SFS 2012:735 Lag med kompletterande bestämmelser till EU:s blankningsförordning
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
med kompletterande best�mmelser till EU:s
blankningsf�rordning;
utf�rdad den 22 november 2012.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs f�ljande.
Inledande best�mmelser
1 �
Denna lag kompletterar Europaparlamentets och r�dets f�rordning
(EU) nr 236/2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar (blank-
ningsf�rordningen)
2.
Termer och uttryck i denna lag har samma betydelse som i blankningsf�r-
ordningen.
Beh�rig myndighet
2 �
Finansinspektionen �r beh�rig myndighet enligt blankningsf�rord-
ningen.
Tillsyn
3 �
F�r tillsynen �ver att best�mmelserna i blankningsf�rordningen f�ljs
f�r Finansinspektionen f�rel�gga
1. ett f�retag eller n�gon annan att tillhandah�lla uppgifter, handlingar el-
ler annat, och
2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken att inst�lla sig till
f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer.
F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle
strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater.
4 �
Finansinspektionen f�r ocks� f�rel�gga den som har �sidosatt sina
skyldigheter enligt blankningsf�rordningen att inom viss tid vidta en viss �t-
g�rd f�r att komma till r�tta med situationen eller upph�ra med ett visst age-
rande.
5 �
Ett beslut om f�rel�ggande enligt denna lag f�r f�renas med vite.
1 Prop. 2011/12:175, bet. 2012/13:FiU13, rskr. 2012/13:25.
2 EUT L 86, 24.3.2012, s. 1 (Celex 32012R0236).
SFS 2012:735
Utkom fr�n trycket
den 30 november 2012
2
SFS 2012:735
S�rskild avgift
6 �
Finansinspektionen ska besluta att en s�rskild avgift ska tas ut av den
som �sidos�tter sina skyldigheter enligt blankningsf�rordningen genom att
1. inte anm�la att en kort nettoposition i aktier har uppn�tt eller sjunkit un-
der det relevanta tr�skelv�rdet f�r anm�lan (artikel 5),
2. inte offentligg�ra uppgifter om en kort nettoposition i aktier n�r den har
uppn�tt eller sjunkit under det relevanta tr�skelv�rdet f�r offentligg�rande
(artikel 6),
3. inte anm�la att en kort nettoposition i emitterade statspapper har upp-
n�tt eller sjunkit under de relevanta tr�skelv�rdena f�r anm�lan (artikel 7),
4. inte anm�la att en position utan t�ckning i en statskreditswapp har upp-
n�tt eller sjunkit under de relevanta tr�skelv�rdena f�r anm�lan (artikel 8),
5. inte iaktta det som f�reskrivs i artikel 9 vid anm�lan eller offentligg�-
rande enligt artikel 5, 6, 7 eller 8,
6. inte f�ra register �ver bruttopositioner som skapar en betydande kort
nettoposition (artikel 9.1 andra stycket),
7. utf�ra en blankning av en aktie som �r upptagen till handel p� en han-
delsplats trots att inte n�got av villkoren i artikel 12 �r uppfyllt,
8. utf�ra en blankning av ett statspapper trots att inte n�got av villkoren i
artikel 13 uppfyllt,
9. utf�ra en statskreditswappstransaktion i strid med artikel 14,
10. inte se till att det finns s�dana rutiner som anges i artikel 15,
11. inte underr�tta den beh�riga myndigheten om f�r�ndringar som p�ver-
kar r�tten att utnyttja undantaget f�r marknadsgaranter eller prim�rmark-
nadsoperationer (artikel 17.9 och 17.10),
12. inte anm�la eller offentligg�ra information om en kort nettoposition i
ett visst finansiellt instrument eller en klass av finansiella instrument n�r en
s�dan position har uppn�tt eller sjunkit under ett tr�skelv�rde f�r anm�lan
och en anm�lan eller ett offentligg�rande har kr�vts av Finansinspektionen
med st�d av artikel 18,
13. inte anm�la en betydande �kning av de avgifter som beg�rs f�r utl�-
ning av specifika finansiella instrument eller klasser av finansiella instru-
ment n�r en anm�lan av s�dana �kningar har kr�vts av Finansinspektionen
med st�d av artikel 19,
14. utf�ra en s�dan transaktion som avses i artikel 20, 21 eller 23 i strid
med ett f�rbud mot eller ett villkor eller en begr�nsning som har beslutats av
Finansinspektionen med st�d av n�gon av artiklarna,
15. inte anm�la eller offentligg�ra information om en kort nettoposition i
ett visst finansiellt instrument eller en klass av finansiella instrument n�r en
anm�lan eller ett offentligg�rande har kr�vts av Europeiska v�rdepappers-
och marknadsmyndigheten med st�d av artikel 28.1 a, eller
16. utf�ra en s�dan transaktion som avses i artikel 28.1 b i strid med ett
f�rbud mot eller ett villkor som har beslutats av Europeiska v�rdepappers-
och marknadsmyndigheten med st�d av den artikeln.
7 �
S�rskild avgift ska
1. i fall som avses i 6 � 16, 1013 och 15 vara l�gst 5 000 kronor och
h�gst 5 miljoner kronor, och
3
SFS 2012:735
2. i fall som avses i 6 � 79, 14 och 16 vara l�gst 5 000 kronor och h�gst
10 miljoner kronor.
S�rskild avgift tillfaller staten.
8 �
En s�rskild avgift f�r bara tas ut om den som avgiften g�ller, inom tv�
�r fr�n det att �vertr�delsen �gde rum, har delgetts en upplysning om att fr�-
gan om s�rskild avgift har tagits upp av Finansinspektionen.
9 �
Om �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig eller det annars finns s�r-
skilda sk�l, f�r en s�rskild avgift efterges helt eller delvis.
10 �
En s�rskild avgift ska betalas till Finansinspektionen inom trettio da-
gar efter det att beslutet om att ta ut avgiften har vunnit laga kraft eller den
l�ngre tid som anges i beslutet.
11 �
Om den s�rskilda avgiften inte har betalats inom den tid som anges i
10 �, ska Finansinspektionen l�mna den obetalda avgiften f�r indrivning.
Best�mmelser om indrivning av statliga fordringar finns i lagen
(1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m.
12 �
Ett beslut om s�rskild avgift f�r verkst�llas enligt uts�kningsbalken,
om avgiften inte har betalats inom den tid som anges i 10 �.
13 �
En s�rskild avgift som har beslutats faller bort i den utstr�ckning
verkst�llighet inte har skett inom fem �r fr�n det att beslutet vann laga kraft.
Avgifter till Finansinspektionen
14 �
Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av anm�lningar en-
ligt blankningsf�rordningen.
F�r att bekosta Finansinspektionens �vervakning enligt denna lag ska de
institut som st�r under inspektionens tillsyn betala �rliga avgifter.
Regeringen f�r meddela f�reskrifter om avgifter enligt f�rsta och andra
styckena.
�verklagande m.m.
15 �
Finansinspektionens beslut enligt denna lag och enligt artikel 17.7 i
blankningsf�rordningen f�r �verklagas till allm�n f�rvaltningsdomstol. An-
dra beslut enligt blankningsf�rordningen f�r inte �verklagas.
Pr�vningstillst�nd kr�vs vid �verklagande till kammarr�tten.
16 �
Finansinspektionen f�r best�mma att ett beslut ska g�lla omedelbart,
om annat inte f�ljer av blankningsf�rordningen.
1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2013.
2. S�rskild avgift f�r tas ut endast f�r �vertr�delser som har skett efter
ikrafttr�dandet.
4
SFS 2012:735
Karnov Group Sweden AB, tel. 08-587 671 00
Edita V�stra Aros, V�ster�s 2012
P� regeringens v�gnar
FREDRIK REINFELDT
PETER NORMAN
(Finansdepartementet)
