SFS 2020:910 Lag om ändring i lagen (2019:277) med kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om transparens i transaktioner för värdepappersfinansiering och om återanvändning
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2019:277) med kompletterande
best�mmelser till EU:s f�rordning om transparens i
transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering och om
�teranv�ndning
Utf�rdad den 5 november 2020
Enligt riksdagens beslut1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2019:277) med
kompletterande best�mmelser till EU:s f�rordning om transparens i
transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering och om �teranv�ndning
dels att 3 kap. 1, 2, 4, 5, 6, 9 och 1315 �� och rubrikerna n�rmast f�re
3 kap. 1 och 5 �� ska ha f�ljande lydelse,
dels att det ska inf�ras en ny paragraf, 3 kap. 5 a �, av f�ljande lydelse.
3 kap.
Ingripanden mot motparter
1 � Finansinspektionen ska ingripa mot en motpart som �sidos�tter sina
skyldigheter enligt EU-f�rordningen genom att
1. inte inom f�reskriven tid rapportera uppgifter om transaktioner f�r
v�rdepappersfinansiering som denne har ing�tt samt om varje �ndring eller
avslutande av s�dana transaktioner till ett transaktionsregister som regist-
rerats i enlighet med artikel 5 eller godk�nts i enlighet med artikel 19 i f�r-
ordningen (artikel 4.1),
2. inte h�lla uppgifter om alla transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering
som denne har ing�tt, �ndrat eller avslutat arkiverade i minst fem �r efter det
att transaktionen avslutats (artikel 4.4),
3. inte se till att uppgifter om transaktioner f�r v�rdepappersfinansiering
rapporteras till Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten om
transaktionsregister saknas (artikel 4.5), eller
4. �teranv�nda finansiella instrument som tillh�r n�gon annan och som
tagits emot inom ramen f�r ett s�kerhetsarrangemang trots att villkoren i
artikel 15 inte �r uppfyllda.
2 � Ett ingripande enligt 1 � sker genom beslut om
1. f�rel�ggande att inom en viss tid upph�ra med �vertr�delsen,
2. f�rel�ggande att inom en viss tid begr�nsa r�relsen i n�got avseende,
minska riskerna i den eller vidta n�gon annan �tg�rd f�r att komma till r�tta
med situationen,
3. f�rbud att verkst�lla beslut, eller
4. anm�rkning.
1 Prop. 2019/20:174, bet. 2020/21:FiU29, rskr. 2020/21:20.
SFS
2020:910
Publicerad
den
10 november 2020
2
SFS
2020:910
Om �vertr�delsen �r allvarlig, ska auktorisationen �terkallas eller, om det
�r tillr�ckligt, varning meddelas, om motparten �r
1. en central motpart som har auktoriserats av Finansinspektionen enligt
Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli
2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister, eller
2. en v�rdepapperscentral som har auktoriserats av Finansinspektionen
enligt Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 909/2014 av den
23 juli 2014 om f�rb�ttrad v�rdepappersavveckling i Europeiska unionen
och om v�rdepapperscentraler samt �ndring av direktiv 98/26/EG och
2014/65/EU och f�rordning (EU) nr 236/2012.
Ett beslut om �terkallelse f�r f�renas med f�rbud att forts�tta r�relsen.
4 � Om beslut om anm�rkning eller varning enligt 2 � har meddelats, f�r
Finansinspektionen besluta att motparten ska betala en sanktionsavgift.
Sanktionsavgiften f�r beslutas bara om den som avgiften g�ller, inom
tv� �r fr�n det att �vertr�delsen �gde rum, har delgetts en upplysning om att
fr�gan om sanktionsavgift har tagits upp av Finansinspektionen.
Ingripanden mot vissa f�retr�dare f�r motparter
5 � Om en motpart som har �sidosatt de skyldigheter som anges i 1 � �r en
juridisk person, ska Finansinspektionen ingripa mot den som ing�r i den
juridiska personens styrelse eller �r dess verkst�llande direkt�r, eller
ers�ttare f�r n�gon av dem. Ingripande f�r ske genom en eller b�da av
f�ljande sanktioner:
1. att den fysiska personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst
tio �r, inte f�r vara styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r i den
juridiska personen, eller ers�ttare f�r n�gon av dem, eller
2. sanktionsavgift.
Ett ingripande f�r bara ske om den juridiska personens �vertr�delse �r
allvarlig och den fysiska personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oakt-
samhet orsakat �vertr�delsen.
5 a � Om en motpart som har �sidosatt de skyldigheter som anges i 1 � �r
ett utl�ndskt f�retag som h�r hemma utanf�r Europeiska ekonomiska
samarbetsomr�det och driver verksamhet fr�n filial i Sverige, ska Finans-
inspektionen ingripa mot den eller de fysiska personer som har ansvaret f�r
ledningen av filialen. Ingripande f�r ske genom en eller b�da av f�ljande
sanktioner:
1. att den fysiska personen i fr�ga under en viss tid, l�gst tre och h�gst
tio �r, inte f�r vara ansvarig f�r ledningen av filialen, eller
2. sanktionsavgift.
Ett ingripande f�r bara ske om det utl�ndska f�retagets �vertr�delse �r
allvarlig och den fysiska personen i fr�ga upps�tligen eller av grov oakt-
samhet orsakat �vertr�delsen.
6 � Fr�gor om ingripande mot fysiska personer enligt 5 eller 5 a � tas upp
av Finansinspektionen genom sanktionsf�rel�ggande.
Ett sanktionsf�rel�ggande inneb�r att den fysiska personen f�rel�ggs att
inom en viss tid godk�nna en sanktion som �r best�md till tid eller belopp.
N�r f�rel�ggandet har godk�nts, g�ller det som ett domstolsavg�rande
som f�tt laga kraft. Ett godk�nnande som g�rs efter den tid som angetts i
f�rel�ggandet �r utan verkan.
3
SFS
2020:910
9 � En sanktion mot en fysisk person enligt 5 eller 5 a � f�r beslutas bara
om sanktionsf�rel�ggande har delgetts den fysiska personen inom tv� �r fr�n
den tidpunkt d� �vertr�delsen �gde rum.
13 � Ut�ver det som anges i 12 � ska det i f�rsv�rande riktning beaktas om
motparten eller den fysiska person som �r f�retr�dare f�r motparten tidigare
har beg�tt en �vertr�delse. Vid denna bed�mning ska s�rskild vikt f�stas vid
om �vertr�delserna �r likartade och den tid som har g�tt mellan de olika
�vertr�delserna.
I f�rmildrande riktning ska det beaktas om
1. motparten eller den fysiska personen i v�sentlig utstr�ckning genom ett
aktivt samarbete har underl�ttat Finansinspektionens utredning, och
2. motparten snabbt upph�rt med �vertr�delsen eller den fysiska personen
snabbt verkat f�r att �vertr�delsen ska upph�ra, sedan den anm�lts till eller
p�talats av Finansinspektionen.
14 � N�r sanktionsavgiftens storlek fastst�lls, ska s�rskild h�nsyn tas till
s�dana omst�ndigheter som anges i 12 och 13 ��, samt till motpartens eller
den fysiska personens finansiella st�llning och, om det g�r att best�mma,
den vinst som motparten eller den fysiska personen gjort till f�ljd av �ver-
tr�delsen.
15 � Finansinspektionen f�r avst� fr�n ingripande om
1. en �vertr�delse �r ringa eller urs�ktlig,
2. motparten g�r r�ttelse,
3. den fysiska person som �r f�retr�dare f�r motparten verkat f�r att mot-
parten g�r r�ttelse eller om n�gon annan myndighet eller n�got annat organ
har vidtagit �tg�rder mot motparten eller den fysiska personen och dessa
�tg�rder bed�ms tillr�ckliga, eller
4. det annars finns s�rskilda sk�l.
1. Denna lag tr�der i kraft den 1 december 2020.
2. �ldre best�mmelser g�ller f�r �vertr�delser som har �gt rum f�re ikraft-
tr�dandet.
P� regeringens v�gnar
PER BOLUND
Lotta Hardvik Cederstierna
(Finansdepartementet)
