SFS 1990:1114

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder / SFS 1990:1114

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">           </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:806px;height:1262px;"> <img width="806" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Lag SFS 1990:1114 om v�rdepappersfonder; utkom fr�n trycket den 12 de cember 1990 Utf�rdad den 29 n ovember 1990. Enligt riksdagens besl ut' f�reskrivs f�ljande. Deflnitioner 1 � I denna lag f�rst�s med 1. v�rdepappersfond: en fond best�ende av fondpapper och andra finan� siella instrument, vilken bildats genom kapitaltillskott fr�n allm�nheten och �gs av dem som skjutit till kapital, 2. f ondverksamhet: den f�rvaltning av en v�rdepappersfond och den f�rs�ljning och inl�sen av andelar i fonden , som ut�vas av ett fondbolag, 3. fondbolag: e tt svenskt aktiebolag som f�tt tillst�nd att ut�va fond� verksamhet, 4. f�rvaringsinstitut: en bank eller ett annat kreditinstitut som f�rvarar en v�rdepappersfonds tillg�ngar och som sk�ter in- och utbetalningar avseende fonden. Fondbolaget och f�rvaringsinstitutet skall handla oberoende av varand� ra och uteslutande i andels�garna s gemensamma intresse. Lagen (1904:48 s. 1) om s am�gander�tt skall inte till�mpas p� del�gar- skap i en v�rd epappersfond. ' Prop. 1989/90: 153. 1990/91 :NU4, rskr. 47. 2059 � </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:806px;height:1262px;"> <img width="806" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1990:1114 Lagens till�mpningsomr�de 2 � Lagen omfattar endast v�rdepappersfonder vars andelar kan l�sas in - p� beg�ran av andels�g are. Lagen omfattar inte aktiebolag och ekonomiska f�reningar som f�rv�r� var och f�rvaltar fondpapper och andra finansiella instrument. 3 � Annan n�ringsverksamhet, som inte �r fondverksamhet enligt denna lag eller verksamhet enligt 2 � andra stycket, och d�r allm�nheten erbjuds att f�r gemensam r�kning delta i f�rv�rv och f�rvaltning av fondpapper och andra finansiella instrument, f�r bara ut�vas efter s�rskilt tillst�nd av regeringen eller, efter regeringens b emyndigande, bankinspektionen. S� dant tillst�nd f�r endast l�mnas till den som st�r under tillsyn av bankin� spektionen. F�r s�dan verksamhet g�ller best�mmelserna i denna lag i de n m�n inte undantag medgetts i det s�rskilda fallet. Av tillst�ndet skall framg� vilka villkor i �vrigt som skall g�lla f�r ver ksamheten. 4 � Utl�ndska fondf�retag f�r efter tillst�nd av regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, bankinspektionen bedriva fondverksamhet h�r i landet om verksamheten v�sentligen uppfyller de krav som uppst�lls i denna lag. Sekretess 5 � Enskildas f�rh�llanden till v�rdepappersfond, fondbolag och f�rva- ringsinstitut f�r inte obeh�rigen r�jas. 1 det a llm�nnas verksamhet till�mpas i st�llet best�mmelserna i sekre� tesslagen (1980:100). Fondbolag 6 � F�r fondbolag g�ller vad som �r f�reskrivet om aktiebolag i allm�n� het om i nte annat f�ljer av denna lag. Ett fondbolag skall ha ett aktiekapital som med h�nsyn till verksamhe� tens omfattning �r tillr�ckligt stort. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, bankinspektionen skall meddela n�rmare f�reskrifter om aktiekapitalets storlek. 7 � Den som har insyn i ett fondbola gs dagliga handel och samtidigt �r 1. styrelseledamot eller suppleant, 2. revisor eller revisorssuppleant, eller 3. innehavare av en ledande befattning f�r inte f�r egen r�kning f�rv�rva fondpapper eller andra finansiella instru� ment fr�n en fond eller s�lja s�dana till fonden eller i �vrigt handla med fonden. F�rbudet g�ller ocks� f�r den som i �vrigt genom ett f�rvaltningsupp� drag eller dylikt har insyn i fondbolagets dagliga handel. F�rbudet omfattar inte k�p och f�rs�ljning av andelar i fonden f�r ege n r�kning. , Styrelsen skall skriftligen underr�tta den som har en s�dan ledande u 2060 ' / � </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:806px;height:1262px;"> <img width="806" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> p befattning i fondbolaget som n�mns i f �rsta stycket 3 eller den som har SFS 1990:1114 insyn i fondbolagets dagliga hande l enligt andra stycket om f�rbudet. V�rdepappersfonder 8 � En v�rdepappersfond kan inte f�rv�rva r�ttigheter eller ikl�da sig skyldigheter. F onden kan inte heller fora talan infor domstol eller n�gon annan myndighet. Egendom som ing�r i en v �rdepappersfond f�r inte utm�tas. Fondandels�garna svarar inte for f�rpliktelser som avser fonden. 9 � F�r vaije v�rdepappersfond skall det finnas fondbest�mmelser som uppr�ttas av fondbolaget. Fondbest�mmelserna skall ange 1. namnet p� f onden, fondbolaget och forvaringsinstitutet, 2. grundern a for fondens placeringsinriktning och for placeringen av fondmedlen, varvid s�rskilt skall anm�rkas om fonden skall inneha s�dana fondpapper och andra finansiella instrument som n�mns i 20 och 25 ��, 3. om utdelning skall ske och, i s� fall, grunderna och s�ttet f�r utdel� ning, 4. grunderna for ber�kning av fondens och fondandelamas v�rde, 5. grunderna for ber�kning av f�rs�ljnings- och inl�senpris f�r fondan� delarna, 6. var och hur f�rs �ljning och inl�sen av fondandelar skall ske, 7. grunderna for ber�kning av fondbolagets och f�rvaringsinstitutets ers�ttning fr�n fonden, 8. fondbolagets avgifter f�r f�rs�ljning, f�rvaltning och inl�sen av an� delar, 9. hur pants�ttning av fondandelar skall g� till, 10. fondens r�kenskaps�r, 11. n�r och var f�rs�ljnings- och inl�senpriset for fondandelarna samt fondens halv�rsredog�relse och �rsber�ttelse skall offentligg�ras, och 12. var �ndringar av fondbest�mmelsema skall tillk�nnages. 10 � Fondbest�mmelserna skall godk�nnas av bankinspektionen. Om fondbolaget vill �ndra best�mmelserna, skall �ndringarna tillst�llas bankinspektionen f�r godk�nnande. Inspektionen skall godk�nna �ndring� arna om de f�r anses sk�liga for fondandels�garna. Inspektionen f�r, om en �ndring bed�ms vara av v�sentlig betydelse for fondandels�garna, som ett villkor f�r sitt godk�nnande av �ndringen be� sluta att andels�garna skall underr�ttas om denna. Inspektionen skall d�rvid ange hur underr�ttelsen skall ske. I de fall som avses i tredje stycket f�r bankinspektionen best�mma att fondbest�mmelserna i deras nya lydelse inte f �r till�mpas f�rr�n efter viss tid - h�gst tre m �nader efter inspektionens beslut om godk�nnande. Fondbolagets verksamhet 11 � Fondverksamhet f�r inte ut�vas utan tillst�nd av bankinspektio� nen. 2061 � </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:806px;height:1262px;"> <img width="806" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> v � SFS 1990:1114 Tillst�nd f�r ges om 1. aktiebolaget registrerats, 2. fondbest�m melserna godk�nts f�r den eller de v�rdepappersfonder som bolaget avser att f�rvalta, och 3. bolaget inte �r ol�mpligt att ut�va verksamheten. Om f�rvaringsinstitutet �r en utl�ndsk bankfilial f�r bankinspektionen som ett villkor f�r tillst�ndet f�reskriva att de tillg�ngar som ing�r i en v�rdepappersfond skall f�rvaras h�r i l andet om de inte skall f�rvaras hos ett utl�ndskt f�rvaringsinstitut enligt 15 � tredje stycket. 12 � Fondbolaget f�retr�der andels�garna i alla fr�gor som r�r v�rde� pappersfonden. Fondbolaget handlar vid f�rvaltningen i eget namn och skall d�rvid ange fondens beteckning. 13 � Fondbolaget f�r inte i fondverksamheten 1. ha hand om egendom som ing�r i fonden, ^ 2. ta upp eller bevilja l�n, eller 3. g� i borgen. Fondbolaget f�r trots best�mmelserna i f�rsta stycket ta kortfristiga l�n aii till ett belopp motsvarande h�gst 10 procent av fondens v�rde. 2062 F�rvaringsinstitut 14 � F�r varje v�rdepappersfond skall det finnas ett f�rvaringsinstitut. F�rvaringsinstitutet skall vara en bank eller ett annat kreditinstitut. 15 � F�rvaringsinstitutet skall verkst�lla de beslut av fondbolaget som r�r v�rdepappersfonden om de inte strider mot best�mmelserna i denna lag eller fondbest�mmelserna. F�rvaringsinstitutet skall vidare 1. ta emot och f�rvara den egendom som ing�r i fon den, 2. se till a tt f�rs�ljning och inl�sen av fondandelar sker i enlighet med best�mmelserna i denna lag och fondbest�mmelserna, 3. se till att fondandelarnas v�rde ber�knas enligt best�mmelserna i denna lag och fondbest�mmelsema, 4. se till att fondens tillg�ngar utan dr�jsm�l kommer institutet till handa, 5. se till att fondens medel anv�nds enligt best�mmelserna i denna lag och fondbest�mmelserna. Om utl�ndska v�rdepapper ing�r i fon den, f�r f�rvaringsinstitutet l�ta ett l�mpligt utl�ndskt f�rvaringsinstitut f�rvara dem. 16 � F�rvaringsinstitutet f�r inte s�vitt avser v�rdepappersfonden 1. ta u pp eller bevilja l�n, eller 2. g� i borgen. Placeringsbest�mmelser 17 � Vaije v�rdepappersfond skall ha en l�mplig f�rdelning av sina placeringar med h�nsyn till den risksprid ning som �r f�renad med fondens placeritigsinriktning enligt fondbest�mmelsema. � </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:806px;height:1262px;"> <img width="806" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 18 � Medel som ing�r i en v�rdepappersfond f�r, med de begr�nsningar SFS 1990:1114 som f�ljer av 19 24 ��, placeras i fondpapper och andra finansiella in� strument som �r eller inom ett �r fr�n emissionen avses bli 1. inregistrerade vid en fondb�rs, eller 2. f�rem�l f�r regelbunden handel vid n�gon annan reglerad marknad som �r �ppen f�r allm�nheten, under f�ruts�ttning att fondb�rsen eller marknaden �r godk�nd av regeringen eller, efter regeringens bemyndigan� de, bankinspektionen, eller finns angiven i fondbest�mmelserna. I en v�rdepappersfond f�r det ing� andra fondpapper och finansiella instrument �n de som anges i f�rsta stycket, dock h�gst till 10 procent av fondens v�rde. Om registre ring eller regelbunden handel enligt f�rsta stycket inte skett inom ett �r fr�n emissionen och de f�rv�rvade instrumenten inte ryms inom tioprocentsgr�nsen enligt andra stycket, skall de avyttras s� snart det l�mpligen kan ske. Sk�lig h�nsyn skall d�rvid tas till fondandels�garnas intressen. En v�rde pappersfond f�r ha de likvida medel som beh�vs f�r verksam� heten. 19 � I en v�rdepappersfond f�r, med de begr�nsningar som f�ljer av 23 �, ing� fondpapper och andra finansiella instrument med samme emit- tent till h�gst 1. 5 procent av fond ens v�rde, eller 2. 10 procent av fondens v�rde, om det sammanlagda innehavet av s�dana tillg�ngar uppg�r till h�gst 40 procent av fondens v�rde, eller 3. 25 procent av fonde ns v�rde, om de best�r av obligationer eller andra skuldf�rbindelser utf�rdade av ett kreditinstitut, under f�ruts�ttning att det sammanlagda v�rdet av dessa tillg�ngar uppg�r till h�gst 80 procent av fondens v�rde, eller 4. 35 procent av fo ndens v�rde, om de �r utf�rdade eller garanterade av en st at, en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet eller av n�got allm�nt internationellt organ som har godk�nts av regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, bankinspektionen. Om en v�rdepappersfond efter f�rv�rvet kommer att �verskrida n�gon av gr�nserna i denna paragraf skall fondpapper och andra finansiella instrument avyttras i motsvarande m�n s� snart det l�mpligen kan ske, varvid sk�lig h�nsyn skall t as till andels�garnas intressen. 20 � Begr�nsningarna i 19 � g�ller inte f�r v�r depappersfonder som har f�tt s�rskilt tillst�nd att inneha obligationer och andra skuldf�rbindelser utf�rdade eller garanterade av en stat, en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet eller av n�got allm�nt internationellt organ som har godk�nts av regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, bankinspek� tionen under f�ruts�ttning att de h�rr�r fr�n minst sex ol ika emissioner och att int e n�got av f�rv�rven �verstiger 30 procent av fondens v�rde. S�rskilt tillst�nd enligt f�rsta stycket l�mnas av bankinspektionen i samband med att inspektionen godk�nner fondbest�mmelserna. 2063 � </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:806px;height:1262px;"> <img width="806" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1990: II14 21 � Bankinspektionen f�r f�r en enskild v�rdepappersfond besluta att avvikelse f�r ske fr�n de villkor som anges i 19 och 20 �� under sex m�nader fr�n det verksamheten p�b�ijades, under f�ruts�ttning att be� st�mmelserna om l�mplig f�rdelning av placeringarna i 17 � f�ljs. 22 � I en v �rdepappersfond f�r upp till 5 procent av fondens v�rde ing� andelar i andra fonder, Om fonderna har samma f�rvaltare eller direkt eller indirekt har samma ledning eller �gare som den egna fonden, f�r f�rvaltaren inte ta ut n�gon avgift f�r f�rv�rv, f�rvaltning eller inl�sen av andelarna. 23 � Tillg�ngarna enligt 19 � f�r inte �verstiga 1. f�r aktier, 5 procent av r�stv�rdet f�r samtliga av emittenten utf�rda� de aktier, 2. f�r obligationer och andra skuldf�rbindelser, 10 procent av emitten- tens utest�ende l�n om de inte �r utf�rdade eller garanterade av en stat, en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet eller av n�got allm�nt internationellt organ som har godk�nts av regeringen eller, efter regering� ens bemyndigande, bankinspektionen. Om ett fondbolag f�rvaltar fler v�rdepappersfonder g�ller best�mmel� serna i f�rsta stycket om r�stv�rdesbegr�nsning det sammanlagda aktiein� nehavet i fonderna. 24 � Aktier, konvertibla skuldebrev eller skuldebrev f�renade med op� tionsr�tt till nyteckning f�r f�rv�rvas till en v�rdepappersfond utan hinder av best�mmelserna i 19 � f�rsta stycket, om f�rv�rvet grundas p� fondens tidigare innehav. Om s�dant f�rv�rv sker, skall best�mmelserna i 19� andra stycket till�mpas. 25 � Ett fondbolag f�r f�r en v�rdepappersfond handla med optioner och terminskontrakt eller andra likartade finansiella instrument i syfte att effektivisera f�rvaltningen av fondens tillg�ngar eller att skydda fondens tillg�ngar mot va lutakursf�rluster eller andra risker. Information om v�rdepappersfonder 26 � F�r varje v�rdepappersfond skall finnas en aktuell informations� broschyr om fonden och dess verksamhet. Broschyren skall innefatta fond� best�mmelserna samt de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r att man skall kunna bed�ma fondens verksamhet. 27 � Fondbolaget skall f�r varje fond som bolaget f�rvaltar l�mna 1. en �rsber�ttelse inom fyra m�nader fr�n r� kenskaps�rets utg�ng, 2. en halv�rsredog�relse f�r r�kenskaps�rets f�rsta sex m�nader inom tv� m�nader fr�n halv�rets utg�ng. �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser skall inneh�lla den information som beh�vs f�r att man skall kunna bed�ma varje v�rdepappersfonds utveckling och st�llning. De skall tillst�llas samtliga andels�gare och finnas att tillg� hos fondbolaget och f�rvaringsinstitutet. 2064 � </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:806px;height:1262px;"> <img width="806" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 28 � Informationsbroschyren, den senaste �rsber�ttelsen och i f�rekom- SFS 1990; 1114 mande fall den halv�rsredog�relse som publicerats d�refter skall, innan f�rs�ljning av andelar sker, erbjudas och p� beg�ran l�mnas eller skickas till den som avser a tt k�pa andelar i en v�rdepappersfond. Om fonden i �vrigt genom reklam eller dylikt erbjuder allm�nheten att k�pa andelar i fonden, skall det av erbjudandet framg� att det finns en informationsbroschyr och var den finns att f� tag i. 29 � Informationsbroschyrer, �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser skall ges in till bankinspektionen s� snart de f�rdigst�llts. Fondandelar och inl�sen av fondandelar 30 � Andelarna i en v� rdepappersfond skall vara lika stora och medf�ra lika r�tt till den egendom som ing�r i f onden. V�rdet av en fondandel �r fondens v�rde delat med antalet fondandelar. Fondens v�rde ber�knas enligt de grunder som best�mts i fondbest�mmel� serna. Den egendom som ing�r i fonden skall v�rderas med ledning av g�llande marknadsv�rde. Fondbolaget skall fo rtl�pande och minst en g�ng i veckan ber�kna och p� l�mpligt s�tt offentligg�ra fondandelsv�rdet. 31 � Fondbolaget skall fora eller l�ta fora ett register �ver samtliga innehavare av andelar i fonden. Om registret fors med hj�lp av automatisk databehandling g�ller best�mmelserna i datalagen (1973:289) for ett s� dant register. Fondbolaget skall till vaije enskild fondandels�gare skriftligen bekr�fta att hans fondandelsinnehav registrerats. Av bekr�f telsen skall framg� v�r� depappersfondens beteckning, fondbolaget och forvaringsinstitutet samt var informationsbroschyren, �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser for fonden finns att f� tag i. 32 � En fondandel skall, p� beg�ran av dess �gare, omedelbart inl�sas om det finns medel tillg�ngliga i v�rdepappersfonden. Om medel for inl�sen beh�ver anskaffas genom f�rs�ljning av fondens egendom, skall f�rs�ljning ske och inl�sen verkst�llas s� snart som m�jligt. Skulle en s�dan f�rs�ljning v�sentligt kunna missgynna �vriga andels�gares intresse, f�r bolaget efter anm�lan till bankinspektionen avvakta med f�rs�ljningen. Under den tid som ett forvaringsinstitut f�rvaltar en v�rdepappersfond enligt 33 � f�r fondandelar inte s�ljas eller inl�sas. Upph�rande och �verl�telse av fondverksamhet 33 � F�rvaltningen av ett fondbolags v�rdepappersfonder skall omedel� bart tas �ver av respektive fonds forvaringsinstitut om 1. bankinspektionen �terkallat fondbolagets tillst�nd enligt 43 �. 2. bolaget enligt lag har tr� tt i likvida tion, eller 3. bolaget f�rsatts i konku rs. Om ett fondbolag vill up ph�ra med f�rvaltningen av en v�rdcpappers- 2065 � </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:806px;height:1262px;"> <img width="806" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1990:1114 fond, skall fondf �rvaltningen �vertas av f�rvaringsinstitutet vid den tid-'; punkt d� verksamheten upph�r. Efter medgivande av bankinspektionen f�r ett fondbolag �verl�ta f�r� valtningen av en v�rdepappersfond till ett annat fondbolag. Ett �vertagande enligt andra eller tredje stycket f�r ske tidigast efter tre m�nader fr�n det att de �ndrade forh�llandena kungjorts enligt 35 �, om Inte bankinspektionen medger att �vertagandet f�r ske tidigare. 34 � Ett forvaringsinstitut som �vertagit fondf�rvaltningen fr�n ett fondbolag skall snarast �verl�ta f�rvaltningen till ett annat fondbolag om bankinspektionen medger det. I anna t fall skall v� rdepappersfonden upp� l�sas genom att fondens tillg�ngar s�ljs och nettobeh�llningen i fonden skiftas ut till fondandels�gama. 35 � F�ljande f�r�ndringar skall kung�ras i Post- och Inrikes Tidningar samt h�llas tillg�ngliga hos fondbolaget och f�rvaringsinstitutet, n�mligen 1. att f�rvaltningen av en fond skall �verl�tas till ett annat fondbolag, 2. att f�rvaltningen av en fond skall �vertas av f�rvaringsinstitutet, 3. att f�rvaringsinstitutet har beslutat att �verl�ta f�rvaltningen av en 1,�^ fond till ett fondbolag eller att uppl�sa fonden. Kung�randet skall i fall som avses i f�rsta stycket 1 ske genom det �verl�tande fondbolagets f�rsorg och i �vriga fall genom f�rvaringsinstitu- , tets f�rsorg. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, bankinspektionen f�r medge undantag fr�n kravet p� kung�rande, om det finns s�rskilda sk�l till det. 36 � Om en fondandels�gare inte inom fem � r efter det att medel som utskiftats enligt 34 � har kunnat kvitteras ut har anm�lt sitt innehav, har han f�rlorat sin r�tt att lyfta medlen. S�dana medel samt andra restbelopp som inte har kunnat skiftas ut p� andels�garna skall tillfalla allm�nna arvsfonden. 37 � Om f�rvaltningen av en v�rdepappersfond har �vertagits av en ny f�rvaltare, skall denne fullg�ra de f�rpliktelser avseende fonden som tidi� gare f�rvaltare �dragit sig i �verensst�mmelse med denna lag. Betr�ffande f�rvaltningen i �vrigt tr�der den nye f�rvaltaren i den f�rutvarandes st�lle. Motsvarande skall g�lla vid �verl�telse av f ondverksamhet. Ett forvaringsinstitut f�r inte ut�va r�str�tt f�r aktier som ing�r i en v�rdepappersfond som institutet f�rvaltar. 38 � F�r sin f�rvaltning i an ledning av upph�rande eller �verl�telse av fondverksamhet har ett forvaringsinstitut r�tt till sk�lig ers�ttni ng ur den v�rdepappersfond som den f�rvaltar. Ers�ttningens storlek skall godk�n� nas av bankinspektionen. Tillsyn 39 � Fondbolagen och f�rvaringsinstituten st�r under bankinspektio- 2066 nens tillsyn. Dessa skall l�mna inspektionen de upplysningar om sin verk- � </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:806px;height:1262px;"> <img width="806" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> , mhet och d�rmed sammanh�ngande omst�ndigheter som inspektionen SFS 1990:1114 beg�r. Fondbolagen skall med �rliga avgifter bekosta inspektionens verksam� het enligt de n�rmare f�reskrifter som regeringen meddelar. 40 � Bankinspektionen skall vid sin tillsyn av fondbolagen och f�rva- ringsinstituten se till att en sund utveckling av verksamheten fr�mjas. Bankinspektionens tillsyn ut�vas med ledning av de handlingar som fondbolaget och f�rvaringsinstitutet skall ge in till inspektionen samt de upplysningar som inh�mtas vid unders�kningar eller p� n�got an nat s�tt. 41 � Bankinspektionen f�r kalla till sammantr�de med ett fondbolags styrelse. F�retr�dare f�r inspektionen f�r n�rvara vid s�dant sammantr�de och delta i �verl�ggni ngarna. 42 � Bankinspektionen skall f�r varje fondbolag f�rordna en revisor att med �vriga revisorer delta i revisionen av bolaget. Inspektionen f�r n�r som helst �terkalla ett s�dant f�rordnande och utse en ny revisor. Revisorn har r�tt att f� sk�ligt arvode f�r sitt arbete av bolaget. Arvodets storlek best�ms av inspektionen. 43 � Bankinspektionen skall �terkalla tillst�nd att ut�va fondverksam� het om 1. fondbolaget har f�rlorat en tredjedel av sitt aktiekapital och bristen inte t�cks inom tre m�nader efter det den blev k�nd, eller 2. fondbolaget genom att �vertr�da denna lag eller p� annat s�tt visat sig ol�mpligt att ut�va verksamheten. Inspektionen f�r best�mma att ett beslut om �terkallelse skall g�lla omedelbart. Om det �r tillr�ckligt f�r inspektionen, i de fall som avses i f�rsta stycket 2, i st�llet f�r att �terkalla tillst�ndet meddela varning. 44 � Om n�gon ut�var s�dan verksamhet som omfattas av denna lag utan att ha tillst�nd till det, skall bankinspektionen f�rel�gga honom att upph�ra med verk samheten. �r det os�kert om lagen �r till�mplig p� en viss verksamhet, f�r inspek� tionen f�rel�gga den som bedriver verksamheten att l�mna de upplysning� ar som beh�vs f�r att bed�ma om lagen �r till�mplig. Ett f�rel�ggande enligt denna paragraf f�r riktas s�v�l mot ett utl�ndskt f�retag som mot den som h�r i lan det �r verksam f�r ett s�dant f�retags r�kning. Vite 45 � Ett f�rel�ggande enligt 44 � f�r f�renas med vite. Ett beslut om �terk allelse enligt 43 � f�r f�renas med f�rbud vid vite att forts�tta verksamheten. 2067 � </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:806px;height:1262px;"> <img width="806" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1990: II14 �verklagande iJkfo 10:1 46 � Bankinspektionens beslut enligt 41 � och 44 � andra stycket f�r inte vj/r� �verklagas. , jjjf Andra beslut i s�rskilda fall som bankinspektionen meddelar enligt 0f denna lag f�r �verklagas hos kammarr�tten. Djcii P� regeringens v�gnar INGVAR CARLSSON (Finansdepartementet) Skadest�nd 47 � Om en fondandels�gare tillfogats skada genom att fondbolaget �vertr�tt denna lag eller fondbest�mmelserna, skall bolaget ers�tta skadan. Motsvarande g�ller om forvaringsinstitutet har orsakat skadan. ERIK �SBRINK � </div> </div>

Lag

SFS 1990:1114

om v�rdepappersfonder;

utkom fr�n trycket

den 12 de cember 1990

Utf�rdad den 29 n ovember 1990.

Enligt riksdagens besl ut' f�reskrivs f�ljande.

Deflnitioner

1 � I denna lag f�rst�s med

1. v�rdepappersfond: en fond best�ende av fondpapper och andra finan�

siella instrument, vilken bildats genom kapitaltillskott fr�n allm�nheten
och �gs av dem som skjutit till kapital,

2. f ondverksamhet: den f�rvaltning av en v�rdepappersfond och den

f�rs�ljning och inl�sen av andelar i fonden , som ut�vas av ett fondbolag,

3. fondbolag: e tt svenskt aktiebolag som f�tt tillst�nd att ut�va fond�

verksamhet,

4. f�rvaringsinstitut: en bank eller ett annat kreditinstitut som f�rvarar

en v�rdepappersfonds tillg�ngar och som sk�ter in- och utbetalningar
avseende fonden.

Fondbolaget och f�rvaringsinstitutet skall handla oberoende av varand�

ra och uteslutande i andels�garna s gemensamma intresse.

Lagen (1904:48 s. 1) om s am�gander�tt skall inte till�mpas p� del�gar-

skap i en v�rd epappersfond.

' Prop. 1989/90: 153. 1990/91 :NU4, rskr. 47.

2059

�

SFS 1990:1114

Lagens till�mpningsomr�de
2 � Lagen omfattar endast v�rdepappersfonder vars andelar kan l�sas in -
p� beg�ran av andels�g are.

Lagen omfattar inte aktiebolag och ekonomiska f�reningar som f�rv�r�

var och f�rvaltar fondpapper och andra finansiella instrument.

3 � Annan n�ringsverksamhet, som inte �r fondverksamhet enligt denna

lag eller verksamhet enligt 2 � andra stycket, och d�r allm�nheten erbjuds

att f�r gemensam r�kning delta i f�rv�rv och f�rvaltning av fondpapper
och andra finansiella instrument, f�r bara ut�vas efter s�rskilt tillst�nd av

regeringen eller, efter regeringens b emyndigande, bankinspektionen. S�

dant tillst�nd f�r endast l�mnas till den som st�r under tillsyn av bankin�
spektionen. F�r s�dan verksamhet g�ller best�mmelserna i denna lag i de n
m�n inte undantag medgetts i det s�rskilda fallet. Av tillst�ndet skall

framg� vilka villkor i �vrigt som skall g�lla f�r ver ksamheten.

4 � Utl�ndska fondf�retag f�r efter tillst�nd av regeringen eller, efter

regeringens bemyndigande, bankinspektionen bedriva fondverksamhet

h�r i landet om verksamheten v�sentligen uppfyller de krav som uppst�lls i

denna lag.

Sekretess

5 � Enskildas f�rh�llanden till v�rdepappersfond, fondbolag och f�rva-

ringsinstitut f�r inte obeh�rigen r�jas.

1 det a llm�nnas verksamhet till�mpas i st�llet best�mmelserna i sekre�

tesslagen (1980:100).

Fondbolag

6 � F�r fondbolag g�ller vad som �r f�reskrivet om aktiebolag i allm�n�

het om i nte annat f�ljer av denna lag.

Ett fondbolag skall ha ett aktiekapital som med h�nsyn till verksamhe�

tens omfattning �r tillr�ckligt stort. Regeringen eller, efter regeringens

bemyndigande, bankinspektionen skall meddela n�rmare f�reskrifter om

aktiekapitalets storlek.

7 � Den som har insyn i ett fondbola gs dagliga handel och samtidigt �r

1. styrelseledamot eller suppleant,
2. revisor eller revisorssuppleant, eller

3. innehavare av en ledande befattning

f�r inte f�r egen r�kning f�rv�rva fondpapper eller andra finansiella instru�

ment fr�n en fond eller s�lja s�dana till fonden eller i �vrigt handla med
fonden.

F�rbudet g�ller ocks� f�r den som i �vrigt genom ett f�rvaltningsupp�

drag eller dylikt har insyn i fondbolagets dagliga handel.

F�rbudet omfattar inte k�p och f�rs�ljning av andelar i fonden f�r ege n

r�kning.

Styrelsen skall skriftligen underr�tta den som har en s�dan ledande

2060

�

befattning i fondbolaget som n�mns i f �rsta stycket 3 eller den som har

SFS 1990:1114

insyn i fondbolagets dagliga hande l enligt andra stycket om f�rbudet.

V�rdepappersfonder
8 � En v�rdepappersfond kan inte f�rv�rva r�ttigheter eller ikl�da sig
skyldigheter. F onden kan inte heller fora talan infor domstol eller n�gon

annan myndighet.

Egendom som ing�r i en v �rdepappersfond f�r inte utm�tas.

Fondandels�garna svarar inte for f�rpliktelser som avser fonden.

9 � F�r vaije v�rdepappersfond skall det finnas fondbest�mmelser som

uppr�ttas av fondbolaget.

Fondbest�mmelserna skall ange

1. namnet p� f onden, fondbolaget och forvaringsinstitutet,

2. grundern a for fondens placeringsinriktning och for placeringen av

fondmedlen, varvid s�rskilt skall anm�rkas om fonden skall inneha s�dana
fondpapper och andra finansiella instrument som n�mns i 20 och 25 ��,

3. om utdelning skall ske och, i s� fall, grunderna och s�ttet f�r utdel�

ning,

4. grunderna for ber�kning av fondens och fondandelamas v�rde,

5. grunderna for ber�kning av f�rs�ljnings- och inl�senpris f�r fondan�

delarna,

6. var och hur f�rs �ljning och inl�sen av fondandelar skall ske,
7. grunderna for ber�kning av fondbolagets och f�rvaringsinstitutets

ers�ttning fr�n fonden,

8. fondbolagets avgifter f�r f�rs�ljning, f�rvaltning och inl�sen av an�

delar,

9. hur pants�ttning av fondandelar skall g� till,

10. fondens r�kenskaps�r,
11. n�r och var f�rs�ljnings- och inl�senpriset for fondandelarna samt

fondens halv�rsredog�relse och �rsber�ttelse skall offentligg�ras, och

12. var �ndringar av fondbest�mmelsema skall tillk�nnages.

10 � Fondbest�mmelserna skall godk�nnas av bankinspektionen.

Om fondbolaget vill �ndra best�mmelserna, skall �ndringarna tillst�llas

bankinspektionen f�r godk�nnande. Inspektionen skall godk�nna �ndring�
arna om de f�r anses sk�liga for fondandels�garna.

Inspektionen f�r, om en �ndring bed�ms vara av v�sentlig betydelse for

fondandels�garna, som ett villkor f�r sitt godk�nnande av �ndringen be�

sluta att andels�garna skall underr�ttas om denna. Inspektionen skall

d�rvid ange hur underr�ttelsen skall ske.

I de fall som avses i tredje stycket f�r bankinspektionen best�mma att

fondbest�mmelserna i deras nya lydelse inte f �r till�mpas f�rr�n efter viss
tid - h�gst tre m �nader efter inspektionens beslut om godk�nnande.

Fondbolagets verksamhet

11 � Fondverksamhet f�r inte ut�vas utan tillst�nd av bankinspektio�

nen.

2061

�

v �

SFS 1990:1114

Tillst�nd f�r ges om

1. aktiebolaget registrerats,

2. fondbest�m melserna godk�nts f�r den eller de v�rdepappersfonder

som bolaget avser att f�rvalta, och

3. bolaget inte �r ol�mpligt att ut�va verksamheten.

Om f�rvaringsinstitutet �r en utl�ndsk bankfilial f�r bankinspektionen

som ett villkor f�r tillst�ndet f�reskriva att de tillg�ngar som ing�r i en

v�rdepappersfond skall f�rvaras h�r i l andet om de inte skall f�rvaras hos

ett utl�ndskt f�rvaringsinstitut enligt 15 � tredje stycket.

12 � Fondbolaget f�retr�der andels�garna i alla fr�gor som r�r v�rde�

pappersfonden. Fondbolaget handlar vid f�rvaltningen i eget namn och

skall d�rvid ange fondens beteckning.

13 � Fondbolaget f�r inte i fondverksamheten

1. ha hand om egendom som ing�r i fonden,

2. ta upp eller bevilja l�n, eller

3. g� i borgen.
Fondbolaget f�r trots best�mmelserna i f�rsta stycket ta kortfristiga l�n

aii

till ett belopp motsvarande h�gst 10 procent av fondens v�rde.

2062

F�rvaringsinstitut

14 � F�r varje v�rdepappersfond skall det finnas ett f�rvaringsinstitut.

F�rvaringsinstitutet skall vara en bank eller ett annat kreditinstitut.

15 � F�rvaringsinstitutet skall verkst�lla de beslut av fondbolaget som

r�r v�rdepappersfonden om de inte strider mot best�mmelserna i denna

lag eller fondbest�mmelserna.

F�rvaringsinstitutet skall vidare
1. ta emot och f�rvara den egendom som ing�r i fon den,

2. se till a tt f�rs�ljning och inl�sen av fondandelar sker i enlighet med

best�mmelserna i denna lag och fondbest�mmelserna,

3. se till att fondandelarnas v�rde ber�knas enligt best�mmelserna i

denna lag och fondbest�mmelsema,

4. se till att fondens tillg�ngar utan dr�jsm�l kommer institutet till

handa,

5. se till att fondens medel anv�nds enligt best�mmelserna i denna lag

och fondbest�mmelserna.

Om utl�ndska v�rdepapper ing�r i fon den, f�r f�rvaringsinstitutet l�ta

ett l�mpligt utl�ndskt f�rvaringsinstitut f�rvara dem.

16 � F�rvaringsinstitutet f�r inte s�vitt avser v�rdepappersfonden

1. ta u pp eller bevilja l�n, eller
2. g� i borgen.

Placeringsbest�mmelser

17 � Vaije v�rdepappersfond skall ha en l�mplig f�rdelning av sina

placeringar med h�nsyn till den risksprid ning som �r f�renad med fondens
placeritigsinriktning enligt fondbest�mmelsema.

�

18 � Medel som ing�r i en v�rdepappersfond f�r, med de begr�nsningar

SFS 1990:1114

som f�ljer av 19 24 ��, placeras i fondpapper och andra finansiella in�
strument som �r eller inom ett �r fr�n emissionen avses bli

1. inregistrerade vid en fondb�rs, eller
2. f�rem�l f�r regelbunden handel vid n�gon annan reglerad marknad

som �r �ppen f�r allm�nheten, under f�ruts�ttning att fondb�rsen eller

marknaden �r godk�nd av regeringen eller, efter regeringens bemyndigan�

de, bankinspektionen, eller finns angiven i fondbest�mmelserna.

I en v�rdepappersfond f�r det ing� andra fondpapper och finansiella

instrument �n de som anges i f�rsta stycket, dock h�gst till 10 procent av
fondens v�rde.

Om registre ring eller regelbunden handel enligt f�rsta stycket inte skett

inom ett �r fr�n emissionen och de f�rv�rvade instrumenten inte ryms

inom tioprocentsgr�nsen enligt andra stycket, skall de avyttras s� snart det
l�mpligen kan ske. Sk�lig h�nsyn skall d�rvid tas till fondandels�garnas

intressen.

En v�rde pappersfond f�r ha de likvida medel som beh�vs f�r verksam�

heten.

19 � I en v�rdepappersfond f�r, med de begr�nsningar som f�ljer av

23 �, ing� fondpapper och andra finansiella instrument med samme emit-
tent till h�gst

1. 5 procent av fond ens v�rde, eller

2. 10 procent av fondens v�rde, om det sammanlagda innehavet av

s�dana tillg�ngar uppg�r till h�gst 40 procent av fondens v�rde, eller

3. 25 procent av fonde ns v�rde, om de best�r av obligationer eller andra

skuldf�rbindelser utf�rdade av ett kreditinstitut, under f�ruts�ttning att
det sammanlagda v�rdet av dessa tillg�ngar uppg�r till h�gst 80 procent av
fondens v�rde, eller

4. 35 procent av fo ndens v�rde, om de �r utf�rdade eller garanterade av

en st at, en kommun eller en statlig eller kommunal myndighet eller av

n�got allm�nt internationellt organ som har godk�nts av regeringen eller,

efter regeringens bemyndigande, bankinspektionen.

Om en v�rdepappersfond efter f�rv�rvet kommer att �verskrida n�gon

av gr�nserna i denna paragraf skall fondpapper och andra finansiella

instrument avyttras i motsvarande m�n s� snart det l�mpligen kan ske,
varvid sk�lig h�nsyn skall t as till andels�garnas intressen.

20 � Begr�nsningarna i 19 � g�ller inte f�r v�r depappersfonder som har
f�tt s�rskilt tillst�nd att inneha obligationer och andra skuldf�rbindelser

utf�rdade eller garanterade av en stat, en kommun eller en statlig eller

kommunal myndighet eller av n�got allm�nt internationellt organ som har

godk�nts av regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, bankinspek�

tionen under f�ruts�ttning att de h�rr�r fr�n minst sex ol ika emissioner
och att int e n�got av f�rv�rven �verstiger 30 procent av fondens v�rde.

S�rskilt tillst�nd enligt f�rsta stycket l�mnas av bankinspektionen i

samband med att inspektionen godk�nner fondbest�mmelserna.

2063

�

SFS 1990: II14

21 � Bankinspektionen f�r f�r en enskild v�rdepappersfond besluta att

avvikelse f�r ske fr�n de villkor som anges i 19 och 20 �� under sex

m�nader fr�n det verksamheten p�b�ijades, under f�ruts�ttning att be�

st�mmelserna om l�mplig f�rdelning av placeringarna i 17 � f�ljs.

22 � I en v �rdepappersfond f�r upp till 5 procent av fondens v�rde ing�

andelar i andra fonder, Om fonderna har samma f�rvaltare eller direkt
eller indirekt har samma ledning eller �gare som den egna fonden, f�r

f�rvaltaren inte ta ut n�gon avgift f�r f�rv�rv, f�rvaltning eller inl�sen av

andelarna.

23 � Tillg�ngarna enligt 19 � f�r inte �verstiga

1. f�r aktier, 5 procent av r�stv�rdet f�r samtliga av emittenten utf�rda�

de aktier,

2. f�r obligationer och andra skuldf�rbindelser, 10 procent av emitten-

tens utest�ende l�n om de inte �r utf�rdade eller garanterade av en stat, en

kommun eller en statlig eller kommunal myndighet eller av n�got allm�nt

internationellt organ som har godk�nts av regeringen eller, efter regering�

ens bemyndigande, bankinspektionen.

Om ett fondbolag f�rvaltar fler v�rdepappersfonder g�ller best�mmel�

serna i f�rsta stycket om r�stv�rdesbegr�nsning det sammanlagda aktiein�

nehavet i fonderna.

24 � Aktier, konvertibla skuldebrev eller skuldebrev f�renade med op�
tionsr�tt till nyteckning f�r f�rv�rvas till en v�rdepappersfond utan hinder

av best�mmelserna i 19 � f�rsta stycket, om f�rv�rvet grundas p� fondens

tidigare innehav. Om s�dant f�rv�rv sker, skall best�mmelserna i 19�

andra stycket till�mpas.

25 � Ett fondbolag f�r f�r en v�rdepappersfond handla med optioner

och terminskontrakt eller andra likartade finansiella instrument i syfte att
effektivisera f�rvaltningen av fondens tillg�ngar eller att skydda fondens

tillg�ngar mot va lutakursf�rluster eller andra risker.

Information om v�rdepappersfonder

26 � F�r varje v�rdepappersfond skall finnas en aktuell informations�
broschyr om fonden och dess verksamhet. Broschyren skall innefatta fond�

best�mmelserna samt de ytterligare uppgifter som beh�vs f�r att man skall
kunna bed�ma fondens verksamhet.

27 � Fondbolaget skall f�r varje fond som bolaget f�rvaltar l�mna

1. en �rsber�ttelse inom fyra m�nader fr�n r� kenskaps�rets utg�ng,
2. en halv�rsredog�relse f�r r�kenskaps�rets f�rsta sex m�nader inom

tv� m�nader fr�n halv�rets utg�ng.

�rsber�ttelser och halv�rsredog�relser skall inneh�lla den information

som beh�vs f�r att man skall kunna bed�ma varje v�rdepappersfonds

utveckling och st�llning. De skall tillst�llas samtliga andels�gare och finnas

att tillg� hos fondbolaget och f�rvaringsinstitutet.

2064

�

28 � Informationsbroschyren, den senaste �rsber�ttelsen och i f�rekom-

SFS 1990; 1114

mande fall den halv�rsredog�relse som publicerats d�refter skall, innan
f�rs�ljning av andelar sker, erbjudas och p� beg�ran l�mnas eller skickas
till den som avser a tt k�pa andelar i en v�rdepappersfond.

Om fonden i �vrigt genom reklam eller dylikt erbjuder allm�nheten att

k�pa andelar i fonden, skall det av erbjudandet framg� att det finns en
informationsbroschyr och var den finns att f� tag i.

29 � Informationsbroschyrer, �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser

skall ges in till bankinspektionen s� snart de f�rdigst�llts.

Fondandelar och inl�sen av fondandelar

30 � Andelarna i en v� rdepappersfond skall vara lika stora och medf�ra
lika r�tt till den egendom som ing�r i f onden.

V�rdet av en fondandel �r fondens v�rde delat med antalet fondandelar.

Fondens v�rde ber�knas enligt de grunder som best�mts i fondbest�mmel�

serna. Den egendom som ing�r i fonden skall v�rderas med ledning av
g�llande marknadsv�rde.

Fondbolaget skall fo rtl�pande och minst en g�ng i veckan ber�kna och

p� l�mpligt s�tt offentligg�ra fondandelsv�rdet.

31 � Fondbolaget skall fora eller l�ta fora ett register �ver samtliga

innehavare av andelar i fonden. Om registret fors med hj�lp av automatisk

databehandling g�ller best�mmelserna i datalagen (1973:289) for ett s�
dant register.

Fondbolaget skall till vaije enskild fondandels�gare skriftligen bekr�fta

att hans fondandelsinnehav registrerats. Av bekr�f telsen skall framg� v�r�
depappersfondens beteckning, fondbolaget och forvaringsinstitutet samt

var informationsbroschyren, �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser for

fonden finns att f� tag i.

32 � En fondandel skall, p� beg�ran av dess �gare, omedelbart inl�sas
om det finns medel tillg�ngliga i v�rdepappersfonden. Om medel for
inl�sen beh�ver anskaffas genom f�rs�ljning av fondens egendom, skall
f�rs�ljning ske och inl�sen verkst�llas s� snart som m�jligt. Skulle en

s�dan f�rs�ljning v�sentligt kunna missgynna �vriga andels�gares intresse,
f�r bolaget efter anm�lan till bankinspektionen avvakta med f�rs�ljningen.

Under den tid som ett forvaringsinstitut f�rvaltar en v�rdepappersfond

enligt 33 � f�r fondandelar inte s�ljas eller inl�sas.

Upph�rande och �verl�telse av fondverksamhet

33 � F�rvaltningen av ett fondbolags v�rdepappersfonder skall omedel�

bart tas �ver av respektive fonds forvaringsinstitut om

1. bankinspektionen �terkallat fondbolagets tillst�nd enligt 43 �.
2. bolaget enligt lag har tr� tt i likvida tion, eller

3. bolaget f�rsatts i konku rs.
Om ett fondbolag vill up ph�ra med f�rvaltningen av en v�rdcpappers-

2065

�

SFS 1990:1114

fond, skall fondf �rvaltningen �vertas av f�rvaringsinstitutet vid den tid-';

punkt d� verksamheten upph�r.

Efter medgivande av bankinspektionen f�r ett fondbolag �verl�ta f�r�

valtningen av en v�rdepappersfond till ett annat fondbolag.

Ett �vertagande enligt andra eller tredje stycket f�r ske tidigast efter tre

m�nader fr�n det att de �ndrade forh�llandena kungjorts enligt 35 �, om

Inte bankinspektionen medger att �vertagandet f�r ske tidigare.

34 � Ett forvaringsinstitut som �vertagit fondf�rvaltningen fr�n ett

fondbolag skall snarast �verl�ta f�rvaltningen till ett annat fondbolag om
bankinspektionen medger det. I anna t fall skall v� rdepappersfonden upp�
l�sas genom att fondens tillg�ngar s�ljs och nettobeh�llningen i fonden

skiftas ut till fondandels�gama.

35 � F�ljande f�r�ndringar skall kung�ras i Post- och Inrikes Tidningar

samt h�llas tillg�ngliga hos fondbolaget och f�rvaringsinstitutet, n�mligen

1. att f�rvaltningen av en fond skall �verl�tas till ett annat fondbolag,
2. att f�rvaltningen av en fond skall �vertas av f�rvaringsinstitutet,
3. att f�rvaringsinstitutet har beslutat att �verl�ta f�rvaltningen av en

1,�^

fond till ett fondbolag eller att uppl�sa fonden.

Kung�randet skall i fall som avses i f�rsta stycket 1 ske genom det

�verl�tande fondbolagets f�rsorg och i �vriga fall genom f�rvaringsinstitu-

tets f�rsorg.

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, bankinspektionen f�r

medge undantag fr�n kravet p� kung�rande, om det finns s�rskilda sk�l till

det.

36 � Om en fondandels�gare inte inom fem � r efter det att medel som

utskiftats enligt 34 � har kunnat kvitteras ut har anm�lt sitt innehav, har
han f�rlorat sin r�tt att lyfta medlen. S�dana medel samt andra restbelopp

som inte har kunnat skiftas ut p� andels�garna skall tillfalla allm�nna
arvsfonden.

37 � Om f�rvaltningen av en v�rdepappersfond har �vertagits av en ny

f�rvaltare, skall denne fullg�ra de f�rpliktelser avseende fonden som tidi�

gare f�rvaltare �dragit sig i �verensst�mmelse med denna lag. Betr�ffande

f�rvaltningen i �vrigt tr�der den nye f�rvaltaren i den f�rutvarandes st�lle.

Motsvarande skall g�lla vid �verl�telse av f ondverksamhet.

Ett forvaringsinstitut f�r inte ut�va r�str�tt f�r aktier som ing�r i en

v�rdepappersfond som institutet f�rvaltar.

38 � F�r sin f�rvaltning i an ledning av upph�rande eller �verl�telse av
fondverksamhet har ett forvaringsinstitut r�tt till sk�lig ers�ttni ng ur den

v�rdepappersfond som den f�rvaltar. Ers�ttningens storlek skall godk�n�
nas av bankinspektionen.

Tillsyn

39 � Fondbolagen och f�rvaringsinstituten st�r under bankinspektio-

2066

nens tillsyn. Dessa skall l�mna inspektionen de upplysningar om sin verk-

�

, mhet och d�rmed sammanh�ngande omst�ndigheter som inspektionen

SFS 1990:1114

beg�r.

Fondbolagen skall med �rliga avgifter bekosta inspektionens verksam�

het enligt de n�rmare f�reskrifter som regeringen meddelar.

40 � Bankinspektionen skall vid sin tillsyn av fondbolagen och f�rva-

ringsinstituten se till att en sund utveckling av verksamheten fr�mjas.

Bankinspektionens tillsyn ut�vas med ledning av de handlingar som

fondbolaget och f�rvaringsinstitutet skall ge in till inspektionen samt de
upplysningar som inh�mtas vid unders�kningar eller p� n�got an nat s�tt.

41 � Bankinspektionen f�r kalla till sammantr�de med ett fondbolags
styrelse. F�retr�dare f�r inspektionen f�r n�rvara vid s�dant sammantr�de

och delta i �verl�ggni ngarna.

42 � Bankinspektionen skall f�r varje fondbolag f�rordna en revisor att

med �vriga revisorer delta i revisionen av bolaget. Inspektionen f�r n�r

som helst �terkalla ett s�dant f�rordnande och utse en ny revisor.

Revisorn har r�tt att f� sk�ligt arvode f�r sitt arbete av bolaget. Arvodets

storlek best�ms av inspektionen.

43 � Bankinspektionen skall �terkalla tillst�nd att ut�va fondverksam�
het om

1. fondbolaget har f�rlorat en tredjedel av sitt aktiekapital och bristen

inte t�cks inom tre m�nader efter det den blev k�nd, eller

2. fondbolaget genom att �vertr�da denna lag eller p� annat s�tt visat sig

ol�mpligt att ut�va verksamheten.

Inspektionen f�r best�mma att ett beslut om �terkallelse skall g�lla

omedelbart.

Om det �r tillr�ckligt f�r inspektionen, i de fall som avses i f�rsta stycket

2, i st�llet f�r att �terkalla tillst�ndet meddela varning.

44 � Om n�gon ut�var s�dan verksamhet som omfattas av denna lag

utan att ha tillst�nd till det, skall bankinspektionen f�rel�gga honom att
upph�ra med verk samheten.

�r det os�kert om lagen �r till�mplig p� en viss verksamhet, f�r inspek�

tionen f�rel�gga den som bedriver verksamheten att l�mna de upplysning�

ar som beh�vs f�r att bed�ma om lagen �r till�mplig.

Ett f�rel�ggande enligt denna paragraf f�r riktas s�v�l mot ett utl�ndskt

f�retag som mot den som h�r i lan det �r verksam f�r ett s�dant f�retags

r�kning.

Vite

45 � Ett f�rel�ggande enligt 44 � f�r f�renas med vite.

Ett beslut om �terk allelse enligt 43 � f�r f�renas med f�rbud vid vite att

forts�tta verksamheten.

2067

�

SFS 1990: II14

�verklagande

iJkfo

10:1

46 � Bankinspektionens beslut enligt 41 � och 44 � andra stycket f�r inte

vj/r�

�verklagas.

jjjf

Andra beslut i s�rskilda fall som bankinspektionen meddelar enligt 0f

denna lag f�r �verklagas hos kammarr�tten.

Djcii

P� regeringens v�gnar

INGVAR CARLSSON

(Finansdepartementet)

Skadest�nd

47 � Om en fondandels�gare tillfogats skada genom att fondbolaget
�vertr�tt denna lag eller fondbest�mmelserna, skall bolaget ers�tta skadan.

Motsvarande g�ller om forvaringsinstitutet har orsakat skadan.

ERIK �SBRINK

�

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1990:1114

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se