SFS 2000:1087 Lag om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

Bank- och finansmarknadsrätt EU-rätt och internationell rätt

Start / EU-rätt och internationell rätt / Lag (2016:1306) med kompletterande bestämmelser till EU:s marknadsmissbruksförordning / SFS 2000:1087 Lag om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

001087.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">         </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella instrument; utf�rdad den 30 november 2000. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs f�ljande. Definitioner 1 � I denna lag f�rst�s med 1. finansiellt instrument : fondpapper och annan r�ttighet eller f�rpliktelse avsedd f�r handel p� v�rdepappersmarknaden, 2. fondpapper : aktie och obligation samt s�dana andra del�garr�tter eller fordringsr�tter som �r utgivna f�r allm�n oms�ttning, andel i v�rdepappers- fond och aktie�gares r�tt gentemot den som f�r hans r�kning f�rvarar aktie- brev i ett utl�ndskt bolag (dep�bevis), 3. v�rdepappersinstitut : vad som anges i 1 kap. 2 � 4 lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, 4. b�rs och auktoriserad marknadsplats : vad som anges i 1 kap. 4 � 1 och 3 lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet, 5. aktiemarknadsbolag : svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka �r no- terade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats, 6. moder- och dotterf�retag : vad som anges i 1 kap. 5 och 6 �� aktiebo- lagslagen (1975:1385) om moderbolag och dotterf�retag, varvid vad som s�gs om moderbolag skall till�mpas �ven p� andra juridiska personer �n ak- tiebolag. Om tv� juridiska personer �ger s� m�nga aktier eller andelar i en annan svensk eller utl�ndsk juridisk person att de har h�lften var av r�sterna f�r samtliga aktier eller andelar, �r dock vid till�mpningen av denna lag de f�rstn�mnda juridiska personerna att j�mst�lla med moderf�retag och den sistn�mnda juridiska personen att j�mst�lla med dotterf�retag. 2 � Vad som f�reskrivs om aktie skall ocks� till�mpas p� aktierelaterade finansiella instrument s�som teckningsr�tt, interimsbevis, optionsbevis, kon- vertibelt skuldebrev, skuldebrev f�renat med optionsr�tt till nyteckning, vinstandelsbevis, aktieoption och aktietermin. Utf�rdande av k�poption skall likst�llas med avyttring av de aktier optionen avser medan utf�rdande av s�ljoption skall likst�llas med f�rv�rv av aktierna. 1 Prop. 1999/2000:109, bet. 2000/01:JuU4, rskr. 2000/01:48. SFS 2000:1087 Utkom fr�n trycket den 8 december 2000 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2000:1087 Om finansiella instrument �gs av tv� eller flera med sam�gander�tt, skall en del�gare vid till�mpningen av denna lag anses vara �gare till s� m�nga av instrumenten som svarar mot hans lott i det samf�llda innehavet. Anm�lningsskyldighet Insynsst�llning 3 � F�ljande fysiska personer anses enligt denna lag ha insynsst�llning i ett aktiemarknadsbolag: 1. ledamot eller suppleant i bolagets eller dess moderf�retags styrelse, 2. verkst�llande direkt�r eller vice verkst�llande direkt�r i bolaget eller dess moderf�retag, 3. revisor eller revisorssuppleant i bolaget eller dess moderf�retag, 4. bolagsman i ett handelsbolag som �r bolagets moderf�retag, dock inte kommanditdel�gare, 5. innehavare av annan ledande befattning i eller annat kvalificerat upp- drag av stadigvarande natur f�r bolaget eller dess moderf�retag, om befatt- ningen eller uppdraget normalt kan antas medf�ra tillg�ng till icke offentlig- gjord information om s�dant f�rh�llande som kan p�verka kursen p� ak- tierna i bolaget, 6. befattningshavare eller uppdragstagare enligt 13 eller annan ledande befattningshavare i ett dotterf�retag, om denne normalt kan antas f� tillg�ng till icke offentliggjord information om s�dant f�rh�llande som kan p�verka kursen p� aktierna i bolaget, 7. den som �ger aktier i bolaget, motsvarande minst tio procent av aktie- kapitalet eller av r�stetalet f�r samtliga aktier i bolaget, eller �ger aktier i denna omfattning tillsammans med s�dan fysisk eller juridisk person som �r aktie�garen n�rst�ende p� det s�tt som anges i 5 � f�rsta stycket. Finansinspektionen skall p� beg�ran av aktiemarknadsbolaget eller dess moderf�retag pr�va fr�gan om en befattningshavare eller uppdragstagare har en s�dan ledande st�llning eller ett s�dant kvalificerat uppdrag som avses i f�rsta stycket 5 eller 6. Anm�lningsskyldighet f�r personer med insynsst�llning 4 � Den som har insynsst�llning i ett aktiemarknadsbolag skall skriftligen anm�la innehav av aktier i bolaget och �ndring i innehavet till Finansinspek- tionen. S�dan anm�lan skall ocks� g�ras av ett aktiemarknadsbolag som innehar egna aktier, dock inte d� det �r fr�ga om innehav av egna aktier med st�d av 4 kap. 5 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse. Anm�lningsskyldighet g�ller dock inte 1. innan den som avses i 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 tagit emot underr�t- telse enligt 7 eller 8 �, 2. om innehavet inte uppg�r till 200 aktier eller, om innehavet avser v�r- depapper som enligt 2 � f�rsta stycket likst�lls med aktier, understiger ett marknadsv�rde motsvarande 50 000 kronor, 3. om �ndring i innehavet efter den senast gjorda anm�lningen inte uppg�r till 200 aktier eller, om �ndringen avser v�rdepapper som enligt 2 � f�rsta </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2000:1087 stycket likst�lls med aktier, understiger ett marknadsv�rde motsvarande 50 000 kronor, 4. om �kning i innehavet f�ranletts av fondemission eller av att akties no- minella belopp s�nkts genom att aktien delats upp. Av 5 � framg�r att anm�lningsskyldigheten �ven omfattar vissa n�rst�en- des aktieinnehav. Finansinspektionen kan medge befrielse fr�n anm�lningsskyldigheten om motsvarande uppgifter kan erh�llas p� annat s�tt. 5 � Vid till�mpning av 4 � f�rsta stycket f�rsta meningen skall f�ljande aktier i aktiemarknadsbolaget likst�llas med den anm�lningsskyldiges egna, n�mligen s�dana som �gs av 1. make eller sambo till den anm�lningsskyldige, 2. omyndiga barn som st�r under den anm�lningsskyldiges v�rdnad, 3. juridisk person vars verksamhet den anm�lningsskyldige har ett v�sent- ligt inflytande �ver och i vilken den anm�lningsskyldige eller n�gon som av- ses i 1 eller 2 eller flera av dem tillsammans innehar �garandel, uppg�ende till tio procent eller mer av aktiekapitalet eller av andelarna, eller ekonomisk andel, innefattande r�tt att uppb�ra tio procent eller mer av avkastningen, eller r�standel, uppg�ende till tio procent eller mer av r�stetalet f�r samtliga aktier eller av r�stetalet hos det h�gsta beslutande organet, 4. juridisk person vars verksamhet den anm�lningsskyldige har ett v�sent- ligt inflytande �ver och i vilken den anm�lningsskyldige eller n�gon som av- ses i 13 eller flera av dem tillsammans innehar en s�dan �garandel, ekono- misk andel eller r�standel som avses i 3. Om flera personer �r anm�lningsskyldiga f�r samma aktieinnehav eller f�r �ndring i innehavet, beh�ver anm�lan endast g�ras av en av dem. 6 � Anm�lan enligt 4 � om aktieinnehav eller �ndring i innehavet skall ha kommit in till Finansinspektionen senast fem dagar efter det att 1. aktie i bolaget noterats vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats, 2. insynsst�llning uppkommit enligt 3 � f�rsta stycket 14 eller 7 eller den som omfattas av 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 tagit emot underr�ttelse enligt 7 eller 8 �, 3. den anm�lningsskyldige f�rv�rvat eller avyttrat aktier i bolaget eller an- nan �ndring skett i aktieinnehavet, eller 4. den anm�lningsskyldige f�tt vetskap om att n�rst�ende, som avses i 5 �, innehar, f�rv�rvat eller avyttrat aktier i bolaget eller att annan �ndring skett i den n�rst�endes aktieinnehav. Aktiemarknadsbolagens skyldigheter 7 � Ett aktiemarknadsbolag skall anm�la till Finansinspektionen vilka per- soner som har insynsst�llning i bolaget eller dess dotterf�retag enligt 3 � f�r- sta stycket 13, 5 och 6 och �ndringar i s�dan insynsst�llning senast fjorton dagar fr�n det att insynsst�llningen uppkom eller f�r�ndrades. Aktiemark- nadsbolaget skall samtidigt skriftligen underr�tta personer med insynsst�ll- ning enligt 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 om anm�lan. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2000:1087 8 � Ett aktiemarknadsbolags moderf�retag skall anm�la till Finansinspek- tionen vilka personer i moderf�retaget som har insynsst�llning enligt 3 � f�rsta stycket 15 och �ndringar i s�dan insynsst�llning senast fjorton dagar fr�n det att insynsst�llningen uppkom eller f�r�ndrades. Moderf�retaget skall samtidigt skriftligen underr�tta personer med insynsst�llning enligt 3 � f�rsta stycket 5 om anm�lan. Insynsregister 9 � Finansinspektionen skall f�ra eller l�ta f�ra register ( insynsregister ) �ver anm�lningar som gjorts enligt 4, 7 och 8 �� eller, i fall som avses i 4 � fj�rde stycket, �ver d�remot svarande uppgifter som l�mnats fr�n annat re- gister. Uppgifter som inte l�ngre omfattas av anm�lningsskyldighet f�r avf�ras ur registret. Uppgifterna skall dock bevaras i minst tio �r efter det att de av- f�rts. Registret skall f�ras med hj�lp av automatisk databehandling. Finansin- spektionen �r personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204) f�r den behandling av personuppgifter som sker i registret. Inspektionen skall p� l�mpligt s�tt underr�tta de registrerade om registret. Registret skall vara offentligt. 10 � Uppgifter som skall anm�las enligt 4 � f�r efter tillst�nd av Finansin- spektionen f�ras �ver till insynsregistret genom automatisk databehandling. S�dant tillst�nd f�r ges endast till den som �r f�rvaltare enligt 3 kap. 7 � la- gen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella instrument. Anm�lningsskyldighet inom myndigheter och kommuner 11 � Om det beh�vs med h�nsyn till tillg�ngen p� kursp�verkande infor- mation inom en myndighet, f�r regeringen besluta att det vid myndigheten skall f�ras en f�rteckning �ver innehav av finansiella instrument avseende ledam�terna i styrelsen samt de arbetstagare, uppdragstagare eller andra funktion�rer som myndigheten best�mmer med h�nsyn till deras insynsst�ll- ning. En kommun har motsvarande befogenhet som avses i f�rsta stycket i fr�ga om ledam�ter och ers�ttare i kommunala organ samt arbetstagare, uppdrags- tagare och andra funktion�rer hos kommunen. Den som omfattas av en f�rteckning som uppr�ttats med st�d av denna paragraf skall till myndigheten skriftligen anm�la sitt innehav av finansiella instrument och �ndringar i innehavet. Anm�lningsskyldighet f�r vissa anst�llda och uppdragstagare 12 � Den som �r anst�lld eller uppdragstagare vid ett v�rdepappersinstitut, en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats och som normalt kan antas ha tillg�ng till icke offentliggjord information om s�dant f�rh�llande som kan p�verka kursen p� finansiella instrument, skall till arbetsgivaren skriftligen anm�la innehav av finansiella instrument och �ndring i innehavet. </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2000:1087 Vid till�mpningen av f�rsta stycket skall f�ljande finansiella instrument likst�llas med den anm�lningsskyldiges egna, n�mligen s�dana som �gs av 1. make eller sambo till den anm�lningsskyldige, 2. omyndiga barn som st�r under den anm�lningsskyldiges v�rdnad. 13 � V�rdepappersinstitut, b�rs och auktoriserad marknadsplats skall f�ra f�rteckning �ver s�dana anm�lningar om innehav av finansiella instrument som gjorts enligt 12 �. Om ett v�rdepappersinstitut, en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats underl�ter att f�ra en s�dan f�rteckning som avses i f�rsta stycket, skall Fi- nansinspektionen f�rel�gga f�retaget att g�ra r�ttelse. 14 � Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektio- nen f�r meddela f�reskrifter om vilka som �r anm�lningsskyldiga enligt 12 � och vad en f�rteckning enligt 13 � skall inneh�lla. F�rbud mot korttidshandel 15 � Om den som enligt 3 � f�rsta stycket 13 har insynsst�llning i ett ak- tiemarknadsbolag f�rv�rvar aktier i bolaget, f�r aktier av samma slag upp till motsvarande antal inte avyttras mot vederlag tidigare �n tre m�nader efter f�rv�rvet. Detsamma g�ller f�r 1. fysiska och juridiska personer som f�rv�rvar aktier i aktiemarknadsbo- laget och vilkas aktier enligt 5 � skall likst�llas med aktier som innehas av personer som avses i f�rsta stycket, samt 2. aktiemarknadsbolag som f�rv�rvar egna aktier. Vad som s�gs i andra stycket 2 skall inte till�mpas vid f�rv�rv av egna ak- tier med st�d av 4 kap. 5 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse eller n�r en tidigare avyttring f�reskrivs i lag. 16 � Utan hinder av 15 � f�r 1. aktier avyttras till marknadskurs om den �r l�gre �n anskaffningskur- sen, 2. aktier avyttras enligt villkoren i ett offentligt erbjudande om k�p av ak- tier, 3. avyttring ske av tilldelade emissionsr�tter. Om det finns synnerliga sk�l, f�r Finansinspektionen medge ytterligare undantag fr�n f�rbudet enligt 15 �. Tillsyn 17 � Finansinspektionen �vervakar att best�mmelserna i denna lag f�ljs. 18 � Om det finns anledning att anta att en best�mmelse i denna lag har �vertr�tts, har Finansinspektionen r�tt att f� de uppgifter som den beh�ver f�r sin utredning fr�n 1. den som det finns anledning att anta har gjort �vertr�delsen, 2. ett aktiebolag eller en annan juridisk person vars finansiella instrument �vertr�delsen g�ller, </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2000:1087 3. moderf�retaget till det aktiebolag eller den juridiska person som avses i 2, 4. annan f�rvaltningsmyndighet, 5. b�rs, auktoriserad marknadsplats eller clearingorganisation enligt 1 kap. 4 � lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet, 6. b�rsmedlem eller clearingmedlem enligt 1 kap. 4 � lagen om b�rs- och clearingverksamhet eller kontof�rande institut enligt 3 kap. 1 � lagen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella instrument, 7. den som driver v�rdepappersr�relse med st�d av 1 kap. 3, 3 c eller 3 d � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om hur uppgiftsskyldigheten skall fullg�ras. Vite 19 � Vite f�r s�ttas ut i f�rel�gganden enligt 13 � andra stycket eller beslut som meddelats med st�d av 18 � f�rsta stycket 2, 3 eller 57. S�rskild avgift 20 � Finansinspektionen skall besluta att en s�rskild avgift skall tas ut, om n�gon 1. underl�ter att inom f�reskriven tid g�ra anm�lan enligt 4, 7 eller 8 �, 2. l�mnar oriktig eller vilseledande uppgift vid fullg�rande av anm�l- ningsskyldighet enligt n�gon av n�mnda paragrafer eller vid fullg�rande av uppgiftsskyldighet som avses i 18 � f�rsta stycket 2, 3 och 57, 3. avyttrar aktier i strid mot 15 �. 21 � S�rskild avgift ber�knas enligt f�ljande: 1. vid underl�tenhet att g�ra anm�lan enligt 4 � eller n�r oriktig eller vil- seledande uppgift har l�mnats vid fullg�rande av anm�lningsskyldighet en- ligt samma paragraf: 10 procent av vederlaget f�r aktierna eller, om vederlag inte har utg�tt, 15 000 kronor, 2. vid underl�tenhet att g�ra anm�lan eller l�mna uppgifter enligt 7 eller 8 � eller n�r oriktig eller vilseledande uppgift har l�mnats vid fullg�rande av anm�lningsskyldighet enligt samma paragrafer: 15 000 kronor, 3. n�r oriktig eller vilseledande uppgift har l�mnats vid fullg�rande av uppgiftsskyldighet som avses i 18 � f�rsta stycket 2, 3 eller 57: 15 000 kro- nor, 4. vid �vertr�delse av 15 �: 90 procent av skillnaden mellan f�rv�rvs- och avyttringspriset. Avgift enligt f�rsta stycket 1 eller 4 skall uppg� till l�gst 15 000 och h�gst 350 000 kronor. 22 � S�rskild avgift tas ut av den som enligt best�mmelse som avses i 20 � 1 och 2 �r skyldig att g�ra anm�lan eller l�mna uppgift som d�r �syftas eller, s�vitt avser 20 � 3, inte f�r avyttra aktier inom viss tid efter f�rv�rvet. Innan beslut om s�rskild avgift meddelas skall den ber�rde ges tillf�lle att yttra sig i �rendet hos Finansinspektionen. Beslut om att ta ut avgift f�r inte meddelas, om den ber�rde inte senast tv� �r fr�n det att �vertr�delsen �gde </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 7 SFS 2000:1087 rum har delgetts upplysning om att fr�gan om s�rskild avgift har tagits upp av inspektionen. 23 � Om �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig eller det annars finns syn- nerliga sk�l, f�r s�rskild avgift efterges helt eller delvis. 24 � S�rskild avgift skall betalas till Finansinspektionen och tillfaller sta- ten. Best�mmelser om indrivning av s�dan avgift finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar. Vid indrivning f�r verkst�llighet ske enligt uts�kningsbalken. �verklagande 25 � I 22 a � f�rvaltningslagen (1986:223) finns best�mmelser om �ver- klagande hos allm�n f�rvaltningsdomstol. Inspektionen f�r i fr�ga om annat beslut �n s�dant som g�ller s�rskild av- gift f�rordna att beslutet skall g�lla omedelbart. Kostnad f�r tillsyn 26 � F�r att bekosta Finansinspektionens �vervakning enligt denna lag skall de institut som st�r under inspektionens tillsyn betala �rliga avgifter en- ligt de n�rmare f�reskrifter som regeringen meddelar. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2001. Av ikrafttr�dandebest�m- melsen till insiderstrafflagen (2000:1086) framg�r att insiderlagen (1990:1342) upph�vs. 2. Anm�lan enligt 4 � om aktieinnehav eller �ndring i innehavet som av- ser f�rh�llanden f�re ikrafttr�dandet f�r g�ras inom den tid som f�reskrivs i 13 � insiderlagen (1990:1342). P� regeringens v�gnar G�RAN PERSSON BOSSE RINGHOLM (Finansdepartementet) </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:702px;height:1029px;"> <img width="702" height="1029" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00 Elanders Gotab, Stockholm 2000 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av
finansiella instrument;

utf�rdad den 30 november 2000.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs f�ljande.

Definitioner

1 �

I denna lag f�rst�s med

finansiellt instrument

: fondpapper och annan r�ttighet eller f�rpliktelse

avsedd f�r handel p� v�rdepappersmarknaden,

fondpapper

: aktie och obligation samt s�dana andra del�garr�tter eller

fordringsr�tter som �r utgivna f�r allm�n oms�ttning, andel i v�rdepappers-
fond och aktie�gares r�tt gentemot den som f�r hans r�kning f�rvarar aktie-
brev i ett utl�ndskt bolag (dep�bevis),

v�rdepappersinstitut

: vad som anges i 1 kap. 2 � 4 lagen (1991:981)

om v�rdepappersr�relse,

b�rs och auktoriserad marknadsplats

: vad som anges i 1 kap. 4 � 1 och

3 lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet,

aktiemarknadsbolag

: svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka �r no-

terade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats,

moder- och dotterf�retag

: vad som anges i 1 kap. 5 och 6 �� aktiebo-

lagslagen (1975:1385) om moderbolag och dotterf�retag, varvid vad som
s�gs om moderbolag skall till�mpas �ven p� andra juridiska personer �n ak-
tiebolag. Om tv� juridiska personer �ger s� m�nga aktier eller andelar i en
annan svensk eller utl�ndsk juridisk person att de har h�lften var av r�sterna
f�r samtliga aktier eller andelar, �r dock vid till�mpningen av denna lag de
f�rstn�mnda juridiska personerna att j�mst�lla med moderf�retag och den
sistn�mnda juridiska personen att j�mst�lla med dotterf�retag.

2 �

Vad som f�reskrivs om aktie skall ocks� till�mpas p� aktierelaterade

finansiella instrument s�som teckningsr�tt, interimsbevis, optionsbevis, kon-
vertibelt skuldebrev, skuldebrev f�renat med optionsr�tt till nyteckning,
vinstandelsbevis, aktieoption och aktietermin. Utf�rdande av k�poption
skall likst�llas med avyttring av de aktier optionen avser medan utf�rdande
av s�ljoption skall likst�llas med f�rv�rv av aktierna.

Prop. 1999/2000:109, bet. 2000/01:JuU4, rskr. 2000/01:48.

SFS 2000:1087

Utkom fr�n trycket
den 8 december 2000

SFS 2000:1087

Om finansiella instrument �gs av tv� eller flera med sam�gander�tt, skall

en del�gare vid till�mpningen av denna lag anses vara �gare till s� m�nga av
instrumenten som svarar mot hans lott i det samf�llda innehavet.

Anm�lningsskyldighet

Insynsst�llning

3 �

F�ljande fysiska personer anses enligt denna lag ha insynsst�llning i

ett aktiemarknadsbolag:

1. ledamot eller suppleant i bolagets eller dess moderf�retags styrelse,
2. verkst�llande direkt�r eller vice verkst�llande direkt�r i bolaget eller

dess moderf�retag,

3. revisor eller revisorssuppleant i bolaget eller dess moderf�retag,
4. bolagsman i ett handelsbolag som �r bolagets moderf�retag, dock inte

kommanditdel�gare,

5. innehavare av annan ledande befattning i eller annat kvalificerat upp-

drag av stadigvarande natur f�r bolaget eller dess moderf�retag, om befatt-
ningen eller uppdraget normalt kan antas medf�ra tillg�ng till icke offentlig-
gjord information om s�dant f�rh�llande som kan p�verka kursen p� ak-
tierna i bolaget,

6. befattningshavare eller uppdragstagare enligt 13 eller annan ledande

befattningshavare i ett dotterf�retag, om denne normalt kan antas f� tillg�ng
till icke offentliggjord information om s�dant f�rh�llande som kan p�verka
kursen p� aktierna i bolaget,

7. den som �ger aktier i bolaget, motsvarande minst tio procent av aktie-

kapitalet eller av r�stetalet f�r samtliga aktier i bolaget, eller �ger aktier i
denna omfattning tillsammans med s�dan fysisk eller juridisk person som �r
aktie�garen n�rst�ende p� det s�tt som anges i 5 � f�rsta stycket.

Finansinspektionen skall p� beg�ran av aktiemarknadsbolaget eller dess

moderf�retag pr�va fr�gan om en befattningshavare eller uppdragstagare har
en s�dan ledande st�llning eller ett s�dant kvalificerat uppdrag som avses i
f�rsta stycket 5 eller 6.

Anm�lningsskyldighet f�r personer med insynsst�llning

4 �

Den som har insynsst�llning i ett aktiemarknadsbolag skall skriftligen

anm�la innehav av aktier i bolaget och �ndring i innehavet till Finansinspek-
tionen. S�dan anm�lan skall ocks� g�ras av ett aktiemarknadsbolag som
innehar egna aktier, dock inte d� det �r fr�ga om innehav av egna aktier med
st�d av 4 kap. 5 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse.

Anm�lningsskyldighet g�ller dock inte
1. innan den som avses i 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 tagit emot underr�t-

telse enligt 7 eller 8 �,

2. om innehavet inte uppg�r till 200 aktier eller, om innehavet avser v�r-

depapper som enligt 2 � f�rsta stycket likst�lls med aktier, understiger ett
marknadsv�rde motsvarande 50 000 kronor,

3. om �ndring i innehavet efter den senast gjorda anm�lningen inte uppg�r

till 200 aktier eller, om �ndringen avser v�rdepapper som enligt 2 � f�rsta

SFS 2000:1087

stycket likst�lls med aktier, understiger ett marknadsv�rde motsvarande
50 000 kronor,

4. om �kning i innehavet f�ranletts av fondemission eller av att akties no-

minella belopp s�nkts genom att aktien delats upp.

Av 5 � framg�r att anm�lningsskyldigheten �ven omfattar vissa n�rst�en-

des aktieinnehav.

Finansinspektionen kan medge befrielse fr�n anm�lningsskyldigheten om

motsvarande uppgifter kan erh�llas p� annat s�tt.

5 �

Vid till�mpning av 4 � f�rsta stycket f�rsta meningen skall f�ljande

aktier i aktiemarknadsbolaget likst�llas med den anm�lningsskyldiges egna,
n�mligen s�dana som �gs av

1. make eller sambo till den anm�lningsskyldige,
2. omyndiga barn som st�r under den anm�lningsskyldiges v�rdnad,
3. juridisk person vars verksamhet den anm�lningsskyldige har ett v�sent-

ligt inflytande �ver och i vilken den anm�lningsskyldige eller n�gon som av-
ses i 1 eller 2 eller flera av dem tillsammans innehar

�garandel, uppg�ende till tio procent eller mer av aktiekapitalet eller av

andelarna, eller

ekonomisk andel, innefattande r�tt att uppb�ra tio procent eller mer av

avkastningen, eller

r�standel, uppg�ende till tio procent eller mer av r�stetalet f�r samtliga

aktier eller av r�stetalet hos det h�gsta beslutande organet,

4. juridisk person vars verksamhet den anm�lningsskyldige har ett v�sent-

ligt inflytande �ver och i vilken den anm�lningsskyldige eller n�gon som av-
ses i 13 eller flera av dem tillsammans innehar en s�dan �garandel, ekono-
misk andel eller r�standel som avses i 3.

Om flera personer �r anm�lningsskyldiga f�r samma aktieinnehav eller

f�r �ndring i innehavet, beh�ver anm�lan endast g�ras av en av dem.

6 �

Anm�lan enligt 4 � om aktieinnehav eller �ndring i innehavet skall ha

kommit in till Finansinspektionen senast fem dagar efter det att

1. aktie i bolaget noterats vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats,
2. insynsst�llning uppkommit enligt 3 � f�rsta stycket 14 eller 7 eller den

som omfattas av 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 tagit emot underr�ttelse enligt 7
eller 8 �,

3. den anm�lningsskyldige f�rv�rvat eller avyttrat aktier i bolaget eller an-

nan �ndring skett i aktieinnehavet, eller

4. den anm�lningsskyldige f�tt vetskap om att n�rst�ende, som avses i 5 �,

innehar, f�rv�rvat eller avyttrat aktier i bolaget eller att annan �ndring skett i
den n�rst�endes aktieinnehav.

Aktiemarknadsbolagens skyldigheter

7 �

Ett aktiemarknadsbolag skall anm�la till Finansinspektionen vilka per-

soner som har insynsst�llning i bolaget eller dess dotterf�retag enligt 3 � f�r-
sta stycket 13, 5 och 6 och �ndringar i s�dan insynsst�llning senast fjorton
dagar fr�n det att insynsst�llningen uppkom eller f�r�ndrades. Aktiemark-
nadsbolaget skall samtidigt skriftligen underr�tta personer med insynsst�ll-
ning enligt 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 om anm�lan.

SFS 2000:1087

8 �

Ett aktiemarknadsbolags moderf�retag skall anm�la till Finansinspek-

tionen vilka personer i moderf�retaget som har insynsst�llning enligt 3 �
f�rsta stycket 15 och �ndringar i s�dan insynsst�llning senast fjorton dagar
fr�n det att insynsst�llningen uppkom eller f�r�ndrades. Moderf�retaget
skall samtidigt skriftligen underr�tta personer med insynsst�llning enligt 3 �
f�rsta stycket 5 om anm�lan.

Insynsregister

9 �

Finansinspektionen skall f�ra eller l�ta f�ra register (

insynsregister

)

�ver anm�lningar som gjorts enligt 4, 7 och 8 �� eller, i fall som avses i 4 �
fj�rde stycket, �ver d�remot svarande uppgifter som l�mnats fr�n annat re-
gister.

Uppgifter som inte l�ngre omfattas av anm�lningsskyldighet f�r avf�ras

ur registret. Uppgifterna skall dock bevaras i minst tio �r efter det att de av-
f�rts.

Registret skall f�ras med hj�lp av automatisk databehandling. Finansin-

spektionen �r personuppgiftsansvarig enligt personuppgiftslagen (1998:204)
f�r den behandling av personuppgifter som sker i registret. Inspektionen
skall p� l�mpligt s�tt underr�tta de registrerade om registret.

Registret skall vara offentligt.

10 �

Uppgifter som skall anm�las enligt 4 � f�r efter tillst�nd av Finansin-

spektionen f�ras �ver till insynsregistret genom automatisk databehandling.
S�dant tillst�nd f�r ges endast till den som �r f�rvaltare enligt 3 kap. 7 � la-
gen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella instrument.

Anm�lningsskyldighet inom myndigheter och kommuner

11 �

Om det beh�vs med h�nsyn till tillg�ngen p� kursp�verkande infor-

mation inom en myndighet, f�r regeringen besluta att det vid myndigheten
skall f�ras en f�rteckning �ver innehav av finansiella instrument avseende
ledam�terna i styrelsen samt de arbetstagare, uppdragstagare eller andra
funktion�rer som myndigheten best�mmer med h�nsyn till deras insynsst�ll-
ning.

En kommun har motsvarande befogenhet som avses i f�rsta stycket i fr�ga

om ledam�ter och ers�ttare i kommunala organ samt arbetstagare, uppdrags-
tagare och andra funktion�rer hos kommunen.

Den som omfattas av en f�rteckning som uppr�ttats med st�d av denna

paragraf skall till myndigheten skriftligen anm�la sitt innehav av finansiella
instrument och �ndringar i innehavet.

Anm�lningsskyldighet f�r vissa anst�llda och uppdragstagare

12 �

Den som �r anst�lld eller uppdragstagare vid ett v�rdepappersinstitut,

en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats och som normalt kan antas ha
tillg�ng till icke offentliggjord information om s�dant f�rh�llande som kan
p�verka kursen p� finansiella instrument, skall till arbetsgivaren skriftligen
anm�la innehav av finansiella instrument och �ndring i innehavet.

SFS 2000:1087

Vid till�mpningen av f�rsta stycket skall f�ljande finansiella instrument

likst�llas med den anm�lningsskyldiges egna, n�mligen s�dana som �gs av

1. make eller sambo till den anm�lningsskyldige,
2. omyndiga barn som st�r under den anm�lningsskyldiges v�rdnad.

13 �

V�rdepappersinstitut, b�rs och auktoriserad marknadsplats skall f�ra

f�rteckning �ver s�dana anm�lningar om innehav av finansiella instrument
som gjorts enligt 12 �.

Om ett v�rdepappersinstitut, en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats

underl�ter att f�ra en s�dan f�rteckning som avses i f�rsta stycket, skall Fi-
nansinspektionen f�rel�gga f�retaget att g�ra r�ttelse.

14 �

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektio-

nen f�r meddela f�reskrifter om vilka som �r anm�lningsskyldiga enligt 12 �
och vad en f�rteckning enligt 13 � skall inneh�lla.

F�rbud mot korttidshandel

15 �

Om den som enligt 3 � f�rsta stycket 13 har insynsst�llning i ett ak-

tiemarknadsbolag f�rv�rvar aktier i bolaget, f�r aktier av samma slag upp till
motsvarande antal inte avyttras mot vederlag tidigare �n tre m�nader efter
f�rv�rvet.

Detsamma g�ller f�r
1. fysiska och juridiska personer som f�rv�rvar aktier i aktiemarknadsbo-

laget och vilkas aktier enligt 5 � skall likst�llas med aktier som innehas av
personer som avses i f�rsta stycket, samt

2. aktiemarknadsbolag som f�rv�rvar egna aktier.
Vad som s�gs i andra stycket 2 skall inte till�mpas vid f�rv�rv av egna ak-

tier med st�d av 4 kap. 5 � lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse eller
n�r en tidigare avyttring f�reskrivs i lag.

16 �

Utan hinder av 15 � f�r

1. aktier avyttras till marknadskurs om den �r l�gre �n anskaffningskur-

sen,

2. aktier avyttras enligt villkoren i ett offentligt erbjudande om k�p av ak-

tier,

3. avyttring ske av tilldelade emissionsr�tter.
Om det finns synnerliga sk�l, f�r Finansinspektionen medge ytterligare

undantag fr�n f�rbudet enligt 15 �.

Tillsyn

17 �

Finansinspektionen �vervakar att best�mmelserna i denna lag f�ljs.

18 �

Om det finns anledning att anta att en best�mmelse i denna lag har

�vertr�tts, har Finansinspektionen r�tt att f� de uppgifter som den beh�ver
f�r sin utredning fr�n

1. den som det finns anledning att anta har gjort �vertr�delsen,
2. ett aktiebolag eller en annan juridisk person vars finansiella instrument

�vertr�delsen g�ller,

SFS 2000:1087

3. moderf�retaget till det aktiebolag eller den juridiska person som avses i

4. annan f�rvaltningsmyndighet,
5.

b�rs, auktoriserad marknadsplats eller clearingorganisation enligt

1 kap. 4 � lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet,

6. b�rsmedlem eller clearingmedlem enligt 1 kap. 4 � lagen om b�rs- och

clearingverksamhet eller kontof�rande institut enligt 3 kap. 1 � lagen
(1998:1479) om kontof�ring av finansiella instrument,

7. den som driver v�rdepappersr�relse med st�d av 1 kap. 3, 3 c eller 3 d �

lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse.

Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektionen f�r

meddela n�rmare f�reskrifter om hur uppgiftsskyldigheten skall fullg�ras.

Vite

19 �

Vite f�r s�ttas ut i f�rel�gganden enligt 13 � andra stycket eller beslut

som meddelats med st�d av 18 � f�rsta stycket 2, 3 eller 57.

S�rskild avgift

20 �

Finansinspektionen skall besluta att en s�rskild avgift skall tas ut, om

n�gon

1. underl�ter att inom f�reskriven tid g�ra anm�lan enligt 4, 7 eller 8 �,
2. l�mnar oriktig eller vilseledande uppgift vid fullg�rande av anm�l-

ningsskyldighet enligt n�gon av n�mnda paragrafer eller vid fullg�rande av
uppgiftsskyldighet som avses i 18 � f�rsta stycket 2, 3 och 57,

3. avyttrar aktier i strid mot 15 �.

21 �

S�rskild avgift ber�knas enligt f�ljande:

1. vid underl�tenhet att g�ra anm�lan enligt 4 � eller n�r oriktig eller vil-

seledande uppgift har l�mnats vid fullg�rande av anm�lningsskyldighet en-
ligt samma paragraf: 10 procent av vederlaget f�r aktierna eller, om vederlag
inte har utg�tt, 15 000 kronor,

2. vid underl�tenhet att g�ra anm�lan eller l�mna uppgifter enligt 7 eller

8 � eller n�r oriktig eller vilseledande uppgift har l�mnats vid fullg�rande av
anm�lningsskyldighet enligt samma paragrafer: 15 000 kronor,

3. n�r oriktig eller vilseledande uppgift har l�mnats vid fullg�rande av

uppgiftsskyldighet som avses i 18 � f�rsta stycket 2, 3 eller 57: 15 000 kro-
nor,

4. vid �vertr�delse av 15 �: 90 procent av skillnaden mellan f�rv�rvs- och

avyttringspriset.

Avgift enligt f�rsta stycket 1 eller 4 skall uppg� till l�gst 15 000 och h�gst

350 000 kronor.

22 �

S�rskild avgift tas ut av den som enligt best�mmelse som avses i 20 �

1 och 2 �r skyldig att g�ra anm�lan eller l�mna uppgift som d�r �syftas eller,
s�vitt avser 20 � 3, inte f�r avyttra aktier inom viss tid efter f�rv�rvet.

Innan beslut om s�rskild avgift meddelas skall den ber�rde ges tillf�lle att

yttra sig i �rendet hos Finansinspektionen. Beslut om att ta ut avgift f�r inte
meddelas, om den ber�rde inte senast tv� �r fr�n det att �vertr�delsen �gde

SFS 2000:1087

rum har delgetts upplysning om att fr�gan om s�rskild avgift har tagits upp
av inspektionen.

23 �

Om �vertr�delsen �r ringa eller urs�ktlig eller det annars finns syn-

nerliga sk�l, f�r s�rskild avgift efterges helt eller delvis.

24 �

S�rskild avgift skall betalas till Finansinspektionen och tillfaller sta-

ten. Best�mmelser om indrivning av s�dan avgift finns i lagen (1993:891)
om indrivning av statliga fordringar. Vid indrivning f�r verkst�llighet ske
enligt uts�kningsbalken.

�verklagande

25 �

I 22 a � f�rvaltningslagen (1986:223) finns best�mmelser om �ver-

klagande hos allm�n f�rvaltningsdomstol.

Inspektionen f�r i fr�ga om annat beslut �n s�dant som g�ller s�rskild av-

gift f�rordna att beslutet skall g�lla omedelbart.

Kostnad f�r tillsyn

26 �

F�r att bekosta Finansinspektionens �vervakning enligt denna lag

skall de institut som st�r under inspektionens tillsyn betala �rliga avgifter en-
ligt de n�rmare f�reskrifter som regeringen meddelar.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2001. Av ikrafttr�dandebest�m-

melsen till insiderstrafflagen (2000:1086) framg�r att insiderlagen
(1990:1342) upph�vs.

2. Anm�lan enligt 4 � om aktieinnehav eller �ndring i innehavet som av-

ser f�rh�llanden f�re ikrafttr�dandet f�r g�ras inom den tid som f�reskrivs i
13 � insiderlagen (1990:1342).

P� regeringens v�gnar

G�RAN PERSSON

BOSSE RINGHOLM
(Finansdepartementet)

Fakta Info Direkt, tel. 08-587 671 00

Elanders Gotab, Stockholm 2000

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2000:1087 Lag om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

JP Infonets EU-rättsliga tjänster

Om Lagboken.se