SFS 2018:544 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder

Du är här: Start / Bank- och finansmarknadsrätt / Lag (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder / SFS 2018:544 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
SFS2018-544.pdf

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css"> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft10{font-size:17px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft11{font-size:28px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft12{font-size:21px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft13{font-size:11px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft14{font-size:18px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft15{font-size:17px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft16{font-size:9px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft17{font-size:13px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft18{font-size:19px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft19{font-size:19px;font-family:ANAQNN+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft110{font-size:14px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft111{font-size:14px;font-family:LONELR+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft112{font-size:17px;line-height:20px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft113{font-size:18px;line-height:29px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft114{font-size:14px;line-height:18px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft20{font-size:14px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft21{font-size:17px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft22{font-size:16px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft23{font-size:18px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft24{font-size:5px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft25{font-size:17px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft26{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft27{font-size:17px;line-height:20px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft28{font-size:5px;line-height:7px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft30{font-size:14px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft31{font-size:17px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft32{font-size:16px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft33{font-size:17px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft34{font-size:11px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft35{font-size:18px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft36{font-size:5px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft37{font-size:9px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft38{font-size:13px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft39{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft310{font-size:17px;line-height:20px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft311{font-size:5px;line-height:7px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft40{font-size:14px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft41{font-size:17px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} .ft42{font-size:16px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPS;color:#000000;} .ft43{font-size:16px;font-family:TimesNewRoman,Bold;color:#000000;} .ft44{font-size:17px;line-height:20px;font-family:ABCDEE+TimesNewRomanPSMT;color:#000000;} --> </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:1129px;left:794px;white-space:nowrap" class="ft10">1 </p> <p style="position:absolute;top:155px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft11"><b>Svensk f�rfattningssamling </b></p> <p style="position:absolute;top:222px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft12"><b>Lag </b></p> <p style="position:absolute;top:245px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft12"><b>om �ndring i lagen (2013:561) om f�rvaltare av </b></p> <p style="position:absolute;top:268px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft12"><b>alternativa investeringsfonder </b></p> <p style="position:absolute;top:307px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft10">Utf�rdad den 24 maj 2018 </p> <p style="position:absolute;top:348px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft112">Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs att 1 kap. 1 a �, 8 kap. 1 a �, <br/>11 kap. 11 �, 12 kap. 13 �, 13 kap. 7 och 15 �� och 15 kap. 2 � lagen <br/>(2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder ska ha f�ljande <br/>lydelse. </p> <p style="position:absolute;top:470px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft112"><b>1 kap. <br/>1 a �</b>2 Det finns kompletterande och avvikande best�mmelser om vissa <br/>AIF-f�rvaltare, alternativa investeringsfonder och f�rvaringsinstitut i </p> <p style="position:absolute;top:541px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft10">1. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 345/2013 av den</p> <p style="position:absolute;top:561px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft10">17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder, </p> <p style="position:absolute;top:581px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft10">2. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 346/2013 av den</p> <p style="position:absolute;top:602px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft10">17 april 2013 om europeiska fonder f�r socialt f�retagande, </p> <p style="position:absolute;top:622px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft10">3. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2015/760 av den</p> <p style="position:absolute;top:643px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft10">29 april 2015 om europeiska l�ngsiktiga investeringsfonder, och </p> <p style="position:absolute;top:663px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft10">4. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131 av den</p> <p style="position:absolute;top:683px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft10">14 juni 2017 om penningmarknadsfonder. </p> <p style="position:absolute;top:724px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft112"><b>8 kap. <br/>1 a �</b>3 En AIF-f�rvaltare som i sin verksamhet l�mnar r�d till investerare <br/>om andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder i andra fall �n det <br/>som avses i 3 kap. 2 � andra stycket 4 ska n�r den utf�r s�dana tj�nster <br/>till�mpa 8 kap. 12 och 15 �� och 9 kap. 36, 10, 17, 21, 23 och 2729 �� <br/>lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden. </p> <p style="position:absolute;top:874px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft112"><b>11 kap. <br/>11 �</b> En AIF-f�rvaltare som f�rvaltar en alternativ investeringsfond som <br/>f�r kontroll �ver ett onoterat f�retag eller en emittent, f�r under 24 m�nader <br/>efter f�rv�rvet inte underl�tta, st�dja, r�sta f�r eller ge instruktioner om <br/>f�ljande: </p> <p style="position:absolute;top:986px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft10">1. Utdelningar eller andra v�rde�verf�ringar till aktie�garna n�r netto-</p> <p style="position:absolute;top:1006px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft112">tillg�ngarna enligt f�retagets �rsredovisning p� bokslutsdagen f�r det <br/>senaste r�kenskaps�ret understiger, eller till f�ljd av en s�dan utdelning eller <br/>annan v�rde�verf�ring skulle understiga, det tecknade kapitalet inklusive de <br/>reserver som inte f�r utdelas enligt lag eller bolagsordning. Om den icke </p> <p style="position:absolute;top:1118px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft16">1 Prop. 2017/18:148, bet. 2017/18:FiU38, rskr. 2017/18:284. </p> <p style="position:absolute;top:1130px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft16">2 Senaste lydelse 2016:1330. </p> <p style="position:absolute;top:1142px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft16">3 Senaste lydelse 2017:701. </p> <p style="position:absolute;top:224px;left:649px;white-space:nowrap" class="ft18"><b>SFS</b></p> <p style="position:absolute;top:221px;left:683px;white-space:nowrap" class="ft19"><b> 2018:544 </b></p> <p style="position:absolute;top:247px;left:649px;white-space:nowrap" class="ft114">Publicerad <br/>den</p> <p style="position:absolute;top:263px;left:671px;white-space:nowrap" class="ft111"> 29 maj 2018 </p> </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:0px;left:619px;white-space:nowrap" class="ft20"> </p> <p style="position:absolute;top:1212px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft20"> </p> <p style="position:absolute;top:1129px;left:794px;white-space:nowrap" class="ft21">2 </p> <p style="position:absolute;top:52px;left:676px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>SFS </b></p> <p style="position:absolute;top:51px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft27">inbetalda delen av det tecknade kapitalet inte ing�r i tillg�ngarna enligt <br/>balansr�kningen, ska detta belopp dras av fr�n det tecknade kapitalet. </p> <p style="position:absolute;top:92px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">2. Utdelningar eller andra v�rde�verf�ringar till aktie�garna som skulle </p> <p style="position:absolute;top:113px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft27">�verstiga vinsten f�r det senast avslutade r�kenskaps�ret inklusive balan-<br/>serad vinst och belopp fr�n reserver som f�r anv�ndas f�r detta och med <br/>avdrag f�r balanserad f�rlust och belopp som enligt lag eller bolagsordning <br/>har avsatts till reserver. </p> <p style="position:absolute;top:194px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">3. F�rv�rv av egna aktier som f�retaget g�r, inbegripet aktier som tidigare </p> <p style="position:absolute;top:215px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft27">f�rv�rvats av f�retaget och innehas av det samt aktier som f�rv�rvats av <br/>personer som agerar i eget namn men f�r f�retagets r�kning, om f�rv�rven <br/>skulle leda till att nettotillg�ngarna understiger det belopp som anges i 1. </p> <p style="position:absolute;top:276px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">F�r f�rv�rv av egna aktier ska, ut�ver det som anges i f�rsta stycket 3, </p> <p style="position:absolute;top:296px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft27">�ven f�ruts�ttningarna i n�got av leden bh i artikel 61.1 i Europa-<br/>parlamentets och r�dets direktiv (EU) 2017/1132 av den 14 juni 2017 om <br/>vissa aspekter av bolagsr�tt, i den ursprungliga lydelsen, vara uppfyllda. </p> <p style="position:absolute;top:358px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">AIF-f�rvaltaren ska g�ra sitt yttersta f�r att f�rhindra s�dana �tg�rder som </p> <p style="position:absolute;top:378px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft21">avses i f�rsta stycket. </p> <p style="position:absolute;top:398px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">F�rsta stycket g�ller inte neds�ttning av aktiekapitalet som g�rs f�r att </p> <p style="position:absolute;top:419px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft27">t�cka f�rlust eller neds�ttning som g�rs f�r �verf�ring av medel till reserv <br/>som inte f�r utdelas enligt lag eller bolagsordning, om reserven efter <br/>�tg�rden inte �verstiger tio procent av det tecknade kapitalet efter ned-<br/>s�ttningen. </p> <p style="position:absolute;top:500px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21"> </p> <p style="position:absolute;top:521px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft23"><b>12 kap. </b></p> <p style="position:absolute;top:543px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft27"> <br/><b>13 �</b> Finansinspektionen ska vid godk�nnandet av fondbest�mmelserna <br/>f�r en specialfond pr�va om fonden har en l�mplig f�rdelning av placeringar <br/>med h�nsyn till de krav som b�r st�llas p� riskspridning. </p> <p style="position:absolute;top:612px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">F�r f�rvaltningen av medlen i en specialfond g�ller 5 kap. lagen (2004:46) </p> <p style="position:absolute;top:632px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft27">om v�rdepappersfonder, om inte Finansinspektionen har till�tit undantag. <br/>Derivatinstrument f�r dock ha andra underliggande tillg�ngar �n de som <br/>anges i 5 kap. 12 � samma lag, om instrumenten �r f�rem�l f�r handel p� <br/>n�gon finansiell marknad och inte medf�r en skyldighet att leverera den <br/>underliggande tillg�ngen. </p> <p style="position:absolute;top:734px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">Best�mmelserna i 5 kap. 1, 312, 1422, 24 och 25 �� lagen om </p> <p style="position:absolute;top:755px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft27">v�rdepappersfonder g�ller inte f�r en specialfond som har auktoriserats som <br/>penningmarknadsfond enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning <br/>(EU) 2017/1131. </p> <p style="position:absolute;top:816px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21"> </p> <p style="position:absolute;top:836px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft23"><b>13 kap. </b></p> <p style="position:absolute;top:858px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft27"> <br/><b>7 �</b> F�r �vervakningen av att denna lag f�ljs, liksom kommissionens <br/>delegerade f�rordning, f�reskrifter som har meddelats med st�d av lagen och <br/>andra f�rfattningar som reglerar verksamheten, f�r Finansinspektionen <br/>beg�ra att </p> <p style="position:absolute;top:947px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">1. en fysisk eller juridisk person tillhandah�ller uppgifter, handlingar eller </p> <p style="position:absolute;top:968px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft21">annat, och </p> <p style="position:absolute;top:988px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken kommer till </p> <p style="position:absolute;top:1009px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft21">f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer. </p> <p style="position:absolute;top:1029px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle </p> <p style="position:absolute;top:1049px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft21">strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater. </p> <p style="position:absolute;top:1070px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21">Finansinspektionen f�r f�rel�gga den som inte f�ljer en beg�ran enligt </p> <p style="position:absolute;top:1090px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft21">f�rsta stycket att fullg�ra sin skyldighet. </p> <p style="position:absolute;top:1111px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft21"> </p> <p style="position:absolute;top:49px;left:709px;white-space:nowrap" class="ft26"><b>2018:544</b></p> </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:0px;left:619px;white-space:nowrap" class="ft30"> </p> <p style="position:absolute;top:1212px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft30"> </p> <p style="position:absolute;top:1129px;left:794px;white-space:nowrap" class="ft31">3 </p> <p style="position:absolute;top:52px;left:676px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>SFS </b></p> <p style="position:absolute;top:51px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft310"><b>15 �</b>4 Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar, <br/>anm�lningar och underr�ttelser enligt </p> <p style="position:absolute;top:92px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft310">1. denna lag, <br/>2. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 345/2013, <br/>3. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 346/2013, <br/>4. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2015/760, och <br/>5. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131. <br/>AIF-f�rvaltare som anges i 1 � ska betala en �rlig avgift f�r <br/>1. Finansinspektionens verksamhet enligt <br/>a) denna lag, <br/>b) Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 345/2013, <br/>c) Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 346/2013, <br/>d) Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2015/760, och <br/>e) Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131, samt <br/>2. Statistiska centralbyr�ns verksamhet enligt lagen (2014:484) om en <br/>databas f�r �vervakning av och tillsyn �ver finansmarknaderna. <br/>Skyldigheten att betala en �rlig avgift g�ller �ven utl�ndska AIF-f�rval-</p> <p style="position:absolute;top:398px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft310">tare som f�rvaltar s�dana alternativa investeringsfonder som Finansinspek-<br/>tionen har tillsyn �ver enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) <br/>2015/760 och Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131. </p> <p style="position:absolute;top:460px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31"> </p> <p style="position:absolute;top:480px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft35"><b>15 kap. </b></p> <p style="position:absolute;top:502px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft310"> <br/><b>2 �</b>5 Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-<br/>dela f�reskrifter om </p> <p style="position:absolute;top:550px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">1. vilka �tg�rder en AIF-f�rvaltare ska vidta f�r att uppfylla de krav som </p> <p style="position:absolute;top:571px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft31">f�ljer av 3 kap. 2 � tredje stycket, </p> <p style="position:absolute;top:591px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">2. vilka �tg�rder en AIF-f�rvaltare ska vidta om f�rvaltaren tar emot </p> <p style="position:absolute;top:612px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft31">medel med redovisningsskyldighet enligt 3 kap. 2 a �, </p> <p style="position:absolute;top:632px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">3. vad en AIF-f�rvaltare ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 4 kap. </p> <p style="position:absolute;top:652px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft31">2 � f�rsta stycket 4 och 3 � andra stycket och 5 kap. 5 � tredje stycket, </p> <p style="position:absolute;top:673px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">4. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet och kapitalbasen enligt </p> <p style="position:absolute;top:693px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft31">7 kap. 14 ��, </p> <p style="position:absolute;top:714px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">5. vilka �tg�rder en AIF-f�rvaltare ska vidta f�r att uppfylla de krav som </p> <p style="position:absolute;top:734px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft31">f�ljer av 8 kap. 1 a �, </p> <p style="position:absolute;top:755px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">6. vilka uppgifter som ska ing� i en underr�ttelse enligt 8 kap. 14 � och i </p> <p style="position:absolute;top:775px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft310">en ans�kan om godk�nnande enligt 8 kap. 16 �, samt vilken information och <br/>vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen, </p> <p style="position:absolute;top:816px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">7. en AIF-f�rvaltares ers�ttningssystem och vad f�rvaltaren ska iaktta f�r </p> <p style="position:absolute;top:836px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft31">att uppfylla villkoren enligt 8 kap. 22 �, </p> <p style="position:absolute;top:857px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">8. vilka uppgifter som ska ing� i en informationsbroschyr enligt </p> <p style="position:absolute;top:877px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft31">10 kap. 1 � och 12 kap. 7 �, </p> <p style="position:absolute;top:897px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">9. vilka uppgifter som ska ing� i ett faktablad enligt 10 kap. 2 � och </p> <p style="position:absolute;top:918px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft31">12 kap. 8 �, </p> <p style="position:absolute;top:938px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">10. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt </p> <p style="position:absolute;top:959px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft31">10 kap. 3 �, </p> <p style="position:absolute;top:979px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft310">11. hur informationen enligt 10 kap. 11 � ska presenteras, <br/>12. vilka uppgifter som ska ing� i underr�ttelser enligt 11 kap. 4, 5 och </p> <p style="position:absolute;top:1020px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft310">7 �� samt vilken information och vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas <br/>till Finansinspektionen, </p> <p style="position:absolute;top:1061px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft31">13. vad AIF-f�rvaltaren ska iaktta f�r att uppfylla best�mmelserna i </p> <p style="position:absolute;top:1081px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft31">12 kap. 3 �, </p> <p style="position:absolute;top:1116px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft30"> </p> <p style="position:absolute;top:1130px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft37">4 Senaste lydelse 2016:1330. </p> <p style="position:absolute;top:1142px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft37">5 Senaste lydelse 2017:1147. </p> <p style="position:absolute;top:49px;left:709px;white-space:nowrap" class="ft39"><b>2018:544</b></p> </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1262px;"> <img width="892" height="1262" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:0px;left:619px;white-space:nowrap" class="ft40"> </p> <p style="position:absolute;top:1212px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft40"> </p> <p style="position:absolute;top:1129px;left:794px;white-space:nowrap" class="ft41">4 </p> <p style="position:absolute;top:52px;left:676px;white-space:nowrap" class="ft42"><b>SFS </b></p> <p style="position:absolute;top:51px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft44">14. inneh�ll i �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser enligt 12 kap. 10 �, <br/>15. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en specialfond f�r </p> <p style="position:absolute;top:92px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft44">placeras i, vilka tekniker och instrument en AIF-f�rvaltare f�r anv�nda samt <br/>villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, det system f�r riskhantering som <br/>en AIF-f�rvaltare som f�rvaltar specialfonder ska ha och ber�kning av <br/>exponeringar enligt 12 kap. 13 �, </p> <p style="position:absolute;top:174px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft41">16. p� vilket s�tt underr�ttelse ska l�mnas, vilka fel och f�rsummelser </p> <p style="position:absolute;top:194px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft44">som ska rapporteras till Finansinspektionen samt f�ruts�ttningar f�r �ver-<br/>f�ring av finansiella instrument och f�rvaltning enligt 12 kap. 14 �, </p> <p style="position:absolute;top:235px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft41">17. hur ber�kning och redovisning av en specialfonds riskniv� ska utf�ras </p> <p style="position:absolute;top:255px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft41">enligt 12 kap. 15 �, </p> <p style="position:absolute;top:276px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft41">18. vilken information som ska l�mnas till andels�gare, hur den ska </p> <p style="position:absolute;top:296px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft44">utformas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas <br/>informationen enligt 12 kap. 16 �, </p> <p style="position:absolute;top:337px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft41">19. vad som vid f�rvaltning av specialfonder ska iakttas f�r att uppfylla </p> <p style="position:absolute;top:358px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft41">skyldigheterna i 12 kap. 19 �, </p> <p style="position:absolute;top:378px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft41">20. vilka upplysningar AIF-f�rvaltare ska l�mna till Finansinspektionen </p> <p style="position:absolute;top:398px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft41">enligt 13 kap. 6 �, </p> <p style="position:absolute;top:419px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft44">21. avgifter enligt 13 kap. 15 �, samt <br/>22. p� vilket spr�k handlingar som avses i denna lag ska uppr�ttas. </p> <p style="position:absolute;top:458px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft41"> </p> <p style="position:absolute;top:481px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft41">1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2018 i fr�ga om 8 kap. 1 a � och </p> <p style="position:absolute;top:502px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft41">15 kap. 2 � och i �vrigt den 21 juli 2018. </p> <p style="position:absolute;top:522px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft41">2. En AIF-f�rvaltare som den 21 juli 2018 har tillst�nd enligt 3 kap. 1 � </p> <p style="position:absolute;top:543px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft44">eller 5 kap. 2 � att f�rvalta en alternativ investeringsfond f�r vilken det �ven <br/>kr�vs auktorisation enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning <br/>(EU) 2017/1131, f�r forts�tta f�rvalta fonden till och med den <br/>21 januari 2019. F�r att forts�tta f�rvalta fonden efter det datumet kr�vs <br/>auktorisation enligt den f�rordningen. Om en ans�kan om auktorisation har <br/>getts in till Finansinspektionen senast den 21 januari 2019, f�r AIF-<br/>f�rvaltaren dock forts�tta f�rvalta fonden till dess att ans�kan har pr�vats <br/>slutligt. </p> <p style="position:absolute;top:706px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft41"> </p> <p style="position:absolute;top:726px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft44">P� regeringens v�gnar <br/> <br/>PER BOLUND <br/> </p> <p style="position:absolute;top:788px;left:385px;white-space:nowrap" class="ft41">Linn�a Klefb�ck </p> <p style="position:absolute;top:808px;left:98px;white-space:nowrap" class="ft41"> </p> <p style="position:absolute;top:808px;left:385px;white-space:nowrap" class="ft41">(Finansdepartementet) </p> <p style="position:absolute;top:829px;left:115px;white-space:nowrap" class="ft41"> </p> <p style="position:absolute;top:49px;left:709px;white-space:nowrap" class="ft43"><b>2018:544</b></p> </div> </div>
background image

1

Svensk f�rfattningssamling

Lag

om �ndring i lagen (2013:561) om f�rvaltare av

alternativa investeringsfonder

Utf�rdad den 24 maj 2018

Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs att 1 kap. 1 a �, 8 kap. 1 a �,
11 kap. 11 �, 12 kap. 13 �, 13 kap. 7 och 15 �� och 15 kap. 2 � lagen
(2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder ska ha f�ljande
lydelse.

1 kap.
1 a �
2 Det finns kompletterande och avvikande best�mmelser om vissa
AIF-f�rvaltare, alternativa investeringsfonder och f�rvaringsinstitut i

1. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 345/2013 av den

17 april 2013 om europeiska riskkapitalfonder,

2. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 346/2013 av den

17 april 2013 om europeiska fonder f�r socialt f�retagande,

3. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2015/760 av den

29 april 2015 om europeiska l�ngsiktiga investeringsfonder, och

4. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131 av den

14 juni 2017 om penningmarknadsfonder.

8 kap.
1 a �
3 En AIF-f�rvaltare som i sin verksamhet l�mnar r�d till investerare
om andelar eller aktier i alternativa investeringsfonder i andra fall �n det
som avses i 3 kap. 2 � andra stycket 4 ska n�r den utf�r s�dana tj�nster
till�mpa 8 kap. 12 och 15 �� och 9 kap. 36, 10, 17, 21, 23 och 2729 ��
lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden.

11 kap.
11 �
En AIF-f�rvaltare som f�rvaltar en alternativ investeringsfond som
f�r kontroll �ver ett onoterat f�retag eller en emittent, f�r under 24 m�nader
efter f�rv�rvet inte underl�tta, st�dja, r�sta f�r eller ge instruktioner om
f�ljande:

1. Utdelningar eller andra v�rde�verf�ringar till aktie�garna n�r netto-

tillg�ngarna enligt f�retagets �rsredovisning p� bokslutsdagen f�r det
senaste r�kenskaps�ret understiger, eller till f�ljd av en s�dan utdelning eller
annan v�rde�verf�ring skulle understiga, det tecknade kapitalet inklusive de
reserver som inte f�r utdelas enligt lag eller bolagsordning. Om den icke

1 Prop. 2017/18:148, bet. 2017/18:FiU38, rskr. 2017/18:284.

2 Senaste lydelse 2016:1330.

3 Senaste lydelse 2017:701.

SFS

2018:544

Publicerad
den

29 maj 2018

background image

2

SFS

inbetalda delen av det tecknade kapitalet inte ing�r i tillg�ngarna enligt
balansr�kningen, ska detta belopp dras av fr�n det tecknade kapitalet.

2. Utdelningar eller andra v�rde�verf�ringar till aktie�garna som skulle

�verstiga vinsten f�r det senast avslutade r�kenskaps�ret inklusive balan-
serad vinst och belopp fr�n reserver som f�r anv�ndas f�r detta och med
avdrag f�r balanserad f�rlust och belopp som enligt lag eller bolagsordning
har avsatts till reserver.

3. F�rv�rv av egna aktier som f�retaget g�r, inbegripet aktier som tidigare

f�rv�rvats av f�retaget och innehas av det samt aktier som f�rv�rvats av
personer som agerar i eget namn men f�r f�retagets r�kning, om f�rv�rven
skulle leda till att nettotillg�ngarna understiger det belopp som anges i 1.

F�r f�rv�rv av egna aktier ska, ut�ver det som anges i f�rsta stycket 3,

�ven f�ruts�ttningarna i n�got av leden bh i artikel 61.1 i Europa-
parlamentets och r�dets direktiv (EU) 2017/1132 av den 14 juni 2017 om
vissa aspekter av bolagsr�tt, i den ursprungliga lydelsen, vara uppfyllda.

AIF-f�rvaltaren ska g�ra sitt yttersta f�r att f�rhindra s�dana �tg�rder som

avses i f�rsta stycket.

F�rsta stycket g�ller inte neds�ttning av aktiekapitalet som g�rs f�r att

t�cka f�rlust eller neds�ttning som g�rs f�r �verf�ring av medel till reserv
som inte f�r utdelas enligt lag eller bolagsordning, om reserven efter
�tg�rden inte �verstiger tio procent av det tecknade kapitalet efter ned-
s�ttningen.

12 kap.


13 � Finansinspektionen ska vid godk�nnandet av fondbest�mmelserna
f�r en specialfond pr�va om fonden har en l�mplig f�rdelning av placeringar
med h�nsyn till de krav som b�r st�llas p� riskspridning.

F�r f�rvaltningen av medlen i en specialfond g�ller 5 kap. lagen (2004:46)

om v�rdepappersfonder, om inte Finansinspektionen har till�tit undantag.
Derivatinstrument f�r dock ha andra underliggande tillg�ngar �n de som
anges i 5 kap. 12 � samma lag, om instrumenten �r f�rem�l f�r handel p�
n�gon finansiell marknad och inte medf�r en skyldighet att leverera den
underliggande tillg�ngen.

Best�mmelserna i 5 kap. 1, 312, 1422, 24 och 25 �� lagen om

v�rdepappersfonder g�ller inte f�r en specialfond som har auktoriserats som
penningmarknadsfond enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning
(EU) 2017/1131.

13 kap.


7 � F�r �vervakningen av att denna lag f�ljs, liksom kommissionens
delegerade f�rordning, f�reskrifter som har meddelats med st�d av lagen och
andra f�rfattningar som reglerar verksamheten, f�r Finansinspektionen
beg�ra att

1. en fysisk eller juridisk person tillhandah�ller uppgifter, handlingar eller

annat, och

2. den som f�rv�ntas kunna l�mna upplysningar i saken kommer till

f�rh�r p� tid och plats som inspektionen best�mmer.

F�rsta stycket g�ller inte i den utstr�ckning uppgiftsl�mnandet skulle

strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten f�r advokater.

Finansinspektionen f�r f�rel�gga den som inte f�ljer en beg�ran enligt

f�rsta stycket att fullg�ra sin skyldighet.

2018:544

background image

3

SFS

15 �4 Finansinspektionen f�r ta ut avgifter f�r pr�vning av ans�kningar,
anm�lningar och underr�ttelser enligt

1. denna lag,
2. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 345/2013,
3. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 346/2013,
4. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2015/760, och
5. Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131.
AIF-f�rvaltare som anges i 1 � ska betala en �rlig avgift f�r
1. Finansinspektionens verksamhet enligt
a) denna lag,
b) Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 345/2013,
c) Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 346/2013,
d) Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2015/760, och
e) Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131, samt
2. Statistiska centralbyr�ns verksamhet enligt lagen (2014:484) om en
databas f�r �vervakning av och tillsyn �ver finansmarknaderna.
Skyldigheten att betala en �rlig avgift g�ller �ven utl�ndska AIF-f�rval-

tare som f�rvaltar s�dana alternativa investeringsfonder som Finansinspek-
tionen har tillsyn �ver enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU)
2015/760 och Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) 2017/1131.

15 kap.


2 �5 Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-
dela f�reskrifter om

1. vilka �tg�rder en AIF-f�rvaltare ska vidta f�r att uppfylla de krav som

f�ljer av 3 kap. 2 � tredje stycket,

2. vilka �tg�rder en AIF-f�rvaltare ska vidta om f�rvaltaren tar emot

medel med redovisningsskyldighet enligt 3 kap. 2 a �,

3. vad en AIF-f�rvaltare ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 4 kap.

2 � f�rsta stycket 4 och 3 � andra stycket och 5 kap. 5 � tredje stycket,

4. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet och kapitalbasen enligt

7 kap. 14 ��,

5. vilka �tg�rder en AIF-f�rvaltare ska vidta f�r att uppfylla de krav som

f�ljer av 8 kap. 1 a �,

6. vilka uppgifter som ska ing� i en underr�ttelse enligt 8 kap. 14 � och i

en ans�kan om godk�nnande enligt 8 kap. 16 �, samt vilken information och
vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas till Finansinspektionen,

7. en AIF-f�rvaltares ers�ttningssystem och vad f�rvaltaren ska iaktta f�r

att uppfylla villkoren enligt 8 kap. 22 �,

8. vilka uppgifter som ska ing� i en informationsbroschyr enligt

10 kap. 1 � och 12 kap. 7 �,

9. vilka uppgifter som ska ing� i ett faktablad enligt 10 kap. 2 � och

12 kap. 8 �,

10. tillhandah�llande av informationsbroschyr och faktablad enligt

10 kap. 3 �,

11. hur informationen enligt 10 kap. 11 � ska presenteras,
12. vilka uppgifter som ska ing� i underr�ttelser enligt 11 kap. 4, 5 och

7 �� samt vilken information och vilka handlingar som samtidigt ska l�mnas
till Finansinspektionen,

13. vad AIF-f�rvaltaren ska iaktta f�r att uppfylla best�mmelserna i

12 kap. 3 �,

4 Senaste lydelse 2016:1330.

5 Senaste lydelse 2017:1147.

2018:544

background image

4

SFS

14. inneh�ll i �rsber�ttelser och halv�rsredog�relser enligt 12 kap. 10 �,
15. kriterier f�r de finansiella tillg�ngar som medel i en specialfond f�r

placeras i, vilka tekniker och instrument en AIF-f�rvaltare f�r anv�nda samt
villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, det system f�r riskhantering som
en AIF-f�rvaltare som f�rvaltar specialfonder ska ha och ber�kning av
exponeringar enligt 12 kap. 13 �,

16. p� vilket s�tt underr�ttelse ska l�mnas, vilka fel och f�rsummelser

som ska rapporteras till Finansinspektionen samt f�ruts�ttningar f�r �ver-
f�ring av finansiella instrument och f�rvaltning enligt 12 kap. 14 �,

17. hur ber�kning och redovisning av en specialfonds riskniv� ska utf�ras

enligt 12 kap. 15 �,

18. vilken information som ska l�mnas till andels�gare, hur den ska

utformas, p� vilket s�tt den ska tillhandah�llas och vad som ska bifogas
informationen enligt 12 kap. 16 �,

19. vad som vid f�rvaltning av specialfonder ska iakttas f�r att uppfylla

skyldigheterna i 12 kap. 19 �,

20. vilka upplysningar AIF-f�rvaltare ska l�mna till Finansinspektionen

enligt 13 kap. 6 �,

21. avgifter enligt 13 kap. 15 �, samt
22. p� vilket spr�k handlingar som avses i denna lag ska uppr�ttas.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2018 i fr�ga om 8 kap. 1 a � och

15 kap. 2 � och i �vrigt den 21 juli 2018.

2. En AIF-f�rvaltare som den 21 juli 2018 har tillst�nd enligt 3 kap. 1 �

eller 5 kap. 2 � att f�rvalta en alternativ investeringsfond f�r vilken det �ven
kr�vs auktorisation enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning
(EU) 2017/1131, f�r forts�tta f�rvalta fonden till och med den
21 januari 2019. F�r att forts�tta f�rvalta fonden efter det datumet kr�vs
auktorisation enligt den f�rordningen. Om en ans�kan om auktorisation har
getts in till Finansinspektionen senast den 21 januari 2019, f�r AIF-
f�rvaltaren dock forts�tta f�rvalta fonden till dess att ans�kan har pr�vats
slutligt.

P� regeringens v�gnar

PER BOLUND

Linn�a Klefb�ck

(Finansdepartementet)

2018:544

;
JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

JP Infonets tjänster inom bank- och finansmarknadsrätt

Arbetar du med bank- och finansmarknadsrätt? I JP Infonets tjänster hittar du det juridiska grundmaterial du behöver som beslutsunderlag samt den senaste praxisutvecklingen snabbt analyserad och kommenterad. Se allt inom bank- och finansmarknadsrätt.