SFS 2022:198 Lag om ändring i lagen (2014:797) om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
1 2 3 4 5 6
7 8 9 0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
0
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2014:797) om �ndring i lagen
(2013:561) om f�rvaltare av alternativa
investeringsfonder
Utf�rdad den 17 mars 2022
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs att 4 kap. 2 � och 5 kap. 6, 11 och 18 ��
lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder i st�llet f�r
lydelsen enligt lagen (2014:797) om �ndring i den lagen ska ha f�ljande
lydelse.
4 kap.
2 � En AIF-f�rvaltare med tillst�nd enligt 3 kap. 1 � f�r, efter tillst�nd av
Finansinspektionen, marknadsf�ra andelar eller aktier i en av f�rvaltaren
f�rvaltad utl�ndsk EES-baserad alternativ investeringsfond till icke-
professionella investerare i Sverige. Tillst�nd f�r ges bara om
1. fondens enda syfte �r att g�ra kollektiva investeringar i s�dana till-
g�ngar som avses i 12 kap. 13 � med kapital fr�n allm�nheten eller fr�n en
s�rskilt angiven och avgr�nsad krets investerare,
2. fonden till�mpar principen om riskspridning,
3. fondens andelar eller aktier p� beg�ran av andels- eller aktie�garna
�terk�ps eller inl�ses med medel ur fondens tillg�ngar,
4. AIF-f�rvaltaren h�r i landet tillhandah�ller funktioner f�r att utf�ra
f�ljande uppgifter:
a) behandla order om att teckna, �terk�pa eller l�sa in andelar eller aktier
och g�ra utbetalningar till andels- eller aktie�garna,
b) tillhandah�lla investerare information om hur order kan g�ras och om
betalning f�r �terk�p eller inl�sen av andelar eller aktier,
c) underl�tta hanteringen av information om hur investerarna kan ut�va
de r�ttigheter som f�ljer av deras investeringar i den alternativa investerings-
fonden,
d) tillhandah�lla den information som f�rvaltaren �r skyldig att tillhanda-
h�lla, och
e) tillhandah�lla investerare relevant information om de uppgifter som
funktionerna utf�r, och
5. det finns ett faktablad f�r fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 �.
Uppgifterna enligt f�rsta stycket 4 ska utf�ras av AIF-f�rvaltaren eller en
tredje part som omfattas av regler och tillsyn f�r de uppgifter som ska ut-
f�ras, eller av b�da. Om en tredje part utf�r n�gon av uppgifterna ska
1. detta dokumenteras genom ett skriftligt avtal d�r det anges vilka av
uppgifterna som inte utf�rs av AIF-f�rvaltaren, och
1 Prop. 2021/22:102, bet. 2021/22:FiU18, rskr. 2021/22:185.
SFS
2022:198
Publicerad
den
18 mars 2022
2
SFS
2022:198
2. AIF-f�rvaltaren tillhandah�lla den tredje parten alla relevanta uppgifter
och handlingar.
Om marknadsf�ringen avser andelar eller aktier i en matarfond till en
alternativ investeringsfond vars mottagarfond, eller dess f�rvaltare, inte �r
EES-baserad, kr�vs dessutom att kraven f�r marknadsf�ring till profes-
sionella investerare i Sverige �r uppfyllda.
5 kap.
6 � En utl�ndsk EES-baserad AIF-f�rvaltare som i sitt hemland har till-
st�nd som avses i direktivet om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder
f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, marknadsf�ra andelar eller aktier
i en av f�rvaltaren f�rvaltad alternativ investeringsfond till icke-professio-
nella investerare i Sverige. Tillst�nd f�r ges bara om
1. AIF-f�rvaltaren och fonden uppfyller kraven i 4 kap. 2 � f�rsta stycket
och AIF-f�rvaltaren h�r i landet tillhandah�ller funktioner f�r att fungera
som kontaktpunkt f�r kommunikation med Finansinspektionen, eller
2. andelarna eller aktierna i fonden �r upptagna till handel p� en reglerad
marknad eller motsvarande marknad utanf�r EES och det finns ett faktablad
f�r fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 �.
F�r AIF-f�rvaltaren g�ller 4 kap. 2 � andra stycket, �ven i fr�ga om
tillhandah�llande enligt f�rsta stycket 1.
Om marknadsf�ringen avser andelar eller aktier i en icke EES-baserad
alternativ investeringsfond eller en matarfond till en alternativ investerings-
fond vars mottagarfond, eller dess f�rvaltare, inte �r EES-baserad, kr�vs
dessutom att kraven f�r marknadsf�ring till professionella investerare i
Sverige �r uppfyllda.
11 � En icke EES-baserad AIF-f�rvaltare f�r, efter tillst�nd av Finans-
inspektionen, marknadsf�ra andelar eller aktier i en av f�rvaltaren f�rvaltad
alternativ investeringsfond till icke-professionella investerare i Sverige. F�r
tillst�nd kr�vs att
1. AIF-f�rvaltaren och fonden uppfyller kraven i 4 kap. 2 � f�rsta stycket
och f�rvaltaren h�r i landet tillhandah�ller funktioner f�r att fungera som
kontaktpunkt f�r kommunikation med Finansinspektionen, eller
2. andelarna eller aktierna i fonden �r upptagna till handel p� en reglerad
marknad eller en motsvarande marknad utanf�r EES och det finns ett fakta-
blad f�r fonden som uppfyller kraven i 10 kap. 2 �, och
3. f�rvaltaren
a) uppfyller kraven som anges i 10 � och driver motsvarande verksamhet
och st�r under betryggande tillsyn av en tillsynsmyndighet i det land d�r
f�rvaltaren �r etablerad, eller
b) f�r marknadsf�ra andelar eller aktier i fonden till professionella
investerare enligt 10 g, 10 h, 10 i eller 10 j �.
F�r AIF-f�rvaltaren g�ller 4 kap. 2 � andra stycket, �ven i fr�ga om till-
handah�llande enligt f�rsta stycket 1.
18 � En underr�ttelse om marknadsf�ring enligt 16 eller 17 � ska inneh�lla
1. en verksamhetsplan med uppgifter om vilken fond som ska marknads-
f�ras, var den �r etablerad och i vilka l�nder marknadsf�ringen ska ske,
2. fondens fondbest�mmelser, bolagsordning eller motsvarande hand-
lingar,
3. uppgift om fondens f�rvaringsinstitut,
3
SFS
2022:198
4. uppgift om var mottagarfonden �r etablerad, om marknadsf�ringen
avser en matarfond till en alternativ investeringsfond,
5. en informationsbroschyr enligt 10 kap. 1 �,
6. information om de arrangemang som har fastst�llts f�r marknads-
f�ringen och, i till�mpliga fall, vilka �tg�rder som har fastst�llts f�r att f�r-
hindra att marknadsf�ring sker till icke-professionella investerare, och
7. den information som �r n�dv�ndig, inbegripet AIF-f�rvaltarens adress,
f�r att beh�rig myndighet i det land d�r verksamheten ska bedrivas ska
kunna fakturera eller meddela f�rvaltaren eventuella avgifter som myndig-
heten tar ut.
Om AIF-f�rvaltaren avser att marknadsf�ra andelarna eller aktierna i den
alternativa investeringsfonden till icke-professionella investerare, ska
underr�ttelsen �ven inneh�lla uppgift om de funktioner som beh�vs f�r att
utf�ra de uppgifter som avses i artikel 43a i direktivet om f�rvaltare av alter-
nativa investeringsfonder.
F�r underr�ttelsef�rfarandet, v�sentliga �ndringar av n�got som har an-
getts i en underr�ttelse och Finansinspektionens handl�ggning till�mpas
6 kap. 5 och 6 ��. Finansinspektionen ska, ut�ver det som anges i 6 kap. 5 �
tredje stycket, l�mna information till Europeiska v�rdepappers- och
marknadsmyndigheten om att f�rvaltaren f�r b�rja marknadsf�ra den alter-
nativa investeringsfonden i v�rdlandet samt informera myndigheten och
ber�rda beh�riga myndigheter om inspektionen finner att en �ndring som
avses i 6 kap. 6 � �r godtagbar och medf�r antingen att vissa alternativa
investeringsfonder inte l�ngre marknadsf�rs eller att ytterligare alternativa
investeringsfonder kommer att marknadsf�ras.
P� regeringens v�gnar
MAX ELGER
Rebecca Appelgren
(Finansdepartementet)
