SFS 2011:733 Lag om ändring i lagen (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finansmarknaden
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (1999:1309) om system f�r
avveckling av f�rpliktelser p� finansmarknaden;
utf�rdad den 9 juni 2011.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs2 att 1, 2, 4, 79, 13 och 16 �� lagen
(1999:1309) om system f�r avveckling av f�rpliktelser p� finansmarknaden
ska ha f�ljande lydelse.
1 �
Denna lag g�ller f�r anm�lan och godk�nnande av system f�r clearing
och avveckling av f�rpliktelser att betala eller att leverera finansiella instru-
ment (avvecklingssystem) p� finansmarknaden.
2 �
3
I denna lag avses med
administrat�r: ett f�retag som �r ansvarigt f�r verksamheten i ett avveck-
lingssystem; f�retaget anses som deltagare i systemet,
anm�lt avvecklingssystem: ett avvecklingssystem som en stat inom EES
har anm�lt till Europeiska kommissionen eller till Eftas �vervakningsmyn-
dighet,
central v�rdepappersf�rvarare: ett f�retag som har auktorisation att konto-
f�ra finansiella instrument i avst�mningsregister enligt lagen (1998:1479) om
kontof�ring av finansiella instrument,
clearingorganisation: ett f�retag som har tillst�nd att driva clearingverk-
samhet enligt lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden,
EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
kollektivt obest�ndsf�rfarande: konkurs, f�retagsrekonstruktion eller annat
d�rmed j�mf�rbart f�rfarande,
samverkande system: tv� eller flera anm�lda avvecklingssystem vars
administrat�rer har ing�tt ett �msesidigt arrangemang som inneb�r att �ver-
f�ringsuppdrag verkst�lls mellan systemen.
4 �
4
Ett avvecklingssystem ska ha en administrat�r.
Administrat�r i ett avvecklingssystem f�r vara:
1. clearingorganisation,
1 Prop. 2010/11:95, bet. 2010/11:FiU25, rskr. 2010/11:268.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 98/26/EG av den 19 maj 1998 om slutgil-
tig avveckling i system f�r �verf�ring av betalningar och v�rdepapper (EGT L 166,
11.6.1998, s. 45, Celex 398L0026), �ndrat genom Europaparlamentets och r�dets di-
rektiv 2009/44/EG (EUT L 146, 10.6.2009, s. 37, Celex 32009L0044).
3 Senaste lydelse 2007:553.
4 Senaste lydelse 2007:553.
SFS 2011:733
Utkom fr�n trycket
den 17 juni 2011
2
SFS 2011:733
2. central v�rdepappersf�rvarare,
3. f�retag med tillst�nd att driva bank- eller finansieringsr�relse enligt
lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, samt
4. f�retag med tillst�nd enligt 2 kap. 1 � 1, 2, 4 eller 8 lagen (2007:528)
om v�rdepappersmarknaden.
7 �
5
Ett avvecklingssystem som uppfyller kraven i 5 och 8 �� samt admi-
nistreras av ett f�retag med tillst�nd att driva bank- eller finansieringsr�relse
enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse eller tillst�nd
enligt 2 kap. 1 � 1, 2, 4 eller 8 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden
ska endast godk�nnas om det finns s�rskilda sk�l och systemet tillgodoser de
s�kerhetskrav som �r f�renade med verksamheten samt �r organiserat p� ett
s�dant s�tt att deltagarnas ekonomiska st�llning i systemet kan �verblickas.
Vid bed�mningen av om det finns s�rskilda sk�l ska systemets betydelse f�r
den finansiella stabiliteten beaktas.
F�r godk�nnande enligt f�rsta stycket kr�vs vidare att administrat�ren
redovisar en plan f�r verksamheten. I planen ska de huvudsakliga risker som
�r f�renade med verksamheten beskrivas liksom hur dessa risker ska hante-
ras (riskhanteringsplan).
8 �
6
Deltagare i ett avvecklingssystem f�r vara:
1. Riksbanken och andra centralbanker,
2. Riksg�ldskontoret och utl�ndska offentliga institutioner som i sitt hem-
land driver verksamhet som �r j�mf�rbar med kontorets,
3. clearingorganisationer,
4. centrala v�rdepappersf�rvarare,
5. f�retag som har tillst�nd att driva bank- eller finansieringsr�relse enligt
lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse,
6. f�retag som har tillst�nd enligt 2 kap. 1 � lagen (2007:528) om v�rde-
pappersmarknaden,
7. utl�ndska f�retag som i hemlandet driver s�dan verksamhet som avses i
36, samt
8. annan juridisk person som f�r egen r�kning avvecklar f�rpliktelser att
leverera finansiella instrument i systemet.
Utl�ndska f�retag som avses i f�rsta stycket 7 ska i hemlandet st� under
betryggande tillsyn av en myndighet eller n�got annat beh�rigt organ.
9 �
Finansinspektionen ska anm�la godk�nda avvecklingssystem till Euro-
peiska kommissionen, liksom vem som �r administrat�r f�r dem. P� beg�ran
av Riksbanken ska inspektionen �ven anm�la avvecklingssystem som drivs
av banken.
13 �
�ven om ett kollektivt obest�ndsf�rfarande har inletts mot en delta-
gare i ett anm�lt avvecklingssystem g�ller ett �verf�ringsuppdrag mot tredje
man, om det har inf�rts i systemet eller i ett samverkande system innan
beslutet om f�rfarandet meddelades.
5 Senaste lydelse 2007:553.
6 Senaste lydelse 2007:553.
3
SFS 2011:733
Ett �verf�ringsuppdrag f�r inte �terkallas av en deltagare i ett anm�lt
avvecklingssystem eller av tredje man efter den tidpunkt som anges i de reg-
ler som g�ller f�r systemet eller f�r ett samverkande system.
16 �
7
Godk�nnande av ett avvecklingssystem ska �terkallas av Finansin-
spektionen om
1. administrat�rens tillst�nd f�r clearingverksamhet enligt lagen
(2007:528) om v�rdepappersmarknaden eller auktorisation som central v�r-
depappersf�rvarare enligt lagen (1998:1479) om kontof�ring av finansiella
instrument har �terkallats,
2. administrat�rens tillst�nd att driva bank- eller finansieringsr�relse
enligt lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse eller tillst�nd
enligt 2 kap. 1 � 1, 2, 4 eller 8 lagen om v�rdepappersmarknaden har �terkal-
lats, eller
3. avvecklingssystemet inte l�ngre uppfyller kraven i denna lag.
Finansinspektionen ska omedelbart underr�tta Europeiska kommissionen
samt Eftas �vervakningsmyndighet om �terkallelsen.
Om det �r tillr�ckligt f�r inspektionen i de fall som anges i f�rsta stycket 3
meddela varning i st�llet f�r att �terkalla godk�nnandet.
1. Denna lag tr�der i kraft den 30 juni 2011.
2. Vid konkurs som beslutats f�re ikrafttr�dandet g�ller �ldre best�mmel-
ser.
P� regeringens v�gnar
PETER NORMAN
Katarina Back
(Finansdepartementet)
7 Senaste lydelse 2007:553.
Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00
Edita V�stra Aros, V�ster�s 2011
