SFS 2007:1434 Lag om ändring i lagen (1999:158) om investerarskydd

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (1999:158) om investerarskydd; utf�rdad den 20 december 2007. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (1999:158) om in- vesterarskydd 2 dels att i 46, 1519, 23, 25, 27, 30, 32 och 33 �� ordet Ins�ttningsgaran- tin�mnden ska bytas ut mot garantimyndigheten, dels att i 16, 25 och 32 �� ordet n�mnden ska bytas ut mot myndighe- ten, dels att 1, 2, 24, 26, 29 och 31 �� ska ha f�ljande lydelse. 1 � 3 Denna lag inneh�ller best�mmelser om ers�ttning f�r f�rlust av inves- terares finansiella instrument och medel hos ett v�rdepappersinstitut, ett fondbolag eller ett f�rvaltningsbolag (investerarskydd). Fr�gor om investerarskyddet handl�ggs av den myndighet som regeringen best�mmer. 2 � 4 I denna lag betyder: 1. v�rdepappersinstitut: detsamma som anges i 1 kap. 5 � 27 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, 2. fondbolag: ett s�dant bolag som anges i 1 kap. 1 � 7 lagen (2004:46) om investeringsfonder, 3. f�rvaltningsbolag: ett s�dant utl�ndskt f�retag som anges i 1 kap. 1 � 13 lagen om investeringsfonder, som driver verksamhet fr�n filial i Sverige med st�d av 1 kap. 6 � samma lag, 4. investerare: den som anlitat ett v�rdepappersinstitut, ett fondbolag eller ett f�rvaltningsbolag f�r utf�rande av en investeringstj�nst eller den f�r vars r�kning tj�nsten utf�rs, 5. investeringstj�nst: en s�dan tj�nst som avses i 2 kap. 1 � och 2 � f�rsta stycket 1 lagen om v�rdepappersmarknaden, 7 kap. 1 � andra stycket 9 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse samt 1 kap. 4 � s�vitt avser 1 Prop. 2007/08:1, bet. 2007/08:FiU2, rskr. 2007/08:112. 2 Senaste lydelse av 4 � 2004:65 30 � 2004:65 6 � 2004:65 32 � 2004:65. 16 � 2004:65 23 � 2004:65 27 � 2004:65 3 Senaste lydelse 2004:65. 4 Senaste lydelse 2007:550. SFS 2007:1434 Utkom fr�n trycket den 28 december 2007 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2007:1434 diskretion�r portf�ljf�rvaltning, 3 kap. 1 � och 7 kap. 1 � f�rsta stycket 1 och 2 lagen om investeringsfonder, 6. finansiella instrument: detsamma som anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 1 lagen om v�rdepappersmarknaden, och 7. garantimyndigheten: den myndighet som handl�gger fr�gor om inves- terarskyddet. 24 � 5 Om en filial som avses i 6 � f�rsta stycket tillh�r investerarskyddet och v�rdepappersinstitutet eller f�rvaltningsbolaget inte fullg�r sina skyldig- heter enligt denna lag, ska garantimyndigheten underr�tta tillsynsmyndighe- ten i institutets eller bolagets hemland om detta. Myndigheten ska samarbeta med den tillsynsmyndigheten i fr�ga om �tg�rder som vidtas f�r att s�ker- st�lla att institutet eller bolaget fullg�r sina skyldigheter. Om institutet eller bolaget �nd� inte fullg�r sina skyldigheter f�r garanti- myndigheten f�rel�gga det att vidta r�ttelse inom viss tid, dock minst ett �r. Institutet eller bolaget ska erinras om att skyddet inte l�ngre ska g�lla f�r fi- lialen, om det inte fullg�r sina skyldigheter. Har institutet eller bolaget inte vidtagit r�ttelse inom f�reskriven tid f�r garantimyndigheten besluta att skyddet inte l�ngre ska g�lla f�r filialen. Ett s�dant beslut f�r meddelas en- dast om tillsynsmyndigheten i institutets eller bolagets hemland har sam- tyckt till beslutet. 26 � 6 Om ett svenskt v�rdepappersinstituts eller fondbolags filial i ett land utanf�r EES tillh�r investerarskyddet enligt 4 � tredje stycket och institutet eller fondbolaget inte fullg�r de skyldigheter som enligt denna lag g�ller f�r filialen, f�r garantimyndigheten f�rel�gga institutet eller fondbolaget att vidta r�ttelse inom viss tid. Har r�ttelse inte skett inom f�reskriven tid f�r myndigheten besluta att skyddet inte l�ngre ska g�lla f�r filialen. Har myn- digheten beslutat att skyddet inte l�ngre ska g�lla, ska den underr�tta Finans- inspektionen och tillsynsmyndigheten i det land d�r filialen finns om beslu- tet. 29 � 7 De v�rdepappersinstitut, fondbolag och f�rvaltningsbolag som till- h�r investerarskyddet ska betala avgifter till garantimyndigheten. Institutens och bolagens sammanlagda avgifter ska motsvara vad som �r n�dv�ndigt f�r en l�ngsiktig finansiering av skyddet och f�r att t�cka garan- timyndighetens administrationskostnader. Vid ber�kningen av avgiften ska beaktas hur stor andel skyddade tillg�ngar som finns hos institutet eller bola- get j�mf�rt med samtliga skyddade tillg�ngar. Avgift som avser myndighe- tens administrationskostnader f�r emellertid f�rdelas lika mellan samtliga institut och bolag som tillh�r investerarskyddet. Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela f�reskrifter om hur avgiften ska ber�knas. 31 � 8 Avgifter och andra medel som garantimyndigheten f�rvaltar ska pla- ceras p� r�nteb�rande konto i Riksg�ldskontoret eller i skuldf�rbindelser ut- 5 Senaste lydelse 2004:65. 6 Senaste lydelse 2004:65. 7 Senaste lydelse 2004:65. 8 Senaste lydelse 2002:53. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2007:1434 f�rdade av staten. Medlen f�r endast anv�ndas f�r utbetalning av ers�ttning enligt denna lag samt f�r att t�cka kostnader f�r tillhandah�llande av inves- terarskyddet och myndighetens administrationskostnader f�r skyddet. Om medlen inte r�cker till f�r att betala ut ers�ttningar eller om ers�tt- ningar inte kan betalas p� annat s�tt, f�r garantimyndigheten l�na medel i Riksg�ldskontoret. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2008. 2. De nya best�mmelserna ska �ven till�mpas p� beslut som Ins�ttnings- garantin�mnden har fattat f�re lagens ikrafttr�dande. 3. Best�mmelsen i 15 � ska efter lagens ikrafttr�dande till�mpas p� krav som dessf�rinnan framst�llts till Ins�ttningsgarantin�mnden. P� regeringens v�gnar MATS ODELL Lars Afrell (Finansdepartementet) </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Thomson F�rlag AB, tel. 08-587 671 00 Elanders, V�llingby 2007 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (1999:158) om investerarskydd;

utf�rdad den 20 december 2007.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs i fr�ga om lagen (1999:158) om in-

vesterarskydd

dels

att i 46, 1519, 23, 25, 27, 30, 32 och 33 �� ordet Ins�ttningsgaran-

tin�mnden ska bytas ut mot garantimyndigheten,

dels

att i 16, 25 och 32 �� ordet n�mnden ska bytas ut mot myndighe-

ten,

dels

att 1, 2, 24, 26, 29 och 31 �� ska ha f�ljande lydelse.

1 �

Denna lag inneh�ller best�mmelser om ers�ttning f�r f�rlust av inves-

terares finansiella instrument och medel hos ett v�rdepappersinstitut, ett
fondbolag eller ett f�rvaltningsbolag (investerarskydd).

Fr�gor om investerarskyddet handl�ggs av den myndighet som regeringen

best�mmer.

2 �

I denna lag betyder:

1. v�rdepappersinstitut: detsamma som anges i 1 kap. 5 � 27 lagen

(2007:528) om v�rdepappersmarknaden,

2. fondbolag: ett s�dant bolag som anges i 1 kap. 1 � 7 lagen (2004:46)

om investeringsfonder,

3. f�rvaltningsbolag: ett s�dant utl�ndskt f�retag som anges i 1 kap.

1 � 13 lagen om investeringsfonder, som driver verksamhet fr�n filial i
Sverige med st�d av 1 kap. 6 � samma lag,

4. investerare: den som anlitat ett v�rdepappersinstitut, ett fondbolag eller

ett f�rvaltningsbolag f�r utf�rande av en investeringstj�nst eller den f�r vars
r�kning tj�nsten utf�rs,

5. investeringstj�nst: en s�dan tj�nst som avses i 2 kap. 1 � och 2 � f�rsta

stycket 1 lagen om v�rdepappersmarknaden, 7 kap. 1 � andra stycket 9 lagen
(2004:297) om bank- och finansieringsr�relse samt 1 kap. 4 � s�vitt avser

Prop. 2007/08:1, bet. 2007/08:FiU2, rskr. 2007/08:112.

Senaste lydelse av

4 � 2004:65

30 � 2004:65

6 � 2004:65

32 � 2004:65.

16 � 2004:65
23 � 2004:65
27 � 2004:65

Senaste lydelse 2004:65.

Senaste lydelse 2007:550.

SFS 2007:1434

Utkom fr�n trycket
den 28 december 2007

SFS 2007:1434

diskretion�r portf�ljf�rvaltning, 3 kap. 1 � och 7 kap. 1 � f�rsta stycket 1
och 2 lagen om investeringsfonder,

6. finansiella instrument: detsamma som anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket

1 lagen om v�rdepappersmarknaden, och

7. garantimyndigheten: den myndighet som handl�gger fr�gor om inves-

terarskyddet.

24 �

Om en filial som avses i 6 � f�rsta stycket tillh�r investerarskyddet

och v�rdepappersinstitutet eller f�rvaltningsbolaget inte fullg�r sina skyldig-
heter enligt denna lag, ska garantimyndigheten underr�tta tillsynsmyndighe-
ten i institutets eller bolagets hemland om detta. Myndigheten ska samarbeta
med den tillsynsmyndigheten i fr�ga om �tg�rder som vidtas f�r att s�ker-
st�lla att institutet eller bolaget fullg�r sina skyldigheter.

Om institutet eller bolaget �nd� inte fullg�r sina skyldigheter f�r garanti-

myndigheten f�rel�gga det att vidta r�ttelse inom viss tid, dock minst ett �r.
Institutet eller bolaget ska erinras om att skyddet inte l�ngre ska g�lla f�r fi-
lialen, om det inte fullg�r sina skyldigheter. Har institutet eller bolaget inte
vidtagit r�ttelse inom f�reskriven tid f�r garantimyndigheten besluta att
skyddet inte l�ngre ska g�lla f�r filialen. Ett s�dant beslut f�r meddelas en-
dast om tillsynsmyndigheten i institutets eller bolagets hemland har sam-
tyckt till beslutet.

26 �

Om ett svenskt v�rdepappersinstituts eller fondbolags filial i ett land

utanf�r EES tillh�r investerarskyddet enligt 4 � tredje stycket och institutet
eller fondbolaget inte fullg�r de skyldigheter som enligt denna lag g�ller f�r
filialen, f�r garantimyndigheten f�rel�gga institutet eller fondbolaget att
vidta r�ttelse inom viss tid. Har r�ttelse inte skett inom f�reskriven tid f�r
myndigheten besluta att skyddet inte l�ngre ska g�lla f�r filialen. Har myn-
digheten beslutat att skyddet inte l�ngre ska g�lla, ska den underr�tta Finans-
inspektionen och tillsynsmyndigheten i det land d�r filialen finns om beslu-
tet.

29 �

De v�rdepappersinstitut, fondbolag och f�rvaltningsbolag som till-

h�r investerarskyddet ska betala avgifter till garantimyndigheten.

Institutens och bolagens sammanlagda avgifter ska motsvara vad som �r

n�dv�ndigt f�r en l�ngsiktig finansiering av skyddet och f�r att t�cka garan-
timyndighetens administrationskostnader. Vid ber�kningen av avgiften ska
beaktas hur stor andel skyddade tillg�ngar som finns hos institutet eller bola-
get j�mf�rt med samtliga skyddade tillg�ngar. Avgift som avser myndighe-
tens administrationskostnader f�r emellertid f�rdelas lika mellan samtliga
institut och bolag som tillh�r investerarskyddet.

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela

f�reskrifter om hur avgiften ska ber�knas.

31 �

Avgifter och andra medel som garantimyndigheten f�rvaltar ska pla-

ceras p� r�nteb�rande konto i Riksg�ldskontoret eller i skuldf�rbindelser ut-

Senaste lydelse 2004:65.

Senaste lydelse 2002:53.

SFS 2007:1434

f�rdade av staten. Medlen f�r endast anv�ndas f�r utbetalning av ers�ttning
enligt denna lag samt f�r att t�cka kostnader f�r tillhandah�llande av inves-
terarskyddet och myndighetens administrationskostnader f�r skyddet.

Om medlen inte r�cker till f�r att betala ut ers�ttningar eller om ers�tt-

ningar inte kan betalas p� annat s�tt, f�r garantimyndigheten l�na medel i
Riksg�ldskontoret.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 januari 2008.
2. De nya best�mmelserna ska �ven till�mpas p� beslut som Ins�ttnings-

garantin�mnden har fattat f�re lagens ikrafttr�dande.

3. Best�mmelsen i 15 � ska efter lagens ikrafttr�dande till�mpas p� krav

som dessf�rinnan framst�llts till Ins�ttningsgarantin�mnden.

P� regeringens v�gnar

MATS ODELL

Lars Afrell
(Finansdepartementet)

Thomson F�rlag AB, tel. 08-587 671 00

Elanders, V�llingby 2007

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2007:1434 Lag om ändring i lagen (1999:158) om investerarskydd

Om Lagboken.se