SFS 2007:572 Förordning om värdepappersmarknaden

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">           </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling F�rordning om v�rdepappersmarknaden; utf�rdad den 14 juni 2007. Regeringen f�reskriver 1 f�ljande. 1 kap. Inledande best�mmelser 1 � Denna f�rordning g�ller vid till�mpning av lagen (2007:528) om v�r- depappersmarknaden. 2 � Termer och uttryck som anv�nds i denna f�rordning har samma bety- delse och till�mpningsomr�de som i lagen (2007:528) om v�rdepappers- marknaden. 2 kap. Register �ver v�rdepappersbolag och utl�ndska v�rdepappersf�retag 1 � Finansinspektionen skall med hj�lp av automatiserad behandling f�ra ett register �ver v�rdepappersbolag och s�dana utl�ndska v�rdepappersf�re- tag som avses i 4 kap. 1 och 4 �� lagen (2007:528) om v�rdepappersmarkna- den. �ndam�let med registret �r att ge offentlighet �t den information som ing�r i registret. 2 � I registret �ver v�rdepappersbolag och utl�ndska v�rdepappersf�retag registreras uppgifter f�r varje bolag och f�retag. Registret skall inneh�lla uppgift om 1. firma, 1 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�- vande av r�dets direktiv 93/22/EEG (EUT L 145, 30.4.2004, s. 1, Celex 32004L0039), senast �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/31/EG (EUT L 114, 27.4.2006, s. 60, Celex 32006L0031), och kommissionens direktiv 2006/73/EG av den 10 augusti 2006 om genomf�randet av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller organisatoriska krav och villkor f�r verksamheten i v�rdepap- persf�retag, och definitioner f�r till�mpning av det direktivet (EUT L 241, 2.9.2006, s. 26, Celex 32006L0073) samt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/EG av den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven ang�ende upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad och om �ndring av direktiv 2001/34/EG (EUT L 390, 31.12.2004, s. 38, Celex 32004L0109) och kommissionens direktiv 2007/14/EG av den 8 mars 2007 om till�mpningsf�re- skrifter f�r vissa best�mmelser i direktiv 2004/109/EG om harmonisering av insyns- kraven ang�ende upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad (EUT L 69, 9.3.2007, s. 27, Celex 32007L0014). SFS 2007:572 Utkom fr�n trycket den 27 juni 2007 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2007:572 2. postadress och telefonnummer, och 3. vilka tj�nster och verksamheter som bolaget eller f�retaget f�r tillhan- dah�lla eller driva enligt sitt verksamhetstillst�nd. Registret skall ocks� inneh�lla uppgift om organisationsnummer f�r v�r- depappersbolag och f�r utl�ndska v�rdepappersf�retag med filial i Sverige. 3 kap. Registrering av anknutna ombud Anm�lan f�r registrering hos Bolagsverket 1 � En anm�lan f�r registrering enligt 6 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�r- depappersmarknaden av ett anknutet ombud som �r en fysisk person skall inneh�lla uppgift om 1. firma och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift samt postadress och telefonnummer f�r det svenska v�rdepappersinstitut eller utl�ndska v�rdepappersf�retag som har ing�tt avtal med det anknutna ombudet, 2. den fysiska personens fullst�ndiga namn och personnummer eller, om s�dant saknas, f�delsedatum, samt driftst�llets postadress och telefonnum- mer, samt 3. vilka tj�nster och finansiella instrument som det anknutna ombudets verksamhet skall omfatta. Om den som anm�ls f�r registrering inte �r folkbokf�rd i Sverige, skall en kopia av passhandling eller annan identitetshandling som avser den anm�l- des identitet f�lja med anm�lan. Om ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag driver verksamhet fr�n filial i Sverige, skall de uppgifter som anges i f�rsta stycket 1 �ven avse den filial fr�n vilken verksamheten skall drivas. Ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag skall tillsammans med anm�lan l�mna en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling f�r v�r- depappersf�retaget. 2 � En anm�lan f�r registrering enligt 6 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�r- depappersmarknaden av ett anknutet ombud som �r en juridisk person skall inneh�lla uppgift om 1. firma och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift samt postadress och telefonnummer f�r det svenska v�rdepappersinstitut el- ler utl�ndska v�rdepappersf�retag som har ing�tt avtal med det anknutna ombudet, 2. den juridiska personens firma, organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift, postadress och telefonnummer, samt 3. vilka tj�nster och finansiella instrument som det anknutna ombudets verksamhet skall omfatta. Om den som anm�ls f�r registrering �r en utl�ndsk juridisk person med driftst�lle i Sverige skall 1. de uppgifter som anges i f�rsta stycket 2 �ven avse den filial fr�n vilken verksamheten skall drivas, och 2. en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling som avser den anm�lde f�lja med anm�lan. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2007:572 Om ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag driver verksamhet fr�n filial i Sverige, skall de uppgifter som anges i f�rsta stycket 1 �ven avse den filial fr�n vilken verksamheten skall drivas. Ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag skall tillsammans med anm�lan l�mna en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling f�r v�r- depappersf�retaget. 3 � En anm�lan f�r registrering av ett anknutet ombud som avses i 6 kap. 2 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, skall ut�ver det som anges i 1 och 2 ��, inneh�lla uppgift om i vilket land inom EES som ombu- det skall ha sitt driftst�lle. 4 � En anm�lan f�r registrering enligt 6 kap. 1 eller 2 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden eller avregistrering enligt 6 kap. 9 � 1 samma lag skall undertecknas av en styrelseledamot eller verkst�llande direkt�ren f�r det svenska v�rdepappersinstitut eller utl�ndska v�rdepappersf�retag som har ing�tt avtal med det anknutna ombudet. 5 � Om de uppgifter som ett svenskt v�rdepappersinstitut eller utl�ndskt v�rdepappersf�retag har l�mnat till Bolagsverket har �ndrats, skall institutet respektive f�retaget snarast anm�la det f�r registrering hos Bolagsverket. Register �ver anknutna ombud 6 � Registrering av anknutna ombud g�rs i registret �ver anknutna ombud. Registret f�rs med hj�lp av automatiserad behandling och skall h�llas till- g�ngligt hos Bolagsverket. Verket �r personuppgiftsansvarigt enligt person- uppgiftslagen (1998:204) f�r registret. I registret �ver anknutna ombud registreras uppgifter f�r varje anknutet ombud. 7 � Registret skall ge offentlighet �t den information som ing�r i registret. I fr�ga om personuppgifter skall registret ha till �ndam�l att tillhandah�lla uppgifter f�r 1. den tillsyn som Finansinspektionen har �ver v�rdepappersinstitut enligt lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, och 2. information till allm�nheten om anknutna ombud som har registrerats i registret. 8 � Bolagsverket skall se till att det inte uppkommer n�got otillb�rligt in- tr�ng i de registrerades personliga integritet eller n�gra risker fr�n s�kerhets- synpunkt. F�r dessa syften f�r verket i enskilda fall besluta om villkor f�r behandlingen av personuppgifter. 9 � Bolagsverket f�r f�r de �ndam�l som anges i 7 � i ett enskilt fall be- sluta om direkt�tkomst till registret �ver anknutna ombud. 10 � Best�mmelserna om skadest�nd i 48 � personuppgiftslagen (1998:204) g�ller vid behandling av personuppgifter enligt denna f�rord- ning. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2007:572 11 � I fr�ga om r�ttelse av personuppgifter i registret �ver anknutna om- bud skall 26 � f�rvaltningslagen (1986:223) till�mpas i st�llet f�r 28 � per- sonuppgiftslagen (1998:204). 12 � I registret �ver anknutna ombud skall f�ljande uppgifter antecknas om anknutna ombud: 1. personnummer eller, om s�dant saknas, f�delsedatum f�r fysiska perso- ner och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift f�r juri- diska personer, 2. fullst�ndigt namn f�r fysiska personer och firma f�r juridiska personer, 3. postadress och telefonnummer, 4. vilka tj�nster och finansiella instrument som verksamheten skall om- fatta, 5. datum f�r registrering hos Bolagsverket, och 6. datum f�r beslut om att en registrering har �terkallats. Bolagsverket f�r anteckna uppgift om det anknutna ombudets e-post- adress. Om den som anm�ls f�r registrering �r en utl�ndsk juridisk person med driftst�lle i Sverige, skall i registret antecknas uppgifter enligt f�rsta stycket 13, 5 och 6 �ven avseende den filial fr�n vilken verksamheten skall drivas. Om den som anm�ls f�r registrering �r ett s�dant anknutet ombud som av- ses i 3 �, skall i registret antecknas uppgift om i vilket land inom EES som ombudet skall ha sitt driftst�lle. 13 � I registret �ver anknutna ombud skall f�r varje anknutet ombud f�l- jande uppgifter antecknas om det svenska v�rdepappersinstitut eller utl�nd- ska v�rdepappersf�retag som det anknutna ombudet har ing�tt avtal med: 1. firma, 2. organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift, samt 3. postadress och telefonnummer. Om ett anknutet ombud har ing�tt avtal med ett utl�ndskt v�rdepappers- f�retag som driver verksamhet fr�n filial i Sverige, skall de uppgifter som anges i f�rsta stycket �ven avse den filial fr�n vilken verksamheten skall dri- vas. Underr�ttelser 14 � Bolagsverket skall snarast efter registreringen underr�tta Finans- inspektionen om de uppgifter som har f�rts in i eller strukits ur registret �ver anknutna ombud s� att inspektionen kan fullg�ra sin tillsynsfunktion. Un- derr�ttelsen f�r l�mnas p� medium f�r automatiserad behandling. 15 � Om Finansinspektionen har �terkallat tillst�ndet f�r ett svenskt v�rde- pappersinstitut som anlitar anknutna ombud eller om inspektionen f�r k�n- nedom om att tillst�ndet f�r ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag som anlitar anknutna ombud med driftst�lle i Sverige har �terkallats, skall inspektionen snarast underr�tta Bolagsverket om detta. 16 � Om Bolagsverket har fattat beslut om att skriva av eller v�gra regist- rering av en anm�lan avseende ett anknutet ombud eller om att avregistrera </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2007:572 ett anknutet ombud enligt 6 kap. 8 eller 9 � lagen (2007:528) om v�rdepap- persmarknaden, skall verket snarast underr�tta v�rdepappersinstitutet eller v�rdepappersf�retaget om detta. Registreringsavgifter 17 � I �renden som r�r registrering enligt detta kapitel skall avgift betalas f�r �rendets handl�ggning, pr�vning och registrering med 850 kronor: 1. vid anm�lan f�r registrering till registret �ver anknutna ombud, och 2. vid anm�lan om �terkallelse av registrering av anknutet ombud. Avgift skall inte betalas f�r registrering av �ndring av uppgift om telefon- nummer eller postadress. Avgift skall inte heller betalas f�r registrering som sker efter anm�lan eller underr�ttelse fr�n Finansinspektionen. 18 � Avgift skall betalas n�r anm�lan f�r registrering l�mnas in. Avgiften �terbetalas inte om handl�ggningen av ett �rende har p�b�rjats. 4 kap. Lagring och tillhandah�llande av information 1 � Best�mmelserna i 2 och 3 �� skall till�mpas f�r den lagringsfunktion som avses i 17 kap. 4 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden. 2 � Lagringsfunktionen skall 1. ha tillr�cklig kapacitet och vara tillg�nglig f�r anv�ndare dygnet runt i ett Internetbaserat system, 2. ha tillr�cklig datas�kerhet, 3. s�kerst�lla att information som har tagits emot har l�mnats av en beh�- rig avs�ndare, 4. bekr�fta elektroniskt att information har tagits emot, 5. inneh�lla en funktion f�r utv�rdering av att informationen skickats in i r�tt tid och p� r�tt s�tt, 6. registrera tidpunkten n�r informationen togs emot, 7. inneh�lla tydliga uppgifter om till�gg och r�ttelser som g�rs till lagrad information, 8. g�ra information tillg�nglig s� snart som m�jligt efter att informationen har l�mnats in, och 9. uppr�ttas i ett system som kan sammankopplas med andra motsvarande lagringsfunktioner inom EES. 3 � Anv�ndare skall kunna l�sa, ladda ned och skriva ut den lagrade infor- mationen. Det skall vara m�jligt att s�ka information i lagringsfunktionen. S�kfunk- tionen skall vara tillg�nglig p� svenska och p� �tminstone ytterligare ett spr�k som anv�nds allm�nt p� de internationella finansiella marknaderna. S�kning efter ett dokument skall kunna g�ras p� 1. emittentens namn eller organisationsnummer, 2. dokumentets titel, 3. tidpunkten f�r n�r dokumentet offentliggjordes, 4. vilket spr�k dokumentet �r uppr�ttat p�, och 5. vilken typ av information som dokumentet inneh�ller. </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 6 SFS 2007:572 Anv�ndare skall kunna f� hj�lp och st�d i fr�gor om anv�ndningen av lag- ringsfunktionen. 5 kap. Underr�ttelseskyldighet 1 � Om Finansinspektionen med st�d av 25 kap. 4 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden beslutar att en styrelseledamot eller verkst�llande direkt�r inte l�ngre f�r vara det, skall inspektionen snarast underr�tta Bolagsverket om beslutet. Detsamma g�ller om inspektionen f�rordnar en ers�ttare f�r en styrelseledamot eller verkst�llande direkt�ren. 6 kap. Bemyndiganden 1 � N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r Finansinspektionen meddela f�reskrifter om 1. vilka f�rh�llanden som skall redovisas i ett s�dant avtal som avses i 1 kap. 5 � 1, 2. hur en emittent skall offentligg�ra ett val av hemmedlemsstat enligt 1 kap. 9 �, 3. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en reglerad marknad eller clearingverksamhet, 4. vilka uppgifter som, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�kan, anm�lan eller underr�ttelse skall inneh�lla samt vilka uppgifter som samtidigt skall l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket, 5. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �, 6. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4 eller 8 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �, 7. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag skall iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av an- knutna ombud, 8. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 1 �, 9. vilka �tg�rder som ett v�rdepappersbolag skall vidta f�r att uppfylla de krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlin- jer och instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��, 10. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut skall uppr�tta och till�mpa enligt 8 kap. 9 �, 11. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut skall ha en- ligt 8 kap. 10 �, 12. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i 8 kap. 11 �, 13. dokumentation enligt 8 kap. 12 �, 14. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 13 � och 13 kap. 7 �, 15. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta och vilka krav som institutet skall uppfylla vid uppdragsavtal enligt 8 kap. 14 �, 16. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta n�r det delar in sina kunder i kategorier enligt 8 kap. 15 �, 17. hantering av intressekonflikter enligt 8 kap. 21 �, </div> <div id="page7-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 7 SFS 2007:572 18. vilken information ett v�rdepappersinstitut skall l�mna till sina kunder enligt 8 kap. 22 �, 19. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta vid inh�mtande av uppgifter fr�n sina kunder enligt 8 kap. 23 och 24 ��, 20. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta vid en pr�vning enligt 8 kap. 23 och 24 ��, 21. vilka finansiella instrument som skall anses vara okomplicerade enligt 8 kap. 25 � f�rsta stycket 1 e, 22. dokumentation och rapportering till kund enligt 8 kap. 26 och 27 ��, 23. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta f�r att uppfylla kraven p� att uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 8 kap. 28 �, 24. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 8 kap. 29 �, 25. hantering av kunders order enligt 8 kap. 33 �, 26. hantering av finansiella instrument enligt 8 kap. 34 �, 27. hantering av medel enligt 8 kap. 35 �, 28. mottagande av medel p� konto enligt 8 kap. 36 �, 29. vilka begr�nsningar som skall g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt 8 kap. 37 � andra stycket, 30. vilka uppgifter som skall antecknas i en f�rteckning enligt 8 kap. 38 � fj�rde stycket, 31. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 1 �, 32. standardstorleken f�r likvida aktier upptagna till handel p� en reglerad marknad, 33. skyldigheten att offentligg�ra information enligt 9 kap. 9 � andra stycket, 34. villkoren f�r att en aktie skall anses som likvid enligt artikel 22.1 an- dra stycket i kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 au- gusti 2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�re- tag, transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mpning av det di- rektivet 2 , 35. dokumentation enligt 10 kap. 2 �, 36. vilka uppgifter som identifierar den kund f�r vars r�kning en transak- tion har utf�rts enligt 10 kap. 3 � andra stycket, 37. n�r en transaktionsrapport skall inneh�lla information ut�ver den som anges i 10 kap. 3 � andra stycket i enlighet med artikel 13.3 i f�rordning (EG) nr 1287/2006, 38. att rapporteringsskyldigheten enligt 10 kap. 3 � skall g�lla ocks� i fr�ga om transaktioner med finansiella instrument som inte �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, 39. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 och 7 �� g�ller f�r utgivare av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform, 40. skyldigheten att offentligg�ra information om handeln enligt 11 kap. 9 � och 13 kap. 9 �, 41. skyldigheten att offentligg�ra information f�re handel enligt 11 kap. 10 � och 13 kap. 10 �, 2 EUT L 241, 2.9.2006, s. 1 (Celex 32006R1287). </div> <div id="page8-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 8 SFS 2007:572 42. skyldigheten att offentligg�ra information efter handel enligt 11 kap. 11 � och 13 kap. 11 �, 43. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �, 44. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden, 45. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap., 46. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad, 47. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver- l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in, 48. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �, 49. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �, 50. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning samt halv�rsrapport och kvartalsrapport som finns i en offentlig reglering i en stat utanf�r EES skall f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket, 51. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information som skall utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �, 52. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 � skall inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten skall fullg�ras, 53. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som avses i 16 kap. 15 �, 54. p� vilket spr�k och hur s�dan information som avses i 17 kap. 1 � skall offentligg�ras, 55. hur information skall l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �, 56. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 8 � skall anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��, 57. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i 18 kap. 9 � skall anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��, 58. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �, 59. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��, 60. vilka upplysningar v�rdepappersinstitut, b�rser, clearingorganisatio- ner och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad fr�n filial i Sverige skall l�mna till Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 � och n�r upplysningarna skall l�mnas, 61. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt 23 kap. 3 � skall fullg�ras, och 62. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clea- ringorganisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad fr�n filial i Sverige. Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 november 2007, d� f�rordningen (1992:561) om b�rs- och clearingverksamhet skall upph�ra att g�lla. </div> <div id="page9-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 9 SFS 2007:572 P� regeringens v�gnar ANDERS BORG Lars Afrell (Finansdepartementet) </div> <div id="page10-div" style="position:relative;width:744px;height:1070px;"> <img width="744" height="1070" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00 Elanders, V�llingby 2007 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning
om v�rdepappersmarknaden;

utf�rdad den 14 juni 2007.

Regeringen f�reskriver

f�ljande.

1 kap. Inledande best�mmelser

1 �

Denna f�rordning g�ller vid till�mpning av lagen (2007:528) om v�r-

depappersmarknaden.

2 �

Termer och uttryck som anv�nds i denna f�rordning har samma bety-

delse och till�mpningsomr�de som i lagen (2007:528) om v�rdepappers-
marknaden.

2 kap. Register �ver v�rdepappersbolag och utl�ndska
v�rdepappersf�retag

1 �

Finansinspektionen skall med hj�lp av automatiserad behandling f�ra

ett register �ver v�rdepappersbolag och s�dana utl�ndska v�rdepappersf�re-
tag som avses i 4 kap. 1 och 4 �� lagen (2007:528) om v�rdepappersmarkna-
den. �ndam�let med registret �r att ge offentlighet �t den information som
ing�r i registret.

2 �

I registret �ver v�rdepappersbolag och utl�ndska v�rdepappersf�retag

registreras uppgifter f�r varje bolag och f�retag.

Registret skall inneh�lla uppgift om
1. firma,

Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om

marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG
och 93/6/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upph�-
vande av r�dets direktiv 93/22/EEG (EUT L 145, 30.4.2004, s. 1, Celex 32004L0039),
senast �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/31/EG (EUT L
114, 27.4.2006, s. 60, Celex 32006L0031), och kommissionens direktiv 2006/73/EG
av den 10 augusti 2006 om genomf�randet av Europaparlamentets och r�dets direktiv
2004/39/EG vad g�ller organisatoriska krav och villkor f�r verksamheten i v�rdepap-
persf�retag, och definitioner f�r till�mpning av det direktivet (EUT L 241, 2.9.2006, s.
26, Celex 32006L0073) samt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/109/EG av
den 15 december 2004 om harmonisering av insynskraven ang�ende upplysningar om
emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel p� en reglerad marknad och om
�ndring av direktiv 2001/34/EG (EUT L 390, 31.12.2004, s. 38, Celex 32004L0109)
och kommissionens direktiv 2007/14/EG av den 8 mars 2007 om till�mpningsf�re-
skrifter f�r vissa best�mmelser i direktiv 2004/109/EG om harmonisering av insyns-
kraven ang�ende upplysningar om emittenter vars v�rdepapper �r upptagna till handel
p� en reglerad marknad (EUT L 69, 9.3.2007, s. 27, Celex 32007L0014).

SFS 2007:572

Utkom fr�n trycket
den 27 juni 2007

SFS 2007:572

2. postadress och telefonnummer, och
3. vilka tj�nster och verksamheter som bolaget eller f�retaget f�r tillhan-

dah�lla eller driva enligt sitt verksamhetstillst�nd.

Registret skall ocks� inneh�lla uppgift om organisationsnummer f�r v�r-

depappersbolag och f�r utl�ndska v�rdepappersf�retag med filial i Sverige.

3 kap. Registrering av anknutna ombud

Anm�lan f�r registrering hos Bolagsverket

1 �

En anm�lan f�r registrering enligt 6 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�r-

depappersmarknaden av ett anknutet ombud som �r en

fysisk person

skall

inneh�lla uppgift om

1. firma och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift

samt postadress och telefonnummer f�r det svenska v�rdepappersinstitut
eller utl�ndska v�rdepappersf�retag som har ing�tt avtal med det anknutna
ombudet,

2. den fysiska personens fullst�ndiga namn och personnummer eller, om

s�dant saknas, f�delsedatum, samt driftst�llets postadress och telefonnum-
mer, samt

3. vilka tj�nster och finansiella instrument som det anknutna ombudets

verksamhet skall omfatta.

Om den som anm�ls f�r registrering inte �r folkbokf�rd i Sverige, skall en

kopia av passhandling eller annan identitetshandling som avser den anm�l-
des identitet f�lja med anm�lan.

Om ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag driver verksamhet fr�n filial i

Sverige, skall de uppgifter som anges i f�rsta stycket 1 �ven avse den filial
fr�n vilken verksamheten skall drivas.

Ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag skall tillsammans med anm�lan l�mna

en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling f�r v�r-
depappersf�retaget.

2 �

En anm�lan f�r registrering enligt 6 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�r-

depappersmarknaden av ett anknutet ombud som �r en

juridisk person

skall

inneh�lla uppgift om

1. firma och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift

samt postadress och telefonnummer f�r det svenska v�rdepappersinstitut el-
ler utl�ndska v�rdepappersf�retag som har ing�tt avtal med det anknutna
ombudet,

2. den juridiska personens firma, organisationsnummer eller motsvarande

identitetsuppgift, postadress och telefonnummer, samt

3. vilka tj�nster och finansiella instrument som det anknutna ombudets

verksamhet skall omfatta.

Om den som anm�ls f�r registrering �r en utl�ndsk juridisk person med

driftst�lle i Sverige skall

1. de uppgifter som anges i f�rsta stycket 2 �ven avse den filial fr�n vilken

verksamheten skall drivas, och

2. en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling som

avser den anm�lde f�lja med anm�lan.

SFS 2007:572

Om ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag driver verksamhet fr�n filial i

Sverige, skall de uppgifter som anges i f�rsta stycket 1 �ven avse den filial
fr�n vilken verksamheten skall drivas.

Ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag skall tillsammans med anm�lan l�mna

en bestyrkt kopia av registreringsbevis eller motsvarande handling f�r v�r-
depappersf�retaget.

3 �

En anm�lan f�r registrering av ett anknutet ombud som avses i 6 kap.

2 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, skall ut�ver det som
anges i 1 och 2 ��, inneh�lla uppgift om i vilket land inom EES som ombu-
det skall ha sitt driftst�lle.

4 �

En anm�lan f�r registrering enligt 6 kap. 1 eller 2 � lagen (2007:528)

om v�rdepappersmarknaden eller avregistrering enligt 6 kap. 9 � 1 samma
lag skall undertecknas av en styrelseledamot eller verkst�llande direkt�ren
f�r det svenska v�rdepappersinstitut eller utl�ndska v�rdepappersf�retag
som har ing�tt avtal med det anknutna ombudet.

5 �

Om de uppgifter som ett svenskt v�rdepappersinstitut eller utl�ndskt

v�rdepappersf�retag har l�mnat till Bolagsverket har �ndrats, skall institutet
respektive f�retaget snarast anm�la det f�r registrering hos Bolagsverket.

Register �ver anknutna ombud

6 �

Registrering av anknutna ombud g�rs i registret �ver anknutna ombud.

Registret f�rs med hj�lp av automatiserad behandling och skall h�llas till-
g�ngligt hos Bolagsverket. Verket �r personuppgiftsansvarigt enligt person-
uppgiftslagen (1998:204) f�r registret.

I registret �ver anknutna ombud registreras uppgifter f�r varje anknutet

ombud.

7 �

Registret skall ge offentlighet �t den information som ing�r i registret.

I fr�ga om personuppgifter skall registret ha till �ndam�l att tillhandah�lla

uppgifter f�r

1. den tillsyn som Finansinspektionen har �ver v�rdepappersinstitut enligt

lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, och

2. information till allm�nheten om anknutna ombud som har registrerats i

registret.

8 �

Bolagsverket skall se till att det inte uppkommer n�got otillb�rligt in-

tr�ng i de registrerades personliga integritet eller n�gra risker fr�n s�kerhets-
synpunkt. F�r dessa syften f�r verket i enskilda fall besluta om villkor f�r
behandlingen av personuppgifter.

9 �

Bolagsverket f�r f�r de �ndam�l som anges i 7 � i ett enskilt fall be-

sluta om direkt�tkomst till registret �ver anknutna ombud.

10 �

Best�mmelserna om skadest�nd i 48

� personuppgiftslagen

(1998:204) g�ller vid behandling av personuppgifter enligt denna f�rord-
ning.

SFS 2007:572

11 �

I fr�ga om r�ttelse av personuppgifter i registret �ver anknutna om-

bud skall 26 � f�rvaltningslagen (1986:223) till�mpas i st�llet f�r 28 � per-
sonuppgiftslagen (1998:204).

12 �

I registret �ver anknutna ombud skall f�ljande uppgifter antecknas

om anknutna ombud:

1. personnummer eller, om s�dant saknas, f�delsedatum f�r fysiska perso-

ner och organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift f�r juri-
diska personer,

2. fullst�ndigt namn f�r fysiska personer och firma f�r juridiska personer,
3. postadress och telefonnummer,
4. vilka tj�nster och finansiella instrument som verksamheten skall om-

fatta,

5. datum f�r registrering hos Bolagsverket, och
6. datum f�r beslut om att en registrering har �terkallats.
Bolagsverket f�r anteckna uppgift om det anknutna ombudets e-post-

adress.

Om den som anm�ls f�r registrering �r en utl�ndsk juridisk person med

driftst�lle i Sverige, skall i registret antecknas uppgifter enligt f�rsta stycket
13, 5 och 6 �ven avseende den filial fr�n vilken verksamheten skall drivas.

Om den som anm�ls f�r registrering �r ett s�dant anknutet ombud som av-

ses i 3 �, skall i registret antecknas uppgift om i vilket land inom EES som
ombudet skall ha sitt driftst�lle.

13 �

I registret �ver anknutna ombud skall f�r varje anknutet ombud f�l-

jande uppgifter antecknas om det svenska v�rdepappersinstitut eller utl�nd-
ska v�rdepappersf�retag som det anknutna ombudet har ing�tt avtal med:

1. firma,
2. organisationsnummer eller motsvarande identitetsuppgift, samt
3. postadress och telefonnummer.
Om ett anknutet ombud har ing�tt avtal med ett utl�ndskt v�rdepappers-

f�retag som driver verksamhet fr�n filial i Sverige, skall de uppgifter som
anges i f�rsta stycket �ven avse den filial fr�n vilken verksamheten skall dri-
vas.

Underr�ttelser

14 �

Bolagsverket skall snarast efter registreringen underr�tta Finans-

inspektionen om de uppgifter som har f�rts in i eller strukits ur registret �ver
anknutna ombud s� att inspektionen kan fullg�ra sin tillsynsfunktion. Un-
derr�ttelsen f�r l�mnas p� medium f�r automatiserad behandling.

15 �

Om Finansinspektionen har �terkallat tillst�ndet f�r ett svenskt v�rde-

pappersinstitut som anlitar anknutna ombud eller om inspektionen f�r k�n-
nedom om att tillst�ndet f�r ett utl�ndskt v�rdepappersf�retag som anlitar
anknutna ombud med driftst�lle i Sverige har �terkallats, skall inspektionen
snarast underr�tta Bolagsverket om detta.

16 �

Om Bolagsverket har fattat beslut om att skriva av eller v�gra regist-

rering av en anm�lan avseende ett anknutet ombud eller om att avregistrera

SFS 2007:572

ett anknutet ombud enligt 6 kap. 8 eller 9 � lagen (2007:528) om v�rdepap-
persmarknaden, skall verket snarast underr�tta v�rdepappersinstitutet eller
v�rdepappersf�retaget om detta.

Registreringsavgifter

17 �

I �renden som r�r registrering enligt detta kapitel skall avgift betalas

f�r �rendets handl�ggning, pr�vning och registrering med 850 kronor:

1. vid anm�lan f�r registrering till registret �ver anknutna ombud, och
2. vid anm�lan om �terkallelse av registrering av anknutet ombud.
Avgift skall inte betalas f�r registrering av �ndring av uppgift om telefon-

nummer eller postadress. Avgift skall inte heller betalas f�r registrering som
sker efter anm�lan eller underr�ttelse fr�n Finansinspektionen.

18 �

Avgift skall betalas n�r anm�lan f�r registrering l�mnas in. Avgiften

�terbetalas inte om handl�ggningen av ett �rende har p�b�rjats.

4 kap. Lagring och tillhandah�llande av information

1 �

Best�mmelserna i 2 och 3 �� skall till�mpas f�r den lagringsfunktion

som avses i 17 kap. 4 � lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden.

2 �

Lagringsfunktionen skall

1. ha tillr�cklig kapacitet och vara tillg�nglig f�r anv�ndare dygnet runt i

ett Internetbaserat system,

2. ha tillr�cklig datas�kerhet,
3. s�kerst�lla att information som har tagits emot har l�mnats av en beh�-

rig avs�ndare,

4. bekr�fta elektroniskt att information har tagits emot,
5. inneh�lla en funktion f�r utv�rdering av att informationen skickats in i

r�tt tid och p� r�tt s�tt,

6. registrera tidpunkten n�r informationen togs emot,
7. inneh�lla tydliga uppgifter om till�gg och r�ttelser som g�rs till lagrad

information,

8. g�ra information tillg�nglig s� snart som m�jligt efter att informationen

har l�mnats in, och

9. uppr�ttas i ett system som kan sammankopplas med andra motsvarande

lagringsfunktioner inom EES.

3 �

Anv�ndare skall kunna l�sa, ladda ned och skriva ut den lagrade infor-

mationen.

Det skall vara m�jligt att s�ka information i lagringsfunktionen. S�kfunk-

tionen skall vara tillg�nglig p� svenska och p� �tminstone ytterligare ett
spr�k som anv�nds allm�nt p� de internationella finansiella marknaderna.

S�kning efter ett dokument skall kunna g�ras p�
1. emittentens namn eller organisationsnummer,
2. dokumentets titel,
3. tidpunkten f�r n�r dokumentet offentliggjordes,
4. vilket spr�k dokumentet �r uppr�ttat p�, och
5. vilken typ av information som dokumentet inneh�ller.

SFS 2007:572

Anv�ndare skall kunna f� hj�lp och st�d i fr�gor om anv�ndningen av lag-

ringsfunktionen.

5 kap. Underr�ttelseskyldighet

1 �

Om Finansinspektionen med st�d av 25 kap. 4 � lagen (2007:528) om

v�rdepappersmarknaden beslutar att en styrelseledamot eller verkst�llande
direkt�r inte l�ngre f�r vara det, skall inspektionen snarast underr�tta
Bolagsverket om beslutet. Detsamma g�ller om inspektionen f�rordnar en
ers�ttare f�r en styrelseledamot eller verkst�llande direkt�ren.

6 kap. Bemyndiganden

1 �

N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r

Finansinspektionen meddela f�reskrifter om

1. vilka f�rh�llanden som skall redovisas i ett s�dant avtal som avses i

1 kap. 5 � 1,

2. hur en emittent skall offentligg�ra ett val av hemmedlemsstat enligt

1 kap. 9 �,

3. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en

reglerad marknad eller clearingverksamhet,

4. vilka uppgifter som, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en

ans�kan, anm�lan eller underr�ttelse skall inneh�lla samt vilka uppgifter
som samtidigt skall l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket,

5. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �,
6. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1,

4 eller 8 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �,

7. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag

skall iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av an-
knutna ombud,

8. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i

8 kap. 1 �,

9. vilka �tg�rder som ett v�rdepappersbolag skall vidta f�r att uppfylla de

krav p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlin-
jer och instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��,

10. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut skall uppr�tta

och till�mpa enligt 8 kap. 9 �,

11. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut skall ha en-

ligt 8 kap. 10 �,

12. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna

i 8 kap. 11 �,

13. dokumentation enligt 8 kap. 12 �,
14. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 13 � och

13 kap. 7 �,

15. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta och vilka krav som institutet

skall uppfylla vid uppdragsavtal enligt 8 kap. 14 �,

16. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta n�r det delar in sina kunder i

kategorier enligt 8 kap. 15 �,

17. hantering av intressekonflikter enligt 8 kap. 21 �,

SFS 2007:572

18. vilken information ett v�rdepappersinstitut skall l�mna till sina kunder

enligt 8 kap. 22 �,

19. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta vid inh�mtande av uppgifter

fr�n sina kunder enligt 8 kap. 23 och 24 ��,

20. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta vid en pr�vning enligt 8 kap.

23 och 24 ��,

21. vilka finansiella instrument som skall anses vara okomplicerade enligt

8 kap. 25 � f�rsta stycket 1 e,

22. dokumentation och rapportering till kund enligt 8 kap. 26 och 27 ��,
23. vad ett v�rdepappersinstitut skall iaktta f�r att uppfylla kraven p� att

uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 8 kap. 28 �,

24. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 8 kap. 29 �,
25. hantering av kunders order enligt 8 kap. 33 �,
26. hantering av finansiella instrument enligt 8 kap. 34 �,
27. hantering av medel enligt 8 kap. 35 �,
28. mottagande av medel p� konto enligt 8 kap. 36 �,
29. vilka begr�nsningar som skall g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt

8 kap. 37 � andra stycket,

30. vilka uppgifter som skall antecknas i en f�rteckning enligt 8 kap. 38 �

fj�rde stycket,

31. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 1 �,
32. standardstorleken f�r likvida aktier upptagna till handel p� en reglerad

marknad,

33. skyldigheten att offentligg�ra information enligt 9 kap. 9 � andra

stycket,

34. villkoren f�r att en aktie skall anses som likvid enligt artikel 22.1 an-

dra stycket i kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 au-
gusti 2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv
2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�re-
tag, transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av
finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mpning av det di-
rektivet

35. dokumentation enligt 10 kap. 2 �,
36. vilka uppgifter som identifierar den kund f�r vars r�kning en transak-

tion har utf�rts enligt 10 kap. 3 � andra stycket,

37. n�r en transaktionsrapport skall inneh�lla information ut�ver den som

anges i 10 kap. 3 � andra stycket i enlighet med artikel 13.3 i f�rordning
(EG) nr 1287/2006,

38. att rapporteringsskyldigheten enligt 10 kap. 3 � skall g�lla ocks� i

fr�ga om transaktioner med finansiella instrument som inte �r upptagna till
handel p� en reglerad marknad,

39. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 och 7 �� g�ller f�r utgivare

av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform,

40. skyldigheten att offentligg�ra information om handeln enligt 11 kap.

9 � och 13 kap. 9 �,

41. skyldigheten att offentligg�ra information f�re handel enligt 11 kap.

10 � och 13 kap. 10 �,

EUT L 241, 2.9.2006, s. 1 (Celex 32006R1287).

SFS 2007:572

42. skyldigheten att offentligg�ra information efter handel enligt 11 kap.

11 � och 13 kap. 11 �,

43. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och

f�rlagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �,

44. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv

och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden,

45.

disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt

13 kap.,

46. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad,
47. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver-

l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller
f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in,

48. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �,
49. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �,
50. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning

samt halv�rsrapport och kvartalsrapport som finns i en offentlig reglering i
en stat utanf�r EES skall f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket,

51. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information

som skall utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �,

52. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 �

skall inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten skall fullg�ras,

53. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som

avses i 16 kap. 15 �,

54. p� vilket spr�k och hur s�dan information som avses i 17 kap. 1 � skall

offentligg�ras,

55. hur information skall l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap.

3 �,

56. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses

i 18 kap. 8 � skall anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��,

57. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses

i 18 kap. 9 � skall anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��,

58. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser

och f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �,

59. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��,
60. vilka upplysningar v�rdepappersinstitut, b�rser, clearingorganisatio-

ner och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad
marknad fr�n filial i Sverige skall l�mna till Finansinspektionen enligt
23 kap. 2 � och n�r upplysningarna skall l�mnas,

61. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt

23 kap. 3 � skall fullg�ras, och

62. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clea-

ringorganisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva
en reglerad marknad fr�n filial i Sverige.

Denna f�rordning tr�der i kraft den 1 november 2007, d� f�rordningen

(1992:561) om b�rs- och clearingverksamhet skall upph�ra att g�lla.

SFS 2007:572

P� regeringens v�gnar

ANDERS BORG

Lars Afrell
(Finansdepartementet)

Thomson Fakta, tel. 08-587 671 00

Elanders, V�llingby 2007

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2007:572 Förordning om värdepappersmarknaden

Om Lagboken.se