SFS 2005:382 Lag om ändring i lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

Bank- och finansmarknadsrätt EU-rätt och internationell rätt

Start / EU-rätt och internationell rätt / Lag (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning / SFS 2005:382 Lag om ändring i lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

050382.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2000:1087) om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella instrument; utf�rdad den 2 juni 2005. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2000:1087) om an- m�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella instrument dels att 1, 46, 15, 16, 1823 �� samt rubriken n�rmast f�re 15 � skall ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall inf�ras tre nya paragrafer, 1 a, 10 a och 10 b ��, samt n�rmast f�re 10 a � en ny rubrik av f�ljande lydelse. 1 � 3 I denna lag f�rst�s med 1. finansiellt instrument: fondpapper och annan r�ttighet eller f�rpliktelse avsedd f�r handel p� v�rdepappersmarknaden, 2. fondpapper: aktie och obligation samt s�dana andra del�garr�tter eller fordringsr�tter som �r utgivna f�r allm�n oms�ttning, fondandel och aktie- �gares r�tt gentemot den som f�r hans r�kning f�rvarar aktiebrev i ett ut- l�ndskt bolag (dep�bevis), 3. v�rdepappersinstitut: vad som anges i 1 kap. 2 � 4 lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, 4. b�rs och auktoriserad marknadsplats: vad som anges i 1 kap. 4 � 1 och 3 lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet, 5. aktiemarknadsbolag: svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka �r no- terade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats, 6. moder- och dotterf�retag: vad som anges i 1 kap. 5 och 6 �� aktiebo- lagslagen (1975:1385) om moderbolag och dotterf�retag, varvid vad som s�gs om moderbolag skall till�mpas �ven p� andra juridiska personer �n ak- tiebolag, 7. ordinarie del�rsrapport: del�rsrapport samt f�rhandsmeddelande om kommande �rsbokslut (bokslutskommunik�) som ett aktiemarknadsbolag �r skyldigt att l�mna enligt sitt noteringsavtal med b�rsen eller den auktorise- rade marknadsplatsen eller, om s�dana best�mmelser saknas i noteringsavta- let, �rsredovisning och del�rsrapport enligt best�mmelserna i �rsredovis- ningslagen (1995:1554), lagen (1995:1559) om �rsredovisning i kreditinsti- 1 Prop. 2004/05:142, bet. 2004/05:FiU27, rskr. 2004/05:264. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2003/6/EG av den 28 januari 2003 om insiderhandel och otillb�rlig marknadsp�verkan (marknadsmissbruk) (EUT L 96, 12.4.2003, s. 16, Celex 32003L0006). 3 Senaste lydelse 2004:71. SFS 2005:382 Utkom fr�n trycket den 13 juni 2005 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2005:382 tut och v�rdepappersbolag eller lagen (1995:1560) om �rsredovisning i f�r- s�kringsf�retag, 8. insiderinformation: information om en icke offentliggjord eller inte all- m�nt k�nd omst�ndighet som �r �gnad att v�sentligt p�verka priset p� finan- siella instrument. Om tv� juridiska personer �ger s� m�nga aktier eller andelar i en annan svensk eller utl�ndsk juridisk person att de har h�lften var av r�sterna f�r samtliga aktier eller andelar, �r dock vid till�mpningen av denna lag de f�rstn�mnda juridiska personerna att j�mst�lla med moderf�retag och den sistn�mnda juridiska personen att j�mst�lla med dotterf�retag. 1 a � Det som f�reskrivs om aktiemarknadsbolag skall ocks� till�mpas p� svenska aktiebolag som gett ut aktier som �r f�rem�l f�r handel p� en regle- rad marknad i en annan stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�- det. Det som f�reskrivs om fysiska personer som har insynsst�llning i aktie- marknadsbolag skall ocks� till�mpas p� fysiska personer som har insyns- st�llning i bolag som avses i f�rsta stycket. 4 � Den som har insynsst�llning i ett aktiemarknadsbolag skall skriftligen anm�la innehav av aktier i bolaget och �ndring i innehavet till Finansinspek- tionen. S�dan anm�lan skall ocks� g�ras av ett aktiemarknadsbolag som innehar egna aktier, dock inte d� det �r fr�ga om innehav av egna aktier med st�d av 4 kap. 5 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse. Anm�lningsskyldighet g�ller dock inte 1. innan den som avses i 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 tagit emot underr�t- telse enligt 7 eller 8 �, 2. om �ndring i innehavet f�ranletts av fondemission eller av att en akties nominella belopp �ndrats genom att en aktie delats upp eller lagts samman med n�gon annan aktie, 3. f�rv�rv av teckningsr�tt genom aktie�gares f�retr�desr�tt vid emission, avyttring av interimsbevis genom omvandling till aktie samt f�rv�rv genom tilldelning av inl�senr�tt. Av 5 � framg�r att anm�lningsskyldigheten �ven omfattar vissa n�rst�en- des aktieinnehav. Finansinspektionen kan medge befrielse fr�n anm�lningsskyldigheten om motsvarande uppgifter kan erh�llas p� annat s�tt. 5 � Vid till�mpning av 4 � f�rsta stycket f�rsta meningen skall f�ljande aktier i aktiemarknadsbolaget likst�llas med den anm�lningsskyldiges egna, n�mligen s�dana som �gs av 1. make eller sambo till den anm�lningsskyldige, 2. omyndiga barn som st�r under den anm�lningsskyldiges v�rdnad, 3. andra n�rst�ende till den anm�lningsskyldige �n s�dana som avses i 1 och 2, om de har gemensamt hush�ll med honom eller henne sedan minst ett �r, 4. juridisk person vars verksamhet den anm�lningsskyldige har ett v�sent- ligt inflytande �ver och i vilken den anm�lningsskyldige eller n�gon som av- ses i 13 eller flera av dem tillsammans innehar </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2005:382 �garandel, uppg�ende till tio procent eller mer av aktiekapitalet eller av andelarna, eller ekonomisk andel, innefattande r�tt att uppb�ra tio procent eller mer av avkastningen, eller r�standel, uppg�ende till tio procent eller mer av r�stetalet f�r samtliga aktier eller av r�stetalet hos det h�gsta beslutande organet, 5. juridisk person vars verksamhet den anm�lningsskyldige har ett v�sent- ligt inflytande �ver och i vilken den anm�lningsskyldige eller n�gon som av- ses i 14 eller flera av dem tillsammans innehar en s�dan �garandel, ekono- misk andel eller r�standel som avses i 4. Om flera personer �r anm�lningsskyldiga f�r samma aktieinnehav eller f�r �ndring i innehavet, beh�ver anm�lan endast g�ras av en av dem. 6 � Anm�lan enligt 4 � om aktieinnehav eller �ndring i innehavet skall ha kommit in till Finansinspektionen senast fem arbetsdagar efter det att 1. aktie i bolaget noterats vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats, 2. insynsst�llning uppkommit enligt 3 � f�rsta stycket 14 eller 7 eller den som omfattas av 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 tagit emot underr�ttelse enligt 7 eller 8 �, 3. den anm�lningsskyldige ing�tt avtal om f�rv�rv eller avyttring av aktier i bolaget eller annan �ndring skett i aktieinnehavet, eller 4. den anm�lningsskyldige f�tt vetskap om att n�rst�ende, som avses i 5 �, innehar eller har ing�tt avtal om f�rv�rv eller avyttring av aktier i bolaget el- ler att annan �ndring skett i den n�rst�endes aktieinnehav. F�rteckning �ver personer med tillg�ng till insiderinformation 10 a � Ett svenskt aktiebolag som har gett ut fondpapper som har noterats vid en b�rs eller auktoriserad marknadsplats eller �r f�rem�l f�r handel p� en reglerad marknad i en annan stat inom Europeiska ekonomiska samarbets- omr�det, eller fondpapper f�r vilka en ans�kan om s�dan notering eller upp- tagande till handel har l�mnats in, skall fortl�pande f�ra en f�rteckning �ver fysiska personer som p� grund av anst�llning eller uppdrag arbetar f�r bola- get och som har tillg�ng till insiderinformation som r�r bolaget. F�rteck- ningen skall inneh�lla uppgift om anledningen till att personen tagits upp i den och datum d� f�rteckningen senast uppdaterades. F�rteckningen skall uppdateras s� snart f�rh�llandena �ndras. F�rteck- ningen skall sparas i minst fem �r efter det att den uppr�ttades eller, om den uppdaterats, efter det datum d� den senast uppdaterades. F�rteckningen skall p� beg�ran l�mnas till Finansinspektionen. Bolaget skall se till att de personer som tas upp i f�rteckningen samtidigt skriftligen underr�ttas om vad detta inneb�r. 10 b � Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspek- tionen f�r meddela f�reskrifter om vad en f�rteckning enligt 10 a � skall inneh�lla och om underr�ttelsen till dem som tas upp i f�rteckningen. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2005:382 Perioder d� handel �r f�rbjuden 15 � Den som enligt 3 � f�rsta stycket 13 har insynsst�llning i ett aktie- marknadsbolag f�r inf�r en ordinarie del�rsrapport inte handla med aktier i bolaget under trettio dagar innan rapporten offentligg�rs, dagen f�r offent- ligg�randet inkluderad. Detsamma g�ller f�r 1. fysiska och juridiska personer, vilkas aktier enligt 5 � skall likst�llas med aktier som innehas av personer som avses i f�rsta stycket, samt 2. aktiemarknadsbolags handel med egna aktier. Vad som s�gs i andra stycket 2 skall inte till�mpas vid f�rv�rv av egna ak- tier med st�d av 4 kap. 5 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse eller n�r en tidigare avyttring f�reskrivs i lag. 16 � Utan hinder av 15 � f�r 1. aktier avyttras enligt villkoren i ett offentligt erbjudande om k�p av ak- tier, 2. avyttring ske av tilldelade emissionsr�tter och inl�senr�tter samt andra liknande r�tter s�som omvandlingsr�tter. Om det finns synnerliga sk�l, f�r Finansinspektionen medge ytterligare undantag fr�n f�rbudet enligt 15 �. 18 � I 6 kap. 1 a � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument finns best�mmelser om r�tt f�r Finansinspektionen att f� de uppgifter som den beh�ver f�r att �vervaka efterlevnaden av best�mmelserna i denna lag. 19 � Vite f�r s�ttas ut i f�rel�gganden enligt 13 � andra stycket. 20 � Finansinspektionen skall besluta att en s�rskild avgift skall tas ut av den som 1. underl�ter att inom f�reskriven tid g�ra anm�lan eller l�mna underr�t- telse enligt 4, 7 eller 8 � eller 10 a � tredje stycket, 2. l�mnar oriktig eller vilseledande uppgift vid fullg�rande av anm�l- nings- eller underr�ttelseskyldighet enligt n�gon av n�mnda paragrafer, 3. handlar med aktier i strid mot 15 �, 4. helt eller delvis underl�ter att f�ra en f�rteckning enligt 10 a � eller att p� beg�ran l�mna f�rteckningen till Finansinspektionen. 21 � S�rskild avgift ber�knas enligt f�ljande: 1. vid underl�tenhet att g�ra anm�lan enligt 4 � eller n�r oriktig eller vil- seledande uppgift har l�mnats vid fullg�rande av anm�lningsskyldighet en- ligt samma paragraf: 10 procent av vederlaget f�r aktierna eller, om vederlag inte har utg�tt, 15 000 kronor, 2. vid underl�tenhet att g�ra anm�lan eller l�mna underr�ttelse eller upp- gifter enligt 7 eller 8 � eller 10 a � tredje stycket eller n�r oriktig eller vilse- ledande uppgift har l�mnats vid fullg�rande av anm�lnings- eller underr�t- telseskyldighet enligt samma paragrafer: 15 000 kronor, 3. vid �vertr�delse av 15 �: 10 procent av vederlaget f�r aktierna, 4. vid underl�tenhet helt eller delvis att f�ra en f�rteckning enligt 10 a � eller att p� beg�ran l�mna den till Finansinspektionen: mellan 0,005 och </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2005:382 0,01 procent av bolagets noterade marknadsv�rde vid utg�ngen av m�naden f�re beslutet, dock l�gst 15 000 och h�gst 1 000 000 kronor. Om noterat marknadsv�rde saknas vid utg�ngen av m�naden f�re beslutet, skall mark- nadsv�rdet den dag d� notering sker anv�ndas. Avgift enligt f�rsta stycket 1 eller 3 skall uppg� till l�gst 15 000 och h�gst 350 000 kronor. 22 � Innan beslut om s�rskild avgift meddelas skall den ber�rde ges till- f�lle att yttra sig i �rendet hos Finansinspektionen. Beslut om att ta ut avgift f�r inte meddelas, om den ber�rde inte senast tv� �r fr�n det att �vertr�delsen �gde rum har delgetts upplysning om att fr�gan om s�rskild avgift har tagits upp av inspektionen. 23 � Om �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig eller det annars finns s�r- skilda sk�l, f�r s�rskild avgift efterges helt eller delvis. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2005. 2. I fr�ga om anm�lan enligt 4 � om aktieinnehav eller �ndring i innehavet som avser f�rh�llanden f�re ikrafttr�dandet till�mpas �ldre best�mmelser i 5 och 6 ��. 3. I fr�ga om s�rskild avgift som avser �tg�rd som n�gon vidtagit f�re ikrafttr�dandet, eller f�re ikrafttr�dandet underl�tit att vidta inom f�reskri- ven tid, till�mpas �ldre best�mmelser utom s�vitt avser 23 �. 4. Skyldigheten att ta upp en person p� en f�rteckning enligt 10 a � g�ller inte i fr�ga om s�dan insiderinformation som han eller hon f�tt tillg�ng till f�re ikrafttr�dandet. P� regeringens v�gnar SVEN-ERIK �STERBERG Lars Afrell (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:702px;height:1028px;"> <img width="702" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 2005 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2000:1087) om
anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av
finansiella instrument;

utf�rdad den 2 juni 2005.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2000:1087) om an-

m�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella instrument

dels att 1, 46, 15, 16, 1823 �� samt rubriken n�rmast f�re 15 � skall ha

f�ljande lydelse,

dels att det i lagen skall inf�ras tre nya paragrafer, 1 a, 10 a och 10 b ��,

samt n�rmast f�re 10 a � en ny rubrik av f�ljande lydelse.

1 �

3 I denna lag f�rst�s med

1. finansiellt instrument: fondpapper och annan r�ttighet eller f�rpliktelse

avsedd f�r handel p� v�rdepappersmarknaden,

2. fondpapper: aktie och obligation samt s�dana andra del�garr�tter eller

fordringsr�tter som �r utgivna f�r allm�n oms�ttning, fondandel och aktie-
�gares r�tt gentemot den som f�r hans r�kning f�rvarar aktiebrev i ett ut-
l�ndskt bolag (dep�bevis),

3. v�rdepappersinstitut: vad som anges i 1 kap. 2 � 4 lagen (1991:981) om

v�rdepappersr�relse,

4. b�rs och auktoriserad marknadsplats: vad som anges i 1 kap. 4 � 1 och

3 lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet,

5. aktiemarknadsbolag: svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka �r no-

terade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats,

6. moder- och dotterf�retag: vad som anges i 1 kap. 5 och 6 �� aktiebo-

lagslagen (1975:1385) om moderbolag och dotterf�retag, varvid vad som
s�gs om moderbolag skall till�mpas �ven p� andra juridiska personer �n ak-
tiebolag,

7. ordinarie del�rsrapport: del�rsrapport samt f�rhandsmeddelande om

kommande �rsbokslut (bokslutskommunik�) som ett aktiemarknadsbolag �r
skyldigt att l�mna enligt sitt noteringsavtal med b�rsen eller den auktorise-
rade marknadsplatsen eller, om s�dana best�mmelser saknas i noteringsavta-
let, �rsredovisning och del�rsrapport enligt best�mmelserna i �rsredovis-
ningslagen (1995:1554), lagen (1995:1559) om �rsredovisning i kreditinsti-

1 Prop. 2004/05:142, bet. 2004/05:FiU27, rskr. 2004/05:264.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2003/6/EG av den 28 januari 2003 om
insiderhandel och otillb�rlig marknadsp�verkan (marknadsmissbruk) (EUT L 96,
12.4.2003, s. 16, Celex 32003L0006).

3 Senaste lydelse 2004:71.

SFS 2005:382

Utkom fr�n trycket
den 13 juni 2005

SFS 2005:382

tut och v�rdepappersbolag eller lagen (1995:1560) om �rsredovisning i f�r-
s�kringsf�retag,

8. insiderinformation: information om en icke offentliggjord eller inte all-

m�nt k�nd omst�ndighet som �r �gnad att v�sentligt p�verka priset p� finan-
siella instrument.

Om tv� juridiska personer �ger s� m�nga aktier eller andelar i en annan

svensk eller utl�ndsk juridisk person att de har h�lften var av r�sterna f�r
samtliga aktier eller andelar, �r dock vid till�mpningen av denna lag de
f�rstn�mnda juridiska personerna att j�mst�lla med moderf�retag och den
sistn�mnda juridiska personen att j�mst�lla med dotterf�retag.

1 a � Det som f�reskrivs om aktiemarknadsbolag skall ocks� till�mpas p�
svenska aktiebolag som gett ut aktier som �r f�rem�l f�r handel p� en regle-
rad marknad i en annan stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�-
det.

Det som f�reskrivs om fysiska personer som har insynsst�llning i aktie-

marknadsbolag skall ocks� till�mpas p� fysiska personer som har insyns-
st�llning i bolag som avses i f�rsta stycket.

4 � Den som har insynsst�llning i ett aktiemarknadsbolag skall skriftligen
anm�la innehav av aktier i bolaget och �ndring i innehavet till Finansinspek-
tionen. S�dan anm�lan skall ocks� g�ras av ett aktiemarknadsbolag som
innehar egna aktier, dock inte d� det �r fr�ga om innehav av egna aktier med
st�d av 4 kap. 5 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse.

Anm�lningsskyldighet g�ller dock inte
1. innan den som avses i 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 tagit emot underr�t-

telse enligt 7 eller 8 �,

2. om �ndring i innehavet f�ranletts av fondemission eller av att en akties

nominella belopp �ndrats genom att en aktie delats upp eller lagts samman
med n�gon annan aktie,

3. f�rv�rv av teckningsr�tt genom aktie�gares f�retr�desr�tt vid emission,

avyttring av interimsbevis genom omvandling till aktie samt f�rv�rv genom
tilldelning av inl�senr�tt.

Av 5 � framg�r att anm�lningsskyldigheten �ven omfattar vissa n�rst�en-

des aktieinnehav.

Finansinspektionen kan medge befrielse fr�n anm�lningsskyldigheten om

motsvarande uppgifter kan erh�llas p� annat s�tt.

5 � Vid till�mpning av 4 � f�rsta stycket f�rsta meningen skall f�ljande
aktier i aktiemarknadsbolaget likst�llas med den anm�lningsskyldiges egna,
n�mligen s�dana som �gs av

1. make eller sambo till den anm�lningsskyldige,
2. omyndiga barn som st�r under den anm�lningsskyldiges v�rdnad,
3. andra n�rst�ende till den anm�lningsskyldige �n s�dana som avses i 1

och 2, om de har gemensamt hush�ll med honom eller henne sedan minst ett
�r,

4. juridisk person vars verksamhet den anm�lningsskyldige har ett v�sent-

ligt inflytande �ver och i vilken den anm�lningsskyldige eller n�gon som av-
ses i 13 eller flera av dem tillsammans innehar

SFS 2005:382

�garandel, uppg�ende till tio procent eller mer av aktiekapitalet eller av

andelarna, eller

ekonomisk andel, innefattande r�tt att uppb�ra tio procent eller mer av

avkastningen, eller

r�standel, uppg�ende till tio procent eller mer av r�stetalet f�r samtliga

aktier eller av r�stetalet hos det h�gsta beslutande organet,

5. juridisk person vars verksamhet den anm�lningsskyldige har ett v�sent-

ligt inflytande �ver och i vilken den anm�lningsskyldige eller n�gon som av-
ses i 14 eller flera av dem tillsammans innehar en s�dan �garandel, ekono-
misk andel eller r�standel som avses i 4.

Om flera personer �r anm�lningsskyldiga f�r samma aktieinnehav eller

f�r �ndring i innehavet, beh�ver anm�lan endast g�ras av en av dem.

6 � Anm�lan enligt 4 � om aktieinnehav eller �ndring i innehavet skall ha
kommit in till Finansinspektionen senast fem arbetsdagar efter det att

1. aktie i bolaget noterats vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats,
2. insynsst�llning uppkommit enligt 3 � f�rsta stycket 14 eller 7 eller den

som omfattas av 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 tagit emot underr�ttelse enligt 7
eller 8 �,

3. den anm�lningsskyldige ing�tt avtal om f�rv�rv eller avyttring av aktier

i bolaget eller annan �ndring skett i aktieinnehavet, eller

4. den anm�lningsskyldige f�tt vetskap om att n�rst�ende, som avses i 5 �,

innehar eller har ing�tt avtal om f�rv�rv eller avyttring av aktier i bolaget el-
ler att annan �ndring skett i den n�rst�endes aktieinnehav.

F�rteckning �ver personer med tillg�ng till insiderinformation

10 a � Ett svenskt aktiebolag som har gett ut fondpapper som har noterats
vid en b�rs eller auktoriserad marknadsplats eller �r f�rem�l f�r handel p� en
reglerad marknad i en annan stat inom Europeiska ekonomiska samarbets-
omr�det, eller fondpapper f�r vilka en ans�kan om s�dan notering eller upp-
tagande till handel har l�mnats in, skall fortl�pande f�ra en f�rteckning �ver
fysiska personer som p� grund av anst�llning eller uppdrag arbetar f�r bola-
get och som har tillg�ng till insiderinformation som r�r bolaget. F�rteck-
ningen skall inneh�lla uppgift om anledningen till att personen tagits upp i
den och datum d� f�rteckningen senast uppdaterades.

F�rteckningen skall uppdateras s� snart f�rh�llandena �ndras. F�rteck-

ningen skall sparas i minst fem �r efter det att den uppr�ttades eller, om den
uppdaterats, efter det datum d� den senast uppdaterades. F�rteckningen skall
p� beg�ran l�mnas till Finansinspektionen.

Bolaget skall se till att de personer som tas upp i f�rteckningen samtidigt

skriftligen underr�ttas om vad detta inneb�r.

10 b � Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspek-
tionen f�r meddela f�reskrifter om vad en f�rteckning enligt 10 a � skall
inneh�lla och om underr�ttelsen till dem som tas upp i f�rteckningen.

SFS 2005:382

Perioder d� handel �r f�rbjuden

15 � Den som enligt 3 � f�rsta stycket 13 har insynsst�llning i ett aktie-
marknadsbolag f�r inf�r en ordinarie del�rsrapport inte handla med aktier i
bolaget under trettio dagar innan rapporten offentligg�rs, dagen f�r offent-
ligg�randet inkluderad.

Detsamma g�ller f�r
1. fysiska och juridiska personer, vilkas aktier enligt 5 � skall likst�llas

med aktier som innehas av personer som avses i f�rsta stycket, samt

2. aktiemarknadsbolags handel med egna aktier.
Vad som s�gs i andra stycket 2 skall inte till�mpas vid f�rv�rv av egna ak-

tier med st�d av 4 kap. 5 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse eller
n�r en tidigare avyttring f�reskrivs i lag.

16 � Utan hinder av 15 � f�r

1. aktier avyttras enligt villkoren i ett offentligt erbjudande om k�p av ak-

tier,

2. avyttring ske av tilldelade emissionsr�tter och inl�senr�tter samt andra

liknande r�tter s�som omvandlingsr�tter.

Om det finns synnerliga sk�l, f�r Finansinspektionen medge ytterligare

undantag fr�n f�rbudet enligt 15 �.

18 � I 6 kap. 1 a � lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
finns best�mmelser om r�tt f�r Finansinspektionen att f� de uppgifter som
den beh�ver f�r att �vervaka efterlevnaden av best�mmelserna i denna lag.

19 � Vite f�r s�ttas ut i f�rel�gganden enligt 13 � andra stycket.

20 � Finansinspektionen skall besluta att en s�rskild avgift skall tas ut av
den som

1. underl�ter att inom f�reskriven tid g�ra anm�lan eller l�mna underr�t-

telse enligt 4, 7 eller 8 � eller 10 a � tredje stycket,

2. l�mnar oriktig eller vilseledande uppgift vid fullg�rande av anm�l-

nings- eller underr�ttelseskyldighet enligt n�gon av n�mnda paragrafer,

3. handlar med aktier i strid mot 15 �,
4. helt eller delvis underl�ter att f�ra en f�rteckning enligt 10 a � eller att

p� beg�ran l�mna f�rteckningen till Finansinspektionen.

21 � S�rskild avgift ber�knas enligt f�ljande:

1. vid underl�tenhet att g�ra anm�lan enligt 4 � eller n�r oriktig eller vil-

seledande uppgift har l�mnats vid fullg�rande av anm�lningsskyldighet en-
ligt samma paragraf: 10 procent av vederlaget f�r aktierna eller, om vederlag
inte har utg�tt, 15 000 kronor,

2. vid underl�tenhet att g�ra anm�lan eller l�mna underr�ttelse eller upp-

gifter enligt 7 eller 8 � eller 10 a � tredje stycket eller n�r oriktig eller vilse-
ledande uppgift har l�mnats vid fullg�rande av anm�lnings- eller underr�t-
telseskyldighet enligt samma paragrafer: 15 000 kronor,

3. vid �vertr�delse av 15 �: 10 procent av vederlaget f�r aktierna,
4. vid underl�tenhet helt eller delvis att f�ra en f�rteckning enligt 10 a �

eller att p� beg�ran l�mna den till Finansinspektionen: mellan 0,005 och

SFS 2005:382

0,01 procent av bolagets noterade marknadsv�rde vid utg�ngen av m�naden
f�re beslutet, dock l�gst 15 000 och h�gst 1 000 000 kronor. Om noterat
marknadsv�rde saknas vid utg�ngen av m�naden f�re beslutet, skall mark-
nadsv�rdet den dag d� notering sker anv�ndas.

Avgift enligt f�rsta stycket 1 eller 3 skall uppg� till l�gst 15 000 och h�gst

350 000 kronor.

22 � Innan beslut om s�rskild avgift meddelas skall den ber�rde ges till-
f�lle att yttra sig i �rendet hos Finansinspektionen. Beslut om att ta ut avgift
f�r inte meddelas, om den ber�rde inte senast tv� �r fr�n det att �vertr�delsen
�gde rum har delgetts upplysning om att fr�gan om s�rskild avgift har tagits
upp av inspektionen.

23 � Om �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig eller det annars finns s�r-
skilda sk�l, f�r s�rskild avgift efterges helt eller delvis.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2005.
2. I fr�ga om anm�lan enligt 4 � om aktieinnehav eller �ndring i innehavet

som avser f�rh�llanden f�re ikrafttr�dandet till�mpas �ldre best�mmelser i 5
och 6 ��.

3. I fr�ga om s�rskild avgift som avser �tg�rd som n�gon vidtagit f�re

ikrafttr�dandet, eller f�re ikrafttr�dandet underl�tit att vidta inom f�reskri-
ven tid, till�mpas �ldre best�mmelser utom s�vitt avser 23 �.

4. Skyldigheten att ta upp en person p� en f�rteckning enligt 10 a � g�ller

inte i fr�ga om s�dan insiderinformation som han eller hon f�tt tillg�ng till
f�re ikrafttr�dandet.

P� regeringens v�gnar

SVEN-ERIK �STERBERG

Lars Afrell
(Finansdepartementet)

Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 2005

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2005:382 Lag om ändring i lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

JP Infonets EU-rättsliga tjänster

Om Lagboken.se