SFS 2014:798 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder / SFS 2014:798 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder

140798.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder; utf�rdad den 19 juni 2014. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2013:561) om f�r- valtare av alternativa investeringsfonder dels att 4 kap. 8 � samt 5 kap. 5 och 10 �� ska upph�ra att g�lla, dels att rubrikerna n�rmast f�re 5 kap. 5 och 10 �� ska utg�, dels att 4 kap. 5 och 6 ��, 5 kap. 7, 8 och 1113 ��, 13 kap. 13 � samt 15 kap. 1 och 2 �� ska ha f�ljande lydelse. 4 kap. 5 � 3 En AIF-f�rvaltare som �r registrerad enligt 2 kap. 3 � eller har tillst�nd enligt 3 kap. 1 � f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, marknadsf�ra an- delar eller aktier i en av f�rvaltaren f�rvaltad EES-baserad alternativ investe- ringsfond till s�dana icke-professionella investerare som anges i andra stycket, om fonden 1. saknar r�tt till inl�sen under minst fem �r fr�n den f�rsta investeringen, och 2. enligt sin investeringspolicy generellt investerar i emittenter eller onote- rade f�retag f�r att f�rv�rva kontroll enligt 11 kap. Andelar eller aktier i en s�dan alternativ investeringsfond som anges i f�r- sta stycket f�r, under de f�ruts�ttningar som anges d�r, marknadsf�ras till s�- dana icke-professionella investerare i Sverige som 1. utf�ster sig att investera ett belopp som motsvarar minst 100 000 euro, och 2. skriftligen, i en annan handling �n avtalet som ing�s f�r investerings�ta- gandet, uppger att de �r medvetna om riskerna med det avsedda �tagandet el- ler investeringen. En s�dan AIF-f�rvaltare f�r �ven, efter tillst�nd av Finansinspektionen, marknadsf�ra en av f�rvaltaren f�rvaltad icke EES-baserad alternativ investe- ringsfond som uppfyller kraven i f�rsta stycket 1 och 2 till investerare som avses i andra stycket, om kraven i 8 a � andra stycket 1 och 2 �r uppfyllda. 1 Prop. 2013/14:113, bet. 2013/14:FiU30, rskr. 2013/14:330. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om f�rval- tare av alternativa investeringsfonder samt om �ndring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och f�rordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L 174, 1.7.2011, s. 1, Celex 32011L0061). 3 Senaste lydelse 2014:797. SFS 2014:798 Utkom fr�n trycket den 27 juni 2014 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2014:798 F�r AIF-f�rvaltare med tillst�nd enligt 3 kap. 1 � ska �ven kraven i 8 a � andra stycket 3 vara uppfyllda. 6 � 4 En AIF-f�rvaltare med tillst�nd enligt 3 kap. 1 � f�r ut�ver s�dana an- delar eller aktier i alternativa investeringsfonder som f�r marknadsf�ras enligt 1, 2, 4 eller 5 �, efter underr�ttelse till Finansinspektionen, marknadsf�ra an- delar eller aktier i en av f�rvaltaren f�rvaltad EES-baserad alternativ investe- ringsfond till professionella investerare i Sverige. En AIF-f�rvaltare ska fastst�lla och vidta �tg�rder som f�rhindrar att ande- lar eller aktier i en alternativ investeringsfond marknadsf�rs till icke-professi- onella investerare i Sverige. Det g�ller dock inte s�dana fonder som f�rvalta- ren f�r marknadsf�ra till icke-professionella investerare enligt 1, 2 eller 4 �. Det g�ller inte heller f�r marknadsf�ring av s�dana fonder som anges i 5 � f�rsta stycket i f�rh�llande till s�dana investerare som anges i 5 � andra stycket. Ytterligare best�mmelser om marknadsf�ring av matarfonder till alterna- tiva investeringsfonder finns i 7 och 8 a ��. 5 kap. 7 � 5 En utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare som i sitt hemland har till- st�nd eller �r registrerad i enlighet med nationell lagstiftning som genomf�r direktivet om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder f�r, efter underr�t- telse enligt 3 � eller efter tillst�nd av Finansinspektionen, marknadsf�ra ande- lar eller aktier i en av f�rvaltaren f�rvaltad EES-baserad alternativ investe- ringsfond som uppfyller kraven i 4 kap. 5 � f�rsta stycket till professionella investerare i Sverige samt, efter tillst�nd av Finansinspektionen, till s�dana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 � andra stycket. En s�dan AIF-f�rvaltare med tillst�nd i sitt hemland f�r, efter underr�ttelse enligt 3 �, marknadsf�ra en av f�rvaltaren f�rvaltad icke EES-baserad alter- nativ investeringsfond som uppfyller kraven i f�rsta stycket till professionella investerare och efter tillst�nd av Finansinspektionen, till s�dana icke-professi- onella investerare som avses i f�rsta stycket. En s�dan AIF-f�rvaltare som �r registrerad i sitt hemland f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, marknadsf�ra en av f�rvaltaren f�rvaltad icke EES- baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i f�rsta stycket f�r marknadsf�ring till professionella investerare och s�dana icke-professionella investerare som avses i f�rsta stycket, om 1. det mellan Finansinspektionen och tillsynsmyndigheten i det land d�r fonden �r etablerad finns l�mpliga samarbetsarrangemang, och 2. det landet har vidtagit n�dv�ndiga �tg�rder f�r att motverka penningtv�tt och finansiering av terrorism. 8 � Verksamhet enligt 13, 6 och 7 �� f�r drivas genom att AIF-f�rvaltaren inr�ttar en filial i Sverige eller erbjuder och utf�r tj�nster i Sverige fr�n sitt hemland. F�r AIF-f�rvaltarens verksamhet i Sverige till�mpas 4 kap. 6 � andra stycket vid marknadsf�ring av andra alternativa investeringsfonder �n 4 Senaste lydelse 2014:797. 5 Senaste lydelse 2014:797. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2014:798 1. specialfonder, 2. s�dana fonder som f�r marknadsf�ras till icke-professionella investerare efter tillst�nd enligt 6 �, och 3. s�dana fonder som f�r marknadsf�ras efter tillst�nd enligt 7 �, s�vitt g�l- ler s�dana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 � andra stycket. Vid f�rvaltning av en specialfond till�mpas 12 kap. I fr�ga om verksamhet som drivs genom filial h�r i landet ska �ven 8 kap. 1, 1921 och 23 �� till�m- pas. Vid f�rvaltning enligt 1 och 2 �� till�mpas �ven 8 kap. 28 �. F�r f�rva- ringsinstitut till alternativa investeringsfonder som f�rvaltas enligt 5 kap. 1 eller 2 � till�mpas 9 kap. 11 � 6 En icke EES-baserad AIF-f�rvaltare f�r, efter tillst�nd av Finansin- spektionen, marknadsf�ra andelar eller aktier i en av f�rvaltaren f�rvaltad al- ternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige. F�r till- st�nd kr�vs att 1. fonden uppfyller kraven i 4 kap. 2 � f�rsta stycket, eller 2. andelarna eller aktierna i fonden �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller en motsvarande marknad utanf�r EES och det finns ett fakta- blad f�r fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 �, och 3. f�rvaltaren f�r marknadsf�ra andelar eller aktier i fonden till professio- nella investerare enligt denna lag. 12 � 7 En icke EES-baserad AIF-f�rvaltare f�r, efter tillst�nd av Finansin- spektionen, marknadsf�ra andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i 4 kap. 5 � f�rsta stycket till s�dana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 � andra stycket. Tillst�nd f�r ges bara om fonden f�r marknadsf�ras till professionella investerare i Sverige enligt denna lag. 13 � 8 Verksamheten i Sverige f�r drivas genom att en icke EES-baserad AIF-f�rvaltare inr�ttar en filial h�r i landet eller erbjuder och utf�r tj�nster i Sverige fr�n det land d�r f�rvaltaren �r etablerad. F�r AIF-f�rvaltarens verk- samhet i Sverige till�mpas 4 kap. 6 � andra stycket vid marknadsf�ring av andra alternativa investeringsfonder �n 1. s�dana fonder som f�r marknadsf�ras till icke-professionella investerare efter tillst�nd enligt 11 �, och 2. s�dana fonder som f�r marknadsf�ras efter tillst�nd enligt 12 �, s�vitt g�ller s�dana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 � andra stycket. I fr�ga om verksamhet som drivs genom filial h�r i landet ska �ven 8 kap. 1, 1921 och 23 �� till�mpas. 6 Senaste lydelse 2014:797. 7 Senaste lydelse 2014:797. 8 Senaste lydelse 2014:797. �ndringen inneb�r att tredje stycket upph�vs. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2014:798 13 kap. 13 � 9 Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska v�rdepappers- och mark- nadsmyndigheten f�r tvistl�sning i de fall som framg�r av artiklarna 21.6, 35.2, 35.15, 37.6, 37.7, 37.8, 37.9, 37.12, 37.19, 40.2, 40.15, 45.10, 50.4 och 55 i direktivet om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder. 15 kap. 1 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om vilka uppgifter eller handlingar som ska ing� i 1. en anm�lan f�r registrering enligt 2 kap. 3 �, 2. en underr�ttelse enligt 2 kap. 4 �, 3. en ans�kan om tillst�nd enligt 3 kap. 2 �, 4. en ans�kan om tillst�nd att f�rvalta en alternativ investeringsfond enligt 3 kap. 1 �, 5 kap. 2 � och 6 kap. 7 �, 5. en ans�kan om tillst�nd till marknadsf�ring enligt 4 kap. 25 �� samt 5 kap. 6, 7, 11 och 12 ��, 6. en anm�lan om v�sentlig �ndring enligt 3 kap. 10 �, 4 kap. 11 �, 5 kap. 9 � och 6 kap. 6 och 7 ��, samt 7. en verksamhetsplan enligt 3 kap. 5 �, 4 kap. 9 � samt 6 kap. 1 och 3 ��. 2 � 10 Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. vilka �tg�rder en AIF-f�rvaltare ska vidta f�r att uppfylla de krav som f�ljer av 3 kap. 2 � tredje stycket, 2. vad en AIF-f�rvaltare ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 4 kap. 2 � f�rsta stycket 4, 3. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet och kapitalbasen enligt 7 kap. 14 ��, 4. vilka uppgifter som ska ing� i en underr�ttelse enligt 8 kap. 14 � och i en ans�kan om godk�nnande enligt 8 kap. 16 �, samt vilken information och vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen, 5. en AIF-f�rvaltares ers�ttningssystem och vad f�rvaltaren ska iaktta f�r att uppfylla villkoren enligt 8 kap. 22 �, 6. vilka uppgifter som ska ing� i en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 � och 12 kap. 7 �, 7. vilka uppgifter som ska ing� i ett faktablad enligt 10 kap. 2 � och 12 kap. 8 �, 8. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 10 kap. 3 �, 9. vilka uppgifter som ska ing� i underr�ttelser enligt 11 kap. 4, 5 och 7 �� samt vilken information och vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen, 10. vad AIF-f�rvaltaren ska iaktta f�r att uppfylla best�mmelserna i 12 kap. 3 �, 11. inneh�ll i �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser enligt 12 kap. 10 �, 9 Senaste lydelse 2014:797. 10 Senaste lydelse 2014:797. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2014:798 12. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en specialfond f�r pla- ceras i, vilka tekniker och instrument en AIF-f�rvaltare f�r anv�nda samt vill- kor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, det system f�r riskhantering som en AIF-f�rvaltare som f�rvaltar specialfonder ska ha och ber�kning av expone- ringar enligt 12 kap. 13 �, 13. p� vilket s�tt underr�ttelse ska l�mnas, vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras till Finansinspektionen samt f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvaltning enligt 12 kap. 14 �, 14. hur ber�kning och redovisning av en specialfonds riskniv� ska utf�ras enligt 12 kap. 15 �, 15. vilken information som ska l�mnas till andels�gare, hur den ska utfor- mas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informa- tionen enligt 12 kap. 16 �, 16. vad som vid f�rvaltning av specialfonder ska iakttas f�r att uppfylla skyldigheterna i 12 kap. 19 �, 17. vilka upplysningar som AIF-f�rvaltare ska l�mna till Finansinspektio- nen enligt 13 kap. 6 �, 18. avgifter enligt 13 kap. 15 �, samt 19. p� vilket spr�k handlingar som avses i denna lag ska uppr�ttas. Denna lag tr�der i kraft den dag regeringen best�mmer. P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Katarina Back (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Norstedts Juridik AB/Fritzes Elanders Sverige AB, 2014 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2013:561) om f�rvaltare av
alternativa investeringsfonder;

utf�rdad den 19 juni 2014.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2013:561) om f�r-

valtare av alternativa investeringsfonder

dels att 4 kap. 8 � samt 5 kap. 5 och 10 �� ska upph�ra att g�lla,
dels att rubrikerna n�rmast f�re 5 kap. 5 och 10 �� ska utg�,
dels att 4 kap. 5 och 6 ��, 5 kap. 7, 8 och 1113 ��, 13 kap. 13 � samt

15 kap. 1 och 2 �� ska ha f�ljande lydelse.

4 kap.

5 �

En AIF-f�rvaltare som �r registrerad enligt 2 kap. 3 � eller har tillst�nd

enligt 3 kap. 1 � f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, marknadsf�ra an-
delar eller aktier i en av f�rvaltaren f�rvaltad EES-baserad alternativ investe-
ringsfond till s�dana icke-professionella investerare som anges i andra
stycket, om fonden

1. saknar r�tt till inl�sen under minst fem �r fr�n den f�rsta investeringen,

och

2. enligt sin investeringspolicy generellt investerar i emittenter eller onote-

rade f�retag f�r att f�rv�rva kontroll enligt 11 kap.

Andelar eller aktier i en s�dan alternativ investeringsfond som anges i f�r-

sta stycket f�r, under de f�ruts�ttningar som anges d�r, marknadsf�ras till s�-
dana icke-professionella investerare i Sverige som

1. utf�ster sig att investera ett belopp som motsvarar minst 100 000 euro,

och

2. skriftligen, i en annan handling �n avtalet som ing�s f�r investerings�ta-

gandet, uppger att de �r medvetna om riskerna med det avsedda �tagandet el-
ler investeringen.

En s�dan AIF-f�rvaltare f�r �ven, efter tillst�nd av Finansinspektionen,

marknadsf�ra en av f�rvaltaren f�rvaltad icke EES-baserad alternativ investe-
ringsfond som uppfyller kraven i f�rsta stycket 1 och 2 till investerare som
avses i andra stycket, om kraven i 8 a � andra stycket 1 och 2 �r uppfyllda.

1 Prop. 2013/14:113, bet. 2013/14:FiU30, rskr. 2013/14:330.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om f�rval-
tare av alternativa investeringsfonder samt om �ndring av direktiv 2003/41/EG och
2009/65/EG och f�rordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (EUT L
174, 1.7.2011, s. 1, Celex 32011L0061).

3 Senaste lydelse 2014:797.

SFS 2014:798

Utkom fr�n trycket
den 27 juni 2014

SFS 2014:798

F�r AIF-f�rvaltare med tillst�nd enligt 3 kap. 1 � ska �ven kraven i 8 a �
andra stycket 3 vara uppfyllda.

6 �

En AIF-f�rvaltare med tillst�nd enligt 3 kap. 1 � f�r ut�ver s�dana an-

delar eller aktier i alternativa investeringsfonder som f�r marknadsf�ras enligt
1, 2, 4 eller 5 �, efter underr�ttelse till Finansinspektionen, marknadsf�ra an-
delar eller aktier i en av f�rvaltaren f�rvaltad EES-baserad alternativ investe-
ringsfond till professionella investerare i Sverige.

En AIF-f�rvaltare ska fastst�lla och vidta �tg�rder som f�rhindrar att ande-

lar eller aktier i en alternativ investeringsfond marknadsf�rs till icke-professi-
onella investerare i Sverige. Det g�ller dock inte s�dana fonder som f�rvalta-
ren f�r marknadsf�ra till icke-professionella investerare enligt 1, 2 eller 4 �.
Det g�ller inte heller f�r marknadsf�ring av s�dana fonder som anges i 5 �
f�rsta stycket i f�rh�llande till s�dana investerare som anges i 5 � andra
stycket.

Ytterligare best�mmelser om marknadsf�ring av matarfonder till alterna-

tiva investeringsfonder finns i 7 och 8 a ��.

5 kap.

7 �

En utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare som i sitt hemland har till-

st�nd eller �r registrerad i enlighet med nationell lagstiftning som genomf�r
direktivet om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder f�r, efter underr�t-
telse enligt 3 � eller efter tillst�nd av Finansinspektionen, marknadsf�ra ande-
lar eller aktier i en av f�rvaltaren f�rvaltad EES-baserad alternativ investe-
ringsfond som uppfyller kraven i 4 kap. 5 � f�rsta stycket till professionella
investerare i Sverige samt, efter tillst�nd av Finansinspektionen, till s�dana
icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 � andra stycket.

En s�dan AIF-f�rvaltare med tillst�nd i sitt hemland f�r, efter underr�ttelse

enligt 3 �, marknadsf�ra en av f�rvaltaren f�rvaltad icke EES-baserad alter-
nativ investeringsfond som uppfyller kraven i f�rsta stycket till professionella
investerare och efter tillst�nd av Finansinspektionen, till s�dana icke-professi-
onella investerare som avses i f�rsta stycket.

En s�dan AIF-f�rvaltare som �r registrerad i sitt hemland f�r, efter tillst�nd

av Finansinspektionen, marknadsf�ra en av f�rvaltaren f�rvaltad icke EES-
baserad alternativ investeringsfond som uppfyller kraven i f�rsta stycket f�r
marknadsf�ring till professionella investerare och s�dana icke-professionella
investerare som avses i f�rsta stycket, om

1. det mellan Finansinspektionen och tillsynsmyndigheten i det land d�r

fonden �r etablerad finns l�mpliga samarbetsarrangemang, och

2. det landet har vidtagit n�dv�ndiga �tg�rder f�r att motverka penningtv�tt

och finansiering av terrorism.

8 �

Verksamhet enligt 13, 6 och 7 �� f�r drivas genom att AIF-f�rvaltaren

inr�ttar en filial i Sverige eller erbjuder och utf�r tj�nster i Sverige fr�n sitt
hemland.

F�r AIF-f�rvaltarens verksamhet i Sverige till�mpas 4 kap. 6 � andra

stycket vid marknadsf�ring av andra alternativa investeringsfonder �n

4 Senaste lydelse 2014:797.

5 Senaste lydelse 2014:797.

SFS 2014:798

1. specialfonder,
2. s�dana fonder som f�r marknadsf�ras till icke-professionella investerare

efter tillst�nd enligt 6 �, och

3. s�dana fonder som f�r marknadsf�ras efter tillst�nd enligt 7 �, s�vitt g�l-

ler s�dana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 � andra
stycket.

Vid f�rvaltning av en specialfond till�mpas 12 kap. I fr�ga om verksamhet

som drivs genom filial h�r i landet ska �ven 8 kap. 1, 1921 och 23 �� till�m-
pas. Vid f�rvaltning enligt 1 och 2 �� till�mpas �ven 8 kap. 28 �. F�r f�rva-
ringsinstitut till alternativa investeringsfonder som f�rvaltas enligt 5 kap. 1
eller 2 � till�mpas 9 kap.

11 �

En icke EES-baserad AIF-f�rvaltare f�r, efter tillst�nd av Finansin-

spektionen, marknadsf�ra andelar eller aktier i en av f�rvaltaren f�rvaltad al-
ternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige. F�r till-
st�nd kr�vs att

1. fonden uppfyller kraven i 4 kap. 2 � f�rsta stycket, eller
2. andelarna eller aktierna i fonden �r upptagna till handel p� en reglerad

marknad eller en motsvarande marknad utanf�r EES och det finns ett fakta-
blad f�r fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 �, och

3. f�rvaltaren f�r marknadsf�ra andelar eller aktier i fonden till professio-

nella investerare enligt denna lag.

12 �

En icke EES-baserad AIF-f�rvaltare f�r, efter tillst�nd av Finansin-

spektionen, marknadsf�ra andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond
som uppfyller kraven i 4 kap. 5 � f�rsta stycket till s�dana icke-professionella
investerare som anges i 4 kap. 5 � andra stycket. Tillst�nd f�r ges bara om
fonden f�r marknadsf�ras till professionella investerare i Sverige enligt denna
lag.

13 �

Verksamheten i Sverige f�r drivas genom att en icke EES-baserad

AIF-f�rvaltare inr�ttar en filial h�r i landet eller erbjuder och utf�r tj�nster i
Sverige fr�n det land d�r f�rvaltaren �r etablerad. F�r AIF-f�rvaltarens verk-
samhet i Sverige till�mpas 4 kap. 6 � andra stycket vid marknadsf�ring av
andra alternativa investeringsfonder �n

1. s�dana fonder som f�r marknadsf�ras till icke-professionella investerare

efter tillst�nd enligt 11 �, och

2. s�dana fonder som f�r marknadsf�ras efter tillst�nd enligt 12 �, s�vitt

g�ller s�dana icke-professionella investerare som anges i 4 kap. 5 � andra
stycket.

I fr�ga om verksamhet som drivs genom filial h�r i landet ska �ven 8 kap.

1, 1921 och 23 �� till�mpas.

6 Senaste lydelse 2014:797.

7 Senaste lydelse 2014:797.

8 Senaste lydelse 2014:797. �ndringen inneb�r att tredje stycket upph�vs.

SFS 2014:798

13 kap.

13 �

Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en

annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska v�rdepappers- och mark-
nadsmyndigheten f�r tvistl�sning i de fall som framg�r av artiklarna 21.6,
35.2, 35.15, 37.6, 37.7, 37.8, 37.9, 37.12, 37.19, 40.2, 40.15, 45.10, 50.4 och
55 i direktivet om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder.

15 kap.

1 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om vilka uppgifter eller handlingar som ska ing� i

1. en anm�lan f�r registrering enligt 2 kap. 3 �,
2. en underr�ttelse enligt 2 kap. 4 �,
3. en ans�kan om tillst�nd enligt 3 kap. 2 �,
4. en ans�kan om tillst�nd att f�rvalta en alternativ investeringsfond enligt

3 kap. 1 �, 5 kap. 2 � och 6 kap. 7 �,

5. en ans�kan om tillst�nd till marknadsf�ring enligt 4 kap. 25 �� samt

5 kap. 6, 7, 11 och 12 ��,

6. en anm�lan om v�sentlig �ndring enligt 3 kap. 10 �, 4 kap. 11 �, 5 kap.

9 � och 6 kap. 6 och 7 ��, samt

7. en verksamhetsplan enligt 3 kap. 5 �, 4 kap. 9 � samt 6 kap. 1 och 3 ��.

2 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om

1. vilka �tg�rder en AIF-f�rvaltare ska vidta f�r att uppfylla de krav som

f�ljer av 3 kap. 2 � tredje stycket,

2. vad en AIF-f�rvaltare ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 4 kap.

2 � f�rsta stycket 4,

3. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet och kapitalbasen enligt

7 kap. 14 ��,

4. vilka uppgifter som ska ing� i en underr�ttelse enligt 8 kap. 14 � och i en

ans�kan om godk�nnande enligt 8 kap. 16 �, samt vilken information och
vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen,

5. en AIF-f�rvaltares ers�ttningssystem och vad f�rvaltaren ska iaktta f�r

att uppfylla villkoren enligt 8 kap. 22 �,

6. vilka uppgifter som ska ing� i en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 �

och 12 kap. 7 �,

7. vilka uppgifter som ska ing� i ett faktablad enligt 10 kap. 2 � och 12 kap.

8 �,

8. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 10 kap.

3 �,

9. vilka uppgifter som ska ing� i underr�ttelser enligt 11 kap. 4, 5 och 7 ��

samt vilken information och vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas till
Finansinspektionen,

10. vad AIF-f�rvaltaren ska iaktta f�r att uppfylla best�mmelserna i 12 kap.

3 �,

11. inneh�ll i �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser enligt 12 kap. 10 �,

9 Senaste lydelse 2014:797.

10 Senaste lydelse 2014:797.

SFS 2014:798

12. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en specialfond f�r pla-

ceras i, vilka tekniker och instrument en AIF-f�rvaltare f�r anv�nda samt vill-
kor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, det system f�r riskhantering som en
AIF-f�rvaltare som f�rvaltar specialfonder ska ha och ber�kning av expone-
ringar enligt 12 kap. 13 �,

13. p� vilket s�tt underr�ttelse ska l�mnas, vilka fel och f�rsummelser som

ska rapporteras till Finansinspektionen samt f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av
finansiella instrument och f�rvaltning enligt 12 kap. 14 �,

14. hur ber�kning och redovisning av en specialfonds riskniv� ska utf�ras

enligt 12 kap. 15 �,

15. vilken information som ska l�mnas till andels�gare, hur den ska utfor-

mas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informa-
tionen enligt 12 kap. 16 �,

16. vad som vid f�rvaltning av specialfonder ska iakttas f�r att uppfylla

skyldigheterna i 12 kap. 19 �,

17. vilka upplysningar som AIF-f�rvaltare ska l�mna till Finansinspektio-

nen enligt 13 kap. 6 �,

18. avgifter enligt 13 kap. 15 �, samt
19. p� vilket spr�k handlingar som avses i denna lag ska uppr�ttas.

Denna lag tr�der i kraft den dag regeringen best�mmer.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Katarina Back
(Finansdepartementet)

Norstedts Juridik AB/Fritzes

Elanders Sverige AB, 2014

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2014:798 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se