SFS 2007:553 Lag om ändring i lagen (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden

<div><style type="text/css"> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft10{font-size:15px;font-family:Times;color:#000000;} .ft11{font-size:14px;font-family:Times;color:#000000;} .ft12{font-size:27px;font-family:Times;color:#000000;} .ft13{font-size:19px;font-family:Times;color:#000000;} .ft14{font-size:9px;font-family:Times;color:#000000;} .ft15{font-size:8px;font-family:Times;color:#000000;} .ft16{font-size:15px;font-family:Times;color:#000000;} .ft17{font-size:14px;font-family:Times;color:#000000;} .ft18{font-size:15px;font-family:Times;color:#000000;} .ft19{font-size:14px;font-family:Times;color:#000000;} .ft110{font-size:7px;font-family:Times;color:#000000;} .ft111{font-size:13px;font-family:Times;color:#000000;} .ft112{font-size:12px;font-family:Times;color:#000000;} .ft113{font-size:17px;font-family:Times;color:#000000;} .ft114{font-size:19px;line-height:19px;font-family:Times;color:#000000;} .ft115{font-size:14px;line-height:17px;font-family:Times;color:#000000;} .ft116{font-size:12px;line-height:16px;font-family:Times;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft20{font-size:15px;font-family:Times;color:#000000;} .ft21{font-size:14px;font-family:Times;color:#000000;} .ft22{font-size:16px;font-family:Times;color:#000000;} .ft23{font-size:15px;font-family:Times;color:#000000;} .ft24{font-size:14px;font-family:Times;color:#000000;} .ft25{font-size:9px;font-family:Times;color:#000000;} .ft26{font-size:8px;font-family:Times;color:#000000;} .ft27{font-size:7px;font-family:Times;color:#000000;} .ft28{font-size:13px;font-family:Times;color:#000000;} .ft29{font-size:12px;font-family:Times;color:#000000;} .ft210{font-size:14px;line-height:17px;font-family:Times;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft30{font-size:15px;font-family:Times;color:#000000;} .ft31{font-size:14px;font-family:Times;color:#000000;} .ft32{font-size:16px;font-family:Times;color:#000000;} .ft33{font-size:14px;line-height:17px;font-family:Times;color:#000000;} --> <!-- p {margin: 0; padding: 0;} .ft40{font-size:9px;font-family:Times;color:#000000;} .ft41{font-size:8px;font-family:Times;color:#000000;} --> </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:11px;left:21px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:943px;left:676px;white-space:nowrap" class="ft11">1</p> <p style="position:absolute;top:3px;left:26px;white-space:nowrap" class="ft12"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:102px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft12"><b>Svensk f�rfattningssamling</b></p> <p style="position:absolute;top:8px;left:32px;white-space:nowrap" class="ft13"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:213px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft114"><b>Lag<br/>om �ndring i lagen (1999:1309) om system f�r <br/>avveckling av f�rpliktelser p� finansmarknaden;</b></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:36px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:289px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft11">utf�rdad den 14 juni 2007.</p> <p style="position:absolute;top:324px;left:121px;white-space:nowrap" class="ft11">Enligt riksdagens beslut</p> <p style="position:absolute;top:15px;left:41px;white-space:nowrap" class="ft14"> </p> <p style="position:absolute;top:322px;left:270px;white-space:nowrap" class="ft15">1</p> <p style="position:absolute;top:11px;left:42px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:324px;left:274px;white-space:nowrap" class="ft11"> f�reskrivs att 2, 4, 7, 8 och 16 �� lagen</p> <p style="position:absolute;top:342px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft115">(1999:1309) om system f�r avveckling av f�rpliktelser p� finansmarknaden<br/>skall ha f�ljande lydelse.</p> <p style="position:absolute;top:11px;left:47px;white-space:nowrap" class="ft16"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:395px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft17"><b>2 � </b></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:50px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:394px;left:139px;white-space:nowrap" class="ft11">I denna lag avses med</p> <p style="position:absolute;top:10px;left:54px;white-space:nowrap" class="ft18"><i> </i></p> <p style="position:absolute;top:412px;left:121px;white-space:nowrap" class="ft19"><i>administrat�r</i></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:57px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:412px;left:200px;white-space:nowrap" class="ft11">: ett f�retag som �r ansvarigt f�r verksamheten i ett avveck-</p> <p style="position:absolute;top:430px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft11">lingssystem; f�retaget anses som deltagare i systemet,</p> <p style="position:absolute;top:10px;left:62px;white-space:nowrap" class="ft18"><i> </i></p> <p style="position:absolute;top:447px;left:121px;white-space:nowrap" class="ft19"><i>anm�lt avvecklingssystem</i></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:65px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:447px;left:272px;white-space:nowrap" class="ft11">: ett avvecklingssystem som en stat inom EES</p> <p style="position:absolute;top:465px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft115">har anm�lt till Europeiska kommissionen eller till Eftas �vervakningsmyn-<br/>dighet,</p> <p style="position:absolute;top:10px;left:69px;white-space:nowrap" class="ft18"><i> </i></p> <p style="position:absolute;top:500px;left:121px;white-space:nowrap" class="ft19"><i>central v�rdepappersf�rvarare</i></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:72px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:500px;left:301px;white-space:nowrap" class="ft11">: ett f�retag som har auktorisation att kon-</p> <p style="position:absolute;top:518px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft115">tof�ra finansiella instrument i avst�mningsregister enligt lagen (1998:1479)<br/>om kontof�ring av finansiella instrument,</p> <p style="position:absolute;top:10px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft18"><i> </i></p> <p style="position:absolute;top:553px;left:121px;white-space:nowrap" class="ft19"><i>clearingorganisation</i></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:80px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:553px;left:243px;white-space:nowrap" class="ft11">: ett f�retag som har tillst�nd att driva clearingverk-</p> <p style="position:absolute;top:571px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft11">samhet enligt lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden,</p> <p style="position:absolute;top:10px;left:84px;white-space:nowrap" class="ft18"><i> </i></p> <p style="position:absolute;top:588px;left:121px;white-space:nowrap" class="ft19"><i>EES</i></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:87px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:589px;left:146px;white-space:nowrap" class="ft11">: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,</p> <p style="position:absolute;top:10px;left:92px;white-space:nowrap" class="ft18"><i> </i></p> <p style="position:absolute;top:606px;left:121px;white-space:nowrap" class="ft19"><i>kollektivt obest�ndsf�rfarande</i></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:95px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:606px;left:299px;white-space:nowrap" class="ft11">: konkurs, f�retagsrekonstruktion eller an-</p> <p style="position:absolute;top:624px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft11">nat d�rmed j�mf�rbart f�rfarande. </p> <p style="position:absolute;top:11px;left:99px;white-space:nowrap" class="ft16"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:660px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft17"><b>4 �</b></p> <p style="position:absolute;top:15px;left:102px;white-space:nowrap" class="ft14"> </p> <p style="position:absolute;top:657px;left:124px;white-space:nowrap" class="ft15">2</p> <p style="position:absolute;top:11px;left:105px;white-space:nowrap" class="ft16"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:660px;left:129px;white-space:nowrap" class="ft17"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:108px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:659px;left:143px;white-space:nowrap" class="ft11">Ett avvecklingssystem skall ha en administrat�r.</p> <p style="position:absolute;top:677px;left:121px;white-space:nowrap" class="ft115">Administrat�r i ett avvecklingssystem f�r vara:<br/>1. clearingorganisation,<br/>2. central v�rdepappersf�rvarare,<br/>3. f�retag med tillst�nd att driva bankr�relse enligt lagen (2004:297) om</p> <p style="position:absolute;top:748px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft11">bank- och finansieringsr�relse, samt</p> <p style="position:absolute;top:765px;left:121px;white-space:nowrap" class="ft11">4. f�retag med tillst�nd enligt 2 kap. 1 � 1, 2, 4 eller 8 lagen (2007:528)</p> <p style="position:absolute;top:783px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft11">om v�rdepappersmarknaden.</p> <p style="position:absolute;top:11px;left:113px;white-space:nowrap" class="ft16"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:818px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft17"><b>7 �</b></p> <p style="position:absolute;top:15px;left:116px;white-space:nowrap" class="ft14"> </p> <p style="position:absolute;top:816px;left:124px;white-space:nowrap" class="ft15">3</p> <p style="position:absolute;top:11px;left:119px;white-space:nowrap" class="ft16"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:818px;left:129px;white-space:nowrap" class="ft17"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:122px;white-space:nowrap" class="ft10"> </p> <p style="position:absolute;top:818px;left:143px;white-space:nowrap" class="ft11">Ett avvecklingssystem som uppfyller kraven i 5 och 8 �� samt admi-</p> <p style="position:absolute;top:836px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft115">nistreras av ett f�retag med tillst�nd att driva bankr�relse enligt lagen<br/>(2004:297) om bank- och finansieringsr�relse eller tillst�nd enligt 2 kap. 1 �<br/>1, 2, 4 eller 8 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden skall endast</p> <p style="position:absolute;top:16px;left:126px;white-space:nowrap" class="ft110"> </p> <p style="position:absolute;top:915px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft110">1</p> <p style="position:absolute;top:12px;left:128px;white-space:nowrap" class="ft111"> </p> <p style="position:absolute;top:916px;left:114px;white-space:nowrap" class="ft112">Prop. 2006/07:115, bet. 2006/07:FiU25, rskr. 2006/07:211.</p> <p style="position:absolute;top:16px;left:132px;white-space:nowrap" class="ft110"> </p> <p style="position:absolute;top:927px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft110">2</p> <p style="position:absolute;top:12px;left:134px;white-space:nowrap" class="ft111"> </p> <p style="position:absolute;top:929px;left:114px;white-space:nowrap" class="ft112">Senaste lydelse 2004:325.</p> <p style="position:absolute;top:16px;left:137px;white-space:nowrap" class="ft110"> </p> <p style="position:absolute;top:940px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft110">3</p> <p style="position:absolute;top:12px;left:138px;white-space:nowrap" class="ft111"> </p> <p style="position:absolute;top:942px;left:114px;white-space:nowrap" class="ft112">Senaste lydelse 2004:325.</p> <p style="position:absolute;top:196px;left:568px;white-space:nowrap" class="ft113"><b>SFS 2007:553</b></p> <p style="position:absolute;top:222px;left:568px;white-space:nowrap" class="ft116">Utkom fr�n trycket<br/>den 27 juni 2007</p> </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:11px;left:150px;white-space:nowrap" class="ft20"> </p> <p style="position:absolute;top:943px;left:58px;white-space:nowrap" class="ft21">2</p> <p style="position:absolute;top:10px;left:155px;white-space:nowrap" class="ft22"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:73px;left:59px;white-space:nowrap" class="ft22"><b>SFS 2007:553</b></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:158px;white-space:nowrap" class="ft20"> </p> <p style="position:absolute;top:72px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft210">godk�nnas om det finns s�rskilda sk�l och systemet tillgodoser de s�kerhets-<br/>krav som �r f�renade med verksamheten samt �r organiserat p� ett s�dant<br/>s�tt att deltagarnas ekonomiska st�llning i systemet kan �verblickas. Vid be-<br/>d�mningen av om det finns s�rskilda sk�l skall systemets betydelse f�r den<br/>finansiella stabiliteten beaktas.</p> <p style="position:absolute;top:160px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft21">F�r godk�nnande enligt f�rsta stycket kr�vs vidare att administrat�ren re-</p> <p style="position:absolute;top:178px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft210">dovisar en plan f�r verksamheten. I planen skall de huvudsakliga risker som<br/>�r f�renade med verksamheten beskrivas liksom hur dessa risker skall hante-<br/>ras (riskhanteringsplan).</p> <p style="position:absolute;top:11px;left:162px;white-space:nowrap" class="ft23"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:249px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft24"><b>8 �</b></p> <p style="position:absolute;top:15px;left:165px;white-space:nowrap" class="ft25"> </p> <p style="position:absolute;top:246px;left:212px;white-space:nowrap" class="ft26">4</p> <p style="position:absolute;top:11px;left:168px;white-space:nowrap" class="ft23"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:249px;left:217px;white-space:nowrap" class="ft24"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:171px;white-space:nowrap" class="ft20"> </p> <p style="position:absolute;top:248px;left:231px;white-space:nowrap" class="ft21">Deltagare i ett avvecklingssystem f�r vara:</p> <p style="position:absolute;top:266px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft210">1. Riksbanken och andra centralbanker,<br/>2. Riksg�ldskontoret och utl�ndska offentliga institutioner som i sitt hem-</p> <p style="position:absolute;top:301px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft21">land driver verksamhet som �r j�mf�rbar med kontorets,</p> <p style="position:absolute;top:319px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft210">3. clearingorganisationer,<br/>4. centrala v�rdepappersf�rvarare,<br/>5. f�retag som har tillst�nd att driva bankr�relse enligt lagen (2004:297)</p> <p style="position:absolute;top:372px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft21">om bank- och finansieringsr�relse,</p> <p style="position:absolute;top:389px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft21">6. f�retag som har tillst�nd enligt 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�rde-</p> <p style="position:absolute;top:407px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft21">pappersmarknaden,</p> <p style="position:absolute;top:425px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft21">7. utl�ndska f�retag som i hemlandet driver s�dan verksamhet som avses i</p> <p style="position:absolute;top:442px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft21">36, samt</p> <p style="position:absolute;top:460px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft21">8. annan juridisk person som f�r egen r�kning avvecklar f�rpliktelser att</p> <p style="position:absolute;top:478px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft21">leverera finansiella instrument i systemet.</p> <p style="position:absolute;top:495px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft21">Utl�ndska f�retag som avses i f�rsta stycket 7 skall i hemlandet st� under</p> <p style="position:absolute;top:513px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft21">betryggande tillsyn av en myndighet eller n�got annat beh�rigt organ.</p> <p style="position:absolute;top:11px;left:176px;white-space:nowrap" class="ft23"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:549px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft24"><b>16 �</b></p> <p style="position:absolute;top:15px;left:179px;white-space:nowrap" class="ft25"> </p> <p style="position:absolute;top:547px;left:220px;white-space:nowrap" class="ft26">5</p> <p style="position:absolute;top:11px;left:182px;white-space:nowrap" class="ft23"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:549px;left:224px;white-space:nowrap" class="ft24"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:185px;white-space:nowrap" class="ft20"> </p> <p style="position:absolute;top:548px;left:238px;white-space:nowrap" class="ft21">Godk�nnande av ett avvecklingssystem skall �terkallas av Finansin-</p> <p style="position:absolute;top:566px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft21">spektionen om</p> <p style="position:absolute;top:584px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft21">1. </p> <p style="position:absolute;top:584px;left:223px;white-space:nowrap" class="ft21">administrat�rens tillst�nd f�r clearingverksamhet enligt lagen</p> <p style="position:absolute;top:601px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft210">(2007:528) om v�rdepappersmarknaden eller auktorisation som central v�r-<br/>depappersf�rvarare enligt lagen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella<br/>instrument har �terkallats,</p> <p style="position:absolute;top:654px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft21">2. administrat�rens tillst�nd att driva bankr�relse enligt lagen (2004:297)</p> <p style="position:absolute;top:672px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft210">om bank- och finansieringsr�relse eller tillst�nd enligt 2 kap. 1 � 1, 2, 4 eller<br/>8 lagen om v�rdepappersmarknaden har �terkallats, eller</p> <p style="position:absolute;top:707px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft210">3. avvecklingssystemet inte l�ngre uppfyller kraven i denna lag.<br/>Finansinspektionen skall omedelbart underr�tta Europeiska kommissio-</p> <p style="position:absolute;top:743px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft21">nen samt Eftas �vervakningsmyndighet om �terkallelsen.</p> <p style="position:absolute;top:760px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft21">Om det �r tillr�ckligt f�r inspektionen i de fall som anges i f�rsta stycket 3</p> <p style="position:absolute;top:778px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft21">meddela varning i st�llet f�r att �terkalla godk�nnandet.</p> <p style="position:absolute;top:11px;left:189px;white-space:nowrap" class="ft20"> </p> <p style="position:absolute;top:814px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft21">Denna lag tr�der i kraft den 1 november 2007.</p> <p style="position:absolute;top:16px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft27"> </p> <p style="position:absolute;top:925px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft27">4</p> <p style="position:absolute;top:12px;left:195px;white-space:nowrap" class="ft28"> </p> <p style="position:absolute;top:926px;left:202px;white-space:nowrap" class="ft29">Senaste lydelse 2004:325.</p> <p style="position:absolute;top:16px;left:200px;white-space:nowrap" class="ft27"> </p> <p style="position:absolute;top:938px;left:194px;white-space:nowrap" class="ft27">5</p> <p style="position:absolute;top:12px;left:201px;white-space:nowrap" class="ft28"> </p> <p style="position:absolute;top:939px;left:202px;white-space:nowrap" class="ft29">Senaste lydelse 2004:325.</p> </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:11px;left:204px;white-space:nowrap" class="ft30"> </p> <p style="position:absolute;top:943px;left:679px;white-space:nowrap" class="ft31">3</p> <p style="position:absolute;top:10px;left:209px;white-space:nowrap" class="ft32"><b> </b></p> <p style="position:absolute;top:71px;left:571px;white-space:nowrap" class="ft32"><b>SFS 2007:553</b></p> <p style="position:absolute;top:11px;left:212px;white-space:nowrap" class="ft30"> </p> <p style="position:absolute;top:72px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft31">P� regeringens v�gnar</p> <p style="position:absolute;top:107px;left:106px;white-space:nowrap" class="ft31">ANDERS BORG</p> <p style="position:absolute;top:125px;left:337px;white-space:nowrap" class="ft33">Lars Afrell<br/>(Finansdepartementet)</p> </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> <p style="position:absolute;top:15px;left:216px;white-space:nowrap" class="ft40"> </p> <p style="position:absolute;top:963px;left:520px;white-space:nowrap" class="ft41">Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00</p> <p style="position:absolute;top:973px;left:552px;white-space:nowrap" class="ft41">Elanders, V�llingby 2007</p> </div> </div> ;