1
Svensk författningssamling
Lag
om ändring i lagen (2019:414) med kompletterande
bestämmelser till EU:s prospektförordning
Utfärdad den 28 oktober 2021
Enligt riksdagens beslut1 föreskrivs att 5 kap. 1 och 3 §§ lagen (2019:414)
med kompletterande bestämmelser till EU:s prospektförordning ska ha
följande lydelse.
5 kap.
1 § Finansinspektionen ska ingripa mot en emittent, erbjudare eller person
som ansöker om upptagande av värdepapper till handel på en reglerad mark-
nad och som har åsidosatt sina skyldigheter enligt EU:s prospektförordning
genom att
1. inte registrera det slutliga emissionsbeloppet och volymen värdepapper
hos den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten eller göra dessa upp-
gifter tillgängliga för allmänheten enligt artikel 17.2,
2. inte ansöka om godkännande av ett prospekt enligt artikel 20 trots att
det finns en sådan skyldighet,
3. inte offentliggöra, eller hålla tillgängligt, ett prospekt, tillägg till
prospekt eller universellt registreringsdokument enligt artikel 21,
4. inte ange när giltighetstiden för ett prospekt och ett eventuellt tillägg
till prospekt löper ut enligt artikel 21.8,
5. inte lämna ut en kostnadsfri kopia av ett prospekt eller tillägg till
prospekt till investerare enligt artikel 21.11,
6. inte uppfylla kraven på innehållet i en annons eller i sådan information
som ska lämnas i skriftlig eller muntlig form enligt artikel 22.2�22.5,
7. inte ansöka om godkännande av ett tillägg till ett prospekt enligt
artikel 23,
8. inte informera investerare om rätten att återkalla ett tidigare lämnat
samtycke till att köpa eller teckna sig för värdepapper enligt artikel 23.2�23.3a,
eller
9. inte uppfylla kraven i fråga om språk enligt artikel 27 eller föreskrifter
om språk som har meddelats med stöd av 2 kap. 7 §.
3 § Finansinspektionen ska ingripa mot den som, i egenskap av finansiell
mellanhand, har åsidosatt sina skyldigheter enligt EU:s prospektförordning
genom att
1. återförsälja värdepapper till icke-kvalificerade investerare i strid med
artikel 5.2,
1 Prop. 2021/22:8, bet. 2021/22:FiU13, rskr. 2021/22:17.
SFS
2021:972
Publicerad
den
3 november 2021
2
SFS
2021:972
2. inte lämna ut en kostnadsfri kopia av ett prospekt eller tillägg till
prospekt till investerare enligt artikel 21.11, eller
3. inte lämna information till investerare enligt artikel 23.3 och 23.3a.
1. Denna lag träder i kraft den 1 december 2021.
2. �ldre bestämmelser gäller för överträdelser som har ägt rum före ikraft-
trädandet.
På regeringens vägnar
�&SA LINDHAGEN
Lotta Hardvik Cederstierna
(Finansdepartementet)