SFS 2011:753 Lag om ändring i lagen (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2006:1372) om inf�rande av
lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora
exponeringar;
utf�rdad den 9 juni 2011.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2006:1372) om
inf�rande av lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar
dels att 5, 8 och 9 �� ska ha f�ljande lydelse,
dels att det i lagen ska inf�ras tv� nya paragrafer, 11 och 12 ��, av f�ljan-
de lydelse.
5 �
Ett institut som enligt 4 kap. 7 � lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning
och stora exponeringar har tillst�nd att till�mpa en internmetod f�r att ber�k-
na kapitalkravet f�r kreditrisker eller f�r motpartsrisker som ing�r i mark-
nadsrisker, ska fr�n den 30 juni 2011 till och med det datum som regeringen
best�mmer ha en kapitalbas som motsvarar minst 80 procent av kapital-
kraven f�r
1. kreditrisker och marknadsrisker enligt 2 kap. 2, 3 och 5 �� lagen
(1994:2004) om kapitalt�ckning och stora exponeringar f�r kreditinstitut och
v�rdepappersbolag, och
2. exponeringar som �verskrider gr�nsv�rdena f�r stora exponeringar
enligt 5 kap. 6 � samma lag.
Ett institut som enligt 6 kap. 6 � lagen om kapitalt�ckning och stora expo-
neringar har tillst�nd att till�mpa en internm�tningsmetod f�r att ber�kna
kapitalkravet f�r operativa risker ska ha en kapitalbas som fr�n den 30 juni
2011 till och med det datum som regeringen best�mmer motsvarar minst
80 procent av summan av kapitalkraven enligt f�rsta stycket 1 och 2.
1 Prop. 2010/11:110, bet. 2010/11:FiU40, rskr. 2010/11:273.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2006/48/EG av den 14 juni 2006 om r�tt-
ten att starta och driva verksamhet i kreditinstitut (omarbetning), (EUT L 177,
30.6.2006, s. 1, Celex 32006L0048) samt Europaparlamentets och r�dets direktiv
2006/49/EG av den 14 juni 2006 om kapitalkrav f�r v�rdepappersf�retag och kreditin-
stitut (omarbetning), (EUT L 177, 30.6.2006, s. 201, Celex 32006L0049), senast �nd-
rade genom Europaparlamentets och r�dets direktiv 2010/78/EU av den 24 november
2010 om �ndring av direktiven 98/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG,
2003/71/EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG och
2009/65/EG, vad g�ller befogenheterna f�r Europeiska tillsynsmyndigheten (Europe-
iska bankmyndigheten), Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska f�rs�krings- och
tj�nstepensionsmyndigheten) och Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska v�rde-
pappers- och marknadsmyndigheten), (EUT L 331, 15.12.2010, s. 120, Celex
32010L0078).
SFS 2011:753
Utkom fr�n trycket
den 21 juni 2011
2
SFS 2011:753
Ett institut som fr�n och med den 1 januari 2010 eller senare efter tillst�nd
enligt 4 kap. 7 � lagen om kapitalt�ckning och stora exponeringar till�mpar
en internmetod f�r att ber�kna kapitalkravet f�r kreditrisker eller f�r mot-
partsrisker som ing�r i marknadsrisker, f�r efter tillst�nd av Finansinspektio-
nen ha en kapitalbas som motsvarar minst 80 procent av kapitalkravet f�r
kreditrisker enligt 4 kap. 1 � f�rsta stycket, 4, 6, och 1215 �� samma lag i
dess lydelse den 29 juni 2011.
Ett institut som fr�n och med den 1 januari 2010 eller senare har tillst�nd
enligt 6 kap. 6 � lagen om kapitalt�ckning och stora exponeringar att till�m-
pa en internm�tningsmetod f�r att ber�kna kapitalkravet f�r operativa risker,
f�r efter tillst�nd av Finansinspektionen ha en kapitalbas som motsvarar
minst 80 procent av kapitalkravet f�r operativa risker enligt 6 kap. 25 ��
eller 2 kap. samma lag.
F�rstafj�rde styckena g�ller b�de n�r kapitalkravet ber�knas f�r det indi-
viduella institutet och f�r en finansiell f�retagsgrupp.
Regeringen eller den myndighet som regeringen best�mmer f�r meddela
f�reskrifter om hur kapitalbasen ska ber�knas enligt denna paragraf.
8 �
3
Ett v�rdepappersbolag som tillhandah�ller investeringstj�nster eller
utf�r investeringsverksamhet avseende s�dana finansiella instrument som
anges i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 5 bd, f och g lagen (2007:528) om v�rdepap-
persmarknaden, f�r till och med �r 2014 efter tillst�nd av Finansinspektionen
�verskrida de gr�nsv�rden som anges i 7 kap. 3 � lagen (2006:1371) om kapi-
talt�ckning och stora exponeringar utan att ber�kna n�got s�rskilt kapitalkrav
enligt 7 kap. 8 � samma lag. Regeringen eller den myndighet som regeringen
best�mmer f�r meddela f�reskrifter om vilka villkor som ska vara uppfyllda
f�r tillst�ndet.
9 �
4
Till och med �r 2014 till�mpas inte best�mmelserna om kapitalkrav
som avser v�rdepappersbolag i lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och
stora exponeringar f�r s�dana v�rdepappersbolag vars huvudsakliga verk-
samhet �r att tillhandah�lla investeringstj�nster eller utf�ra investeringsverk-
samhet avseende s�dana finansiella instrument som anges i 1 kap. 4 � f�rsta
stycket 5 bd, f och g lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden.
11 �
Till utg�ngen av 2012 ska den tidsperiod som anges i 10 kap. 6 a �
lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar vara sex m�-
nader.
12 �
7 a kap. lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora expone-
ringar ska till�mpas p� v�rdepapperiseringar som emitteras fr�n och med den
30 juni 2011.
7 a kap. samma lag ska fr�n och med den 1 januari 2015 till�mpas p� v�r-
depapperiseringar som emitterats f�re den 30 juni 2011, om nya underlig-
gande exponeringar har tillkommit eller ersatts efter den 31 december 2014.
3 Senaste lydelse 2007:571.
4 Senaste lydelse 2007:571.
3
SFS 2011:753
Denna lag tr�der i kraft den 30 juni 2011.
P� regeringens v�gnar
PETER NORMAN
Mats Walberg
(Finansdepartementet)
Thomson Reuters Professional AB, tel. 08-587 671 00
Edita V�stra Aros, V�ster�s 2011
