SFS 1997:117 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

sfs 1997:117 utkom från trycket den 15 april 1997 lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse; utfärdad den 3 april 1997. enligt riksdagens belut1 föreskrivs i fråga om lagen (1991:981) om värdepappersrörelse dels att 1 kap. 3, 3 a, 3 c, 4, 5 och 6-6 b §§, 6 kap. 9 § samt 7 kap. 2 § skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall föras in tre nya rubriker närmast före 1 kap. 3 c, 4 och 5 §§ av följande lydelse, dels att det närmast före 1 kap. 3 § skall införas en ny rubrik med lydelsen ”allmänna bestämmelser om tillståndsplikt” samt närmast före 2 kap. 7 § en ny rubrik med lydelsen ”företag hemmahörande i ett land utanför ees”. 1 kap. 3 §2 värdepappersrörelse får, om inte annat följer av denna lag, drivas endast efter tillstånd av finansinspektionen. tillstånd får ges för 1. handel med finansiella instrument för annans räkning i eget namn, 2. förmedling av kontakt mellan köpare och säljare av finansiella instrument eller i annat fall medverkan vid transaktioner avseende sådana instrument, 3. handel med finansiella instrument för egen räkning, 4. förvaltning av någon annans finansiella instrument, 5. garantigivning eller annan medverkan vid emissioner av fondpapper eller erbjudanden om köp eller försäljning av finansiella instrument som är riktade till en öppen krets. tillstånd att driva värdepappersrörelse får meddelas bankinstitut samt svenska aktiebolag och utländska företag som inte är bankinstitut. 3 a §3 tillstånd enligt 3 § krävs inte när ett bankinstitut för egen räkning förvärvar och driver handel med obligationer, förlagsbevis och andra fordringsbevis avsedda för den allmänna marknaden. tillstånd enligt 3 § 2 krävs inte för verksamhet som bedrivs med stöd av en auktorisation som börs eller marknadsplats enligt lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet. företag hemmahörande i ett land inom ees 3 c §4 tillstånd enligt 3 § behövs inte för företag, som har säte i ett annat land inom ees och som i det landet (hemlandet) har tillstånd att driva värdepappersrörelse. ett sådant företag får 1. driva värdepappersrörelse från filial i sverige med början två månader prop. 1996/97:72, bet. 1996/96:fiu22, rskr. 1996/97:170. senaste lydelse 1994:2015. senaste lydelse 1994:2015. 4 senaste lydelse 1994:2015. 2 3 1 146 efter det att finansinspektionen från en behörig myndighet i företagets hemland mottagit en underrättelse med sådant innehåll som anges i 4 § andra stycket eller dess-förinnan, om finansinspektionen medger att verksamheten får påbörjas, 2. driva värdepappersrörelse genom att från sitt hemland erbjuda och tillhandahålla tjänster med början så snart finansinspektionen från en behörig myndighet i företagets hemland mottagit en underrättelse med sådant innehåll som anges i 6 b § första stycket. verksamhet i ett land utanför ees 4 §5 ett värdepappersbolag får efter tillstånd av finansinspektionen inrätta filial i ett land utanför ees. ansökan om tillstånd skall innehålla 1. en plan för den tilltänkta filial verksamheten, med uppgift om filialens organisation, och 2. uppgift om i vilket land filialen skall inrättas samt om filialens adress och ansvariga ledning. verksamhet i ett land inom ees 5 §6 ett värdepappersbolag som avser att inrätta filial i ett annat land inom ees skall underrätta finansinspektionen innan verksamheten påbörjas. underrättelsen skall innehålla den information som anges i 4 § andra stycket. om det inte finns skäl att ifrågasätta värdepappersbolagets administrativa struktur eller finansiella situation, skall finansinspektionen inom tre månader från det att underrättelsen mottogs vidarebefordra den till den behöriga myndigheten i det land där filialen skall inrättas. till underrättelsen skall inspektionen foga uppgift om investerarskydd och insättningsgaranti som gäller för kunder hos värdepappersbolaget. när finansinspektionen vidarebefordrar underrättelsen enligt andra stycket skall inspektionen underrätta värdepappersbolaget om detta. om finansinspektionen finner att det inte finns förutsättningar för att vidarebefordra den underrättelse som avses i andra stycket, skall inspektionen meddela beslut om det inom tre månader från det att underrättelsen mottogs. 6 § verksamheten vid filialen får påbörjas två månader efter det att den behöriga myndigheten i det andra landet mottog uppgifterna enligt 5 § eller dessförinnan, om myndigheten medger att verksamheten får påbörjas. 6 a § om något av de förhållanden som angetts i värdepappersbolagets underrättelse till finansinspektionen enligt 5 § skall ändras efter det att filialen inrättats, skall värdepappersbolaget underrätta inspektionen och den behöriga myndigheten i det andra landet minst en månad innan ändringen genomförs. om finansinspektionen finner att ändringen inte får göras, skall inspektionen meddela beslut om det inom en månad från det att underrättelsen 5 5 sfs 1997:117 senaste lydelse 1994:2015. senaste lydelse 1995:1597. 147 sfs 1997:117 kom in till inspektionen. den behöriga myndigheten i det andra landet skall genast underrättas om beslutet. vid ändring av investerarskydd eller insättningsgaranti som avses i 5 § andra stycket skall finansinspektionen underrätta den behöriga myndigheten i det land där filialen finns om ändringen. gränsöverskridande verksamhet 6 b §7 ett värdepappersbolag som avser att driva verksamhet i ett annat land inom ees, genom att erbjuda och tillhandahålla tjänster utan att inrätta filial där, skall innan verksamheten påbörjas underrätta finansinspektionen. underrättelsen skall innehålla uppgift om i vilket land verksamheten skall drivas. till underrättelsen skall fogas en plan för den planerade verksamheten med uppgift om vilka tjänster som skall erbjudas. finansinspektionen skall inom en månad från det att underrättelsen mottogs vidarebefordra den och verksamhetsplanen till behörig myndighet i det land där verksamheten skall drivas. värdepappersbolaget får därefter påbörja verksamheten i det andra ees-landet. om värdepappersbolaget avser att ändra verksamhet som avses i första stycket, skall bolaget skriftligen anmäla detta till finansinspektionen och behörig myndighet i det land där verksamheten utövas. anmälan skall göras innan ändringen genomförs. 6 kap. 9 §8 tillstånd som enligt denna lag har lämnats ett svenskt värdepappersinstitut skall återkallas av finansinspektionen om: 1. institutet inte inom ett år från beviljande av tillstånd har börjat driva sådan rörelse som tillståndet avser, eller om institutet dessförinnan förklarat sig avstå från tillståndet, 2. institutet under en sammanhängande tid av sex månader inte har drivit sådan rörelse som tillståndet avser, eller 3. institutet genom att överträda denna lag eller föreskrift som meddelats med stöd av lagen eller på annat sätt visat sig olämpligt att utöva sådan rörelse som tillståndet avser. ett värdepappersbolags tillstånd enligt 3 kap. 4 § första stycket 4 och 5 skall återkallas av inspektionen om bolaget inte fullgjort sina skyldigheter enligt lagen (1995:1571) om insättningsgaranti, och inte vidtagit rättelse inom ett år efter det att inspektionen har förelagt värdepappersbolaget att fullgöra sina skyldigheter med förklaring att värdepappersbolagets tillstånd annars kan komma att återkallas. ett värdepappersbolags tillstånd skall dessutom återkallas om: 1. bolagets kapitalbas understiger det minsta belopp som föreskrivs i 5 kap. 1 § andra stycket och bristen inte har täckts inom tre månader efter det att den blev känd för bolaget, eller 2. någon som ingår i bolagets styrelse eller är verkställande direktör eller 7 148 8 senaste lydelse 1994:2015. senaste lydelse 1996:752. dennes ställföreträdare inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 1 § första stycket 4. i fall som avses i tredje stycket 2 får tillstånd återkallas bara om finansinspektionen först beslutat att anmärka på att personen ingår i styrelsen eller är verkställande direktör eller dennes ställföreträdare och han eller hon, sedan en av inspektionen bestämd tid av högst tre månader gått, fortfarande finns kvar i styrelsen eller är verkställande direktör eller dennes ställföreträdare. 7 kap. 2 §9 om finansinspektionen i ett ärende om tillstånd enligt 2 kap. 1 § inte meddelar beslut inom sex månader från det att en ansökan gavs in, skall inspektionen underrätta sökanden om skälen för detta. sökanden får därefter begära förklaring av kammarrätten att ärendet onödigt uppehålls. om finansinspektionen inte har meddelat beslut inom sex månader från det att en sådan förklaring avgetts, skall det anses som att ansökan har avslagits. om finansinspektionen inte vidarebefordrar en underrättelse som avses i 1 kap. 5 § första stycket till behörig myndighet i utlandet inom tre månader från det att underrättelsen mottogs och inte heller inom samma tid meddelar beslut enligt fjärde stycket samma paragraf, skall inspektionen underrätta sökanden om skälen för detta. sökanden får därefter begära förklaring av kammarrätten att ärendet onödigt uppehålls. om underrättelse inte har vidarebefordrats inom tre månader från det att en sådan förklaring avgetts, skall det anses som om beslut enligt 1 kap. 5 § fjärde stycket meddelats. denna lag träder i kraft den 1 juli 1997. på regeringens vägnar erik åsbrink tord gränsbo (finansdepartementet) 9 sfs 1997:117 senaste lydelse 1994:2015. 149