SFS 2007:371 Lag om ändring i lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2000:1087) om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella instrument; utf�rdad den 31 maj 2007. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs 2 att 1, 1 a, 3 och 4 �� lagen (2000:1087) om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella in- strument skall ha f�ljande lydelse. 1 � 3 I denna lag f�rst�s med 1. finansiellt instrument : fondpapper och annan r�ttighet eller f�rpliktelse avsedd f�r handel p� v�rdepappersmarknaden, 2. fondpapper : aktie och obligation samt s�dana andra del�garr�tter eller fordringsr�tter som �r utgivna f�r allm�n oms�ttning, fondandel och aktie- �gares r�tt gentemot den som f�r hans r�kning f�rvarar aktiebrev i ett ut- l�ndskt bolag (dep�bevis), 3. v�rdepappersinstitut : det som anges i 1 kap. 2 � 4 lagen (1991:981) om v�rdepappersr�relse, 4. b�rs och auktoriserad marknadsplats : det som anges i 1 kap. 4 � 1 och 3 lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet, 5. aktiemarknadsbolag : svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka �r no- terade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats, 6. moder- och dotterf�retag : det som anges i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebo- lagslagen (2005:551) om moderbolag och dotterf�retag, varvid det som s�gs om moderbolag skall till�mpas �ven p� andra juridiska personer �n aktie- bolag, 7. ordinarie del�rsrapport : del�rsrapport samt f�rhandsmeddelande om kommande �rsbokslut (bokslutskommunik�) som ett aktiemarknadsbolag �r skyldigt att l�mna enligt sitt noteringsavtal med b�rsen eller den auktoriser- ade marknadsplatsen eller, om s�dana best�mmelser saknas i noteringsav- 1 Prop. 2006/07:65, bet. 2006/07:FiU17, rskr. 2006/07:187. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2003/6/EG av den 28 januari 2003 om in- siderhandel och otillb�rlig marknadsp�verkan (marknadsmissbruk) (EUT L 96, 12.4.2003, s. 16, Celex 32003L0006) och kommissionens direktiv 2004/72/EG av den 29 april 2004 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2003/6/EG n�r det g�ller godtagen marknadspraxis, definition av insiderinformation r�rande r�- varuderivat, uppr�ttande av f�rteckningar �ver personer som har tillg�ng till insiderin- formation, anm�lan av transaktioner som utf�rs av personer i ledande st�llning och rapportering av misst�nkta transaktioner (EUT L 162, 30.4.2004, s. 70, Celex 32004L0072). 3 Senaste lydelse 2005:926. SFS 2007:371 Utkom fr�n trycket den 13 juni 2007 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2007:371 talet, �rsredovisning och del�rsrapport enligt best�mmelserna i lagen om b�rs- och clearingverksamhet, �rsredovisningslagen (1995:1554), lagen (1995:1559) om �rsredovisning i kreditinstitut och v�rdepappersbolag eller lagen (1995:1560) om �rsredovisning i f�rs�kringsf�retag samt del�rsredo- g�relse enligt best�mmelserna i 5 a kap. 6 � lagen om b�rs- och clearing- verksamhet, och 8. insiderinformation : information om en icke offentliggjord eller inte all- m�nt k�nd omst�ndighet som �r �gnad att v�sentligt p�verka priset p� finan- siella instrument. Om tv� juridiska personer �ger s� m�nga aktier eller andelar i en annan svensk eller utl�ndsk juridisk person att de har h�lften var av r�sterna f�r samtliga aktier eller andelar, �r dock vid till�mpningen av denna lag de f�rstn�mnda juridiska personerna att j�mst�lla med moderf�retag och den sistn�mnda juridiska personen att j�mst�lla med dotterf�retag. 1 a � 4 Det som f�reskrivs om aktiemarknadsbolag skall ocks� till�mpas p� 1. svenska aktiebolag som har gett ut aktier som �r f�rem�l f�r handel p� en reglerad marknad i en annan stat inom Europeiska ekonomiska sam- arbetsomr�det, och 2. utl�ndska aktiebolag som har gett ut aktier som �r noterade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats och som inte har sitt s�te inom Europe- iska ekonomiska samarbetsomr�det, om bolagen �r skyldiga att ge in doku- ment enligt 6 kap. 1 b � lagen (1991:980) om handel med finansiella instru- ment till Finansinspektionen. Det som f�reskrivs om fysiska personer som har insynsst�llning i aktie- marknadsbolag skall ocks� till�mpas p� fysiska personer som har insyns- st�llning i bolag som avses i f�rsta stycket. 3 � 5 F�ljande fysiska personer anses enligt denna lag ha insynsst�llning i ett aktiemarknadsbolag: 1. ledamot eller suppleant i bolagets eller dess moderf�retags styrelse, 2. verkst�llande direkt�r eller vice verkst�llande direkt�r i bolaget eller dess moderf�retag, 3. revisor eller revisorssuppleant i bolaget eller dess moderf�retag, 4. bolagsman i ett handelsbolag som �r bolagets moderf�retag, dock inte kommanditdel�gare, 5. innehavare av annan ledande befattning i eller annat kvalificerat upp- drag av stadigvarande natur f�r bolaget eller dess moderf�retag, om befatt- ningen eller uppdraget normalt kan antas medf�ra tillg�ng till icke offentlig- gjord information om s�dant f�rh�llande som kan p�verka kursen p� ak- tierna i bolaget, 6. befattningshavare eller uppdragstagare enligt 13 eller annan ledande befattningshavare i ett dotterf�retag, om denne normalt kan antas f� tillg�ng till icke offentliggjord information om s�dant f�rh�llande som kan p�verka kursen p� aktierna i bolaget, 7. den som �ger aktier i bolaget, motsvarande minst tio procent av aktie- kapitalet eller av r�stetalet f�r samtliga aktier i bolaget, eller �ger aktier i 4 Senaste lydelse 2005:835. 5 Senaste lydelse 2004:588. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2007:371 denna omfattning tillsammans med s�dan fysisk eller juridisk person som �r aktie�garen n�rst�ende p� det s�tt som anges i 5 � f�rsta stycket, och 8. den vars n�rst�ende enligt 5 � f�rsta stycket 4 eller 5 �ger aktier i bola- get, motsvarande minst tio procent av aktiekapitalet eller av r�stetalet f�r samtliga aktier i bolaget. Finansinspektionen skall p� beg�ran av aktiemarknadsbolaget eller dess moderf�retag pr�va fr�gan om en befattningshavare eller uppdragstagare har en s�dan ledande st�llning eller ett s�dant kvalificerat uppdrag som avses i f�rsta stycket 5 eller 6. I fr�ga om europabolag till�mpas det som s�gs i f�rsta stycket 1 om styrel- seledamot p� ledamot eller suppleant i lednings-, f�rvaltnings- eller tillsyns- organet. 4 � 6 Den som har insynsst�llning i ett aktiemarknadsbolag skall skriftligen anm�la innehav av aktier i bolaget och �ndring i innehavet till Finans- inspektionen. Anm�lningsskyldighet g�ller dock inte 1. innan den som avses i 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 tagit emot underr�t- telse enligt 7 eller 8 �, 2. om �ndring i innehavet f�ranletts av fondemission eller av att en akties kvotv�rde �ndrats genom att en aktie delats upp eller lagts samman med n�- gon annan aktie, eller 3. f�rv�rv av teckningsr�tt genom aktie�gares f�retr�desr�tt vid emission, avyttring av interimsbevis genom omvandling till aktie samt f�rv�rv genom tilldelning av inl�senr�tt. Av 5 � framg�r att anm�lningsskyldigheten �ven omfattar vissa n�rst�en- des aktieinnehav. Finansinspektionen kan medge befrielse fr�n anm�lningsskyldigheten om motsvarande uppgifter kan erh�llas p� annat s�tt. Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2007. P� regeringens v�gnar MATS ODELL Lars Afrell (Finansdepartementet) 6 Senaste lydelse 2005:382. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00 Elanders, V�llingby 2007 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2000:1087) om
anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av
finansiella instrument;

utf�rdad den 31 maj 2007.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs

att 1, 1 a, 3 och 4 �� lagen

(2000:1087) om anm�lningsskyldighet f�r vissa innehav av finansiella in-
strument skall ha f�ljande lydelse.

1 �

I denna lag f�rst�s med

finansiellt instrument

: fondpapper och annan r�ttighet eller f�rpliktelse

avsedd f�r handel p� v�rdepappersmarknaden,

fondpapper

: aktie och obligation samt s�dana andra del�garr�tter eller

fordringsr�tter som �r utgivna f�r allm�n oms�ttning, fondandel och aktie-
�gares r�tt gentemot den som f�r hans r�kning f�rvarar aktiebrev i ett ut-
l�ndskt bolag (dep�bevis),

v�rdepappersinstitut

: det som anges i 1 kap. 2 � 4 lagen (1991:981) om

v�rdepappersr�relse,

b�rs

och

auktoriserad marknadsplats

: det som anges i 1 kap. 4 � 1 och

3 lagen (1992:543) om b�rs- och clearingverksamhet,

aktiemarknadsbolag

: svenskt aktiebolag som utgivit aktier vilka �r no-

terade vid en b�rs eller en auktoriserad marknadsplats,

moder-

och

dotterf�retag

: det som anges i 1 kap. 11 och 12 �� aktiebo-

lagslagen (2005:551) om moderbolag och dotterf�retag, varvid det som s�gs
om moderbolag skall till�mpas �ven p� andra juridiska personer �n aktie-
bolag,

ordinarie del�rsrapport

: del�rsrapport samt f�rhandsmeddelande om

kommande �rsbokslut (bokslutskommunik�) som ett aktiemarknadsbolag �r
skyldigt att l�mna enligt sitt noteringsavtal med b�rsen eller den auktoriser-
ade marknadsplatsen eller, om s�dana best�mmelser saknas i noteringsav-

Prop. 2006/07:65, bet. 2006/07:FiU17, rskr. 2006/07:187.

Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2003/6/EG av den 28 januari 2003 om in-

siderhandel och otillb�rlig marknadsp�verkan (marknadsmissbruk) (EUT L 96,
12.4.2003, s. 16, Celex 32003L0006) och kommissionens direktiv 2004/72/EG av den
29 april 2004 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2003/6/EG
n�r det g�ller godtagen marknadspraxis, definition av insiderinformation r�rande r�-
varuderivat, uppr�ttande av f�rteckningar �ver personer som har tillg�ng till insiderin-
formation, anm�lan av transaktioner som utf�rs av personer i ledande st�llning och
rapportering av misst�nkta transaktioner (EUT L 162, 30.4.2004, s. 70, Celex
32004L0072).

Senaste lydelse 2005:926.

SFS 2007:371

Utkom fr�n trycket
den 13 juni 2007

SFS 2007:371

talet, �rsredovisning och del�rsrapport enligt best�mmelserna i lagen om
b�rs- och clearingverksamhet, �rsredovisningslagen (1995:1554), lagen
(1995:1559) om �rsredovisning i kreditinstitut och v�rdepappersbolag eller
lagen (1995:1560) om �rsredovisning i f�rs�kringsf�retag samt del�rsredo-
g�relse enligt best�mmelserna i 5 a kap. 6 � lagen om b�rs- och clearing-
verksamhet, och

insiderinformation

: information om en icke offentliggjord eller inte all-

m�nt k�nd omst�ndighet som �r �gnad att v�sentligt p�verka priset p� finan-
siella instrument.

Om tv� juridiska personer �ger s� m�nga aktier eller andelar i en annan

svensk eller utl�ndsk juridisk person att de har h�lften var av r�sterna f�r
samtliga aktier eller andelar, �r dock vid till�mpningen av denna lag de
f�rstn�mnda juridiska personerna att j�mst�lla med moderf�retag och den
sistn�mnda juridiska personen att j�mst�lla med dotterf�retag.

1 a �

Det som f�reskrivs om aktiemarknadsbolag skall ocks� till�mpas p�

1. svenska aktiebolag som har gett ut aktier som �r f�rem�l f�r handel p�

en reglerad marknad i en annan stat inom Europeiska ekonomiska sam-
arbetsomr�det, och

2. utl�ndska aktiebolag som har gett ut aktier som �r noterade vid en b�rs

eller en auktoriserad marknadsplats och som inte har sitt s�te inom Europe-
iska ekonomiska samarbetsomr�det, om bolagen �r skyldiga att ge in doku-
ment enligt 6 kap. 1 b � lagen (1991:980) om handel med finansiella instru-
ment till Finansinspektionen.

Det som f�reskrivs om fysiska personer som har insynsst�llning i aktie-

marknadsbolag skall ocks� till�mpas p� fysiska personer som har insyns-
st�llning i bolag som avses i f�rsta stycket.

3 �

F�ljande fysiska personer anses enligt denna lag ha insynsst�llning i

ett aktiemarknadsbolag:

1. ledamot eller suppleant i bolagets eller dess moderf�retags styrelse,
2. verkst�llande direkt�r eller vice verkst�llande direkt�r i bolaget eller

dess moderf�retag,

3. revisor eller revisorssuppleant i bolaget eller dess moderf�retag,
4. bolagsman i ett handelsbolag som �r bolagets moderf�retag, dock inte

kommanditdel�gare,

5. innehavare av annan ledande befattning i eller annat kvalificerat upp-

drag av stadigvarande natur f�r bolaget eller dess moderf�retag, om befatt-
ningen eller uppdraget normalt kan antas medf�ra tillg�ng till icke offentlig-
gjord information om s�dant f�rh�llande som kan p�verka kursen p� ak-
tierna i bolaget,

6. befattningshavare eller uppdragstagare enligt 13 eller annan ledande

befattningshavare i ett dotterf�retag, om denne normalt kan antas f� tillg�ng
till icke offentliggjord information om s�dant f�rh�llande som kan p�verka
kursen p� aktierna i bolaget,

7. den som �ger aktier i bolaget, motsvarande minst tio procent av aktie-

kapitalet eller av r�stetalet f�r samtliga aktier i bolaget, eller �ger aktier i

Senaste lydelse 2005:835.

Senaste lydelse 2004:588.

SFS 2007:371

denna omfattning tillsammans med s�dan fysisk eller juridisk person som �r
aktie�garen n�rst�ende p� det s�tt som anges i 5 � f�rsta stycket, och

8. den vars n�rst�ende enligt 5 � f�rsta stycket 4 eller 5 �ger aktier i bola-

get, motsvarande minst tio procent av aktiekapitalet eller av r�stetalet f�r
samtliga aktier i bolaget.

Finansinspektionen skall p� beg�ran av aktiemarknadsbolaget eller dess

moderf�retag pr�va fr�gan om en befattningshavare eller uppdragstagare har
en s�dan ledande st�llning eller ett s�dant kvalificerat uppdrag som avses i
f�rsta stycket 5 eller 6.

I fr�ga om europabolag till�mpas det som s�gs i f�rsta stycket 1 om styrel-

seledamot p� ledamot eller suppleant i lednings-, f�rvaltnings- eller tillsyns-
organet.

4 �

Den som har insynsst�llning i ett aktiemarknadsbolag skall skriftligen

anm�la innehav av aktier i bolaget och �ndring i innehavet till Finans-
inspektionen.

Anm�lningsskyldighet g�ller dock inte
1. innan den som avses i 3 � f�rsta stycket 5 eller 6 tagit emot underr�t-

telse enligt 7 eller 8 �,

2. om �ndring i innehavet f�ranletts av fondemission eller av att en akties

kvotv�rde �ndrats genom att en aktie delats upp eller lagts samman med n�-
gon annan aktie, eller

3. f�rv�rv av teckningsr�tt genom aktie�gares f�retr�desr�tt vid emission,

avyttring av interimsbevis genom omvandling till aktie samt f�rv�rv genom
tilldelning av inl�senr�tt.

Av 5 � framg�r att anm�lningsskyldigheten �ven omfattar vissa n�rst�en-

des aktieinnehav.

Finansinspektionen kan medge befrielse fr�n anm�lningsskyldigheten om

motsvarande uppgifter kan erh�llas p� annat s�tt.

Denna lag tr�der i kraft den 1 juli 2007.

P� regeringens v�gnar

MATS ODELL

Lars Afrell
(Finansdepartementet)

Senaste lydelse 2005:382.

Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00

Elanders, V�llingby 2007

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2007:371 Lag om ändring i lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument

Om Lagboken.se