SFS 2005:913 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden / SFS 2005:913 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

050913.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse; utf�rdad den 1 december 2005. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs att 1 kap. 2 �, 2 kap. 2, 5 a och 5 b ��, 3 kap. 6, 7 och 7 a �� samt 4 kap. 5 � lagen (1991:981) om v�rdepappers- r�relse skall ha f�ljande lydelse. 1 kap. 2 � 2 I denna lag betyder 1. v�rdepappersr�relse: verksamhet som best�r i att yrkesm�ssigt tillhan- dah�lla s�dana tj�nster som anges i 3 �, 2. v�rdepappersbolag: svenskt aktiebolag som f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse, 3. kreditinstitut: bank, kreditmarknadsf�retag och utl�ndskt bank- eller kreditf�retag som driver bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial h�r i lan- det, 4. v�rdepappersinstitut: v�rdepappersbolag, svenska kreditinstitut som f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse och utl�ndska f�retag som driver v�rdepappersr�relse fr�n filial h�r i landet, 5. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, 6. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om innehavet representerar 10 procent eller mer av kapitalet eller av samtliga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�re- taget, 7. filial: ett avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning; om ett ut- l�ndskt f�retag etablerar sig i Sverige enligt 3 c � 1 eller 2 kap. 7 � f�rsta stycket, skall etableringen anses som en enda filial, �ven om flera driftst�llen inr�ttas, 8. koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen (2005:551), varvid vad som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra ju- ridiska personer �n aktiebolag, 9. startkapital: det kapital som definieras i artikel 34.2.1 och 34.2.2 i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG av den 20 mars 2000 om r�tten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut. 1 Prop. 2005/06:25, bet. 2005/06:LU5, rskr. 2005/06:74. 2 Senaste lydelse 2004:309. SFS 2005:913 Utkom fr�n trycket den 9 december 2005 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2005:913 Ett v�rdepappersbolag och ett annat f�retag skall anses ha n�ra f�rbindel- ser, om 1. det ena f�retaget direkt eller indirekt genom dotterbolag �ger minst 20 procent av kapitalet eller disponerar �ver minst 20 procent av samtliga r�ster i det andra f�retaget, 2. det ena f�retaget direkt eller indirekt utg�r moderf�retag till det andra eller det finns en annan likartad f�rbindelse mellan f�retagen, eller 3. b�da f�retagen �r dotterf�retag till eller har en likartad f�rbindelse med en och samma juridiska person eller st�r i ett motsvarande f�rh�llande till en och samma fysiska person. N�ra f�rbindelser f�religger �ven mellan en fysisk person och ett v�rde- pappersbolag, om den fysiska personen 1. �ger minst 20 procent av kapitalet eller disponerar �ver minst 20 pro- cent av samtliga r�ster i v�rdepappersbolaget, eller 2. p� annat s�tt har s�dant inflytande �ver v�rdepappersbolaget att perso- nens st�llning motsvarar den som ett moderf�retag har i f�rh�llande till ett dotterf�retag eller det finns annan likartad f�rbindelse mellan honom och v�rdepappersbolaget. 2 kap. 2 � 3 Ans�kan om tillst�nd f�r g�ras innan bolaget har registrerats. Har s�- dan ans�kan gjorts inom sex m�nader fr�n stiftelseurkundens underteck- nande, r�knas den i 2 kap. 22 � aktiebolagslagen (2005:551) f�reskrivna ti- den fr�n tillst�ndsbeslutet. 5 a � 4 Om revisorn vid fullg�randet av sitt uppdrag i v�rdepappersbolaget f�r k�nnedom om f�rh�llanden som 1. kan utg�ra en v�sentlig �vertr�delse av de f�rfattningar som reglerar v�rdepappersbolags verksamhet, 2. kan p�verka v�rdepappersbolagets fortsatta drift negativt, eller 3. kan leda till att revisorn avstyrker att balansr�kningen eller resultatr�k- ningen fastst�lls eller till anm�rkning enligt 9 kap. 33 eller 34 � aktiebolags- lagen (2005:551), skall revisorn omg�ende rapportera detta till Finans- inspektionen. Revisorn har en motsvarande rapporteringsskyldighet om han eller hon f�r k�nnedom om f�rh�llanden som avses i f�rsta stycket vid fullg�rande av uppdrag som revisorn har i v�rdepappersbolagets moderf�retag eller dotter- f�retag eller ett f�retag som har en likartad f�rbindelse med v�rdepappers- bolaget. 5 b � 5 Vad som s�gs om revisor i 5 a � skall ocks� till�mpas i fr�ga om s�r- skild granskare enligt 10 kap. 21 � aktiebolagslagen (2005:551) i v�rdepap- persbolag. 3 Senaste lydelse 1994:2015. 4 Senaste lydelse 1998:763. 5 Senaste lydelse 1998:763. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2005:913 3 kap. 6 � 6 Kredit enligt 4 � f�rsta stycket 5 f�r beviljas endast om l�ntagaren p� goda grunder kan f�rv�ntas fullg�ra l�nef�rbindelsen. F�r kredit som l�mnas skall det finnas betryggande s�kerhet. L�mnas aktier som s�kerhet f�r kredit och ing�r som en mindre del bland dessa �ven aktier i ett v�rdepappersbolag som l�mnar krediten eller dess moderbolag, f�r v�rdepappersbolaget trots f�rbuden i 19 kap. 3 � aktie- bolagslagen (2005:551) och 6 a kap. 2 � f�rs�kringsr�relselagen (1982:713) som pant ta emot �ven dessa aktier. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r utf�rda n�rmare f�reskrifter om vilka begr�nsningar som skall g�lla i s�dana fall. 7 � 7 Vid kreditgivning enligt 4 � f�rsta stycket 5 g�ller f�r v�rdepappers- bolag best�mmelserna i denna paragraf och i 7 a � i st�llet f�r best�mmel- serna i 21 kap. aktiebolagslagen (2005:551). Ett v�rdepappersbolag f�r inte p� andra villkor �n s�dana som bolaget normalt st�ller upp l�mna kredit till 1. en styrelseledamot, 2. en person som ensam eller i f�rening med n�gon annan f�r avg�ra kre- dit�renden som ankommer p� styrelsen, 3. en anst�lld som har en ledande st�llning inom bolaget, 4. n�gon annan aktie�gare �n staten med ett aktieinnehav som motsvarar minst tre procent av hela aktiekapitalet, 5. den som �r make eller sambo till n�gon som avses i 14 eller 6. en juridisk person i vilken n�gon som avses i 15 har ett v�sentligt eko- nomiskt intresse i egenskap av del�gare eller medlem. Finansinspektionen pr�var om en anst�lld har s�dan ledande st�llning som avses i andra stycket 3. V�rdepappersbolagets styrelse skall avg�ra �renden om kredit till de per- soner och f�retag som avses i andra stycket. Bolaget skall f�ra in uppgifter om s�dana krediter i en f�rteckning. Regeringen eller, efter regeringens be- myndigande, Finansinspektionen f�r meddela f�reskrifter om vilka uppgifter som skall antecknas i f�rteckningen. Andrafj�rde styckena till�mpas ocks� p� krediter mot s�kerhet av borgen eller fordringsbevis som utf�rdas av n�gon som avses i andra stycket. Det- samma g�ller f�r en fordran som bolaget f�rv�rvar och f�r vilken n�gon som avses i andra stycket �r betalningsskyldig. 7 a � 8 Ett v�rdepappersbolag f�r ge f�rskott, l�mna l�n eller st�lla s�kerhet f�r l�n i syfte att g�lden�ren skall f�rv�rva aktier i bolaget eller �verordnat bolag i samma koncern, bara om det d�refter finns full t�ckning f�r det bundna egna kapitalet. Vid ber�kningen av om det finns full t�ckning f�r det bundna egna kapitalet skall f�rskott och l�n enligt f�rsta meningen behand- las som fordringar utan v�rde samt s�kerheter enligt f�rsta meningen be- handlas som bolagets skuld. 6 Senaste lydelse 2000:71. 7 Senaste lydelse 1996:1011. 8 Senaste lydelse 1998:1503. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2005:913 Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 2005 �ven om det inte finns n�got hinder enligt f�rsta stycket f�r f�rskott, l�n eller s�kerhet l�mnas endast i den m�n det framst�r som f�rsvarligt med h�n- syn till 1. de krav som verksamhetens art, omfattning och risker st�ller p� storle- ken av det egna kapitalet, och 2. bolagets konsolideringsbehov, likviditet och st�llning i �vrigt. 4 kap. 5 � 9 Ett svenskt v�rdepappersinstitut som har tillst�nd att driva v�rdepap- persr�relse enligt 1 kap. 3 � 3 eller 5 f�r, trots begr�nsningarna i 19 kap. 7 och 14 �� aktiebolagslagen (2005:551) samt 6 a kap. 23 � f�rs�kringsr�rel- selagen (1982:713), f�rv�rva egna aktier och aktier i moderbolag f�r att un- derl�tta s�dan r�relse. Detta g�ller dock endast aktier som �r noterade vid en svensk eller utl�ndsk b�rs, en auktoriserad marknadsplats eller n�gon annan reglerad marknad. Innehavet av s�dana aktier som s�gs i f�rsta stycket f�r inte �verstiga fem procent av samtliga aktier i n�got av bolagen. F�r aktier som har f�rv�rvats med st�d av f�rsta stycket g�ller inte be- st�mmelserna i 19 kap. 9, 16 och 3137 �� aktiebolagslagen samt 6 a kap. 25 � f�rs�kringsr�relselagen. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2006. P� regeringens v�gnar P�R NUDER Lars Afrell (Finansdepartementet) 9 Senaste lydelse 2000:71. </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1991:981) om
v�rdepappersr�relse;

utf�rdad den 1 december 2005.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs att 1 kap. 2 �, 2 kap. 2, 5 a och 5 b ��,

3 kap. 6, 7 och 7 a �� samt 4 kap. 5 � lagen (1991:981) om v�rdepappers-
r�relse skall ha f�ljande lydelse.

1 kap.

2 �

2 I denna lag betyder

1. v�rdepappersr�relse: verksamhet som best�r i att yrkesm�ssigt tillhan-

dah�lla s�dana tj�nster som anges i 3 �,

2. v�rdepappersbolag: svenskt aktiebolag som f�tt tillst�nd enligt denna

lag att driva v�rdepappersr�relse,

3. kreditinstitut: bank, kreditmarknadsf�retag och utl�ndskt bank- eller

kreditf�retag som driver bank- eller finansieringsr�relse fr�n filial h�r i lan-
det,

4. v�rdepappersinstitut: v�rdepappersbolag, svenska kreditinstitut som

f�tt tillst�nd enligt denna lag att driva v�rdepappersr�relse och utl�ndska
f�retag som driver v�rdepappersr�relse fr�n filial h�r i landet,

5. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
6. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i ett f�retag, om

innehavet representerar 10 procent eller mer av kapitalet eller av samtliga
r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�re-
taget,

7. filial: ett avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning; om ett ut-

l�ndskt f�retag etablerar sig i Sverige enligt 3 c � 1 eller 2 kap. 7 � f�rsta
stycket, skall etableringen anses som en enda filial, �ven om flera driftst�llen
inr�ttas,

8. koncern: detsamma som i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebolagslagen

(2005:551), varvid vad som s�gs om moderbolag till�mpas �ven p� andra ju-
ridiska personer �n aktiebolag,

9. startkapital: det kapital som definieras i artikel 34.2.1 och 34.2.2 i

Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG av den 20 mars 2000
om r�tten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut.

1 Prop. 2005/06:25, bet. 2005/06:LU5, rskr. 2005/06:74.

2 Senaste lydelse 2004:309.

SFS 2005:913

Utkom fr�n trycket
den 9 december 2005

SFS 2005:913

Ett v�rdepappersbolag och ett annat f�retag skall anses ha n�ra f�rbindel-

ser, om

1. det ena f�retaget direkt eller indirekt genom dotterbolag �ger minst 20

procent av kapitalet eller disponerar �ver minst 20 procent av samtliga r�ster
i det andra f�retaget,

2. det ena f�retaget direkt eller indirekt utg�r moderf�retag till det andra

eller det finns en annan likartad f�rbindelse mellan f�retagen, eller

3. b�da f�retagen �r dotterf�retag till eller har en likartad f�rbindelse med

en och samma juridiska person eller st�r i ett motsvarande f�rh�llande till en
och samma fysiska person.

N�ra f�rbindelser f�religger �ven mellan en fysisk person och ett v�rde-

pappersbolag, om den fysiska personen

1. �ger minst 20 procent av kapitalet eller disponerar �ver minst 20 pro-

cent av samtliga r�ster i v�rdepappersbolaget, eller

2. p� annat s�tt har s�dant inflytande �ver v�rdepappersbolaget att perso-

nens st�llning motsvarar den som ett moderf�retag har i f�rh�llande till ett
dotterf�retag eller det finns annan likartad f�rbindelse mellan honom och
v�rdepappersbolaget.

2 kap.

2 �

3 Ans�kan om tillst�nd f�r g�ras innan bolaget har registrerats. Har s�-

dan ans�kan gjorts inom sex m�nader fr�n stiftelseurkundens underteck-
nande, r�knas den i 2 kap. 22 � aktiebolagslagen (2005:551) f�reskrivna ti-
den fr�n tillst�ndsbeslutet.

5 a �

4 Om revisorn vid fullg�randet av sitt uppdrag i v�rdepappersbolaget

f�r k�nnedom om f�rh�llanden som

1. kan utg�ra en v�sentlig �vertr�delse av de f�rfattningar som reglerar

v�rdepappersbolags verksamhet,

2. kan p�verka v�rdepappersbolagets fortsatta drift negativt, eller
3. kan leda till att revisorn avstyrker att balansr�kningen eller resultatr�k-

ningen fastst�lls eller till anm�rkning enligt 9 kap. 33 eller 34 � aktiebolags-
lagen (2005:551), skall revisorn omg�ende rapportera detta till Finans-
inspektionen.

Revisorn har en motsvarande rapporteringsskyldighet om han eller hon

f�r k�nnedom om f�rh�llanden som avses i f�rsta stycket vid fullg�rande av
uppdrag som revisorn har i v�rdepappersbolagets moderf�retag eller dotter-
f�retag eller ett f�retag som har en likartad f�rbindelse med v�rdepappers-
bolaget.

5 b �

5 Vad som s�gs om revisor i 5 a � skall ocks� till�mpas i fr�ga om s�r-

skild granskare enligt 10 kap. 21 � aktiebolagslagen (2005:551) i v�rdepap-
persbolag.

3 Senaste lydelse 1994:2015.

4 Senaste lydelse 1998:763.

5 Senaste lydelse 1998:763.

SFS 2005:913

3 kap.

6 �

6 Kredit enligt 4 � f�rsta stycket 5 f�r beviljas endast om l�ntagaren p�

goda grunder kan f�rv�ntas fullg�ra l�nef�rbindelsen. F�r kredit som l�mnas
skall det finnas betryggande s�kerhet.

L�mnas aktier som s�kerhet f�r kredit och ing�r som en mindre del bland

dessa �ven aktier i ett v�rdepappersbolag som l�mnar krediten eller dess
moderbolag, f�r v�rdepappersbolaget trots f�rbuden i 19 kap. 3 � aktie-
bolagslagen (2005:551) och 6 a kap. 2 � f�rs�kringsr�relselagen (1982:713)
som pant ta emot �ven dessa aktier. Regeringen eller, efter regeringens
bemyndigande, Finansinspektionen f�r utf�rda n�rmare f�reskrifter om vilka
begr�nsningar som skall g�lla i s�dana fall.

7 �

7 Vid kreditgivning enligt 4 � f�rsta stycket 5 g�ller f�r v�rdepappers-

bolag best�mmelserna i denna paragraf och i 7 a � i st�llet f�r best�mmel-
serna i 21 kap. aktiebolagslagen (2005:551).

Ett v�rdepappersbolag f�r inte p� andra villkor �n s�dana som bolaget

normalt st�ller upp l�mna kredit till

1. en styrelseledamot,
2. en person som ensam eller i f�rening med n�gon annan f�r avg�ra kre-

dit�renden som ankommer p� styrelsen,

3. en anst�lld som har en ledande st�llning inom bolaget,
4. n�gon annan aktie�gare �n staten med ett aktieinnehav som motsvarar

minst tre procent av hela aktiekapitalet,

5. den som �r make eller sambo till n�gon som avses i 14 eller
6. en juridisk person i vilken n�gon som avses i 15 har ett v�sentligt eko-

nomiskt intresse i egenskap av del�gare eller medlem.

Finansinspektionen pr�var om en anst�lld har s�dan ledande st�llning som

avses i andra stycket 3.

V�rdepappersbolagets styrelse skall avg�ra �renden om kredit till de per-

soner och f�retag som avses i andra stycket. Bolaget skall f�ra in uppgifter
om s�dana krediter i en f�rteckning. Regeringen eller, efter regeringens be-
myndigande, Finansinspektionen f�r meddela f�reskrifter om vilka uppgifter
som skall antecknas i f�rteckningen.

Andrafj�rde styckena till�mpas ocks� p� krediter mot s�kerhet av borgen

eller fordringsbevis som utf�rdas av n�gon som avses i andra stycket. Det-
samma g�ller f�r en fordran som bolaget f�rv�rvar och f�r vilken n�gon som
avses i andra stycket �r betalningsskyldig.

7 a �

8 Ett v�rdepappersbolag f�r ge f�rskott, l�mna l�n eller st�lla s�kerhet

f�r l�n i syfte att g�lden�ren skall f�rv�rva aktier i bolaget eller �verordnat
bolag i samma koncern, bara om det d�refter finns full t�ckning f�r det
bundna egna kapitalet. Vid ber�kningen av om det finns full t�ckning f�r det
bundna egna kapitalet skall f�rskott och l�n enligt f�rsta meningen behand-
las som fordringar utan v�rde samt s�kerheter enligt f�rsta meningen be-
handlas som bolagets skuld.

6 Senaste lydelse 2000:71.

7 Senaste lydelse 1996:1011.

8 Senaste lydelse 1998:1503.

SFS 2005:913

Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 2005

�ven om det inte finns n�got hinder enligt f�rsta stycket f�r f�rskott, l�n

eller s�kerhet l�mnas endast i den m�n det framst�r som f�rsvarligt med h�n-
syn till

1. de krav som verksamhetens art, omfattning och risker st�ller p� storle-

ken av det egna kapitalet, och

2. bolagets konsolideringsbehov, likviditet och st�llning i �vrigt.

4 kap.

5 �

9 Ett svenskt v�rdepappersinstitut som har tillst�nd att driva v�rdepap-

persr�relse enligt 1 kap. 3 � 3 eller 5 f�r, trots begr�nsningarna i 19 kap. 7
och 14 �� aktiebolagslagen (2005:551) samt 6 a kap. 23 � f�rs�kringsr�rel-
selagen (1982:713), f�rv�rva egna aktier och aktier i moderbolag f�r att un-
derl�tta s�dan r�relse. Detta g�ller dock endast aktier som �r noterade vid en
svensk eller utl�ndsk b�rs, en auktoriserad marknadsplats eller n�gon annan
reglerad marknad.

Innehavet av s�dana aktier som s�gs i f�rsta stycket f�r inte �verstiga fem

procent av samtliga aktier i n�got av bolagen.

F�r aktier som har f�rv�rvats med st�d av f�rsta stycket g�ller inte be-

st�mmelserna i 19 kap. 9, 16 och 3137 �� aktiebolagslagen samt 6 a kap.
25 � f�rs�kringsr�relselagen.

Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2006.

P� regeringens v�gnar

P�R NUDER

Lars Afrell
(Finansdepartementet)

9 Senaste lydelse 2000:71.

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2005:913 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se