SFS 2012:195 Lag om ändring i lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat / SFS 2012:195 Lag om ändring i lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat

120195.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat; utf�rdad den 19 april 2012. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2006:531) om s�r- skild tillsyn �ver finansiella konglomerat dels att 1 kap. 3 �, 4 kap. 5 �, 6 kap. 5 � och 8 kap. 2 � samt rubriken n�r- mast f�re 6 kap. 5 � ska ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen ska inf�ras en ny paragraf, 6 kap. 5 a �, av f�ljande ly- delse. 1 kap. 3 � 3 I denna lag betyder 1. anknutet f�retag: ett svenskt eller utl�ndskt f�retag vars huvudsakliga verksamhet �r att �ga eller f�rvalta fast egendom, tillhandah�lla datatj�nster eller driva annan liknande verksamhet som har samband med den huvudsak- liga verksamheten i ett eller flera kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller mot- svarande utl�ndska f�retag, 2. beh�rig myndighet: Finansinspektionen eller n�gon annan myndighet inom EES som ut�var tillsyn, individuellt eller p� gruppniv�, �ver ett regle- rat f�retag med huvudkontor inom EES, 3. blandat finansiellt holdingf�retag: ett moderf�retag som inte �r ett reg- lerat f�retag och som tillsammans med sina dotterf�retag, varav minst ett �r ett reglerat f�retag med huvudkontor inom EES, och andra f�retag utg�r ett finansiellt konglomerat, 4. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, 5. finansiellt institut: ett f�retag som inte �r ett kreditinstitut, v�rdepap- persbolag eller fondbolag eller motsvarande utl�ndskt f�retag och vars hu- vudsakliga verksamhet �r att a) f�rv�rva aktier eller andelar, 1 Prop. 2011/12:70, bet. 2011/12:FiU38, rskr. 2011/12:184. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2010/78/EU av den 24 november 2010 om �ndring av direktiven 98/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/ EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG och 2009/65/ EG, vad g�ller befogenheterna f�r Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bank- myndigheten), Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska f�rs�krings- och tj�nste- pensionsmyndigheten) och Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten) (EUT L 331, 15.12.2010, s. 120, Celex 32010L0078). 3 Senaste lydelse 2011:769. SFS 2012:195 Utkom fr�n trycket den 2 maj 2012 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2012:195 b) driva en eller flera av de verksamheter som anges i 7 kap. 1 � andra stycket 210, 12 och 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse utan att vara tillst�ndspliktigt enligt 2 kap. 1 � samma lag, eller c) driva v�rdepappersr�relse utan att vara tillst�ndspliktigt enligt 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, 6. finansiell sektor: ett eller flera av f�ljande f�retag a) kreditinstitut, v�rdepappersbolag, fondbolag eller motsvarande utl�nd- ska f�retag samt finansiella institut och anknutna f�retag (bank- och v�rde- papperssektorn), b) f�rs�kringsf�retag, utl�ndska direktf�rs�kringsf�retag, utl�ndska �ter- f�rs�kringsf�retag och f�rs�kringsholdingf�retag (f�rs�kringssektorn), och c) blandade finansiella holdingf�retag, 7. fondbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd att driva fond- verksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder, 8. f�rs�kringsf�retag: ett f�rs�kringsaktiebolag, �msesidigt f�rs�krings- bolag eller en f�rs�kringsf�rening enligt f�rs�kringsr�relselagen (2010:2043), 9. f�rs�kringsholdingf�retag: ett moderf�retag som inte �r ett f�rs�krings- f�retag, ett utl�ndskt direktf�rs�kringsf�retag, ett utl�ndskt �terf�rs�krings- f�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�retag och vars huvudsakliga verksamhet �r att f�rv�rva och f�rvalta andelar i dotterf�retag som uteslu- tande eller huvudsakligen �r f�rs�kringsbolag, utl�ndska direktf�rs�krings- f�retag eller utl�ndska �terf�rs�kringsf�retag, 10. institut: kreditinstitut, v�rdepappersbolag och fondbolag, 11. konglomeratdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2002/ 87/EG av den 16 december 2002 om extra tillsyn �ver kreditinstitut, f�rs�k- ringsf�retag och v�rdepappersf�retag i ett finansiellt konglomerat och om �ndring av r�dets direktiv 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/ EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europaparlamentets och r�dets direk- tiv 98/78/EG och 2000/12/EG 4, senast �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2010/78/EU 5, 12. kreditinstitut: en bank eller ett kreditmarknadsf�retag enligt lagen om bank- och finansieringsr�relse, 13. reglerat f�retag: a) ett institut eller ett motsvarande utl�ndskt f�retag, eller b) ett f�rs�kringsf�retag eller ett utl�ndskt direktf�rs�kringsf�retag, 14. relevant beh�rig myndighet: a) en beh�rig myndighet som ansvarar f�r tillsynen �ver en finansiell f�re- tagsgrupp, f�rs�kringsgrupp eller en motsvarande utl�ndsk grupp som ing�r i ett finansiellt konglomerat, b) n�gon annan beh�rig myndighet �n som avses i a som utsetts till sam- ordnare f�r ett finansiellt konglomerat, eller c) n�gon annan beh�rig myndighet som de myndigheter som avses i a och b kommer �verens om �r relevant, 15. samordnare: den beh�riga myndighet som enligt 4 kap. ansvarar f�r tillsynen �ver ett finansiellt konglomerat, 4 EUT L 35, 11.2.2003, s. 1 (Celex 32002L0087). 5 EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078). </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2012:195 16. sektorsbest�mmelser: de best�mmelser i lag och andra f�rfattningar som g�ller f�r den r�relse som drivs av institut och f�rs�kringsf�retag, 17. utl�ndskt �terf�rs�kringsf�retag: ett f�retag som inte �r ett f�rs�k- ringsf�retag eller ett utl�ndskt direktf�rs�kringsf�retag och vars huvudsak- liga verksamhet �r att f�rs�kra risker som �verl�ts av f�rs�kringsf�retag, ut- l�ndska direktf�rs�kringsf�retag eller utl�ndska �terf�rs�kringsf�retag, och 18. v�rdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse enligt lagen om v�rdepappersmarknaden. 4 kap. 5 � N�r Finansinspektionen har fattat ett beslut enligt 4 � 1 eller 2, ska in- spektionen l�mna en underr�ttelse om beslutet och om att inspektionen �r samordnare. En s�dan underr�ttelse ska l�mnas till det moderf�retag som finns i toppen av ett konglomerat eller, om det inte finns n�got moderf�retag, det reglerade f�retag som har den st�rsta balansomslutningen inom den st�rsta sektorn. Den information som anges i f�rsta stycket ska ocks� l�mnas till 1. beh�riga myndigheter som auktoriserat reglerade f�retag i konglomera- tet och beh�riga myndigheter i det land inom EES d�r det blandade finan- siella holdingf�retaget har sitt huvudkontor, och 2. den gemensamma kommitt�n f�r de europeiska tillsynsmyndigheterna. 6 kap. Samarbete och utbyte av information 5 � Finansinspektionen ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med utl�ndska beh�riga myndigheter, Europeiska bankmyndig- heten, Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten, Europeiska f�rs�krings- och tj�nstepensionsmyndigheten samt Europeiska systemrisk- n�mnden i den utstr�ckning som f�ljer av konglomeratdirektivet. 5 a � Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska bankmyndigheten, Eu- ropeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten eller Europeiska f�rs�k- rings- och tj�nstepensionsmyndigheten f�r tvistl�sning i de fall som framg�r av artikel 18.1a i konglomeratdirektivet. 8 kap. 2 � Finansinspektionen ska kontrollera om den tillsyn som ut�vas av till- synsmyndigheten i tredje land �r likv�rdig med den s�rskilda tillsyn �ver fi- nansiella konglomerat som f�reskrivs i konglomeratdirektivet. Finansinspektionen �r skyldig att utf�ra en s�dan kontroll p� beg�ran av moderf�retaget eller av n�got av de reglerade f�retag i konglomeratet som auktoriserats inom EES. Innan Finansinspektionen tar st�llning till om tillsynen �r likv�rdig, ska inspektionen h�ra �vriga relevanta beh�riga myndigheter. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2012:195 Karnov Group Sweden AB, tel. 08-587 671 00 Edita V�stra Aros, V�ster�s 2012 Denna lag tr�der i kraft den 15 maj 2012. P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Eva-Lena Norgren (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn
�ver finansiella konglomerat;

utf�rdad den 19 april 2012.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2006:531) om s�r-

skild tillsyn �ver finansiella konglomerat

dels att 1 kap. 3 �, 4 kap. 5 �, 6 kap. 5 � och 8 kap. 2 � samt rubriken n�r-

mast f�re 6 kap. 5 � ska ha f�ljande lydelse,

dels att det i lagen ska inf�ras en ny paragraf, 6 kap. 5 a �, av f�ljande ly-

delse.

1 kap.

3 �

I denna lag betyder

1. anknutet f�retag: ett svenskt eller utl�ndskt f�retag vars huvudsakliga

verksamhet �r att �ga eller f�rvalta fast egendom, tillhandah�lla datatj�nster
eller driva annan liknande verksamhet som har samband med den huvudsak-
liga verksamheten i ett eller flera kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller mot-
svarande utl�ndska f�retag,

2. beh�rig myndighet: Finansinspektionen eller n�gon annan myndighet

inom EES som ut�var tillsyn, individuellt eller p� gruppniv�, �ver ett regle-
rat f�retag med huvudkontor inom EES,

3. blandat finansiellt holdingf�retag: ett moderf�retag som inte �r ett reg-

lerat f�retag och som tillsammans med sina dotterf�retag, varav minst ett �r
ett reglerat f�retag med huvudkontor inom EES, och andra f�retag utg�r ett
finansiellt konglomerat,

4. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
5. finansiellt institut: ett f�retag som inte �r ett kreditinstitut, v�rdepap-

persbolag eller fondbolag eller motsvarande utl�ndskt f�retag och vars hu-
vudsakliga verksamhet �r att

a) f�rv�rva aktier eller andelar,

1 Prop. 2011/12:70, bet. 2011/12:FiU38, rskr. 2011/12:184.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2010/78/EU av den 24 november 2010
om �ndring av direktiven 98/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/
EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG och 2009/65/
EG, vad g�ller befogenheterna f�r Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bank-
myndigheten), Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska f�rs�krings- och tj�nste-
pensionsmyndigheten) och Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska
v�rdepappers- och marknadsmyndigheten) (EUT L 331, 15.12.2010, s. 120, Celex
32010L0078).

3 Senaste lydelse 2011:769.

SFS 2012:195

Utkom fr�n trycket
den 2 maj 2012

SFS 2012:195

b) driva en eller flera av de verksamheter som anges i 7 kap. 1 � andra

stycket 210, 12 och 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse
utan att vara tillst�ndspliktigt enligt 2 kap. 1 � samma lag, eller

c) driva v�rdepappersr�relse utan att vara tillst�ndspliktigt enligt 2 kap.

1 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden,

6. finansiell sektor: ett eller flera av f�ljande f�retag
a) kreditinstitut, v�rdepappersbolag, fondbolag eller motsvarande utl�nd-

ska f�retag samt finansiella institut och anknutna f�retag (bank- och v�rde-
papperssektorn),

b) f�rs�kringsf�retag, utl�ndska direktf�rs�kringsf�retag, utl�ndska �ter-

f�rs�kringsf�retag och f�rs�kringsholdingf�retag (f�rs�kringssektorn), och

c) blandade finansiella holdingf�retag,
7. fondbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd att driva fond-

verksamhet enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder,

8. f�rs�kringsf�retag: ett f�rs�kringsaktiebolag, �msesidigt f�rs�krings-

bolag eller en f�rs�kringsf�rening enligt f�rs�kringsr�relselagen
(2010:2043),

9. f�rs�kringsholdingf�retag: ett moderf�retag som inte �r ett f�rs�krings-

f�retag, ett utl�ndskt direktf�rs�kringsf�retag, ett utl�ndskt �terf�rs�krings-
f�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�retag och vars huvudsakliga
verksamhet �r att f�rv�rva och f�rvalta andelar i dotterf�retag som uteslu-
tande eller huvudsakligen �r f�rs�kringsbolag, utl�ndska direktf�rs�krings-
f�retag eller utl�ndska �terf�rs�kringsf�retag,

10. institut: kreditinstitut, v�rdepappersbolag och fondbolag,
11. konglomeratdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2002/

87/EG av den 16 december 2002 om extra tillsyn �ver kreditinstitut, f�rs�k-
ringsf�retag och v�rdepappersf�retag i ett finansiellt konglomerat och om
�ndring av r�dets direktiv 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/
EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europaparlamentets och r�dets direk-
tiv 98/78/EG och 2000/12/EG

4, senast �ndrat genom Europaparlamentets

och r�dets direktiv 2010/78/EU

12. kreditinstitut: en bank eller ett kreditmarknadsf�retag enligt lagen om

bank- och finansieringsr�relse,

13. reglerat f�retag:
a) ett institut eller ett motsvarande utl�ndskt f�retag, eller
b) ett f�rs�kringsf�retag eller ett utl�ndskt direktf�rs�kringsf�retag,
14. relevant beh�rig myndighet:
a) en beh�rig myndighet som ansvarar f�r tillsynen �ver en finansiell f�re-

tagsgrupp, f�rs�kringsgrupp eller en motsvarande utl�ndsk grupp som ing�r i
ett finansiellt konglomerat,

b) n�gon annan beh�rig myndighet �n som avses i a som utsetts till sam-

ordnare f�r ett finansiellt konglomerat, eller

c) n�gon annan beh�rig myndighet som de myndigheter som avses i a och

b kommer �verens om �r relevant,

15. samordnare: den beh�riga myndighet som enligt 4 kap. ansvarar f�r

tillsynen �ver ett finansiellt konglomerat,

4 EUT L 35, 11.2.2003, s. 1 (Celex 32002L0087).

5 EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078).

SFS 2012:195

16. sektorsbest�mmelser: de best�mmelser i lag och andra f�rfattningar

som g�ller f�r den r�relse som drivs av institut och f�rs�kringsf�retag,

17. utl�ndskt �terf�rs�kringsf�retag: ett f�retag som inte �r ett f�rs�k-

ringsf�retag eller ett utl�ndskt direktf�rs�kringsf�retag och vars huvudsak-
liga verksamhet �r att f�rs�kra risker som �verl�ts av f�rs�kringsf�retag, ut-
l�ndska direktf�rs�kringsf�retag eller utl�ndska �terf�rs�kringsf�retag, och

18. v�rdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd att

driva v�rdepappersr�relse enligt lagen om v�rdepappersmarknaden.

4 kap.

5 �

N�r Finansinspektionen har fattat ett beslut enligt 4 � 1 eller 2, ska in-

spektionen l�mna en underr�ttelse om beslutet och om att inspektionen �r
samordnare. En s�dan underr�ttelse ska l�mnas till det moderf�retag som
finns i toppen av ett konglomerat eller, om det inte finns n�got moderf�retag,
det reglerade f�retag som har den st�rsta balansomslutningen inom den
st�rsta sektorn.

Den information som anges i f�rsta stycket ska ocks� l�mnas till
1. beh�riga myndigheter som auktoriserat reglerade f�retag i konglomera-

tet och beh�riga myndigheter i det land inom EES d�r det blandade finan-
siella holdingf�retaget har sitt huvudkontor, och

2. den gemensamma kommitt�n f�r de europeiska tillsynsmyndigheterna.

6 kap.

Samarbete och utbyte av information

5 �

Finansinspektionen ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta

information med utl�ndska beh�riga myndigheter, Europeiska bankmyndig-
heten, Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten, Europeiska
f�rs�krings- och tj�nstepensionsmyndigheten samt Europeiska systemrisk-
n�mnden i den utstr�ckning som f�ljer av konglomeratdirektivet.

5 a �

Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en

annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska bankmyndigheten, Eu-
ropeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten eller Europeiska f�rs�k-
rings- och tj�nstepensionsmyndigheten f�r tvistl�sning i de fall som framg�r
av artikel 18.1a i konglomeratdirektivet.

8 kap.

2 �

Finansinspektionen ska kontrollera om den tillsyn som ut�vas av till-

synsmyndigheten i tredje land �r likv�rdig med den s�rskilda tillsyn �ver fi-
nansiella konglomerat som f�reskrivs i konglomeratdirektivet.

Finansinspektionen �r skyldig att utf�ra en s�dan kontroll p� beg�ran av

moderf�retaget eller av n�got av de reglerade f�retag i konglomeratet som
auktoriserats inom EES.

Innan Finansinspektionen tar st�llning till om tillsynen �r likv�rdig, ska

inspektionen h�ra �vriga relevanta beh�riga myndigheter.

SFS 2012:195

Karnov Group Sweden AB, tel. 08-587 671 00

Edita V�stra Aros, V�ster�s 2012

Denna lag tr�der i kraft den 15 maj 2012.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Eva-Lena Norgren
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2012:195 Lag om ändring i lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se