SFS 1997:117 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

Bank- och finansmarknadsrätt Förvaltningsrätt

Start / Förvaltningsrätt / Tullag (2016:253) / SFS 1997:117 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

SFS 1997_117 Lag om ändring i lagen (1991_981) om värdepappersrörelse

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:649px;height:907px;"> <img width="649" height="907" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> SFS 1997:117 Utkom fr�n trycket den 15 april 1997 Lag om �ndring i lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse; utf�rdad den 3 april 1997. Enligt riksdagens belut1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (1991:981) om v�rde- pappersr�relse dels att 1 kap. 3, 3 a, 3 c, 4, 5 och 6-6 b ��, 6 kap. 9 � samt 7 kap. 2 � skall ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall f�ras in tre nya rubriker n�rmast f�re 1 kap. 3 c, 4 och 5 �� av f�ljande lydelse, dels att det n�rmast f�re 1 kap. 3 � skall inf�ras en ny rubrik med lydelsen Allm�nna best�mmelser om tillst�ndsplikt samt n�rmast f�re 2 kap. 7 � en ny rubrik med lydelsen F�retag hemmah�rande i ett land utanf�r EES. 1 kap. 3 �2 V�rdepappersr�relse f�r, om inte annat f�ljer av denna lag, drivas en- dast efter tillst�nd av Finansinspektionen. Tillst�nd f�r ges f�r 1. handel med finansiella instrument f�r annans r�kning i eget namn, 2. f�rmedling av kontakt mellan k�pare och s�ljare av finansiella instru- ment eller i annat fall medverkan vid transaktioner avseende s�dana instru- ment, 3. handel med finansiella instrument f�r egen r�kning, 4. f�rvaltning av n�gon annans finansiella instrument, 5. garantigivning eller annan medverkan vid emissioner av fondpapper el- ler erbjudanden om k�p eller f�rs�ljning av finansiella instrument som �r rik- tade till en �ppen krets. Tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse f�r meddelas bankinstitut samt svenska aktiebolag och utl�ndska f�retag som inte �r bankinstitut. 3 a �3 Tillst�nd enligt 3 � kr�vs inte n�r ett bankinstitut f�r egen r�kning f�rv�rvar och driver handel med obligationer, f�rlagsbevis och andra ford- ringsbevis avsedda f�r den allm�nna marknaden. Tillst�nd enligt 3 � 2 kr�vs inte f�r verksamhet som bedrivs med st�d av en auktorisation som b�rs eller marknadsplats enligt lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet. F�retag hemmah�rande i ett land inom EES 3 c �4 Tillst�nd enligt 3 � beh�vs inte f�r f�retag, som har s�te i ett annat land inom EES och som i det landet (hemlandet) har tillst�nd att driva v�rde- pappersr�relse. Ett s�dant f�retag f�r 1. driva v�rdepappersr�relse fr�n filial i Sverige med b�rjan tv� m�nader 1 Prop. 1996/97:72, bet. 1996/96:FiU22, rskr. 1996/97:170. 2 Senaste lydelse 1994:2015. 3 Senaste lydelse 1994:2015. 4 Senaste lydelse 1994:2015. 146 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:649px;height:907px;"> <img width="649" height="907" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 147 SFS 1997:117 efter det att Finansinspektionen fr�n en beh�rig myndighet i f�retagets hem- land mottagit en underr�ttelse med s�dant inneh�ll som anges i 4 � andra stycket eller dess-f�rinnan, om Finansinspektionen medger att verksamheten f�r p�b�rjas, 2. driva v�rdepappersr�relse genom att fr�n sitt hemland erbjuda och till- handah�lla tj�nster med b�rjan s� snart Finansinspektionen fr�n en beh�rig myndighet i f�retagets hemland mottagit en underr�ttelse med s�dant inne- h�ll som anges i 6 b � f�rsta stycket. Verksamhet i ett land utanf�r EES 4 �5 Ett v�rdepappersbolag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen inr�tta filial i ett land utanf�r EES. Ans�kan om tillst�nd skall inneh�lla 1. en plan f�r den tillt�nkta filial verksamheten, med uppgift om filialens organisation, och 2. uppgift om i vilket land filialen skall inr�ttas samt om filialens adress och ansvariga ledning. Verksamhet i ett land inom EES 5 �6 Ett v�rdepappersbolag som avser att inr�tta filial i ett annat land inom EES skall underr�tta Finansinspektionen innan verksamheten p�b�rjas. Un- derr�ttelsen skall inneh�lla den information som anges i 4 � andra stycket. Om det inte finns sk�l att ifr�gas�tta v�rdepappersbolagets administrativa struktur eller finansiella situation, skall Finansinspektionen inom tre m�na- der fr�n det att underr�ttelsen mottogs vidarebefordra den till den beh�riga myndigheten i det land d�r filialen skall inr�ttas. Till underr�ttelsen skall in- spektionen foga uppgift om investerarskydd och ins�ttningsgaranti som g�l- ler f�r kunder hos v�rdepappersbolaget. N�r Finansinspektionen vidarebefordrar underr�ttelsen enligt andra styc- ket skall inspektionen underr�tta v�rdepappersbolaget om detta. Om Finansinspektionen finner att det inte finns f�ruts�ttningar f�r att vi- darebefordra den underr�ttelse som avses i andra stycket, skall inspektionen meddela beslut om det inom tre m�nader fr�n det att underr�ttelsen mottogs. 6 � Verksamheten vid filialen f�r p�b�rjas tv� m�nader efter det att den be- h�riga myndigheten i det andra landet mottog uppgifterna enligt 5 � eller dessf�rinnan, om myndigheten medger att verksamheten f�r p�b�rjas. 6 a � Om n�got av de f�rh�llanden som angetts i v�rdepappersbolagets un- derr�ttelse till Finansinspektionen enligt 5 � skall �ndras efter det att filialen inr�ttats, skall v�rdepappersbolaget underr�tta inspektionen och den beh�- riga myndigheten i det andra landet minst en m�nad innan �ndringen genom- f�rs. Om Finansinspektionen finner att �ndringen inte f�r g�ras, skall inspek- tionen meddela beslut om det inom en m�nad fr�n det att underr�ttelsen 5 Senaste lydelse 1994:2015. 5 Senaste lydelse 1995:1597. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:649px;height:907px;"> <img width="649" height="907" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 148 SFS 1997:117 kom in till inspektionen. Den beh�riga myndigheten i det andra landet skall genast underr�ttas om beslutet. Vid �ndring av investerarskydd eller ins�ttningsgaranti som avses i 5 � andra stycket skall Finansinspektionen underr�tta den beh�riga myn- digheten i det land d�r filialen finns om �ndringen. Gr�ns�verskridande verksamhet 6 b �7 Ett v�rdepappersbolag som avser att driva verksamhet i ett annat land inom EES, genom att erbjuda och tillhandah�lla tj�nster utan att inr�tta filial d�r, skall innan verksamheten p�b�rjas underr�tta Finansinspektionen. Un- derr�ttelsen skall inneh�lla uppgift om i vilket land verksamheten skall dri- vas. Till underr�ttelsen skall fogas en plan f�r den planerade verksamheten med uppgift om vilka tj�nster som skall erbjudas. Finansinspektionen skall inom en m�nad fr�n det att underr�ttelsen mot- togs vidarebefordra den och verksamhetsplanen till beh�rig myndighet i det land d�r verksamheten skall drivas. V�rdepappersbolaget f�r d�refter p�b�rja verksamheten i det andra EES-landet. Om v�rdepappersbolaget avser att �ndra verksamhet som avses i f�rsta stycket, skall bolaget skriftligen anm�la detta till Finansinspektionen och be- h�rig myndighet i det land d�r verksamheten ut�vas. Anm�lan skall g�ras innan �ndringen genomf�rs. 6 kap. 9 �8 Tillst�nd som enligt denna lag har l�mnats ett svenskt v�rdepappersin- stitut skall �terkallas av Finansinspektionen om: 1. institutet inte inom ett �r fr�n beviljande av tillst�nd har b�rjat driva s�- dan r�relse som tillst�ndet avser, eller om institutet dessf�rinnan f�rklarat sig avst� fr�n tillst�ndet, 2. institutet under en sammanh�ngande tid av sex m�nader inte har drivit s�dan r�relse som tillst�ndet avser, eller 3. institutet genom att �vertr�da denna lag eller f�reskrift som meddelats med st�d av lagen eller p� annat s�tt visat sig ol�mpligt att ut�va s�dan r�- relse som tillst�ndet avser. Ett v�rdepappersbolags tillst�nd enligt 3 kap. 4 � f�rsta stycket 4 och 5 skall �terkallas av inspektionen om bolaget inte fullgjort sina skyldigheter enligt lagen (1995:1571) om ins�ttningsgaranti, och inte vidtagit r�ttelse inom ett �r efter det att inspektionen har f�relagt v�rdepappersbolaget att fullg�ra sina skyldigheter med f�rklaring att v�rdepappersbolagets tillst�nd annars kan komma att �terkallas. Ett v�rdepappersbolags tillst�nd skall dessutom �terkallas om: 1. bolagets kapitalbas understiger det minsta belopp som f�reskrivs i 5 kap. 1 � andra stycket och bristen inte har t�ckts inom tre m�nader efter det att den blev k�nd f�r bolaget, eller 2. n�gon som ing�r i bolagets styrelse eller �r verkst�llande direkt�r eller 7 Senaste lydelse 1994:2015. 8 Senaste lydelse 1996:752. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:644px;height:904px;"> <img width="644" height="904" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> dennes st�llf�retr�dare inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 1 � f�rsta stycket 4. I fall som avses i tredje stycket 2 f�r tillst�nd �terkallas bara om Finansin- spektionen f�rst beslutat att anm�rka p� att personen ing�r i styrelsen eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare och han eller hon, sedan en av inspektionen best�md tid av h�gst tre m�nader g�tt, fortfarande finns kvar i styrelsen eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare. 7 kap. 2 �9 Om Finansinspektionen i ett �rende om tillst�nd enligt 2 kap. 1 � inte meddelar beslut inom sex m�nader fr�n det att en ans�kan gavs in, skall in- spektionen underr�tta s�kanden om sk�len f�r detta. S�kanden f�r d�refter beg�ra f�rklaring av kammarr�tten att �rendet on�digt uppeh�lls. Om Fi- nansinspektionen inte har meddelat beslut inom sex m�nader fr�n det att en s�dan f�rklaring avgetts, skall det anses som att ans�kan har avslagits. Om Finansinspektionen inte vidarebefordrar en underr�ttelse som avses i 1 kap. 5 � f�rsta stycket till beh�rig myndighet i utlandet inom tre m�nad- er fr�n det att underr�ttelsen mottogs och inte heller inom samma tid med- delar beslut enligt fj�rde stycket samma paragraf, skall inspektionen underr�tta s�kanden om sk�len f�r detta. S�kanden f�r d�refter beg�ra f�rklaring av kammarr�tten att �rendet on�digt uppeh�lls. Om underr�t- telse inte har vidarebefordrats inom tre m�nader fr�n det att en s�dan f�rklaring avgetts, skall det anses som om beslut enligt 1 kap. 5 � fj�rde stycket meddelats. SFS 1997:117 Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 1997. P� regeringens v�gnar ERIK �SBRINK Tord Gr�nsbo (Finansdepartementet) 9 Senaste lydelse 1994:2015. 149 </div> </div>

SFS 1997:117

Utkom fr�n trycket
den 15 april 1997

Lag
om �ndring i lagen (1991:981) om
v�rdepappersr�relse;

utf�rdad den 3 april 1997.

Enligt riksdagens belut1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (1991:981) om v�rde-

pappersr�relse

dels att 1 kap. 3, 3 a, 3 c, 4, 5 och 6-6 b ��, 6 kap. 9 � samt 7 kap. 2 � skall

ha f�ljande lydelse,

dels att det i lagen skall f�ras in tre nya rubriker n�rmast f�re 1 kap. 3 c, 4

och 5 �� av f�ljande lydelse,

dels att det n�rmast f�re 1 kap. 3 � skall inf�ras en ny rubrik med lydelsen

Allm�nna best�mmelser om tillst�ndsplikt samt n�rmast f�re 2 kap. 7 � en
ny rubrik med lydelsen F�retag hemmah�rande i ett land utanf�r EES.

1 kap.

3 �2 V�rdepappersr�relse f�r, om inte annat f�ljer av denna lag, drivas en-
dast efter tillst�nd av Finansinspektionen. Tillst�nd f�r ges f�r

1. handel med finansiella instrument f�r annans r�kning i eget namn,

2. f�rmedling av kontakt mellan k�pare och s�ljare av finansiella instru-

ment eller i annat fall medverkan vid transaktioner avseende s�dana instru-
ment,

3. handel med finansiella instrument f�r egen r�kning,

4. f�rvaltning av n�gon annans finansiella instrument,
5. garantigivning eller annan medverkan vid emissioner av fondpapper el-

ler erbjudanden om k�p eller f�rs�ljning av finansiella instrument som �r rik-
tade till en �ppen krets.

Tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse f�r meddelas bankinstitut samt

svenska aktiebolag och utl�ndska f�retag som inte �r bankinstitut.

3 a �3 Tillst�nd enligt 3 � kr�vs inte n�r ett bankinstitut f�r egen r�kning
f�rv�rvar och driver handel med obligationer, f�rlagsbevis och andra ford-
ringsbevis avsedda f�r den allm�nna marknaden.

Tillst�nd enligt 3 � 2 kr�vs inte f�r verksamhet som bedrivs med st�d av

en auktorisation som b�rs eller marknadsplats enligt lagen (1992:543) om
b�rs- och clearingverksamhet.

F�retag hemmah�rande i ett land inom EES

3 c �4 Tillst�nd enligt 3 � beh�vs inte f�r f�retag, som har s�te i ett annat

land inom EES och som i det landet (hemlandet) har tillst�nd att driva v�rde-
pappersr�relse. Ett s�dant f�retag f�r

1. driva v�rdepappersr�relse fr�n filial i Sverige med b�rjan tv� m�nader

Prop. 1996/97:72, bet. 1996/96:FiU22, rskr. 1996/97:170.

Senaste lydelse 1994:2015.

146

147

SFS 1997:117

efter det att Finansinspektionen fr�n en beh�rig myndighet i f�retagets hem-
land mottagit en underr�ttelse med s�dant inneh�ll som anges i 4 � andra
stycket eller dess-f�rinnan, om Finansinspektionen medger att verksamheten
f�r p�b�rjas,

2. driva v�rdepappersr�relse genom att fr�n sitt hemland erbjuda och till-

handah�lla tj�nster med b�rjan s� snart Finansinspektionen fr�n en beh�rig
myndighet i f�retagets hemland mottagit en underr�ttelse med s�dant inne-
h�ll som anges i 6 b � f�rsta stycket.

Verksamhet i ett land utanf�r EES

4 �5 Ett v�rdepappersbolag f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen inr�tta
filial i ett land utanf�r EES.

Ans�kan om tillst�nd skall inneh�lla

1. en plan f�r den tillt�nkta filial verksamheten, med uppgift om filialens

organisation, och

2. uppgift om i vilket land filialen skall inr�ttas samt om filialens adress

och ansvariga ledning.

Verksamhet i ett land inom EES

5 �6 Ett v�rdepappersbolag som avser att inr�tta filial i ett annat land inom
EES skall underr�tta Finansinspektionen innan verksamheten p�b�rjas. Un-
derr�ttelsen skall inneh�lla den information som anges i 4 � andra stycket.

Om det inte finns sk�l att ifr�gas�tta v�rdepappersbolagets administrativa

struktur eller finansiella situation, skall Finansinspektionen inom tre m�na-
der fr�n det att underr�ttelsen mottogs vidarebefordra den till den beh�riga
myndigheten i det land d�r filialen skall inr�ttas. Till underr�ttelsen skall in-
spektionen foga uppgift om investerarskydd och ins�ttningsgaranti som g�l-
ler f�r kunder hos v�rdepappersbolaget.

N�r Finansinspektionen vidarebefordrar underr�ttelsen enligt andra styc-

ket skall inspektionen underr�tta v�rdepappersbolaget om detta.

Om Finansinspektionen finner att det inte finns f�ruts�ttningar f�r att vi-

darebefordra den underr�ttelse som avses i andra stycket, skall inspektionen
meddela beslut om det inom tre m�nader fr�n det att underr�ttelsen mottogs.

6 � Verksamheten vid filialen f�r p�b�rjas tv� m�nader efter det att den be-

h�riga myndigheten i det andra landet mottog uppgifterna enligt 5 � eller
dessf�rinnan, om myndigheten medger att verksamheten f�r p�b�rjas.

6 a � Om n�got av de f�rh�llanden som angetts i v�rdepappersbolagets un-
derr�ttelse till Finansinspektionen enligt 5 � skall �ndras efter det att filialen
inr�ttats, skall v�rdepappersbolaget underr�tta inspektionen och den beh�-
riga myndigheten i det andra landet minst en m�nad innan �ndringen genom-

f�rs.

Om Finansinspektionen finner att �ndringen inte f�r g�ras, skall inspek-

tionen meddela beslut om det inom en m�nad fr�n det att underr�ttelsen

Senaste lydelse 1994:2015.

Senaste lydelse 1995:1597.

148

SFS 1997:117

kom in till inspektionen. Den beh�riga myndigheten i det andra landet

skall genast underr�ttas om beslutet.

Vid �ndring av investerarskydd eller ins�ttningsgaranti som avses i 5 �

andra stycket skall Finansinspektionen underr�tta den beh�riga myn-
digheten i det land d�r filialen finns om �ndringen.

Gr�ns�verskridande verksamhet

6 b �7 Ett v�rdepappersbolag som avser att driva verksamhet i ett annat land
inom EES, genom att erbjuda och tillhandah�lla tj�nster utan att inr�tta filial
d�r, skall innan verksamheten p�b�rjas underr�tta Finansinspektionen. Un-
derr�ttelsen skall inneh�lla uppgift om i vilket land verksamheten skall dri-
vas. Till underr�ttelsen skall fogas en plan f�r den planerade verksamheten
med uppgift om vilka tj�nster som skall erbjudas.

Finansinspektionen skall inom en m�nad fr�n det att underr�ttelsen mot-

togs vidarebefordra den och verksamhetsplanen till beh�rig myndighet i det
land d�r verksamheten skall drivas. V�rdepappersbolaget f�r d�refter p�b�rja
verksamheten i det andra EES-landet.

Om v�rdepappersbolaget avser att �ndra verksamhet som avses i f�rsta

stycket, skall bolaget skriftligen anm�la detta till Finansinspektionen och be-
h�rig myndighet i det land d�r verksamheten ut�vas. Anm�lan skall g�ras
innan �ndringen genomf�rs.

6 kap.

9 �8 Tillst�nd som enligt denna lag har l�mnats ett svenskt v�rdepappersin-
stitut skall �terkallas av Finansinspektionen om:

1. institutet inte inom ett �r fr�n beviljande av tillst�nd har b�rjat driva s�-

dan r�relse som tillst�ndet avser, eller om institutet dessf�rinnan f�rklarat
sig avst� fr�n tillst�ndet,

2. institutet under en sammanh�ngande tid av sex m�nader inte har drivit

s�dan r�relse som tillst�ndet avser, eller

3. institutet genom att �vertr�da denna lag eller f�reskrift som meddelats

med st�d av lagen eller p� annat s�tt visat sig ol�mpligt att ut�va s�dan r�-
relse som tillst�ndet avser.

Ett v�rdepappersbolags tillst�nd enligt 3 kap. 4 � f�rsta stycket 4 och 5

skall �terkallas av inspektionen om bolaget inte fullgjort sina skyldigheter
enligt lagen (1995:1571) om ins�ttningsgaranti, och inte vidtagit r�ttelse
inom ett �r efter det att inspektionen har f�relagt v�rdepappersbolaget att
fullg�ra sina skyldigheter med f�rklaring att v�rdepappersbolagets tillst�nd
annars kan komma att �terkallas.

Ett v�rdepappersbolags tillst�nd skall dessutom �terkallas om:

1. bolagets kapitalbas understiger det minsta belopp som f�reskrivs i

5 kap. 1 � andra stycket och bristen inte har t�ckts inom tre m�nader efter det
att den blev k�nd f�r bolaget, eller

2. n�gon som ing�r i bolagets styrelse eller �r verkst�llande direkt�r eller

Senaste lydelse 1994:2015.

Senaste lydelse 1996:752.

dennes st�llf�retr�dare inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 1 � f�rsta
stycket 4.

I fall som avses i tredje stycket 2 f�r tillst�nd �terkallas bara om Finansin-

spektionen f�rst beslutat att anm�rka p� att personen ing�r i styrelsen eller �r
verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare och han eller hon, sedan
en av inspektionen best�md tid av h�gst tre m�nader g�tt, fortfarande finns

kvar i styrelsen eller �r verkst�llande direkt�r eller dennes st�llf�retr�dare.

7 kap.

2 �9 Om Finansinspektionen i ett �rende om tillst�nd enligt 2 kap. 1 � inte
meddelar beslut inom sex m�nader fr�n det att en ans�kan gavs in, skall in-

spektionen underr�tta s�kanden om sk�len f�r detta. S�kanden f�r d�refter
beg�ra f�rklaring av kammarr�tten att �rendet on�digt uppeh�lls. Om Fi-
nansinspektionen inte har meddelat beslut inom sex m�nader fr�n det att en
s�dan f�rklaring avgetts, skall det anses som att ans�kan har avslagits.

Om Finansinspektionen inte vidarebefordrar en underr�ttelse som avses

i 1 kap. 5 � f�rsta stycket till beh�rig myndighet i utlandet inom tre m�nad-
er fr�n det att underr�ttelsen mottogs och inte heller inom samma tid med-
delar beslut enligt fj�rde stycket samma paragraf, skall inspektionen
underr�tta s�kanden om sk�len f�r detta. S�kanden f�r d�refter beg�ra
f�rklaring av kammarr�tten att �rendet on�digt uppeh�lls. Om underr�t-
telse inte har vidarebefordrats inom tre m�nader fr�n det att en s�dan
f�rklaring avgetts, skall det anses som om beslut enligt 1 kap. 5 � fj�rde
stycket meddelats.

SFS 1997:117

Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 1997.

P� regeringens v�gnar

ERIK �SBRINK

Tord Gr�nsbo

(Finansdepartementet)

Senaste lydelse 1994:2015.

149

;

Viktiga lagar inom förvaltningsrätten

Förvaltningslag (2017:900)
Kommunallag (2017:725)
Offentlighets- och sekretesslag (2009:400)

JP Infonets förvaltningsrättsliga tjänster

Hanterar du förvaltningsrättsliga frågeställningar i ditt arbete? Vi på JP Infonet kan hjälpa dig att reda ut förvaltningsrättsliga frågor oavsett om du arbetar på en kommun, statlig myndighet, domstol eller advokatbyrå. Vi ger råd och stöd med bland annat handläggning, kommunalrätt, delegationsordningar, offentlighet och sekretess, omprövning av beslut och laglighetsprövning. Se allt inom förvaltningsrätt.

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 1997:117 Lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse

Viktiga lagar inom förvaltningsrätten

JP Infonets förvaltningsrättsliga tjänster

Om Lagboken.se