SFS 2017:1147 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder

Bank- och finansmarknadsrätt

Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder / SFS 2017:1147 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder

171147.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder; utf�rdad den 23 november 2017. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2013:561) om f�rval- tare av alternativa investeringsfonder 2 dels att 7 kap. 6 � ska upph�ra att g�lla, dels att rubriken n�rmast f�re 3 kap. 2 � ska utg�, dels att nuvarande 7 kap. 6 a � ska betecknas 7 kap. 6 �, dels att 3 kap. 1 och 9 ��, den nya 7 kap. 6 �, 7 kap. 7 � och 15 kap. 1 och 2 �� ska ha f�ljande lydelse, dels att det ska inf�ras tv� nya paragrafer, 3 kap. 2 a � och 10 kap. 11 �, och n�rmast f�re 7 kap. 6 � och 10 kap. 11 � nya rubriker av f�ljande lydelse. 3 kap. 1 � F�r att f�rvalta en alternativ investeringsfond kr�vs tillst�nd av Finans- inspektionen, om inte n�got annat framg�r av denna lag. En AIF-f�rvaltare med ett s�dant tillst�nd ska vid varje tidpunkt uppfylla villkoren f�r tillst�nd enligt denna lag. Tillst�nd att f�rvalta en alternativ investeringsfond ska omfatta portf�ljf�r- valtning och riskhantering. En AIF-f�rvaltare f�r inte tillhandah�lla port- f�ljf�rvaltning utan att samtidigt tillhandah�lla riskhantering, eller tv�rtom. En AIF-f�rvaltare f�r inte �gna sig �t n�gon annan verksamhet �n den som anges i andra stycket. En extern AIF-f�rvaltare f�r dock 1. utf�ra tj�nster enligt 2 eller 2 a �, och 2. f�rvalta en v�rdepappersfond eller ett fondf�retag efter tillst�nd av Finansinspektionen enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder. 2 a � En extern AIF-f�rvaltare med tillst�nd enligt 1 � f�r av Finansinspek- tionen ges tillst�nd att ta emot medel med redovisningsskyldighet om f�rval- taren avser att f�ra investeringssparkonto enligt lagen (2011:1268) om inves- teringssparkonto. Medel som tas emot med redovisningsskyldighet ska omedelbart avskiljas fr�n AIF-f�rvaltarens egna tillg�ngar. 1 Prop. 2017/18:5, bet. 2017/18:FiU16, rskr. 2017/18:45. 2 Senaste lydelse av 7 kap. 6 � 2014:991. SFS 2017:1147 Utkom fr�n trycket den 1 december 2017 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2017:1147 9 � Av tillst�ndet ska omfattningen av AIF-f�rvaltarens r�tt att f�rvalta alternativa investeringsfonder framg�. Tillst�ndet f�r ges en begr�nsad om- fattning i fr�ga om investeringsstrategier. Av tillst�ndet ska det framg� om AIF-f�rvaltaren har tillst�nd f�r diskretion�r f�rvaltning av investeringsportf�ljer och, i f�rekom- mande fall, sidotj�nster enligt 2 �, och att ta emot medel med redovisningsskyldighet enligt 2 a �. 7 kap. Tillsyn p� gruppniv� 6 � 3 Best�mmelser om tillsyn p� gruppniv� finns i artiklarna 1124 i Euro- paparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013, i lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat samt i lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag. 7 � Med undantag f�r 4 � tredje stycket och 5 � g�ller detta kapitel inte f�r AIF-f�rvaltare som �r fondbolag med tillst�nd enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder. 10 kap. Information om h�llbarhet 11 � En AIF-f�rvaltare ska f�r varje alternativ investeringsfond som f�rval- taren marknadsf�r till icke-professionella investerare i Sverige l�mna den in- formation som beh�vs f�r f�rst�elsen av fondens f�rvaltning med avseende p� h�llbarhet, d�ribland i fr�gor som r�r milj�, sociala f�rh�llanden, personal, respekt f�r m�nskliga r�ttigheter och motverkande av korruption. Informationen ska beskriva 1. vilka h�llbarhetsaspekter som beaktas i f�rvaltningen, 2. den eller de metoder som anv�nds f�r h�llbarhetsarbetet, och 3. uppf�ljningen av h�llbarhetsarbetet. Informationen ska finnas tillg�nglig p� AIF-f�rvaltarens webbplats. D�rut- �ver ska information enligt andra stycket 1 och 2 l�mnas i fondens informa- tionsbroschyr och �rsber�ttelse. Information enligt andra stycket 3 ska l�mnas i fondens �rsber�ttelse eller i en separat rapport. Om h�llbarhetsaspekter inte beaktas vid f�rvaltningen av fonden, ska i st�l- let uppgift om detta finnas tillg�nglig p� f�rvaltarens webbplats samt i fon- dens informationsbroschyr och �rsber�ttelse. 15 kap. 1 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om vilka uppgifter eller handlingar som ska ing� i 1. en anm�lan f�r registrering enligt 2 kap. 3 �, 2. en underr�ttelse enligt 2 kap. 4 �, 3. en ans�kan om tillst�nd enligt 3 kap. 2 �, 4. en ans�kan om tillst�nd enligt 3 kap. 2 a �, 3 Senaste lydelse av tidigare 7 kap. 6 a � 2014:991. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2017:1147 5. en ans�kan om tillst�nd att f�rvalta en alternativ investeringsfond enligt 3 kap. 1 �, 5 kap. 2 � och 6 kap. 7 �, 6. en ans�kan om tillst�nd till marknadsf�ring enligt 4 kap. 25 och 8 �� samt 5 kap. 57 och 1012 ��, 7. en anm�lan om v�sentlig �ndring enligt 3 kap. 10 �, 4 kap. 11 �, 5 kap. 9 � och 6 kap. 6 och 7 ��, samt 8. en verksamhetsplan enligt 3 kap. 5 �, 4 kap. 9 � samt 6 kap. 1 och 3 ��. 2 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om 1. vilka �tg�rder en AIF-f�rvaltare ska vidta f�r att uppfylla de krav som f�ljer av 3 kap. 2 � tredje stycket eller 2 a � andra stycket, 2. vad en AIF-f�rvaltare ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 4 kap. 2 � f�rsta stycket 4 och 3 � andra stycket och 5 kap. 5 � tredje stycket, 3. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet och kapitalbasen enligt 7 kap. 14 ��, 4. vilka uppgifter som ska ing� i en underr�ttelse enligt 8 kap. 14 � och i en ans�kan om godk�nnande enligt 8 kap. 16 �, samt vilken information och vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen, 5. en AIF-f�rvaltares ers�ttningssystem och vad f�rvaltaren ska iaktta f�r att uppfylla villkoren enligt 8 kap. 22 �, 6. vilka uppgifter som ska ing� i en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 � och 12 kap. 7 �, 7. vilka uppgifter som ska ing� i ett faktablad enligt 10 kap. 2 � och 12 kap. 8 �, 8. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 10 kap. 3 �, 9. hur informationen enligt 10 kap. 11 � ska presenteras, 10. vilka uppgifter som ska ing� i underr�ttelser enligt 11 kap. 4, 5 och 7 �� samt vilken information och vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen, 11. vad AIF-f�rvaltaren ska iaktta f�r att uppfylla best�mmelserna i 12 kap. 3 �, 12. inneh�ll i �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser enligt 12 kap. 10 �, 13. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en specialfond f�r pla- ceras i, vilka tekniker och instrument en AIF-f�rvaltare f�r anv�nda samt vill- kor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, det system f�r riskhantering som en AIF- f�rvaltare som f�rvaltar specialfonder ska ha och ber�kning av exponeringar enligt 12 kap. 13 �, 14. p� vilket s�tt underr�ttelse ska l�mnas, vilka fel och f�rsummelser som ska rapporteras till Finansinspektionen samt f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av finansiella instrument och f�rvaltning enligt 12 kap. 14 �, 15. hur ber�kning och redovisning av en specialfonds riskniv� ska utf�ras enligt 12 kap. 15 �, 16. vilken information som ska l�mnas till andels�gare, hur den ska utfor- mas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informa- tionen enligt 12 kap. 16 �, 17. vad som vid f�rvaltning av specialfonder ska iakttas f�r att uppfylla skyldigheterna i 12 kap. 19 �, 18. vilka upplysningar som AIF-f�rvaltare ska l�mna till Finansinspektio- nen enligt 13 kap. 6 �, </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2017:1147 Wolters Kluwer Elanders Sverige AB, 2017 19. avgifter enligt 13 kap. 15 �, samt 20. p� vilket spr�k handlingar som avses i denna lag ska uppr�ttas. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2018. 2. Best�mmelserna i 10 kap. 11 � tredje och fj�rde styckena till�mpas f�rsta g�ngen i fr�ga om �rsber�ttelsen f�r det r�kenskaps�r som inleds n�r- mast efter den 31 december 2017. P� regeringens v�gnar PER BOLUND Malin Alpen (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2013:561) om f�rvaltare av
alternativa investeringsfonder;

utf�rdad den 23 november 2017.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2013:561) om f�rval-

tare av alternativa investeringsfonder

dels att 7 kap. 6 � ska upph�ra att g�lla,
dels att rubriken n�rmast f�re 3 kap. 2 � ska utg�,
dels att nuvarande 7 kap. 6 a � ska betecknas 7 kap. 6 �,
dels att 3 kap. 1 och 9 ��, den nya 7 kap. 6 �, 7 kap. 7 � och 15 kap. 1 och

2 �� ska ha f�ljande lydelse,

dels att det ska inf�ras tv� nya paragrafer, 3 kap. 2 a � och 10 kap. 11 �,

och n�rmast f�re 7 kap. 6 � och 10 kap. 11 � nya rubriker av f�ljande lydelse.

3 kap.

1 �

F�r att f�rvalta en alternativ investeringsfond kr�vs tillst�nd av Finans-

inspektionen, om inte n�got annat framg�r av denna lag. En AIF-f�rvaltare
med ett s�dant tillst�nd ska vid varje tidpunkt uppfylla villkoren f�r tillst�nd
enligt denna lag.

Tillst�nd att f�rvalta en alternativ investeringsfond ska omfatta portf�ljf�r-

valtning och riskhantering. En AIF-f�rvaltare f�r inte tillhandah�lla port-
f�ljf�rvaltning utan att samtidigt tillhandah�lla riskhantering, eller tv�rtom.

En AIF-f�rvaltare f�r inte �gna sig �t n�gon annan verksamhet �n den som

anges i andra stycket. En extern AIF-f�rvaltare f�r dock

1. utf�ra tj�nster enligt 2 eller 2 a �, och
2. f�rvalta en v�rdepappersfond eller ett fondf�retag efter tillst�nd av

Finansinspektionen enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder.

2 a �

En extern AIF-f�rvaltare med tillst�nd enligt 1 � f�r av Finansinspek-

tionen ges tillst�nd att ta emot medel med redovisningsskyldighet om f�rval-
taren avser att f�ra investeringssparkonto enligt lagen (2011:1268) om inves-
teringssparkonto.

Medel som tas emot med redovisningsskyldighet ska omedelbart avskiljas

fr�n AIF-f�rvaltarens egna tillg�ngar.

1 Prop. 2017/18:5, bet. 2017/18:FiU16, rskr. 2017/18:45.

2 Senaste lydelse av 7 kap. 6 � 2014:991.

SFS 2017:1147

Utkom fr�n trycket
den 1 december 2017

SFS 2017:1147

9 �

Av tillst�ndet ska omfattningen av AIF-f�rvaltarens r�tt att f�rvalta

alternativa investeringsfonder framg�. Tillst�ndet f�r ges en begr�nsad om-
fattning i fr�ga om investeringsstrategier.

Av tillst�ndet ska det framg� om AIF-f�rvaltaren har tillst�nd
f�r diskretion�r f�rvaltning av investeringsportf�ljer och, i f�rekom-

mande fall, sidotj�nster enligt 2 �, och

att ta emot medel med redovisningsskyldighet enligt 2 a �.

7 kap.

Tillsyn p� gruppniv�

6 �

Best�mmelser om tillsyn p� gruppniv� finns i artiklarna 1124 i Euro-

paparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013, i lagen (2006:531)
om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat samt i lagen (2014:968) om
s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag.

7 �

Med undantag f�r 4 � tredje stycket och 5 � g�ller detta kapitel inte f�r

AIF-f�rvaltare som �r fondbolag med tillst�nd enligt lagen (2004:46) om
v�rdepappersfonder.

10 kap.

Information om h�llbarhet

11 �

En AIF-f�rvaltare ska f�r varje alternativ investeringsfond som f�rval-

taren marknadsf�r till icke-professionella investerare i Sverige l�mna den in-
formation som beh�vs f�r f�rst�elsen av fondens f�rvaltning med avseende
p� h�llbarhet, d�ribland i fr�gor som r�r milj�, sociala f�rh�llanden, personal,
respekt f�r m�nskliga r�ttigheter och motverkande av korruption.

Informationen ska beskriva
1. vilka h�llbarhetsaspekter som beaktas i f�rvaltningen,
2. den eller de metoder som anv�nds f�r h�llbarhetsarbetet, och
3. uppf�ljningen av h�llbarhetsarbetet.
Informationen ska finnas tillg�nglig p� AIF-f�rvaltarens webbplats. D�rut-

�ver ska information enligt andra stycket 1 och 2 l�mnas i fondens informa-
tionsbroschyr och �rsber�ttelse. Information enligt andra stycket 3 ska l�mnas
i fondens �rsber�ttelse eller i en separat rapport.

Om h�llbarhetsaspekter inte beaktas vid f�rvaltningen av fonden, ska i st�l-

let uppgift om detta finnas tillg�nglig p� f�rvaltarens webbplats samt i fon-
dens informationsbroschyr och �rsber�ttelse.

15 kap.

1 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om vilka uppgifter eller handlingar som ska ing� i

1. en anm�lan f�r registrering enligt 2 kap. 3 �,
2. en underr�ttelse enligt 2 kap. 4 �,
3. en ans�kan om tillst�nd enligt 3 kap. 2 �,
4. en ans�kan om tillst�nd enligt 3 kap. 2 a �,

3 Senaste lydelse av tidigare 7 kap. 6 a � 2014:991.

SFS 2017:1147

5. en ans�kan om tillst�nd att f�rvalta en alternativ investeringsfond enligt

3 kap. 1 �, 5 kap. 2 � och 6 kap. 7 �,

6. en ans�kan om tillst�nd till marknadsf�ring enligt 4 kap. 25 och 8 ��

samt 5 kap. 57 och 1012 ��,

7. en anm�lan om v�sentlig �ndring enligt 3 kap. 10 �, 4 kap. 11 �, 5 kap.

9 � och 6 kap. 6 och 7 ��, samt

8. en verksamhetsplan enligt 3 kap. 5 �, 4 kap. 9 � samt 6 kap. 1 och 3 ��.

2 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om

1. vilka �tg�rder en AIF-f�rvaltare ska vidta f�r att uppfylla de krav som

f�ljer av 3 kap. 2 � tredje stycket eller 2 a � andra stycket,

2. vad en AIF-f�rvaltare ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 4 kap.

2 � f�rsta stycket 4 och 3 � andra stycket och 5 kap. 5 � tredje stycket,

3. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet och kapitalbasen enligt

7 kap. 14 ��,

4. vilka uppgifter som ska ing� i en underr�ttelse enligt 8 kap. 14 � och i en

ans�kan om godk�nnande enligt 8 kap. 16 �, samt vilken information och
vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen,

5. en AIF-f�rvaltares ers�ttningssystem och vad f�rvaltaren ska iaktta f�r

att uppfylla villkoren enligt 8 kap. 22 �,

6. vilka uppgifter som ska ing� i en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 �

och 12 kap. 7 �,

7. vilka uppgifter som ska ing� i ett faktablad enligt 10 kap. 2 � och 12 kap.

8 �,

8. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt 10 kap.

3 �,

9. hur informationen enligt 10 kap. 11 � ska presenteras,
10. vilka uppgifter som ska ing� i underr�ttelser enligt 11 kap. 4, 5 och 7 ��

samt vilken information och vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas till
Finansinspektionen,

11. vad AIF-f�rvaltaren ska iaktta f�r att uppfylla best�mmelserna i 12 kap.

3 �,

12. inneh�ll i �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser enligt 12 kap. 10 �,
13. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en specialfond f�r pla-

ceras i, vilka tekniker och instrument en AIF-f�rvaltare f�r anv�nda samt vill-
kor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, det system f�r riskhantering som en AIF-
f�rvaltare som f�rvaltar specialfonder ska ha och ber�kning av exponeringar
enligt 12 kap. 13 �,

14. p� vilket s�tt underr�ttelse ska l�mnas, vilka fel och f�rsummelser som

ska rapporteras till Finansinspektionen samt f�ruts�ttningar f�r �verf�ring av
finansiella instrument och f�rvaltning enligt 12 kap. 14 �,

15. hur ber�kning och redovisning av en specialfonds riskniv� ska utf�ras

enligt 12 kap. 15 �,

16. vilken information som ska l�mnas till andels�gare, hur den ska utfor-

mas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas informa-
tionen enligt 12 kap. 16 �,

17. vad som vid f�rvaltning av specialfonder ska iakttas f�r att uppfylla

skyldigheterna i 12 kap. 19 �,

18. vilka upplysningar som AIF-f�rvaltare ska l�mna till Finansinspektio-

nen enligt 13 kap. 6 �,

SFS 2017:1147

Wolters Kluwer

Elanders Sverige AB, 2017

19. avgifter enligt 13 kap. 15 �, samt
20. p� vilket spr�k handlingar som avses i denna lag ska uppr�ttas.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2018.
2. Best�mmelserna i 10 kap. 11 � tredje och fj�rde styckena till�mpas

f�rsta g�ngen i fr�ga om �rsber�ttelsen f�r det r�kenskaps�r som inleds n�r-
mast efter den 31 december 2017.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Malin Alpen
(Finansdepartementet)

;

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

Konsumentkreditlag (2010:1846)
Lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse
Lag (2010:751) om betaltjänster
Lag (1995:1571) om insättningsgaranti
Lag (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer
Lag (2004:46) om värdepappersfonder
Lag (2007:528) om värdepappersmarknaden
Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2017:1147 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder

Viktiga lagar inom bank- och finansmarknadsrätten

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Om Lagboken.se