SFS 2007:562 Lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2004:46) om investeringsfonder; utf�rdad den 14 juni 2007. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs 2 i fr�ga om lagen (2004:46) om inves- teringsfonder dels att 1 kap. 4 och 5 ��, 2 kap. 10, 10 a och 21 ��, 4 kap. 5 �, 5 kap. 3 5 ��, 7 kap. 1 �, 10 kap. 20 � och 11 kap. 1 � samt rubriken till 7 kap. skall ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen skall inf�ras en ny paragraf, 7 kap. 3 �, av f�ljande lydelse. 1 kap. 4 � Ett svenskt aktiebolag f�r av Finansinspektionen ges tillst�nd att driva fondverksamhet. Bolaget kan d�rut�ver ges tillst�nd f�r diskretion�r port- f�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument och att utf�ra visst arbete eller vissa funktioner p� uppdrag av ett fondbolag, ett f�rvaltningsbolag eller ett fondf�retag. 5 � Tillst�nd f�r fondverksamhet som avser specialfonder f�r ges av Finansinspektionen �ven till v�rdepappersbolag och svenska kreditinstitut som har tillst�nd f�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument en- ligt 2 kap. 1 � 4 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden. F�r s�dan fondverksamhet som avses i f�rsta stycket skall best�mmel- serna i 2 kap. 1 � 2, 5 och 6, 2 � tredje stycket, 7 � f�rsta stycket, 9 �, 1720 �� och 21 � f�rsta stycket, 3 kap., 4 kap., 6 kap., 8 kap., 9 kap., samt 1 Prop. 2006/07:115, bet. 2006/07:FiU25, rskr. 2006/07:211. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�- vande av r�dets direktiv 93/22/EEG (EUT L 145, 30.4.2004, s. 1, Celex 32004L0039), senast �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/31/EG (EUT L 114, 27.4.2006, s. 60, Celex 32006L0031). SFS 2007:562 Utkom fr�n trycket den 27 juni 2007 2 SFS 2007:551605 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2007:562 10 kap. 1 � f�rsta stycket, 14 �, 19 �, 20 � f�rstatredje styckena och 21 � till�mpas. Ett v�rdepappersbolag eller ett svenskt kreditinstitut f�r inleda sin fond- verksamhet s� snart tillst�nd enligt f�rsta stycket har getts. 2 kap. 10 � 3 Ett fondbolag som utf�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avseende fi- nansiella instrument skall f�r denna f�rvaltning och de tj�nster enligt 7 kap. 1 � f�rsta stycket som bolaget utf�r ha det eventuella ytterligare kapital f�r kreditrisker, marknadsrisker och operativa risker som enligt lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar kr�vs av ett v�rde- pappersbolag med motsvarande verksamhet. 10 a � 4 F�r ett fondbolag som utf�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avse- ende finansiella instrument till�mpas, ut�ver det som f�ljer av 10 �, �ven �v- riga best�mmelser i lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora expone- ringar som g�ller f�r ett v�rdepappersbolag med motsvarande verksamhet. F�r fondbolag som inte utf�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avseende fi- nansiella instrument till�mpas de best�mmelser om finansiella f�retagsgrup- per i 9 och 10 kap. lagen om kapitalt�ckning och stora exponeringar som g�ller f�r ett v�rdepappersbolag. Det som f�reskrivs om kapitalkrav f�r fondbolag i 8, 9 och 11 �� i detta kapitel skall d� till�mpas �ven p� en finan- siell f�retagsgrupp. N�r ett fondbolag �r moderf�retag i en finansiell f�retagsgrupp, skall den gruppbaserade redovisningen i 9 kap. 9 � lagen om kapitalt�ckning och stora exponeringar uppr�ttas med till�mpning av de regler som g�ller f�r uppr�t- tandet av koncernbalansr�kning och koncernresultatr�kning enligt 7 kap. �rsredovisningslagen (1995:1554). Detta g�ller dock inte om n�got annat f�ljer av lagen om kapitalt�ckning och stora exponeringar eller f�reskrifter meddelade med st�d av den lagen. 21 � 5 Om en fondandels�gare tillfogats skada genom att fondbolaget �ver- tr�tt denna lag eller fondbest�mmelserna, skall fondbolaget ers�tta skadan. Om en fondandels�gare eller ett fondbolag tillfogats skada genom att f�rva- ringsinstitutet �vertr�tt denna lag eller fondbest�mmelserna, skall institutet ers�tta skadan. 4 kap. 5 � Omfattar ett uppdrag enligt 4 � att n�gon f�r fondbolagets r�kning skall f�rvalta tillg�ngarna i en investeringsfond, skall avtalet inneh�lla rikt- linjer f�r placering av fondmedlen. Fondbolaget skall tillf�rs�kra sig en r�tt att regelbundet se �ver och vid behov �ndra dessa riktlinjer. Ett f�rvaltningsuppdrag f�r ges till 3 Senaste lydelse 2006:1386. 4 Senaste lydelse 2006:1386. 5 �ndringen inneb�r att andra stycket upph�vs. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2007:562 1. f�retag som st�r under Finansinspektionens tillsyn och som har f�tt in- spektionens tillst�nd att f�rvalta investeringsfonder eller att utf�ra diskretio- n�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument, 2. f�retag med s�te i ett annat land inom EES, om f�retaget st�r under till- syn av beh�rig myndighet i hemlandet och har tillst�nd att driva verksamhet motsvarande den som avses i 1, 3. annat utl�ndskt f�retag under f�ruts�ttning att a) f�retaget st�r under tillsyn av beh�rig myndighet i hemlandet, b) f�retaget har tillst�nd att driva verksamhet motsvarande den som avses i 1, och c) ett samarbete kan ske mellan Finansinspektionen och beh�rig myndig- het i hemlandet. 5 kap. 3 � Medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i penningmarknadsinstru- ment som �r, eller i fondpapper som �r eller inom ett �r fr�n emissionen av- ses bli, 1. upptagna till handel p� en reglerad marknad eller en motsvarande marknad utanf�r EES, eller 2. f�rem�l f�r regelbunden handel vid n�gon annan marknad som �r regle- rad och �ppen f�r allm�nheten. En f�ruts�ttning f�r placeringar enligt f�rsta stycket �r att marknaden finns angiven i fondbest�mmelserna eller �r godk�nd av Finansinspektionen f�r s�dana placeringar. 4 � Medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i andra penningmarknads- instrument �n dem som anges i 3 � om reglerna f�r emissionen eller emitten- ten av instrumenten medf�r ett s�rskilt skydd f�r investeraren och det �r in- strument som 1. getts ut eller garanteras av en stat, av en delstat, av en central, regional eller lokal myndighet i ett land inom EES, av en centralbank i ett land inom EES, av Europeiska centralbanken, av Europeiska unionen, av Europeiska investeringsbanken eller av en mellanstatlig organisation i vilken en eller flera stater inom EES �r medlemmar, eller 2. getts ut av ett f�retag vars finansiella instrument oms�tts p� en marknad som anges i 3 � f�rsta stycket, eller 3. getts ut eller garanteras av ett organ som antingen �r f�rem�l f�r tillsyn i enlighet med de kriterier som fastst�lls i gemenskapslagstiftningen eller som omfattas av och f�ljer s�dana tillsynsregler som motsvarar dessa krite- rier, eller 4. getts ut av ett bolag som tillh�r de kategorier som godk�nts av Finans- inspektionen, f�rutsatt att investeringar i s�dana instrument omfattas av ett skydd f�r investerarna som �r likv�rdigt med det som f�ljer av punkterna 1 3 och som a) har kapital och reserver som uppg�r till ett belopp som motsvarar minst 10 miljoner euro och l�gger fram och offentligg�r redovisning i enlighet med r�dets fj�rde direktiv 78/660/EEG av den 25 juli 1978 grundat p� artikel </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2007:562 54.3 g i f�rdraget om �rsbokslut i vissa typer av bolag 6 , senast �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/46/EG 7 , b) �r en enhet, som inom en grupp f�retag som omfattar ett eller flera f�- retag som har gett ut aktier som �r inregistrerade vid en reglerad marknad, �gnar sig �t gruppens finansiering, eller c) �r en enhet som �gnar sig �t att finansiera v�rdepapperisering som om- fattas av kreditf�rst�rkning fr�n en bank. 5 � I en v�rdepappersfond f�r det ing� andra fondpapper och penning- marknadsinstrument �n de som anges i 3 och 4 ��, dock h�gst till 10 procent av fondens v�rde. Om upptagande till handel eller regelbunden handel enligt 3 � inte har skett inom ett �r fr�n emissionen och de f�rv�rvade instrumenten inte ryms inom gr�nsen enligt f�rsta stycket, skall de avyttras s� snart det l�mpligen kan ske. Sk�lig h�nsyn skall d� tas till fondandels�garnas intressen. Om det i en fond ing�r fondpapper som �nnu inte �r, men som inom ett �r fr�n emissionen avses bli, upptagna till handel eller f�rem�l f�r regelbunden handel enligt 3 � eller s�dana andra fondpapper och penningmarknadsinstru- ment som avses i f�rsta stycket, skall fondbolaget informera Finansinspek- tionen om detta, om v�rdet av dessa fondpapper och penningmarknadsin- strument �verstiger 10 procent av fondens v�rde. 7 kap. Portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument 1 � Ett fondbolag som enligt 1 kap. 4 � har tillst�nd f�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen, som ett led i verksamheten 1. ta emot fondandelar f�r f�rvaring, dock inte s�dana fondandelar som ing�r i en investeringsfond som f�rvaltas av fondbolaget, 2. ta emot medel med redovisningsskyldighet, och 3. l�mna investeringsr�d avseende s�dana finansiella instrument som av- ses i 5 kap. Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt f�rsta stycket 2 skall omedelbart avskiljas fr�n bolagets egna tillg�ngar. 3 � Ett fondbolag som utf�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avseende fi- nansiella instrument skall i denna f�rvaltning och n�r det utf�r tj�nster enligt 1 � f�rsta stycket till�mpa best�mmelserna i 8 kap. 1, 912, 14, 2123, 26, 27 och 34 �� samt 35 � f�rsta stycket lagen (2007:528) om v�rdepappers- marknaden. 10 kap. 20 � Tillst�nd som enligt denna lag har l�mnats ett fondbolag skall �terkal- las av Finansinspektionen om fondbolaget 1. inte inom ett �r fr�n beviljande av tillst�nd har b�rjat driva s�dan verk- samhet som tillst�ndet avser, 6 EGT L 222, 14.8.1978, s. 11 (Celex 31978L0660). 7 EUT L 224, 16.8.2006, s. 1 (Celex 32006L0046). </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2007:562 2. har f�rklarat sig avst� fr�n tillst�ndet, 3. under en sammanh�ngande tid av sex m�nader inte har drivit s�dan verksamhet som tillst�ndet avser, 4. f�tt tillst�ndet genom att l�mna falska uppgifter eller p� n�got annat otillb�rligt s�tt, 5. inte l�ngre uppfyller f�ruts�ttningarna f�r tillst�nd, eller 6. genom att �vertr�da en best�mmelse som avses i 19 � eller p� annat s�tt visat sig ol�mpligt att driva s�dan verksamhet som tillst�ndet avser. Om n�gon som ing�r i fondbolagets ledning inte uppfyller de krav som st�lls i denna lag, f�r tillst�ndet �terkallas p� den grunden bara om Finansin- spektionen f�rst beslutat att anm�rka p� att personen ing�r i fondbolagets ledning och han eller hon, sedan en av inspektionen best�md tid av h�gst tre m�nader g�tt, fortfarande finns kvar i ledningen. Om fondbolagets egna medel understiger det som f�reskrivs i 2 kap. 8, 9 och 11 �� f�r Finansinspektionen f�rel�gga bolaget att inom tre m�nader t�cka bristen eller upph�ra med verksamheten. Motsvarande g�ller om ett fondbolag som har tillst�nd enligt 1 kap. 4 � f�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument inte uppfyller det kapitalkrav som anges i 2 kap. 10 �. Har fondbolaget tillst�nd f�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella in- strument, skall tillst�ndet f�r den verksamheten �terkallas om bolaget inte har fullgjort sina skyldigheter enligt lagen (1999:158) om investerarskydd och inte har vidtagit r�ttelse inom ett �r fr�n det att Finansinspektionen har f�relagt bolaget att fullg�ra sina skyldigheter med upplysning att dess till- st�nd annars kan komma att �terkallas. 11 kap. 1 � Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med- dela f�reskrifter om 1. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �, 2. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 ��, 3. vilka sundhetskrav som skall uppfyllas av ett fondbolag enligt 2 kap. 17 �, 4. vilka derivatinstrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap. 1 � tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning, 5. hur ber�kning och redovisning av en specialfonds riskniv� skall utf�ras enligt 6 kap. 3 �, 6. vilka �tg�rder som ett fondbolag skall vidta om det tar emot medel med redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 �, 7. vilka �tg�rder som ett fondbolag skall vidta f�r att uppfylla de krav som f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �, 8. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt f�rvaringsinstitut skall l�mna till Finansinspektionen f�r dess tillsynsverk- samhet, samt 9. s�dana avgifter f�r tillsyn som avses i 10 kap. 1 � andra stycket. 1. Denna lag tr�der i kraft den 1 november 2007. 2. Fondbolag som vid ikrafttr�dandet av denna lag har tillst�nd att f�rvalta n�gon annans finansiella instrument enligt 1 kap. 4 � skall anses ha tillst�nd </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:744px;height:1071px;"> <img width="744" height="1071" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2007:562 Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00 Elanders, V�llingby 2007 f�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument enligt samma para- graf och att l�mna investeringsr�d enligt 7 kap. 1 � f�rsta stycket 3. P� regeringens v�gnar ANDERS BORG Lars Afrell (Finansdepartementet) </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2004:46) om
investeringsfonder;

utf�rdad den 14 juni 2007.

Enligt riksdagens beslut

f�reskrivs

i fr�ga om lagen (2004:46) om inves-

teringsfonder

dels

att 1 kap. 4 och 5 ��, 2 kap. 10, 10 a och 21 ��, 4 kap. 5 �, 5 kap. 3

5 ��, 7 kap. 1 �, 10 kap. 20 � och 11 kap. 1 � samt rubriken till 7 kap. skall
ha f�ljande lydelse,

dels

att det i lagen skall inf�ras en ny paragraf, 7 kap. 3 �, av f�ljande

lydelse.

1 kap.

4 �

Ett svenskt aktiebolag f�r av Finansinspektionen ges tillst�nd att driva

fondverksamhet. Bolaget kan d�rut�ver ges tillst�nd f�r diskretion�r port-
f�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument och att utf�ra visst arbete
eller vissa funktioner p� uppdrag av ett fondbolag, ett f�rvaltningsbolag eller
ett fondf�retag.

5 �

Tillst�nd f�r fondverksamhet som avser specialfonder f�r ges av

Finansinspektionen �ven till v�rdepappersbolag och svenska kreditinstitut
som har tillst�nd f�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument en-
ligt 2 kap. 1 � 4 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden.

F�r s�dan fondverksamhet som avses i f�rsta stycket skall best�mmel-

serna i

2 kap. 1 � 2, 5 och 6, 2 � tredje stycket, 7 � f�rsta stycket, 9 �, 1720 ��

och 21 � f�rsta stycket,

3 kap.,
4 kap.,
6 kap.,
8 kap.,
9 kap., samt

Prop. 2006/07:115, bet. 2006/07:FiU25, rskr. 2006/07:211.

Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om

marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG
och 93/6/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�-
vande av r�dets direktiv 93/22/EEG (EUT L 145, 30.4.2004, s. 1, Celex 32004L0039),
senast �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/31/EG (EUT L
114, 27.4.2006, s. 60, Celex 32006L0031).

SFS 2007:562

Utkom fr�n trycket
den 27 juni 2007

SFS 2007:551605

SFS 2007:562

10 kap. 1 � f�rsta stycket, 14 �, 19 �, 20 � f�rstatredje styckena och

21 � till�mpas.

Ett v�rdepappersbolag eller ett svenskt kreditinstitut f�r inleda sin fond-

verksamhet s� snart tillst�nd enligt f�rsta stycket har getts.

2 kap.

10 �

Ett fondbolag som utf�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avseende fi-

nansiella instrument skall f�r denna f�rvaltning och de tj�nster enligt 7 kap.
1 � f�rsta stycket som bolaget utf�r ha det eventuella ytterligare kapital f�r
kreditrisker, marknadsrisker och operativa risker som enligt lagen
(2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar kr�vs av ett v�rde-
pappersbolag med motsvarande verksamhet.

10 a �

F�r ett fondbolag som utf�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avse-

ende finansiella instrument till�mpas, ut�ver det som f�ljer av 10 �, �ven �v-
riga best�mmelser i lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora expone-
ringar som g�ller f�r ett v�rdepappersbolag med motsvarande verksamhet.

F�r fondbolag som inte utf�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avseende fi-

nansiella instrument till�mpas de best�mmelser om finansiella f�retagsgrup-
per i 9 och 10 kap. lagen om kapitalt�ckning och stora exponeringar som
g�ller f�r ett v�rdepappersbolag. Det som f�reskrivs om kapitalkrav f�r
fondbolag i 8, 9 och 11 �� i detta kapitel skall d� till�mpas �ven p� en finan-
siell f�retagsgrupp.

N�r ett fondbolag �r moderf�retag i en finansiell f�retagsgrupp, skall den

gruppbaserade redovisningen i 9 kap. 9 � lagen om kapitalt�ckning och stora
exponeringar uppr�ttas med till�mpning av de regler som g�ller f�r uppr�t-
tandet av koncernbalansr�kning och koncernresultatr�kning enligt 7 kap.
�rsredovisningslagen (1995:1554). Detta g�ller dock inte om n�got annat
f�ljer av lagen om kapitalt�ckning och stora exponeringar eller f�reskrifter
meddelade med st�d av den lagen.

21 �

Om en fondandels�gare tillfogats skada genom att fondbolaget �ver-

tr�tt denna lag eller fondbest�mmelserna, skall fondbolaget ers�tta skadan.
Om en fondandels�gare eller ett fondbolag tillfogats skada genom att f�rva-
ringsinstitutet �vertr�tt denna lag eller fondbest�mmelserna, skall institutet
ers�tta skadan.

4 kap.

5 �

Omfattar ett uppdrag enligt 4 � att n�gon f�r fondbolagets r�kning

skall f�rvalta tillg�ngarna i en investeringsfond, skall avtalet inneh�lla rikt-
linjer f�r placering av fondmedlen. Fondbolaget skall tillf�rs�kra sig en r�tt
att regelbundet se �ver och vid behov �ndra dessa riktlinjer.

Ett f�rvaltningsuppdrag f�r ges till

Senaste lydelse 2006:1386.

�ndringen inneb�r att andra stycket upph�vs.

SFS 2007:562

1. f�retag som st�r under Finansinspektionens tillsyn och som har f�tt in-

spektionens tillst�nd att f�rvalta investeringsfonder eller att utf�ra diskretio-
n�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument,

2. f�retag med s�te i ett annat land inom EES, om f�retaget st�r under till-

syn av beh�rig myndighet i hemlandet och har tillst�nd att driva verksamhet
motsvarande den som avses i 1,

3. annat utl�ndskt f�retag under f�ruts�ttning att
a) f�retaget st�r under tillsyn av beh�rig myndighet i hemlandet,
b) f�retaget har tillst�nd att driva verksamhet motsvarande den som avses

i 1, och

c) ett samarbete kan ske mellan Finansinspektionen och beh�rig myndig-

het i hemlandet.

5 kap.

3 �

Medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i penningmarknadsinstru-

ment som �r, eller i fondpapper som �r eller inom ett �r fr�n emissionen av-
ses bli,

1. upptagna till handel p� en reglerad marknad eller en motsvarande

marknad utanf�r EES, eller

2. f�rem�l f�r regelbunden handel vid n�gon annan marknad som �r regle-

rad och �ppen f�r allm�nheten.

En f�ruts�ttning f�r placeringar enligt f�rsta stycket �r att marknaden

finns angiven i fondbest�mmelserna eller �r godk�nd av Finansinspektionen
f�r s�dana placeringar.

4 �

Medel i en v�rdepappersfond f�r placeras i andra penningmarknads-

instrument �n dem som anges i 3 � om reglerna f�r emissionen eller emitten-
ten av instrumenten medf�r ett s�rskilt skydd f�r investeraren och det �r in-
strument som

1. getts ut eller garanteras av en stat, av en delstat, av en central, regional

eller lokal myndighet i ett land inom EES, av en centralbank i ett land inom
EES, av Europeiska centralbanken, av Europeiska unionen, av Europeiska
investeringsbanken eller av en mellanstatlig organisation i vilken en eller
flera stater inom EES �r medlemmar, eller

2. getts ut av ett f�retag vars finansiella instrument oms�tts p� en marknad

som anges i 3 � f�rsta stycket, eller

3. getts ut eller garanteras av ett organ som antingen �r f�rem�l f�r tillsyn

i enlighet med de kriterier som fastst�lls i gemenskapslagstiftningen eller
som omfattas av och f�ljer s�dana tillsynsregler som motsvarar dessa krite-
rier, eller

4. getts ut av ett bolag som tillh�r de kategorier som godk�nts av Finans-

inspektionen, f�rutsatt att investeringar i s�dana instrument omfattas av ett
skydd f�r investerarna som �r likv�rdigt med det som f�ljer av punkterna 1
3 och som

a) har kapital och reserver som uppg�r till ett belopp som motsvarar minst

10 miljoner euro och l�gger fram och offentligg�r redovisning i enlighet
med r�dets fj�rde direktiv 78/660/EEG av den 25 juli 1978 grundat p� artikel

SFS 2007:562

54.3 g i f�rdraget om �rsbokslut i vissa typer av bolag

, senast �ndrat genom

Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/46/EG

b) �r en enhet, som inom en grupp f�retag som omfattar ett eller flera f�-

retag som har gett ut aktier som �r inregistrerade vid en reglerad marknad,
�gnar sig �t gruppens finansiering, eller

c) �r en enhet som �gnar sig �t att finansiera v�rdepapperisering som om-

fattas av kreditf�rst�rkning fr�n en bank.

5 �

I en v�rdepappersfond f�r det ing� andra fondpapper och penning-

marknadsinstrument �n de som anges i 3 och 4 ��, dock h�gst till 10 procent
av fondens v�rde.

Om upptagande till handel eller regelbunden handel enligt 3 � inte har

skett inom ett �r fr�n emissionen och de f�rv�rvade instrumenten inte ryms
inom gr�nsen enligt f�rsta stycket, skall de avyttras s� snart det l�mpligen
kan ske. Sk�lig h�nsyn skall d� tas till fondandels�garnas intressen.

Om det i en fond ing�r fondpapper som �nnu inte �r, men som inom ett �r

fr�n emissionen avses bli, upptagna till handel eller f�rem�l f�r regelbunden
handel enligt 3 � eller s�dana andra fondpapper och penningmarknadsinstru-
ment som avses i f�rsta stycket, skall fondbolaget informera Finansinspek-
tionen om detta, om v�rdet av dessa fondpapper och penningmarknadsin-
strument �verstiger 10 procent av fondens v�rde.

7 kap. Portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument

1 �

Ett fondbolag som enligt 1 kap. 4 � har tillst�nd f�r portf�ljf�rvaltning

avseende finansiella instrument f�r, efter tillst�nd av Finansinspektionen,
som ett led i verksamheten

1. ta emot fondandelar f�r f�rvaring, dock inte s�dana fondandelar som

ing�r i en investeringsfond som f�rvaltas av fondbolaget,

2. ta emot medel med redovisningsskyldighet, och
3. l�mna investeringsr�d avseende s�dana finansiella instrument som av-

ses i 5 kap.

Medel som tas emot med redovisningsskyldighet enligt f�rsta stycket 2

skall omedelbart avskiljas fr�n bolagets egna tillg�ngar.

3 �

Ett fondbolag som utf�r diskretion�r portf�ljf�rvaltning avseende fi-

nansiella instrument skall i denna f�rvaltning och n�r det utf�r tj�nster enligt
1 � f�rsta stycket till�mpa best�mmelserna i 8 kap. 1, 912, 14, 2123, 26,
27 och 34 �� samt 35 � f�rsta stycket lagen (2007:528) om v�rdepappers-
marknaden.

10 kap.

20 �

Tillst�nd som enligt denna lag har l�mnats ett fondbolag skall �terkal-

las av Finansinspektionen om fondbolaget

1. inte inom ett �r fr�n beviljande av tillst�nd har b�rjat driva s�dan verk-

samhet som tillst�ndet avser,

EGT L 222, 14.8.1978, s. 11 (Celex 31978L0660).

EUT L 224, 16.8.2006, s. 1 (Celex 32006L0046).

SFS 2007:562

2. har f�rklarat sig avst� fr�n tillst�ndet,
3. under en sammanh�ngande tid av sex m�nader inte har drivit s�dan

verksamhet som tillst�ndet avser,

4. f�tt tillst�ndet genom att l�mna falska uppgifter eller p� n�got annat

otillb�rligt s�tt,

5. inte l�ngre uppfyller f�ruts�ttningarna f�r tillst�nd, eller
6. genom att �vertr�da en best�mmelse som avses i 19 � eller p� annat s�tt

visat sig ol�mpligt att driva s�dan verksamhet som tillst�ndet avser.

Om n�gon som ing�r i fondbolagets ledning inte uppfyller de krav som

st�lls i denna lag, f�r tillst�ndet �terkallas p� den grunden bara om Finansin-
spektionen f�rst beslutat att anm�rka p� att personen ing�r i fondbolagets
ledning och han eller hon, sedan en av inspektionen best�md tid av h�gst tre
m�nader g�tt, fortfarande finns kvar i ledningen.

Om fondbolagets egna medel understiger det som f�reskrivs i 2 kap. 8, 9

och 11 �� f�r Finansinspektionen f�rel�gga bolaget att inom tre m�nader
t�cka bristen eller upph�ra med verksamheten. Motsvarande g�ller om ett
fondbolag som har tillst�nd enligt 1 kap. 4 � f�r portf�ljf�rvaltning avseende
finansiella instrument inte uppfyller det kapitalkrav som anges i 2 kap. 10 �.

Har fondbolaget tillst�nd f�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella in-

strument, skall tillst�ndet f�r den verksamheten �terkallas om bolaget inte
har fullgjort sina skyldigheter enligt lagen (1999:158) om investerarskydd
och inte har vidtagit r�ttelse inom ett �r fr�n det att Finansinspektionen har
f�relagt bolaget att fullg�ra sina skyldigheter med upplysning att dess till-
st�nd annars kan komma att �terkallas.

11 kap.

1 �

Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r med-

dela f�reskrifter om

1. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 2 kap. 4 �,
2. vilka poster som f�r r�knas in i egna medel enligt 2 kap. 8, 9 och 11 ��,
3. vilka sundhetskrav som skall uppfyllas av ett fondbolag enligt 2 kap.

17 �,

4. vilka derivatinstrument ett fondbolag f�r anv�nda enligt 5 kap. 1 �

tredje stycket samt villkor och gr�nser f�r s�dan anv�ndning,

5. hur ber�kning och redovisning av en specialfonds riskniv� skall utf�ras

enligt 6 kap. 3 �,

6. vilka �tg�rder som ett fondbolag skall vidta om det tar emot medel med

redovisningsskyldighet enligt 7 kap. 1 �,

7. vilka �tg�rder som ett fondbolag skall vidta f�r att uppfylla de krav som

f�ljer av best�mmelserna i 7 kap. 3 �,

8. vilka upplysningar som fondbolag, f�rvaltningsbolag, fondf�retag samt

f�rvaringsinstitut skall l�mna till Finansinspektionen f�r dess tillsynsverk-
samhet, samt

9. s�dana avgifter f�r tillsyn som avses i 10 kap. 1 � andra stycket.

1. Denna lag tr�der i kraft den 1 november 2007.
2. Fondbolag som vid ikrafttr�dandet av denna lag har tillst�nd att f�rvalta

n�gon annans finansiella instrument enligt 1 kap. 4 � skall anses ha tillst�nd

SFS 2007:562

Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00

Elanders, V�llingby 2007

f�r portf�ljf�rvaltning avseende finansiella instrument enligt samma para-
graf och att l�mna investeringsr�d enligt 7 kap. 1 � f�rsta stycket 3.

P� regeringens v�gnar

ANDERS BORG

Lars Afrell
(Finansdepartementet)

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2007:562 Lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder

Om Lagboken.se