godk�nnande av system f�r avveck-

ling av f�rpliktelser att betala eller att leverera finansiella instrument (av-
vecklingssystem) p� finansmarknaden.

2 �

I denna lag avses med

administrat�r

: ett f�retag som �r ansvarigt f�r verksamheten i ett avveck-

lingssystem; f�retaget anses som deltagare i systemet,

anm�lt avvecklingssystem

: ett avvecklingssystem som en stat inom EES

har anm�lt till Europeiska kommissionen eller till Eftas �vervakningsmyn-
dighet,

central v�rdepappersf�rvarare

: ett f�retag som har auktorisation att kon-

tof�ra finansiella instrument i avst�mningsregister enligt lagen (1998:1479)
om kontof�ring av finansiella instrument,

clearingorganisation

: ett f�retag som har tillst�nd att bedriva clearing-

verksamhet enligt lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet,

EES

: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,

kollektivt obest�ndsf�rfarande

konkurs, f�retagsrekonstruktion eller an-

nat d�rmed j�mf�rbart f�rfarande.

Godk�nnande av avvecklingssystem

3 �

P� ans�kan av administrat�ren f�r Finansinspektionen efter samr�d

med Riksbanken godk�nna avvecklingssystem enligt denna lag. Riksbanken
f�r driva avvecklingssystem utan Finansinspektionens godk�nnande.

4 �

Ett avvecklingssystem skall ha en administrat�r.

Administrat�r i ett avvecklingssystem f�r vara:

Prop. 1999/2000:18, bet. 1999/2000:FiU12, rskr. 1999/2000:102.

Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgil-

tig avveckling i system f�r �verf�ring av betalningar och v�rdepapper (EGT L 166,
11.6.1998 s. 45 Celex 398L0026).

SFS 1999:1309

Utkom fr�n trycket
den 27 december 1999

SFS 1999:1309

1. clearingorganisation,
2. central v�rdepappersf�rvarare,
3. f�retag med tillst�nd enligt 1 kap. 2 � bankr�relselagen (1987:617),

samt

4. f�retag med tillst�nd enligt 1 kap. 3 � f�rsta stycket 1, 2 eller 4 lagen

(1991:981) om v�rdepappersr�relse.

5 �

Ett avvecklingssystem skall ha tre eller flera deltagare f�rutom admi-

nistrat�ren. Det skall ha tillfredsst�llande gemensamma regler och standardi-
serade arrangemang f�r att utf�ra �verf�ringsuppdrag samt regler som anger
att svensk lag skall vara till�mplig p� systemet.

6 �

Ett avvecklingssystem som uppfyller kraven i 5 och 8 �� samt admi-

nistreras av en clearingorganisation eller en central v�rdepappersf�rvarare
skall godk�nnas.

7 �

Ett avvecklingssystem som uppfyller kraven i 5 och 8 �� samt admi-

nistreras av ett f�retag med tillst�nd enligt 1 kap. 2 � bankr�relselagen
(1987:617) eller enligt 1 kap. 3 � f�rsta stycket 1, 2 eller 4 lagen (1991:981)
om v�rdepappersr�relse skall endast godk�nnas om det finns s�rskilda sk�l
och systemet tillgodoser de s�kerhetskrav som �r f�renade med verksamhe-
ten samt �r organiserat p� ett s�dant s�tt att deltagarnas ekonomiska st�llning
i systemet kan �verblickas. Vid bed�mningen av om det finns s�rskilda sk�l
skall systemets betydelse f�r den finansiella stabiliteten beaktas.

F�r godk�nnande enligt f�rsta stycket kr�vs vidare att administrat�ren re-

dovisar en plan f�r verksamheten. I planen skall de huvudsakliga risker som
�r f�renade med verksamheten beskrivas liksom hur dessa risker skall hante-
ras (riskhanteringsplan).

Deltagare i avvecklingssystem

8 �

Deltagare i ett avvecklingssystem f�r vara:

1. Riksbanken och andra centralbanker,
2. Riksg�ldskontoret och utl�ndska offentliga institutioner som i sitt hem-

land driver verksamhet som �r j�mf�rbar med kontorets,

3. clearingorganisationer,
4. centrala v�rdepappersf�rvarare,
5. f�retag som har tillst�nd enligt 1 kap. 2 � bankr�relselagen (1987:617),
6. f�retag som har tillst�nd enligt 1 kap. 3 � f�rsta stycket lagen

(1991:981) om v�rdepappersr�relse,

7. utl�ndska f�retag som i hemlandet driver s�dan verksamhet som avses i

36, samt

8. annan juridisk person som f�r egen r�kning avvecklar f�rpliktelser att

leverera finansiella instrument i systemet.

Utl�ndska f�retag som avses i f�rsta stycket 7 skall i hemlandet st� under

betryggande tillsyn av en myndighet eller n�got annat beh�rigt organ.

SFS 1999:1309

Anm�lan av avvecklingssystem till Europeiska kommissionen

9 �

Finansinspektionen skall anm�la godk�nda avvecklingssystem och p�

beg�ran av Riksbanken avvecklingssystem som drivs av banken till Europe-
iska kommissionen.

Upplysning om deltagande i avvecklingssystem

10 �

En deltagare i ett anm�lt avvecklingssystem �r skyldig att till var och

en som har ett ber�ttigat aff�rsm�ssigt intresse l�mna upplysningar om i
vilka system deltagaren deltar och de huvudsakliga best�mmelserna f�r
dessa systems verksamhet.

Underr�ttelse om konkurs eller f�retagsrekonstruktion

11 �

N�r Finansinspektionen har f�tt underr�ttelse om ett konkursbeslut el-

ler ett beslut om f�retagsrekonstruktion avseende en deltagare i ett anm�lt
avvecklingssystem, skall inspektionen omedelbart underr�tta den eller de
myndigheter som respektive stat inom EES anm�lt till Europeiska kommis-
sionen eller till Eftas �vervakningsmyndighet som beh�rig mottagare av en
s�dan underr�ttelse.

Till�mplig lag

12 �

Om ett kollektivt obest�ndsf�rfarande inleds mot en deltagare i ett an-

m�lt avvecklingssystem, g�ller f�r den deltagarens r�ttigheter och skyldighe-
ter i systemet den lag som enligt systemets regler skall till�mpas.

�verf�ringsuppdrag

13 �

�ven om ett kollektivt obest�ndsf�rfarande har inletts mot en delta-

gare i ett anm�lt avvecklingssystem g�ller ett �verf�ringsuppdrag mot tredje
man, om det har inf�rts i systemet innan beslutet om f�rfarandet meddela-
des.

Ett �verf�ringsuppdrag f�r inte �terkallas av en deltagare i ett anm�lt av-

vecklingssystem eller av en tredje man efter den tidpunkt som anges i de reg-
ler som g�ller f�r systemet.

Tillsyn m.m.

14 �

Finansinspektionen �vervakar efterlevnaden av denna lag. I fr�ga om

tillsynen g�ller vad som �r f�reskrivet i de lagar som reglerar institutens
verksamhet, om inte annat f�ljer av denna lag.

Administrat�ren av ett godk�nt avvecklingssystem skall anm�la till Fi-

nansinspektionen vilka som �r deltagare i systemet och omedelbart under-
r�tta inspektionen om varje f�r�ndring av deltagarkretsen samt f�r�ndringar
i �vrigt av betydelse f�r systemets funktion.

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen,

f�r meddela n�rmare f�reskrifter om

SFS 1999:1309

Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 1999

1. vad en ans�kan om godk�nnande av ett avvecklingssystem skall inne-

h�lla och

2. skyldighet f�r administrat�ren att l�mna inspektionen n�dv�ndiga upp-

lysningar om verksamheten.

15 �

F�r pr�vning av en ans�kan om godk�nnande enligt denna lag skall

s�kanden betala avgift enligt de n�rmare f�reskrifter som regeringen medde-
lar. Om Finansinspektionen f�r bed�mning av en viss fr�ga vid pr�vningen
eller annars med anledning av f�r�ndringar av betydelse f�r systemets funk-
tion beh�ver anlita n�gon med s�rskild fackkunskap, skall kostnaden f�r
detta betalas av administrat�ren.

16 �

Godk�nnande av ett avvecklingssystem skall �terkallas av Finansin-

spektionen om

administrat�rens tillst�nd f�r clearingverksamhet enligt lagen

(1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet eller auktorisation som central
v�rdepappersf�rvarare enligt lagen (1998:1479) om kontof�ring av finan-
siella instrument har �terkallats,

2. administrat�rens tillst�nd enligt 1 kap. 2 � bankr�relselagen (1987:617)

eller enligt 1 kap. 3 � f�rsta stycket 1, 2 eller 4 lagen (1991:981) om v�rde-
pappersr�relse har �terkallats, eller

3. avvecklingssystemet inte l�ngre uppfyller kraven i denna lag.
Finansinspektionen skall omedelbart underr�tta Europeiska kommissio-

nen samt Eftas �vervakningsmyndighet om �terkallelsen.

Om det �r tillr�ckligt f�r inspektionen i de fall som anges i f�rsta stycket 3

meddela varning i st�llet f�r att �terkalla godk�nnandet.

17 �

Beslut som Finansinspektionen meddelar i �rende enligt 3 och 16 ��

f�r �verklagas hos kammarr�tten.

Andra beslut som Finansinspektionen meddelar enligt denna lag f�r �ver-

klagas hos l�nsr�tten. Detta g�ller dock inte beslut i �renden som avses i
20 � f�rsta stycket 5 f�rvaltningslagen (1986:223). Pr�vningstillst�nd kr�vs
vid �verklagande till kammarr�tten av l�nsr�ttens beslut.

Inspektionen f�r best�mma att ett beslut om �terkallelse enligt 16 � skall

g�lla omedelbart.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2000.
2. Fr�gor om godk�nnande av avvecklingssystem f�r pr�vas f�re ikrafttr�-

dandet. Ett beslut i en s�dan fr�ga skall g�lla tidigast fr�n ikrafttr�dandet.

P� regeringens v�gnar

G�RAN PERSSON

BOSSE RINGHOLM
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1999:1309 Lag om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se