SFS 2007:366 Lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 2007:366 Lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet

070366.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">               </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet; utf�rdad den 31 maj 2007. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs 2 i fr�ga om lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet dels att 1 kap. 3 och 4 ��, 5 kap. 6 � och 6 kap. 4 � samt rubriken n�rmast f�re 5 kap. 6 � skall ha f�ljande lydelse, dels att rubriken till 11 kap. skall lyda Tillsyn �ver b�rser, auktoriserade marknadsplatser och clearingorganisationer, dels att det i lagen skall inf�ras tjugofyra nya paragrafer, 1 kap. 58 ��, 4 kap. 1 b, 2 b2 d ��, 5 kap. 3 b, 5, 716 �� samt 6 kap. 3 a och 57 ��, samt n�rmast f�re 1 kap. 5 och 8 ��, 4 kap. 2 b �, 5 kap. 5 och 11 �� samt 6 kap. 5, 6 och 7 �� nya rubriker av f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall inf�ras tv� nya kapitel, 5 a och 11 a kap., av f�l- jande lydelse, dels att det i lagen n�rmast efter rubriken Gemensamma best�mmelser skall inf�ras ett nytt kapitel, 9 a kap., av f�ljande lydelse. 1 kap. 3 � S�rskilda best�mmelser om b�rser finns i 25 och 6 kap., om auktori- serade marknadsplatser i 7 kap. och om clearingorganisationer i 8 och 9 kap. I 5 a kap. finns best�mmelser om regelbunden finansiell information som skall offentligg�ras av utgivare. 4 � 3 I denna lag betyder 1. b�rs: f�retag som har f�tt auktorisation enligt 2 kap. att driva verksam- het som syftar till att �stadkomma regelbunden handel med finansiella in- strument mellan till verksamheten anslutna medlemmar, 1 Prop. 2006/07:65, bet. 2006/07:FiU17, rskr. 2006/07:187. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/EG av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven ang�ende upplysningar om emittenter vars v�rde- papper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/34/EG (EUT L 390, 31.12.2004, s. 38, Celex 32004L0109) samt kommissionens direktiv 2007/14/EG av den 8 mars 2007 om till�mpningsf�reskrifter f�r vissa be- st�mmelser i direktiv 2004/109/EG om harmonisering av insynskraven ang�ende upp- lysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad (EUT L 69, 9.3.2007, s. 27, Celex 32007L0014). 3 Senaste lydelse 2005:914. SFS 2007:366 Utkom fr�n trycket den 13 juni 2007 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2007:366 2. b�rsmedlem: den som av en b�rs har f�tt till�telse att delta i handeln vid b�rsen, 3. auktoriserad marknadsplats: f�retag som har f�tt auktorisation enligt 7 kap. att driva verksamhet som syftar till att �stadkomma regelbunden han- del med finansiella instrument, 4. clearingverksamhet: fortl�pande verksamhet som best�r i a) att p� clearingmedlemmarnas v�gnar g�ra avr�kningar betr�ffande de- ras f�rpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk el- ler utl�ndsk valuta, eller b) att genom intr�dande som part eller som garant ta �ver ansvaret f�r f�r- pliktelsernas fullg�rande, eller c) p� annat v�sentligt s�tt s�rja f�r att f�rpliktelserna avvecklas genom �verf�rande av likvid eller instrument, 5. clearingorganisation: f�retag som har f�tt tillst�nd enligt 8 kap. att driva clearingverksamhet, 6. clearingmedlem: den som f�r delta i clearingverksamheten hos en clea- ringorganisation, 7. option: en r�tt att till ett best�mt pris i framtiden f� k�pa eller s�lja till- g�ngar eller en r�tt att vid en framtida tidpunkt f� ett belopp som r�knas ut p� grundval av �ndringar i ett kursindex eller liknande, 8. termin: ett avtal om k�p av tillg�ngar som mot ett i avtalet best�mt pris skall levereras vid en framtida tidpunkt eller ett avtal om att betalning mel- lan parterna i framtiden skall ske p� grundval av �ndringar i ett kursindex el- ler liknande, 9. finansiellt instrument och fondpapper: vad som anges i 1 kap. 1 � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 10. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, 11. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om innehavet representerar tio procent eller mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller om innehavet annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver led- ningen av f�retaget, 12. koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen (2005:551), varvid vad som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra ju- ridiska personer �n aktiebolag, och 13. �ppenhetsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/EG av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven ang�ende upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till han- del p� en reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/34/EG 4 . Hemmedlemsstat 5 � Sverige �r hemmedlemsstat f�r en utgivare som har sitt s�te h�r, om ut- givaren 1. �r ett aktiebolag som har gett ut aktier som �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats eller �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i en annan stat inom EES, eller 2. har gett ut s�dana skuldebrev som avses i 5 kap. 6 � f�rsta stycket om 4 EUT L 390, 31.12.2004, s. 38, (Celex 32004L0109). </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2007:366 a) vart och ett av skuldebreven har ett nominellt v�rde som understiger motsvarande 1 000 euro, och b) skuldebreven �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknads- plats eller �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i en annan stat inom EES. 6 � Sverige �r hemmedlemsstat f�r en utgivare som inte har s�te i en stat inom EES, om 1. utgivaren har gett ut aktier eller s�dana skuldebrev som avses i 5 kap. 6 � f�rsta stycket och vart och ett av skuldebreven har ett nominellt v�rde som understiger motsvarande 1 000 euro, 2. dessa fondpapper �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad mark- nadsplats eller �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i en annan stat inom EES, och 3. utgivaren till f�ljd av detta, eller p� grund av att dessa fondpapper har erbjudits till allm�nheten i Sverige, �r skyldig att ge in ett dokument enligt 6 kap. 1 b � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument till Finansinspektionen. 7 � Sverige �r hemmedlemsstat f�r en utgivare i andra fall �n som anges i 5 eller 6 � om denne har gett ut fondpapper som �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats eller �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i en annan stat inom EES och utgivaren v�ljer att Sverige skall vara hemmedlemsstat. En utgivare f�r v�lja att Sverige skall vara hemmedlemsstat bara om utgi- varen har sitt s�te h�r eller om fondpapperen �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats. En utgivare som har valt att Sverige skall vara hemmedlemsstat f�r �ndra detta val tidigast efter tre �r, om inte f�ruts�ttningarna i f�rsta stycket dess- f�rinnan har upph�rt att g�lla. Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om hur en utgivare skall offentligg�ra valet av hemmedlemsstat. Fondpapper som �r upptagna till handel i en annan stat inom EES 8 � Om Sverige �r hemmedlemsstat f�r en utgivare vars fondpapper inte �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats, men �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i en annan stat inom EES, skall f�ljande best�mmelser i 5 kap. till�mpas av utgivaren: 3 � f�rsta stycket 3 om kursp�verkande information, 3 b � om f�r�ndringar i r�ttigheter och om nya emissioner, 5 � om skyldighet att utse ett finansiellt institut, 610 �� om utgivare av skuldebrev, och 1116 �� om utgivare som inte har s�te i en stat inom EES. Av 5 a kap. 1 � framg�r att best�mmelserna i 5 a kap. �r till�mpliga p� s�- dana utgivare som anges i f�rsta stycket. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2007:366 4 kap. 1 b � Notering av och handel med ett visst fondpapper som �r utgivet av n�gon som enligt �ppenhetsdirektivet har m�jlighet att v�lja hemmedlems- stat f�r inte inledas f�rr�n utgivaren har valt en stat inom EES som hemmed- lemsstat. F�rsta stycket g�ller inte i fr�ga om 1. andelar i en investeringsfond eller i ett s�dant fondf�retag som avses i 1 kap. 7 eller 9 � lagen (2004:46) om investeringsfonder, eller 2. fordringsr�tter med kortare l�ptid �n ett �r. �vervakning av regelbunden finansiell information 2 b � En b�rs skall �vervaka att den som har gett ut fondpapper som �r in- registrerade eller noterade vid b�rsen, och som har Sverige som hemmed- lemsstat, uppr�ttar s�dan regelbunden finansiell information som anges i 5 a kap. 4, 5 och 7 �� i enlighet med de best�mmelser som g�ller f�r utgiva- ren. �vervakningen skall vara organiserad s� att intressekonflikter inte upp- st�r. Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om �vervakningen av regelbunden finansiell information vid en b�rs. 2 c � Om b�rsen finner att en �vertr�delse har skett av de best�mmelser som g�ller f�r uppr�ttandet av regelbunden finansiell information, skall b�r- sen anm�la detta till Finansinspektionen. En anm�lan beh�ver inte g�ras om utgivaren p� b�rsens uppmaning offentliggjort r�ttad eller kompletterad information. 2 d � En b�rs skall regelbundet rapportera till Finansinspektionen om �vervakningen enligt 2 b �. Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av rapporteringen. 5 kap. 3 b � Den som har gett ut fondpapper som har inregistrerats vid en b�rs skall omedelbart offentligg�ra 1. alla f�r�ndringar i de r�ttigheter som �r knutna till fondpapperen, och 2. nya l�neemissioner. Nya l�neemissioner beh�ver dock inte offentligg�ras av s�dana utgivare som avses i 5 a kap. 2 � 13. Om den som har gett ut aktier som har inregistrerats vid en b�rs �ven har utf�rdat derivatinstrument med aktierna som underliggande tillg�ng, skall utgivaren omedelbart �ven offentligg�ra f�r�ndringar i de r�ttigheter som �r knutna till derivatinstrumenten. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2007:366 S�rskilda best�mmelser om aktier 5 � 5 Den som har gett ut aktier som �r inregistrerade vid en b�rs skall utse ett finansiellt institut genom vilket aktie�garna skall kunna ut�va sina finan- siella r�ttigheter. S�rskilda best�mmelser om skuldebrev 6 � I 710 �� avses med skuldebrev obligationer och andra �verl�tbara skuldf�rbindelser, med undantag f�r s�dana som 1. om de konverteras eller om de r�ttigheter som de medf�r ut�vas, ger r�tt att f�rv�rva aktier eller finansiella instrument som kan j�mst�llas med aktier, eller 2. utg�rs av fordringsr�tter med kortare l�ptid �n ett �r. Best�mmelserna i 710 �� skall till�mpas i fr�ga om skuldebrev som �r inregistrerade vid en b�rs. Best�mmelserna i 810 �� skall inte till�mpas i fr�ga om skuldebrev som har getts ut av en stat inom EES eller av ett landsting eller en kommun eller motsvarande regional eller lokal myndighet inom EES. I 12 � finns best�mmelser om undantag fr�n 710 �� f�r vissa utgivare som inte har s�te i en stat inom EES. 7 � Den som har gett ut skuldebrev skall se till att alla innehavare av s�- dana skuldebrev som har getts ut samtidigt och p� samma villkor behandlas lika n�r det g�ller de r�ttigheter som �r knutna till skuldebreven. 8 � Den som har gett ut skuldebrev f�r inte hindra innehavare av skulde- breven fr�n att ut�va sina r�ttigheter genom en fullmakt till n�gon annan. Om den som har gett ut skuldebreven inte har sitt s�te i Sverige, g�ller f�rsta stycket bara om lagstiftningen i den stat d�r utgivaren har sin hemvist till�ter en s�dan fullmakt. 9 � Om den som har gett ut skuldebrev avser att h�lla ett m�te med inneha- vare av skuldebreven, skall utgivaren 1. informera skuldebrevsinnehavarna om plats, tid och dagordning f�r m�tet samt om vad som kr�vs f�r att en innehavare skall ha r�tt att delta i m�tet, och 2. tillhandah�lla skuldebrevsinnehavarna ett fullmaktsformul�r. Fullmaktsformul�ret skall tillhandah�llas tillsammans med kallelsen till m�tet, om kallelsen s�nds till skuldebrevsinnehavarna. Om kallelse sker p� n�got annat s�tt, skall fullmaktsformul�ret tillhandah�llas skuldebrevsinne- havarna p� beg�ran efter det att m�tet har tillk�nnagetts. 10 � Den som har gett ut skuldebrev skall informera skuldebrevsinneha- varna om utbetalning av r�nta, ut�vande av r�ttigheter avseende konverte- ring, utbyte, teckning eller annullering och �terbetalning. Utgivaren skall utse ett finansiellt institut genom vilket skuldebrevsinne- havarna skall kunna ut�va sina finansiella r�ttigheter. 5 Tidigare 5 � upph�vd genom 2005:834. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2007:366 Utgivare utan s�te i en stat inom EES 11 � Best�mmelserna i 1216 �� r till�mpliga p� den som har gett ut d�r angivna fondpapper som �r inregistrerade vid en b�rs, om utgivaren inte har s�te i en stat inom EES och har Sverige som hemmedlemsstat. 12 � En utgivare av skuldebrev beh�ver inte till�mpa best�mmelserna i 710 �� om utgivaren uppfyller de krav som uppst�lls i en offentlig regle- ring i en stat utanf�r EES och som motsvarar dessa best�mmelser. 13 � En utgivare av aktier beh�ver inte till�mpa best�mmelserna i 1416 �� om utgivaren uppfyller de krav som uppst�lls i en offentlig regle- ring i en stat utanf�r EES och som motsvarar dessa best�mmelser. 14 � En utgivare av aktier skall behandla alla aktie�gare som innehar ak- tier av samma slag lika. 15 � Inf�r en bolagsst�mma skall en utgivare av aktier informera aktie- �garna om 1. plats, tid och dagordning f�r st�mman, 2. det totala antalet aktier och r�str�tter, och 3. aktie�gares r�tt att delta i st�mman. 16 � En utgivare av aktier f�r inte hindra aktie�gare fr�n att ut�va sina r�tt- tigheter genom en fullmakt till n�gon annan, om lagstiftningen i den stat d�r utgivaren har sin hemvist till�ter att en s�dan fullmakt anv�nds. Om fullmakt f�r anv�ndas, skall utgivaren inf�r en bolagsst�mma tillhan- dah�lla ett fullmaktsformul�r till dem som har r�tt att r�sta vid st�mman. 5 a kap. Regelbunden finansiell information Till�mpningsomr�de 1 � Best�mmelserna i detta kapitel g�ller f�r en utgivare som har Sverige som hemmedlemsstat och vars fondpapper �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats eller �r upptagna till handel p� en reglerad mark- nad inom EES. S�rskilda best�mmelser om utgivare som inte har s�te i en stat inom EES finns i 11 �. Utgivare som inte har Sverige som hemmedlemsstat skall, om utgivarens fondpapper �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats, offentligg�ra regelbunden finansiell information i enlighet med den offent- liga reglering i utgivarens hemmedlemsstat inom EES som f�ljer av �ppen- hetsdirektivet. 2 � Best�mmelserna i detta kapitel skall inte till�mpas om utgivaren �r 1. en stat, 2. ett landsting eller en kommun eller en motsvarande regional eller lokal myndighet i en stat, 3. en mellanstatlig organisation i vilken en eller flera stater inom EES �r medlemmar, </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 7 SFS 2007:366 4. Europeiska centralbanken, eller 5. en centralbank i en stat inom EES. 3 � Best�mmelserna i detta kapitel skall inte till�mpas i fr�ga om 1. andelar i en investeringsfond eller i ett s�dant fondf�retag som avses i 1 kap. 7 eller 9 � lagen (2004:46) om investeringsfonder, 2. fordringsr�tter med en kortare l�ptid �n ett �r, eller 3. obligationer eller andra �verl�tbara skuldf�rbindelser som var och en har ett nominellt v�rde motsvarande minst 50 000 euro och som inte �r av s�dant slag som anges i 5 kap. 6 � f�rsta stycket 1. �rs- och koncernredovisning 4 � Utgivaren skall s� snart som m�jligt och senast fyra m�nader efter ut- g�ngen av varje r�kenskaps�r offentligg�ra sin �rsredovisning och, i f�re- kommande fall, en koncernredovisning. �rs- och koncernredovisningar skall vara granskade av utgivarens revisor. Revisionsber�ttelsen skall offentligg�ras tillsammans med �rs- och koncern- redovisningen. Best�mmelser om revision finns i 10 kap. f�rs�kringsr�relse- lagen (1982:713), 4 a kap. sparbankslagen (1987:619), 8 kap. lagen (1987:667) om ekonomiska f�reningar, 7 a kap. lagen (1995:1570) om med- lemsbanker, revisionslagen (1999:1079) och 9 kap. aktiebolagslagen (2005:551). Halv�rsrapport 5 � En utgivare av aktier eller av obligationer eller andra �verl�tbara skuldf�rbindelser som inte �r av s�dant slag som anges i 5 kap. 6 � f�rsta stycket 1 skall offentligg�ra en del�rsrapport f�r r�kenskaps�rets f�rsta sex m�nader (halv�rsrapport). Halv�rsrapporten skall offentligg�ras s� snart som m�jligt och senast tv� m�nader efter rapportperiodens utg�ng. Del�rsredog�relse 6 � En utgivare av aktier skall offentligg�ra en del�rsredog�relse under r�- kenskaps�rets f�rsta och andra halv�r. Redog�relsen skall offentligg�ras ti- digast tio veckor efter b�rjan och senast sex veckor f�re slutet av halv�ret. En del�rsredog�relse skall inneh�lla information om perioden mellan halv�rets b�rjan och dagen f�r redog�relsens offentligg�rande. I redog�rel- sen skall det ing� uppgifter om v�sentliga h�ndelser och transaktioner under perioden samt en allm�n beskrivning av utgivarens och dess dotterf�retags st�llning och resultat under perioden. Kvartalsrapport 7 � Det kr�vs ingen del�rsredog�relse enligt 6 � om utgivaren i st�llet offentligg�r en del�rsrapport f�r perioden fr�n halv�rets b�rjan och tre m�- nader fram�t (kvartalsrapport). Kvartalsrapporten skall offentligg�ras s� snart som m�jligt och senast tv� m�nader efter rapportperiodens utg�ng. </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 8 SFS 2007:366 Inneh�llet i �rs- och koncernredovisning samt del�rsrapport 8 � F�r utgivare med s�te i Sverige finns best�mmelser om �rs- och kon- cernredovisning samt del�rsrapport i �rsredovisningslagen (1995:1554), la- gen (1995:1559) om �rsredovisning i kreditinstitut och v�rdepappersbolag och lagen (1995:1560) om �rsredovisning i f�rs�kringsf�retag. I fr�ga om koncernredovisning g�ller d�rut�ver Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om till�mpning av internationella redovisningsstandarder 6 . Undertecknande och intygande 9 � De som skall underteckna en �rsredovisning respektive en koncernre- dovisning skall i anslutning till underskrifterna ange sin befattning hos utgi- varen. Om det �r fr�ga om en �rsredovisning, skall undertecknarna omedelbart f�re underskrifterna l�mna en f�rs�kran att �rsredovisningen har uppr�ttats i enlighet med god redovisningssed, ger en r�ttvisande bild av f�retagets st�ll- ning och resultat samt att f�rvaltningsber�ttelsen ger en r�ttvisande �versikt �ver utvecklingen av f�retagets verksamhet, st�llning och resultat samt be- skriver v�sentliga risker och os�kerhetsfaktorer som f�retaget st�r inf�r. Om det �r fr�ga om en koncernredovisning, skall undertecknarna omedel- bart f�re underskrifterna l�mna en f�rs�kran att koncernredovisningen har uppr�ttats i enlighet med de internationella redovisningsstandarder som av- ses i Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om till�mpning av internationella redovisningsstandarder, ger en r�ttvisande bild av koncernens st�llning och resultat samt att koncernf�r- valtningsber�ttelsen ger en r�ttvisande �versikt �ver utvecklingen av kon- cernens verksamhet, st�llning och resultat samt beskriver v�sentliga risker och os�kerhetsfaktorer som de f�retag som ing�r i koncernen st�r inf�r. 10 � En halv�rsrapport skall undertecknas med till�mpning av 2 kap. 7 � �rsredovisningslagen (1995:1554). De som undertecknar en halv�rsrapport skall i anslutning till underskrif- terna ange sin befattning hos utgivaren. De skall �ven omedelbart f�re un- derskrifterna l�mna en f�rs�kran om att halv�rsrapporten ger en r�ttvisande �versikt av f�retagets och, i f�rekommande fall, koncernens verksamhet, st�llning och resultat samt beskriver v�sentliga risker och os�kerhetsfaktorer som f�retaget och de f�retag som ing�r i koncernen st�r inf�r. Utgivare utan s�te i en stat inom EES 11 � En utgivare som inte har s�te i en stat inom EES f�r till�mpa s�dana best�mmelser om �rs- och koncernredovisning samt halv�rsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES, om dessa best�mmelser motsvarar de krav som st�lls p� s�dan regelbunden finansiell information i �ppenhetsdirektivet. Utgivaren f�r �ven till�mpa ett tredjelands best�mmel- ser om kvartalsrapport, om dessa best�mmelser motsvarar de krav p� s�dan 6 EGT L 243, 11.9.2002, s. 1, (Celex 32002R1606). </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 9 SFS 2007:366 rapport som st�lls i de best�mmelser om del�rsrapport som anges i 8 � och som skulle ha varit till�mpliga om utgivaren hade haft sitt s�te i Sverige. En utgivare som inte har s�te i en stat inom EES f�r �ven till�mpa s�dana best�mmelser om koncernredovisning och halv�rsrapport f�r koncernen som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES, om villkoren i artikel 1 i kommissionens beslut (2006/891/EG) av den 4 december 2006 om till�mp- ningen av internationella redovisningsstandarder f�r tredjelandemittenter av v�rdepapper 7 �r uppfyllda. Om ett tredjelands best�mmelser enligt f�rsta stycket inte anses likv�rdiga eller om villkoren enligt andra stycket inte �r uppfyllda, skall utgivaren upp- r�tta �rs- och koncernredovisning, halv�rsrapport respektive kvartalsrapport i enlighet med de best�mmelser som anges i 8 � och som g�ller f�r en utgi- vare av motsvarande slag. Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om vilka krav ett tredjelands best�mmelser skall uppfylla f�r att f� till�mpas enligt f�rsta stycket. Ingivande av information till en b�rs eller auktoriserad marknadsplats 12 � Utgivare av fondpapper som �r noterade vid en b�rs eller auktoriserad marknadsplats skall vid offentligg�randet av den information som avses i 47 �� samtidigt l�mna informationen till den b�rs eller den auktoriserade marknadsplats d�r fondpapperen �r noterade. 6 kap. 3 a � Den som har gett ut fondpapper som har noterats med st�d av 1 � skall omedelbart offentligg�ra 1. alla f�r�ndringar i de r�ttigheter som �r knutna till fondpapperen, och 2. nya l�neemissioner. Nya l�neemissioner beh�ver dock inte offentligg�ras av s�dana utgivare som avses i 5 a kap. 2 � 13. Om den som har gett ut aktier som har noterats med st�d av 1 � �ven har utf�rdat derivatinstrument med aktierna som underliggande tillg�ng, skall utgivaren omedelbart �ven offentligg�ra f�r�ndringar i de r�ttigheter som �r knutna till derivatinstrumenten. 4 � 8 En b�rs skall avsl� en beg�ran om notering eller besluta om avnote- ring av fondpapper, om utgivaren av fondpapperen allvarligt �sidos�tter sin informationsplikt enligt 2 eller 3 �. En b�rs skall ocks� besluta om avnote- ring av fondpapper om utgivaren allvarligt �sidos�tter sin skyldighet att offentligg�ra regelbunden finansiell information enligt 5 a kap. Om det �r ol�mpligt fr�n allm�n synpunkt, skall avnotering inte ske. Avnotering f�r inte beslutas utan att utgivaren har f�tt tillf�lle att yttra sig �ver det som har tillf�rts �rendet genom n�gon annan �n utgivaren sj�lv, om inte detta �r uppenbart obeh�vligt eller beslutet inte kan uppskjutas. Beslut om avnotering skall offentligg�ras omedelbart. 7 EUT L 343, 8.12.2006, s. 96, (Celex 32006D0891). 8 Senaste lydelse 2005:380. </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 10 SFS 2007:366 S�rskilda best�mmelser om aktier 5 � Den som har gett ut aktier som har noterats med st�d av 1 � skall utse ett finansiellt institut genom vilket aktie�garna skall kunna ut�va sina finan- siella r�ttigheter. S�rskilda best�mmelser om skuldebrev 6 � Best�mmelserna om skuldebrev i 5 kap. 610 �� skall till�mpas �ven i fr�ga om skuldebrev som har noterats med st�d av 1 �. Utgivare utan s�te i en stat inom EES 7 � Best�mmelserna i 5 kap. 1116 �� skall till�mpas �ven i fr�ga om ak- tier och skuldebrev som har noterats med st�d av 1 �. 9 a kap. Gemensamma best�mmelser om information som skall offentligg�ras Till�mpningsomr�de 1 � Utgivare av fondpapper som har Sverige som hemmedlemsstat, skall till�mpa best�mmelserna i detta kapitel f�r s�dan information som skall offentligg�ras enligt 5 kap. 3 � f�rsta stycket 3 och 3 b �, 5 a kap. och 6 kap. 2 � f�rsta stycket 3 och 3 a �. Utgivare av fondpapper som inte har Sverige som hemmedlemsstat skall, om fondpapperen �r noterade vid en b�rs eller auktoriserad marknadsplats, till�mpa de best�mmelser som har meddelats med st�d av 2 � f�r s�dan in- formation som skall offentligg�ras enligt 5 kap. 3 � f�rsta stycket 3 och 3 b �, 5 a kap. 1 � tredje stycket samt 6 kap. 2 � f�rsta stycket 3 och 3 a �. Om en s�dan utgivares fondpapper inte �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i utgivarens hemmedlemsstat, skall utgivaren dessutom till�mpa 3 �. Spr�k 2 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om p� vilket spr�k informationen skall offentligg�ras. Offentligg�rande av information 3 � Informationen skall offentligg�ras s� att den snabbt och p� ett icke- diskriminerande s�tt blir tillg�nglig f�r allm�nheten inom EES. Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om hur offentligg�randet skall ske. Information till Finansinspektionen 4 � Information som offentligg�rs skall samtidigt l�mnas till Finansin- spektionen. </div> <div id="page11-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 11 SFS 2007:366 Lagring av informationen 5 � Finansinspektionen skall se till att det finns en lagringsfunktion d�r in- formation som l�mnas till inspektionen enligt 4 � lagras elektroniskt. Informationen skall vara l�tt tillg�nglig f�r den som vill ta del av den. Regeringen f�r meddela f�reskrifter om lagringsfunktionen. 11 a kap. Tillsyn �ver regelbunden finansiell information m.m. Finansinspektionen �vervakar 1 � Finansinspektionen �vervakar att best�mmelserna om regelbunden fi- nansiell information i 5 a kap. f�ljs. Unders�kningar 2 � Finansinspektionen f�r n�r den anser att det �r n�dv�ndigt genomf�ra en unders�kning hos en utgivare som enligt 5 a kap. 13 �� omfattas av skyldigheten enligt 5 a kap. att uppr�tta och offentligg�ra regelbunden fi- nansiell information. I 6 kap. 1 a � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument finns best�mmelser om Finansinspektionens r�tt att i �vrigt f� de uppgifter som den beh�ver f�r �vervakningen av att denna lag f�ljs. R�ttelse 3 � Finansinspektionen f�r vid vite f�rel�gga en utgivare att g�ra r�ttelse om 1. utgivaren inte har offentliggjort regelbunden finansiell information en- ligt 5 a kap. 47 ��, 2. information som har offentliggjorts �r ofullst�ndig eller inneh�ller v�- sentliga fel, eller 3. information inte har l�mnats till Finansinspektionen enligt 9 a kap. 4 �. S�rskild avgift 4 � Finansinspektionen skall besluta att en s�rskild avgift skall tas ut av en utgivare som inte offentligg�r regelbunden finansiell information enligt 5 a kap. 47 ��. Den s�rskilda avgiften skall uppg� till l�gst 50 000 kronor och h�gst 10 miljoner kronor. Avgiften tillfaller staten. 5 � Finansinspektionen f�r meddela ett beslut om en s�rskild avgift bara om den som inspektionen avser att ta ut avgiften av, inom sex m�nader fr�n det att �vertr�delsen �gde rum, har delgetts en upplysning om att fr�gan om s�rskild avgift har tagits upp av inspektionen. 6 � Om �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig eller om det annars finns s�r- skilda sk�l, f�r en s�rskild avgift efterges helt eller delvis. 5 SFS 2007:324379 </div> <div id="page12-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 12 SFS 2007:366 Erinran 7 � Om den regelbundna finansiella informationen som anges i 5 a kap. 47 �� inte har uppr�ttats i enlighet med de best�mmelser som g�ller f�r ut- givaren, skall Finansinspektionen meddela utgivaren av fondpapperen en er- inran. En erinran skall inte meddelas om en �vertr�delse �r ringa eller urs�ktlig eller om en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats eller en annan reglerad marknad vidtar tillr�ckliga �tg�rder mot utgivaren. Straffavgift 8 � Om en utgivare har meddelats beslut om erinran, f�r Finansinspektio- nen besluta att utgivaren skall betala en straffavgift. Straffavgiften skall uppg� till l�gst 50 000 kronor och h�gst 10 miljoner kronor. Avgiften tillfaller staten. Verkst�llighet av beslut om s�rskild avgift och straffavgift 9 � S�rskilda avgifter och straffavgifter skall betalas till Finansinspektio- nen inom trettio dagar efter det att beslutet vunnit laga kraft eller den l�ngre tid som anges i beslutet. Finansinspektionens beslut om avgift f�r verkst�llas utan f�reg�ende dom eller utslag, om avgiften inte har betalats i tid. Om avgiften inte betalas i tid, skall Finansinspektionen l�mna den obe- talda avgiften f�r indrivning. Best�mmelser om indrivning av statliga ford- ringar finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. 10 � S�rskilda avgifter och straffavgifter som har beslutats faller bort i den utstr�ckning verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet vann laga kraft. Avgifter f�r tillsyn 11 � Finansinspektionens �vervakning av regelbunden finansiell informa- tion hos en utgivare som skall till�mpa best�mmelserna i 5 a kap. och vars fondpapper inte �r noterade vid en b�rs eller auktoriserad marknadsplats skall bekostas av utgivaren genom �rliga avgifter till inspektionen. Regeringen f�r meddela f�reskrifter om s�dana avgifter som avses i f�rsta stycket. Om Finansinspektionen f�r bed�mning av en viss fr�ga vid tillsyn enligt detta kapitel beh�ver anlita n�gon med s�rskild fackkunskap, skall kostna- den f�r detta betalas av den utgivare som tillsynen avser. Samarbete och utbyte av information med beh�riga myndigheter 12 � Finansinspektionen skall i sin tillsynsverksamhet enligt detta kapitel samarbeta och utbyta information med utl�ndska beh�riga myndigheter i den utstr�ckning som f�ljer av �ppenhetsdirektivet. </div> <div id="page13-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 13 SFS 2007:366 Ingripande mot vissa utl�ndska utgivare av fondpapper 13 � Om Finansinspektionen finner att en utgivare som inte har Sverige som hemmedlemsstat men vars fondpapper �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats har �vertr�tt n�gon av best�mmelserna i 5 eller 6 kap. och detta samtidigt inneb�r att utgivaren inte uppfyller de krav som f�ljer av best�mmelserna i �ppenhetsdirektivet, skall inspektionen under- r�tta den beh�riga myndigheten i den stat inom EES d�r utgivaren enligt till- l�mplig nationell r�tt skall lagra sin regelbundna finansiella information. Detsamma g�ller om inspektionen finner att utgivaren inte offentligg�r in- formation som uppfyller de krav som f�ljer av best�mmelserna i �ppenhets- direktivet, eller inte offentligg�r informationen p� ett s�tt som uppfyller s�- dana krav. Om utgivaren, trots de �tg�rder som har vidtagits av den beh�riga myn- dighet som Finansinspektionen har underr�ttat, inte f�ljer de best�mmelser i en offentlig reglering som bygger p� �ppenhetsdirektivet och som har anta- gits av den stat som avses i f�rsta stycket skall inspektionen offentligg�ra det f�rh�llandet att best�mmelserna inte f�ljs. F�re offentligg�randet skall Finansinspektionen underr�tta den utl�ndska beh�riga myndigheten. Finans- inspektionen skall ocks� underr�tta Europeiska gemenskapernas kommis- sion s� snart som m�jligt. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2007. 2. En utgivare som avses i 1 kap. 7 � och som antingen har sitt s�te i Sverige eller har gett ut fondpapper som �r noterade vid en b�rs eller en auk- toriserad marknadsplats, skall senast den 16 juli 2007 v�lja n�gon stat inom EES som hemmedlemsstat. Ett s�dant val skall dock inte g�ras i fr�ga om s�dana fondpapper som anges i 4 kap. 1 b � andra stycket. 3. Best�mmelserna i 5 a kap. 47 �� skall till�mpas f�rsta g�ngen p� s�- dan regelbunden finansiell information som skall offentligg�ras n�rmast ef- ter den 30 juni 2007. P� regeringens v�gnar MATS ODELL Lars Afrell (Finansdepartementet) </div> <div id="page14-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00 Elanders, V�llingby 2007 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1992:543) om b�rs- och
clearingverksamhet;

utf�rdad den 31 maj 2007.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs

i fr�ga om lagen (1992:543) om b�rs-

och clearingverksamhet

dels

att 1 kap. 3 och 4 ��, 5 kap. 6 � och 6 kap. 4 � samt rubriken n�rmast

f�re 5 kap. 6 � skall ha f�ljande lydelse,

dels

att rubriken till 11 kap. skall lyda Tillsyn �ver b�rser, auktoriserade

marknadsplatser och clearingorganisationer,

dels

att det i lagen skall inf�ras tjugofyra nya paragrafer, 1 kap. 58 ��,

4 kap. 1 b, 2 b2 d ��, 5 kap. 3 b, 5, 716 �� samt 6 kap. 3 a och 57 ��,
samt n�rmast f�re 1 kap. 5 och 8 ��, 4 kap. 2 b �, 5 kap. 5 och 11 �� samt
6 kap. 5, 6 och 7 �� nya rubriker av f�ljande lydelse,

dels

att det i lagen skall inf�ras tv� nya kapitel, 5 a och 11 a kap., av f�l-

jande lydelse,

dels

att det i lagen n�rmast efter rubriken Gemensamma best�mmelser

skall inf�ras ett nytt kapitel, 9 a kap., av f�ljande lydelse.

1 kap.

3 �

S�rskilda best�mmelser om b�rser finns i 25 och 6 kap., om auktori-

serade marknadsplatser i 7 kap. och om clearingorganisationer i 8 och 9 kap.
I 5 a kap. finns best�mmelser om regelbunden finansiell information som
skall offentligg�ras av utgivare.

4 �

I denna lag betyder

1. b�rs: f�retag som har f�tt auktorisation enligt 2 kap. att driva verksam-

het som syftar till att �stadkomma regelbunden handel med finansiella in-
strument mellan till verksamheten anslutna medlemmar,

Prop. 2006/07:65, bet. 2006/07:FiU17, rskr. 2006/07:187.

Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/EG av den 15 december 2004

om harmonisering av insynskraven ang�ende upplysningar om emittenter vars v�rde-
papper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad och om �ndring av direktiv
2001/34/EG (EUT L 390, 31.12.2004, s. 38, Celex 32004L0109) samt kommissionens
direktiv 2007/14/EG av den 8 mars 2007 om till�mpningsf�reskrifter f�r vissa be-
st�mmelser i direktiv 2004/109/EG om harmonisering av insynskraven ang�ende upp-
lysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad
marknad (EUT L 69, 9.3.2007, s. 27, Celex 32007L0014).

Senaste lydelse 2005:914.

SFS 2007:366

Utkom fr�n trycket
den 13 juni 2007

SFS 2007:366

2. b�rsmedlem: den som av en b�rs har f�tt till�telse att delta i handeln vid

b�rsen,

3. auktoriserad marknadsplats: f�retag som har f�tt auktorisation enligt

7 kap. att driva verksamhet som syftar till att �stadkomma regelbunden han-
del med finansiella instrument,

4. clearingverksamhet: fortl�pande verksamhet som best�r i
a) att p� clearingmedlemmarnas v�gnar g�ra avr�kningar betr�ffande de-

ras f�rpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk el-
ler utl�ndsk valuta, eller

b) att genom intr�dande som part eller som garant ta �ver ansvaret f�r f�r-

pliktelsernas fullg�rande, eller

c) p� annat v�sentligt s�tt s�rja f�r att f�rpliktelserna avvecklas genom

�verf�rande av likvid eller instrument,

5. clearingorganisation: f�retag som har f�tt tillst�nd enligt 8 kap. att

driva clearingverksamhet,

6. clearingmedlem: den som f�r delta i clearingverksamheten hos en clea-

ringorganisation,

7. option: en r�tt att till ett best�mt pris i framtiden f� k�pa eller s�lja till-

g�ngar eller en r�tt att vid en framtida tidpunkt f� ett belopp som r�knas ut
p� grundval av �ndringar i ett kursindex eller liknande,

8. termin: ett avtal om k�p av tillg�ngar som mot ett i avtalet best�mt pris

skall levereras vid en framtida tidpunkt eller ett avtal om att betalning mel-
lan parterna i framtiden skall ske p� grundval av �ndringar i ett kursindex el-
ler liknande,

9. finansiellt instrument och fondpapper: vad som anges i 1 kap. 1 � lagen

(1991:980) om handel med finansiella instrument,

10. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
11. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om

innehavet representerar tio procent eller mer av kapitalet eller av samtliga
r�ster eller om innehavet annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver led-
ningen av f�retaget,

12. koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen

(2005:551), varvid vad som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra ju-
ridiska personer �n aktiebolag, och

13.

�ppenhetsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv

2004/109/EG av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven
ang�ende upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till han-
del p� en reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/34/EG

Hemmedlemsstat

5 �

Sverige �r hemmedlemsstat f�r en utgivare som har sitt s�te h�r, om ut-

givaren

1. �r ett aktiebolag som har gett ut aktier som �r noterade vid en b�rs eller

en auktoriserad marknadsplats eller �r upptagna till handel p� en reglerad
marknad i en annan stat inom EES, eller

2. har gett ut s�dana skuldebrev som avses i 5 kap. 6 � f�rsta stycket om

EUT L 390, 31.12.2004, s. 38, (Celex 32004L0109).

SFS 2007:366

a) vart och ett av skuldebreven har ett nominellt v�rde som understiger

motsvarande 1 000 euro, och

b) skuldebreven �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknads-

plats eller �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i en annan stat
inom EES.

6 �

Sverige �r hemmedlemsstat f�r en utgivare som inte har s�te i en stat

inom EES, om

1. utgivaren har gett ut aktier eller s�dana skuldebrev som avses i 5 kap.

6 � f�rsta stycket och vart och ett av skuldebreven har ett nominellt v�rde
som understiger motsvarande 1 000 euro,

2. dessa fondpapper �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad mark-

nadsplats eller �r upptagna till handel p� en reglerad marknad i en annan stat
inom EES, och

3. utgivaren till f�ljd av detta, eller p� grund av att dessa fondpapper har

erbjudits till allm�nheten i Sverige, �r skyldig att ge in ett dokument enligt
6 kap. 1 b � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument till
Finansinspektionen.

7 �

Sverige �r hemmedlemsstat f�r en utgivare i andra fall �n som anges i

5 eller 6 � om denne har gett ut fondpapper som �r noterade vid en b�rs eller
en auktoriserad marknadsplats eller �r upptagna till handel p� en reglerad
marknad i en annan stat inom EES och utgivaren v�ljer att Sverige skall vara
hemmedlemsstat.

En utgivare f�r v�lja att Sverige skall vara hemmedlemsstat bara om utgi-

varen har sitt s�te h�r eller om fondpapperen �r noterade vid en b�rs eller en
auktoriserad marknadsplats.

En utgivare som har valt att Sverige skall vara hemmedlemsstat f�r �ndra

detta val tidigast efter tre �r, om inte f�ruts�ttningarna i f�rsta stycket dess-
f�rinnan har upph�rt att g�lla.

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om hur en utgivare skall offentligg�ra valet av hemmedlemsstat.

Fondpapper som �r upptagna till handel i en annan stat inom EES

8 �

Om Sverige �r hemmedlemsstat f�r en utgivare vars fondpapper inte �r

noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats, men �r upptagna
till handel p� en reglerad marknad i en annan stat inom EES, skall f�ljande
best�mmelser i 5 kap. till�mpas av utgivaren:

3 � f�rsta stycket 3 om kursp�verkande information,
3 b � om f�r�ndringar i r�ttigheter och om nya emissioner,
5 � om skyldighet att utse ett finansiellt institut,
610 �� om utgivare av skuldebrev, och
1116 �� om utgivare som inte har s�te i en stat inom EES.
Av 5 a kap. 1 � framg�r att best�mmelserna i 5 a kap. �r till�mpliga p� s�-

dana utgivare som anges i f�rsta stycket.

SFS 2007:366

4 kap.

1 b �

Notering av och handel med ett visst fondpapper som �r utgivet av

n�gon som enligt �ppenhetsdirektivet har m�jlighet att v�lja hemmedlems-
stat f�r inte inledas f�rr�n utgivaren har valt en stat inom EES som hemmed-
lemsstat.

F�rsta stycket g�ller inte i fr�ga om
1. andelar i en investeringsfond eller i ett s�dant fondf�retag som avses i

1 kap. 7 eller 9 � lagen (2004:46) om investeringsfonder, eller

2. fordringsr�tter med kortare l�ptid �n ett �r.

�vervakning av regelbunden finansiell information

2 b �

En b�rs skall �vervaka att den som har gett ut fondpapper som �r in-

registrerade eller noterade vid b�rsen, och som har Sverige som hemmed-
lemsstat, uppr�ttar s�dan regelbunden finansiell information som anges i
5 a kap. 4, 5 och 7 �� i enlighet med de best�mmelser som g�ller f�r utgiva-
ren.

�vervakningen skall vara organiserad s� att intressekonflikter inte upp-

st�r.

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om �vervakningen av regelbunden finansiell information vid en
b�rs.

2 c �

Om b�rsen finner att en �vertr�delse har skett av de best�mmelser

som g�ller f�r uppr�ttandet av regelbunden finansiell information, skall b�r-
sen anm�la detta till Finansinspektionen.

En anm�lan beh�ver inte g�ras om utgivaren p� b�rsens uppmaning

offentliggjort r�ttad eller kompletterad information.

2 d �

En b�rs skall regelbundet rapportera till Finansinspektionen om

�vervakningen enligt 2 b �.

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av rapporteringen.

5 kap.

3 b �

Den som har gett ut fondpapper som har inregistrerats vid en b�rs

skall omedelbart offentligg�ra

1. alla f�r�ndringar i de r�ttigheter som �r knutna till fondpapperen, och
2. nya l�neemissioner.
Nya l�neemissioner beh�ver dock inte offentligg�ras av s�dana utgivare

som avses i 5 a kap. 2 � 13.

Om den som har gett ut aktier som har inregistrerats vid en b�rs �ven har

utf�rdat derivatinstrument med aktierna som underliggande tillg�ng, skall
utgivaren omedelbart �ven offentligg�ra f�r�ndringar i de r�ttigheter som �r
knutna till derivatinstrumenten.

SFS 2007:366

S�rskilda best�mmelser om aktier

5 �

Den som har gett ut aktier som �r inregistrerade vid en b�rs skall utse

ett finansiellt institut genom vilket aktie�garna skall kunna ut�va sina finan-
siella r�ttigheter.

S�rskilda best�mmelser om skuldebrev

6 �

I 710 �� avses med skuldebrev obligationer och andra �verl�tbara

skuldf�rbindelser, med undantag f�r s�dana som

1. om de konverteras eller om de r�ttigheter som de medf�r ut�vas, ger

r�tt att f�rv�rva aktier eller finansiella instrument som kan j�mst�llas med
aktier, eller

2. utg�rs av fordringsr�tter med kortare l�ptid �n ett �r.
Best�mmelserna i 710 �� skall till�mpas i fr�ga om skuldebrev som �r

inregistrerade vid en b�rs.

Best�mmelserna i 810 �� skall inte till�mpas i fr�ga om skuldebrev som

har getts ut av en stat inom EES eller av ett landsting eller en kommun eller
motsvarande regional eller lokal myndighet inom EES.

I 12 � finns best�mmelser om undantag fr�n 710 �� f�r vissa utgivare

som inte har s�te i en stat inom EES.

7 �

Den som har gett ut skuldebrev skall se till att alla innehavare av s�-

dana skuldebrev som har getts ut samtidigt och p� samma villkor behandlas
lika n�r det g�ller de r�ttigheter som �r knutna till skuldebreven.

8 �

Den som har gett ut skuldebrev f�r inte hindra innehavare av skulde-

breven fr�n att ut�va sina r�ttigheter genom en fullmakt till n�gon annan.

Om den som har gett ut skuldebreven inte har sitt s�te i Sverige, g�ller

f�rsta stycket bara om lagstiftningen i den stat d�r utgivaren har sin hemvist
till�ter en s�dan fullmakt.

9 �

Om den som har gett ut skuldebrev avser att h�lla ett m�te med inneha-

vare av skuldebreven, skall utgivaren

1. informera skuldebrevsinnehavarna om plats, tid och dagordning f�r

m�tet samt om vad som kr�vs f�r att en innehavare skall ha r�tt att delta i
m�tet, och

2. tillhandah�lla skuldebrevsinnehavarna ett fullmaktsformul�r.
Fullmaktsformul�ret skall tillhandah�llas tillsammans med kallelsen till

m�tet, om kallelsen s�nds till skuldebrevsinnehavarna. Om kallelse sker p�
n�got annat s�tt, skall fullmaktsformul�ret tillhandah�llas skuldebrevsinne-
havarna p� beg�ran efter det att m�tet har tillk�nnagetts.

10 �

Den som har gett ut skuldebrev skall informera skuldebrevsinneha-

varna om utbetalning av r�nta, ut�vande av r�ttigheter avseende konverte-
ring, utbyte, teckning eller annullering och �terbetalning.

Utgivaren skall utse ett finansiellt institut genom vilket skuldebrevsinne-

havarna skall kunna ut�va sina finansiella r�ttigheter.

Tidigare 5 � upph�vd genom 2005:834.

SFS 2007:366

Utgivare utan s�te i en stat inom EES

11 �

Best�mmelserna i 1216 �� r till�mpliga p� den som har gett ut d�r

angivna fondpapper som �r inregistrerade vid en b�rs, om utgivaren inte har
s�te i en stat inom EES och har Sverige som hemmedlemsstat.

12 �

En utgivare av skuldebrev beh�ver inte till�mpa best�mmelserna i

710 �� om utgivaren uppfyller de krav som uppst�lls i en offentlig regle-
ring i en stat utanf�r EES och som motsvarar dessa best�mmelser.

13 �

En utgivare av aktier beh�ver inte till�mpa best�mmelserna i

1416 �� om utgivaren uppfyller de krav som uppst�lls i en offentlig regle-
ring i en stat utanf�r EES och som motsvarar dessa best�mmelser.

14 �

En utgivare av aktier skall behandla alla aktie�gare som innehar ak-

tier av samma slag lika.

15 �

Inf�r en bolagsst�mma skall en utgivare av aktier informera aktie-

�garna om

1. plats, tid och dagordning f�r st�mman,
2. det totala antalet aktier och r�str�tter, och
3. aktie�gares r�tt att delta i st�mman.

16 �

En utgivare av aktier f�r inte hindra aktie�gare fr�n att ut�va sina r�tt-

tigheter genom en fullmakt till n�gon annan, om lagstiftningen i den stat d�r
utgivaren har sin hemvist till�ter att en s�dan fullmakt anv�nds.

Om fullmakt f�r anv�ndas, skall utgivaren inf�r en bolagsst�mma tillhan-

dah�lla ett fullmaktsformul�r till dem som har r�tt att r�sta vid st�mman.

5 a kap. Regelbunden finansiell information

Till�mpningsomr�de

1 �

Best�mmelserna i detta kapitel g�ller f�r en utgivare som har Sverige

som hemmedlemsstat och vars fondpapper �r noterade vid en b�rs eller en
auktoriserad marknadsplats eller �r upptagna till handel p� en reglerad mark-
nad inom EES.

S�rskilda best�mmelser om utgivare som inte har s�te i en stat inom EES

finns i 11 �.

Utgivare som inte har Sverige som hemmedlemsstat skall, om utgivarens

fondpapper �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats,
offentligg�ra regelbunden finansiell information i enlighet med den offent-
liga reglering i utgivarens hemmedlemsstat inom EES som f�ljer av �ppen-
hetsdirektivet.

2 �

Best�mmelserna i detta kapitel skall inte till�mpas om utgivaren �r

1. en stat,
2. ett landsting eller en kommun eller en motsvarande regional eller lokal

myndighet i en stat,

3. en mellanstatlig organisation i vilken en eller flera stater inom EES �r

medlemmar,

SFS 2007:366

4. Europeiska centralbanken, eller
5. en centralbank i en stat inom EES.

3 �

Best�mmelserna i detta kapitel skall inte till�mpas i fr�ga om

1. andelar i en investeringsfond eller i ett s�dant fondf�retag som avses i

1 kap. 7 eller 9 � lagen (2004:46) om investeringsfonder,

2. fordringsr�tter med en kortare l�ptid �n ett �r, eller
3. obligationer eller andra �verl�tbara skuldf�rbindelser som var och en

har ett nominellt v�rde motsvarande minst 50 000 euro och som inte �r av
s�dant slag som anges i 5 kap. 6 � f�rsta stycket 1.

�rs- och koncernredovisning

4 �

Utgivaren skall s� snart som m�jligt och senast fyra m�nader efter ut-

g�ngen av varje r�kenskaps�r offentligg�ra sin �rsredovisning och, i f�re-
kommande fall, en koncernredovisning.

�rs- och koncernredovisningar skall vara granskade av utgivarens revisor.

Revisionsber�ttelsen skall offentligg�ras tillsammans med �rs- och koncern-
redovisningen. Best�mmelser om revision finns i 10 kap. f�rs�kringsr�relse-
lagen (1982:713), 4

kap. sparbankslagen (1987:619), 8

kap. lagen

(1987:667) om ekonomiska f�reningar, 7 a kap. lagen (1995:1570) om med-
lemsbanker, revisionslagen (1999:1079) och 9

kap. aktiebolagslagen

(2005:551).

Halv�rsrapport

5 �

En utgivare av aktier eller av obligationer eller andra �verl�tbara

skuldf�rbindelser som inte �r av s�dant slag som anges i 5 kap. 6 � f�rsta
stycket 1 skall offentligg�ra en del�rsrapport f�r r�kenskaps�rets f�rsta sex
m�nader (halv�rsrapport). Halv�rsrapporten skall offentligg�ras s� snart
som m�jligt och senast tv� m�nader efter rapportperiodens utg�ng.

Del�rsredog�relse

6 �

En utgivare av aktier skall offentligg�ra en del�rsredog�relse under r�-

kenskaps�rets f�rsta och andra halv�r. Redog�relsen skall offentligg�ras ti-
digast tio veckor efter b�rjan och senast sex veckor f�re slutet av halv�ret.

En del�rsredog�relse skall inneh�lla information om perioden mellan

halv�rets b�rjan och dagen f�r redog�relsens offentligg�rande. I redog�rel-
sen skall det ing� uppgifter om v�sentliga h�ndelser och transaktioner under
perioden samt en allm�n beskrivning av utgivarens och dess dotterf�retags
st�llning och resultat under perioden.

Kvartalsrapport

7 �

Det kr�vs ingen del�rsredog�relse enligt 6 � om utgivaren i st�llet

offentligg�r en del�rsrapport f�r perioden fr�n halv�rets b�rjan och tre m�-
nader fram�t (kvartalsrapport). Kvartalsrapporten skall offentligg�ras s�
snart som m�jligt och senast tv� m�nader efter rapportperiodens utg�ng.

SFS 2007:366

Inneh�llet i �rs- och koncernredovisning samt del�rsrapport

8 �

F�r utgivare med s�te i Sverige finns best�mmelser om �rs- och kon-

cernredovisning samt del�rsrapport i �rsredovisningslagen (1995:1554), la-
gen (1995:1559) om �rsredovisning i kreditinstitut och v�rdepappersbolag
och lagen (1995:1560) om �rsredovisning i f�rs�kringsf�retag.

I fr�ga om koncernredovisning g�ller d�rut�ver Europaparlamentets och

r�dets f�rordning (EG) nr 1606/2002 av den 19 juli 2002 om till�mpning av
internationella redovisningsstandarder

Undertecknande och intygande

9 �

De som skall underteckna en �rsredovisning respektive en koncernre-

dovisning skall i anslutning till underskrifterna ange sin befattning hos utgi-
varen.

Om det �r fr�ga om en �rsredovisning, skall undertecknarna omedelbart

f�re underskrifterna l�mna en f�rs�kran att �rsredovisningen har uppr�ttats i
enlighet med god redovisningssed, ger en r�ttvisande bild av f�retagets st�ll-
ning och resultat samt att f�rvaltningsber�ttelsen ger en r�ttvisande �versikt
�ver utvecklingen av f�retagets verksamhet, st�llning och resultat samt be-
skriver v�sentliga risker och os�kerhetsfaktorer som f�retaget st�r inf�r.

Om det �r fr�ga om en koncernredovisning, skall undertecknarna omedel-

bart f�re underskrifterna l�mna en f�rs�kran att koncernredovisningen har
uppr�ttats i enlighet med de internationella redovisningsstandarder som av-
ses i Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EG) nr 1606/2002 av den
19 juli 2002 om till�mpning av internationella redovisningsstandarder, ger
en r�ttvisande bild av koncernens st�llning och resultat samt att koncernf�r-
valtningsber�ttelsen ger en r�ttvisande �versikt �ver utvecklingen av kon-
cernens verksamhet, st�llning och resultat samt beskriver v�sentliga risker
och os�kerhetsfaktorer som de f�retag som ing�r i koncernen st�r inf�r.

10 �

En halv�rsrapport skall undertecknas med till�mpning av 2 kap. 7 �

�rsredovisningslagen (1995:1554).

De som undertecknar en halv�rsrapport skall i anslutning till underskrif-

terna ange sin befattning hos utgivaren. De skall �ven omedelbart f�re un-
derskrifterna l�mna en f�rs�kran om att halv�rsrapporten ger en r�ttvisande
�versikt av f�retagets och, i f�rekommande fall, koncernens verksamhet,
st�llning och resultat samt beskriver v�sentliga risker och os�kerhetsfaktorer
som f�retaget och de f�retag som ing�r i koncernen st�r inf�r.

Utgivare utan s�te i en stat inom EES

11 �

En utgivare som inte har s�te i en stat inom EES f�r till�mpa s�dana

best�mmelser om �rs- och koncernredovisning samt halv�rsrapport som
finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES, om dessa best�mmelser
motsvarar de krav som st�lls p� s�dan regelbunden finansiell information i
�ppenhetsdirektivet. Utgivaren f�r �ven till�mpa ett tredjelands best�mmel-
ser om kvartalsrapport, om dessa best�mmelser motsvarar de krav p� s�dan

EGT L 243, 11.9.2002, s. 1, (Celex 32002R1606).

SFS 2007:366

rapport som st�lls i de best�mmelser om del�rsrapport som anges i 8 � och
som skulle ha varit till�mpliga om utgivaren hade haft sitt s�te i Sverige.

En utgivare som inte har s�te i en stat inom EES f�r �ven till�mpa s�dana

best�mmelser om koncernredovisning och halv�rsrapport f�r koncernen som
finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES, om villkoren i artikel 1 i
kommissionens beslut (2006/891/EG) av den 4 december 2006 om till�mp-
ningen av internationella redovisningsstandarder f�r tredjelandemittenter av
v�rdepapper

�r uppfyllda.

Om ett tredjelands best�mmelser enligt f�rsta stycket inte anses likv�rdiga

eller om villkoren enligt andra stycket inte �r uppfyllda, skall utgivaren upp-
r�tta �rs- och koncernredovisning, halv�rsrapport respektive kvartalsrapport
i enlighet med de best�mmelser som anges i 8 � och som g�ller f�r en utgi-
vare av motsvarande slag.

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om vilka krav ett tredjelands best�mmelser skall uppfylla f�r att
f� till�mpas enligt f�rsta stycket.

Ingivande av information till en b�rs eller auktoriserad marknadsplats

12 �

Utgivare av fondpapper som �r noterade vid en b�rs eller auktoriserad

marknadsplats skall vid offentligg�randet av den information som avses i
47 �� samtidigt l�mna informationen till den b�rs eller den auktoriserade
marknadsplats d�r fondpapperen �r noterade.

6 kap.

3 a �

Den som har gett ut fondpapper som har noterats med st�d av 1 �

skall omedelbart offentligg�ra

1. alla f�r�ndringar i de r�ttigheter som �r knutna till fondpapperen, och
2. nya l�neemissioner.
Nya l�neemissioner beh�ver dock inte offentligg�ras av s�dana utgivare

som avses i 5 a kap. 2 � 13.

Om den som har gett ut aktier som har noterats med st�d av 1 � �ven har

utf�rdat derivatinstrument med aktierna som underliggande tillg�ng, skall
utgivaren omedelbart �ven offentligg�ra f�r�ndringar i de r�ttigheter som �r
knutna till derivatinstrumenten.

4 �

En b�rs skall avsl� en beg�ran om notering eller besluta om avnote-

ring av fondpapper, om utgivaren av fondpapperen allvarligt �sidos�tter sin
informationsplikt enligt 2 eller 3 �. En b�rs skall ocks� besluta om avnote-
ring av fondpapper om utgivaren allvarligt �sidos�tter sin skyldighet att
offentligg�ra regelbunden finansiell information enligt 5 a kap. Om det �r
ol�mpligt fr�n allm�n synpunkt, skall avnotering inte ske.

Avnotering f�r inte beslutas utan att utgivaren har f�tt tillf�lle att yttra sig

�ver det som har tillf�rts �rendet genom n�gon annan �n utgivaren sj�lv, om
inte detta �r uppenbart obeh�vligt eller beslutet inte kan uppskjutas.

Beslut om avnotering skall offentligg�ras omedelbart.

EUT L 343, 8.12.2006, s. 96, (Celex 32006D0891).

Senaste lydelse 2005:380.

SFS 2007:366

S�rskilda best�mmelser om aktier

5 �

Den som har gett ut aktier som har noterats med st�d av 1 � skall utse

ett finansiellt institut genom vilket aktie�garna skall kunna ut�va sina finan-
siella r�ttigheter.

S�rskilda best�mmelser om skuldebrev

6 �

Best�mmelserna om skuldebrev i 5 kap. 610 �� skall till�mpas �ven i

fr�ga om skuldebrev som har noterats med st�d av 1 �.

Utgivare utan s�te i en stat inom EES

7 �

Best�mmelserna i 5 kap. 1116 �� skall till�mpas �ven i fr�ga om ak-

tier och skuldebrev som har noterats med st�d av 1 �.

9 a kap. Gemensamma best�mmelser om information som skall
offentligg�ras

Till�mpningsomr�de

1 �

Utgivare av fondpapper som har Sverige som hemmedlemsstat, skall

till�mpa best�mmelserna i detta kapitel f�r s�dan information som skall
offentligg�ras enligt 5 kap. 3 � f�rsta stycket 3 och 3 b �, 5 a kap. och 6 kap.
2 � f�rsta stycket 3 och 3 a �.

Utgivare av fondpapper som inte har Sverige som hemmedlemsstat skall,

om fondpapperen �r noterade vid en b�rs eller auktoriserad marknadsplats,
till�mpa de best�mmelser som har meddelats med st�d av 2 � f�r s�dan in-
formation som skall offentligg�ras enligt 5 kap. 3 � f�rsta stycket 3 och
3 b �, 5 a kap. 1 � tredje stycket samt 6 kap. 2 � f�rsta stycket 3 och 3 a �.
Om en s�dan utgivares fondpapper inte �r upptagna till handel p� en reglerad
marknad i utgivarens hemmedlemsstat, skall utgivaren dessutom till�mpa
3 �.

Spr�k

2 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om p� vilket spr�k informationen skall offentligg�ras.

Offentligg�rande av information

3 �

Informationen skall offentligg�ras s� att den snabbt och p� ett icke-

diskriminerande s�tt blir tillg�nglig f�r allm�nheten inom EES.

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om hur offentligg�randet skall ske.

Information till Finansinspektionen

4 �

Information som offentligg�rs skall samtidigt l�mnas till Finansin-

spektionen.

SFS 2007:366

Lagring av informationen

5 �

Finansinspektionen skall se till att det finns en lagringsfunktion d�r in-

formation som l�mnas till inspektionen enligt 4 � lagras elektroniskt.

Informationen skall vara l�tt tillg�nglig f�r den som vill ta del av den.
Regeringen f�r meddela f�reskrifter om lagringsfunktionen.

11 a kap. Tillsyn �ver regelbunden finansiell information m.m.

Finansinspektionen �vervakar

1 �

Finansinspektionen �vervakar att best�mmelserna om regelbunden fi-

nansiell information i 5 a kap. f�ljs.

Unders�kningar

2 �

Finansinspektionen f�r n�r den anser att det �r n�dv�ndigt genomf�ra

en unders�kning hos en utgivare som enligt 5 a kap. 13 �� omfattas av
skyldigheten enligt 5 a kap. att uppr�tta och offentligg�ra regelbunden fi-
nansiell information.

I 6 kap. 1 a � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument

finns best�mmelser om Finansinspektionens r�tt att i �vrigt f� de uppgifter
som den beh�ver f�r �vervakningen av att denna lag f�ljs.

R�ttelse

3 �

Finansinspektionen f�r vid vite f�rel�gga en utgivare att g�ra r�ttelse

1. utgivaren inte har offentliggjort regelbunden finansiell information en-

ligt 5 a kap. 47 ��,

2. information som har offentliggjorts �r ofullst�ndig eller inneh�ller v�-

sentliga fel, eller

3. information inte har l�mnats till Finansinspektionen enligt 9 a kap. 4 �.

S�rskild avgift

4 �

Finansinspektionen skall besluta att en s�rskild avgift skall tas ut av en

utgivare som inte offentligg�r regelbunden finansiell information enligt
5 a kap. 47 ��.

Den s�rskilda avgiften skall uppg� till l�gst 50 000 kronor och h�gst

10 miljoner kronor.

Avgiften tillfaller staten.

5 �

Finansinspektionen f�r meddela ett beslut om en s�rskild avgift bara

om den som inspektionen avser att ta ut avgiften av, inom sex m�nader fr�n
det att �vertr�delsen �gde rum, har delgetts en upplysning om att fr�gan om
s�rskild avgift har tagits upp av inspektionen.

6 �

Om �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig eller om det annars finns s�r-

skilda sk�l, f�r en s�rskild avgift efterges helt eller delvis.

SFS 2007:324379

SFS 2007:366

Erinran

7 �

Om den regelbundna finansiella informationen som anges i 5 a kap.

47 �� inte har uppr�ttats i enlighet med de best�mmelser som g�ller f�r ut-
givaren, skall Finansinspektionen meddela utgivaren av fondpapperen en er-
inran.

En erinran skall inte meddelas om en �vertr�delse �r ringa eller urs�ktlig

eller om en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats eller en annan reglerad
marknad vidtar tillr�ckliga �tg�rder mot utgivaren.

Straffavgift

8 �

Om en utgivare har meddelats beslut om erinran, f�r Finansinspektio-

nen besluta att utgivaren skall betala en straffavgift.

Straffavgiften skall uppg� till l�gst 50 000 kronor och h�gst 10 miljoner

kronor.

Avgiften tillfaller staten.

Verkst�llighet av beslut om s�rskild avgift och straffavgift

9 �

S�rskilda avgifter och straffavgifter skall betalas till Finansinspektio-

nen inom trettio dagar efter det att beslutet vunnit laga kraft eller den l�ngre
tid som anges i beslutet.

Finansinspektionens beslut om avgift f�r verkst�llas utan f�reg�ende dom

eller utslag, om avgiften inte har betalats i tid.

Om avgiften inte betalas i tid, skall Finansinspektionen l�mna den obe-

talda avgiften f�r indrivning. Best�mmelser om indrivning av statliga ford-
ringar finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m.

10 �

S�rskilda avgifter och straffavgifter som har beslutats faller bort i den

utstr�ckning verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet
vann laga kraft.

Avgifter f�r tillsyn

11 �

Finansinspektionens �vervakning av regelbunden finansiell informa-

tion hos en utgivare som skall till�mpa best�mmelserna i 5 a kap. och vars
fondpapper inte �r noterade vid en b�rs eller auktoriserad marknadsplats
skall bekostas av utgivaren genom �rliga avgifter till inspektionen.

Regeringen f�r meddela f�reskrifter om s�dana avgifter som avses i f�rsta

stycket.

Om Finansinspektionen f�r bed�mning av en viss fr�ga vid tillsyn enligt

detta kapitel beh�ver anlita n�gon med s�rskild fackkunskap, skall kostna-
den f�r detta betalas av den utgivare som tillsynen avser.

Samarbete och utbyte av information med beh�riga myndigheter

12 �

Finansinspektionen skall i sin tillsynsverksamhet enligt detta kapitel

samarbeta och utbyta information med utl�ndska beh�riga myndigheter i
den utstr�ckning som f�ljer av �ppenhetsdirektivet.

SFS 2007:366

Ingripande mot vissa utl�ndska utgivare av fondpapper

13 � Om Finansinspektionen finner att en utgivare som inte har Sverige
som hemmedlemsstat men vars fondpapper �r noterade vid en b�rs eller en
auktoriserad marknadsplats har �vertr�tt n�gon av best�mmelserna i 5 eller
6 kap. och detta samtidigt inneb�r att utgivaren inte uppfyller de krav som
f�ljer av best�mmelserna i �ppenhetsdirektivet, skall inspektionen under-
r�tta den beh�riga myndigheten i den stat inom EES d�r utgivaren enligt till-
l�mplig nationell r�tt skall lagra sin regelbundna finansiella information.
Detsamma g�ller om inspektionen finner att utgivaren inte offentligg�r in-
formation som uppfyller de krav som f�ljer av best�mmelserna i �ppenhets-
direktivet, eller inte offentligg�r informationen p� ett s�tt som uppfyller s�-
dana krav.

Om utgivaren, trots de �tg�rder som har vidtagits av den beh�riga myn-

dighet som Finansinspektionen har underr�ttat, inte f�ljer de best�mmelser i
en offentlig reglering som bygger p� �ppenhetsdirektivet och som har anta-
gits av den stat som avses i f�rsta stycket skall inspektionen offentligg�ra
det f�rh�llandet att best�mmelserna inte f�ljs. F�re offentligg�randet skall
Finansinspektionen underr�tta den utl�ndska beh�riga myndigheten. Finans-
inspektionen skall ocks� underr�tta Europeiska gemenskapernas kommis-
sion s� snart som m�jligt.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2007.
2. En utgivare som avses i 1 kap. 7 � och som antingen har sitt s�te i

Sverige eller har gett ut fondpapper som �r noterade vid en b�rs eller en auk-
toriserad marknadsplats, skall senast den 16 juli 2007 v�lja n�gon stat inom
EES som hemmedlemsstat. Ett s�dant val skall dock inte g�ras i fr�ga om
s�dana fondpapper som anges i 4 kap. 1 b � andra stycket.

3. Best�mmelserna i 5 a kap. 47 �� skall till�mpas f�rsta g�ngen p� s�-

dan regelbunden finansiell information som skall offentligg�ras n�rmast ef-
ter den 30 juni 2007.

P� regeringens v�gnar

MATS ODELL

Lars Afrell
(Finansdepartementet)

Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00

Elanders, V�llingby 2007

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2007:366 Lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se