SFS 2012:196 Lag om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar

120196.PDF

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">     </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar; utf�rdad den 19 april 2012. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning och stora exponeringar dels att 10 kap. 6, 6 b och 9 �� samt 11 kap. 2 och 3 �� ska ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen ska inf�ras en ny paragraf, 10 kap. 9 a �, av f�ljande lydelse. 10 kap. 6 � Finansinspektionen ska inom sex m�nader fr�n det att en komplett an- s�kan enligt 5 � har getts in komma �verens med de �vriga ber�rda beh�riga myndigheterna om vilket beslut som b�r fattas med anledning av ans�kan. Denna �verenskommelse och sk�len f�r den ska redovisas skriftligen. Om Finansinspektionen �r ansvarig f�r den gruppbaserade tillsynen inom EES, ska inspektionen fatta ett beslut i enlighet med �verenskommelsen och s�nda �ver det till s�kandena. Om de beh�riga myndigheterna inte har kommit �verens inom sex m�na- der, ska Finansinspektionen, om ans�kan getts in till inspektionen, ensam fatta beslut med anledning av ans�kan. Beslutet ska inneh�lla de sk�l som har best�mt utg�ngen i �rendet och redovisa synpunkter och reservationer fr�n �vriga beh�riga myndigheter som kommit till uttryck under sexm�na- dersperioden. Om n�gon eller n�gra av de ber�rda beh�riga myndigheterna, inom sex m�nader fr�n det att en komplett ans�kan enligt 5 � har getts in, har h�nskju- tit �rendet till Europeiska bankmyndigheten i enlighet med artikel 19 i f�r- ordning (EU) nr 1093/2010, ska inspektionen skjuta upp sitt beslut enligt an- dra stycket och inv�nta det beslut som Europeiska bankmyndigheten kan 1 Prop. 2011/12:70, bet. 2011/12:FiU38, rskr. 2011/12:184. 2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2010/78/EU av den 24 november 2010 om �ndring av direktiven 98/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/ EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG och 2009/65/ EG, vad g�ller befogenheterna f�r Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bank- myndigheten), Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska f�rs�krings- och tj�nste- pensionsmyndigheten) och Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska v�rdepappers- och marknadsmyndigheten) (EUT L 331, 15.12.2010, s. 120, Celex 32010L0078). SFS 2012:196 Utkom fr�n trycket den 2 maj 2012 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2012:196 komma att fatta enligt 19.3 i samma f�rordning. Finansinspektionen ska f�lja ett beslut i saken fr�n Europeiska bankmyndigheten. Finansinspektionen f�r inte h�nskjuta ett �rende till Europeiska bankmyn- digheten efter det att sexm�nadersperioden har l�pt ut eller ett gemensamt beslut har fattats. Ett beslut som fattas av en utl�ndsk beh�rig myndighet efter en �verens- kommelse enligt f�rsta stycket eller p� grund av att de beh�riga myndighe- terna inte har kommit �verens inom sex m�nader g�ller i Sverige. Det �r bin- dande f�r det ber�rda institutet och f�r Finansinspektionen samt ska ligga till grund f�r inspektionens tillsyn. 6 b � 3 Om en �verenskommelse enligt 6 a � inte har tr�ffats inom fyra m�- nader, ska Finansinspektionen, med beaktande av de beh�riga myndigheter- nas bed�mning av risken hos dotterf�retagen, ensam fatta ett beslut p� gruppniv�. Om Finansinspektionen ansvarar f�r tillsynen �ver dotterf�retag till ett moderinstitut inom EES eller till ett finansiellt moderholdingf�retag inom EES, ska inspektionen fatta ett s�dant beslut som avses i 6 a � tredje stycket p� individuell niv� eller undergruppsniv�. Inf�r beslutet ska inspektionen be- akta synpunkter som framf�rts av den utl�ndska beh�riga myndighet som ansvarar f�r den gruppvisa tillsynen. Om n�gon eller n�gra av de ber�rda beh�riga myndigheterna, inom fyra m�nader fr�n det att Finansinspektionen har l�mnat sin rapport enligt 6 a �, har h�nskjutit �rendet till Europeiska bankmyndigheten i enlighet med arti- kel 19 i f�rordning (EU) nr 1093/2010, ska inspektionen skjuta upp sitt be- slut enligt f�rsta stycket och inv�nta det beslut som Europeiska bankmyndig- heten kan komma att fatta enligt artikel 19.3 i samma f�rordning. Finansin- spektionen ska f�lja ett beslut i saken fr�n Europeiska bankmyndigheten. Finansinspektionen f�r inte h�nskjuta ett �rende till Europeiska bankmyn- digheten efter det att fyram�nadersperioden har l�pt ut eller ett gemensamt beslut har fattats. 9 � 4 Finansinspektionen ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med andra beh�riga myndigheter, Europeiska bankmyndigheten och Europeiska systemriskn�mnden samt med myndigheter inom EES som har tillsyn �ver f�rs�kringsf�retag i den utstr�ckning som f�ljer av kreditin- stitutsdirektivet och kapitalkravsdirektivet. Om en kritisk situation uppst�r i Sverige som kan �ventyra likviditeten p� finansmarknaden eller stabiliteten i det finansiella systemet i n�gon stat inom EES, ska Finansinspektionen i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information �ven med �vriga ber�rda myndigheter inom EES, Euro- peiska bankmyndigheten och Europeiska systemriskn�mnden i den utstr�ck- ning som f�ljer av kreditinstitutsdirektivet och kapitalkravsdirektivet. 9 a � Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska bankmyndigheten f�r 3 Senaste lydelse 2011:752. 4 Senaste lydelse 2011:752. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2012:196 tvistl�sning i de fall som framg�r av artiklarna 42, 129.1, och 132.1 i kredit- institutsdirektivet. 11 kap. 2 � Finansinspektionen ska kontrollera om den gruppbaserade tillsyn som ut�vas av tillsynsmyndigheten i tredje land �r likv�rdig med den gruppbase- rade tillsyn som anges i kreditinstitutsdirektivet. Finansinspektionen �r skyldig att p� beg�ran av moderf�retaget eller av ett institut, institut f�r elektroniska pengar eller motsvarande utl�ndska f�re- tag som ing�r i f�retagsgruppen och som auktoriserats inom EES utf�ra kon- trollen. Innan Finansinspektionen tar st�llning till om tillsynen �r likv�rdig, ska inspektionen h�ra �vriga ber�rda beh�riga myndigheter inom EES. In- spektionen ska ocks� f�re st�llningstagandet ha r�dfr�gat Europeiska bank- myndigheten. 3 � 5 Om tillsynen inte bed�ms likv�rdig, ska Finansinspektionen till�mpa best�mmelserna om finansiella f�retagsgrupper i 9 och 10 kap. som om mo- derf�retaget haft sitt huvudkontor inom EES. Efter att ha h�rt �vriga ber�rda beh�riga myndigheter f�r Finansinspektio- nen i st�llet besluta att anv�nda sig av andra tillsynsmetoder som s�kerst�ller att instituten i f�retagsgruppen �r f�rem�l f�r tillr�cklig tillsyn. Inspektionen f�r d� f�rel�gga en �gare till institutet att inr�tta ett finansiellt holdingf�retag med huvudkontor inom EES och till�mpa best�mmelserna i denna lag p� in- stituten i den f�retagsgrupp som leds av detta holdingf�retag. Finansinspektionen ska underr�tta de ber�rda beh�riga myndigheterna, Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten n�r s�dana an- dra tillsynsmetoder som anges i andra stycket anv�nds. Denna lag tr�der i kraft den 15 maj 2012. P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Eva-Lena Norgren (Finansdepartementet) 5 Senaste lydelse 2011:752. </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:892px;height:1263px;"> <img width="892" height="1263" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Karnov Group Sweden AB, tel. 08-587 671 00 Edita V�stra Aros, V�ster�s 2012 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2006:1371) om kapitalt�ckning
och stora exponeringar;

utf�rdad den 19 april 2012.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs2 i fr�ga om lagen (2006:1371) om

kapitalt�ckning och stora exponeringar

dels att 10 kap. 6, 6 b och 9 �� samt 11 kap. 2 och 3 �� ska ha f�ljande

lydelse,

dels att det i lagen ska inf�ras en ny paragraf, 10 kap. 9 a �, av f�ljande

lydelse.

10 kap.

6 �

Finansinspektionen ska inom sex m�nader fr�n det att en komplett an-

s�kan enligt 5 � har getts in komma �verens med de �vriga ber�rda beh�riga
myndigheterna om vilket beslut som b�r fattas med anledning av ans�kan.
Denna �verenskommelse och sk�len f�r den ska redovisas skriftligen. Om
Finansinspektionen �r ansvarig f�r den gruppbaserade tillsynen inom EES,
ska inspektionen fatta ett beslut i enlighet med �verenskommelsen och s�nda
�ver det till s�kandena.

Om de beh�riga myndigheterna inte har kommit �verens inom sex m�na-

der, ska Finansinspektionen, om ans�kan getts in till inspektionen, ensam
fatta beslut med anledning av ans�kan. Beslutet ska inneh�lla de sk�l som
har best�mt utg�ngen i �rendet och redovisa synpunkter och reservationer
fr�n �vriga beh�riga myndigheter som kommit till uttryck under sexm�na-
dersperioden.

Om n�gon eller n�gra av de ber�rda beh�riga myndigheterna, inom sex

m�nader fr�n det att en komplett ans�kan enligt 5 � har getts in, har h�nskju-
tit �rendet till Europeiska bankmyndigheten i enlighet med artikel 19 i f�r-
ordning (EU) nr 1093/2010, ska inspektionen skjuta upp sitt beslut enligt an-
dra stycket och inv�nta det beslut som Europeiska bankmyndigheten kan

1 Prop. 2011/12:70, bet. 2011/12:FiU38, rskr. 2011/12:184.

2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2010/78/EU av den 24 november 2010
om �ndring av direktiven 98/26/EG, 2002/87/EG, 2003/6/EG, 2003/41/EG, 2003/71/
EG, 2004/39/EG, 2004/109/EG, 2005/60/EG, 2006/48/EG, 2006/49/EG och 2009/65/
EG, vad g�ller befogenheterna f�r Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska bank-
myndigheten), Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska f�rs�krings- och tj�nste-
pensionsmyndigheten) och Europeiska tillsynsmyndigheten (Europeiska
v�rdepappers- och marknadsmyndigheten) (EUT L 331, 15.12.2010, s. 120, Celex
32010L0078).

SFS 2012:196

Utkom fr�n trycket
den 2 maj 2012

SFS 2012:196

komma att fatta enligt 19.3 i samma f�rordning. Finansinspektionen ska
f�lja ett beslut i saken fr�n Europeiska bankmyndigheten.

Finansinspektionen f�r inte h�nskjuta ett �rende till Europeiska bankmyn-

digheten efter det att sexm�nadersperioden har l�pt ut eller ett gemensamt
beslut har fattats.

Ett beslut som fattas av en utl�ndsk beh�rig myndighet efter en �verens-

kommelse enligt f�rsta stycket eller p� grund av att de beh�riga myndighe-
terna inte har kommit �verens inom sex m�nader g�ller i Sverige. Det �r bin-
dande f�r det ber�rda institutet och f�r Finansinspektionen samt ska ligga till
grund f�r inspektionens tillsyn.

6 b �

Om en �verenskommelse enligt 6 a � inte har tr�ffats inom fyra m�-

nader, ska Finansinspektionen, med beaktande av de beh�riga myndigheter-
nas bed�mning av risken hos dotterf�retagen, ensam fatta ett beslut p�
gruppniv�.

Om Finansinspektionen ansvarar f�r tillsynen �ver dotterf�retag till ett

moderinstitut inom EES eller till ett finansiellt moderholdingf�retag inom
EES, ska inspektionen fatta ett s�dant beslut som avses i 6 a � tredje stycket
p� individuell niv� eller undergruppsniv�. Inf�r beslutet ska inspektionen be-
akta synpunkter som framf�rts av den utl�ndska beh�riga myndighet som
ansvarar f�r den gruppvisa tillsynen.

Om n�gon eller n�gra av de ber�rda beh�riga myndigheterna, inom fyra

m�nader fr�n det att Finansinspektionen har l�mnat sin rapport enligt 6 a �,
har h�nskjutit �rendet till Europeiska bankmyndigheten i enlighet med arti-
kel 19 i f�rordning (EU) nr 1093/2010, ska inspektionen skjuta upp sitt be-
slut enligt f�rsta stycket och inv�nta det beslut som Europeiska bankmyndig-
heten kan komma att fatta enligt artikel 19.3 i samma f�rordning. Finansin-
spektionen ska f�lja ett beslut i saken fr�n Europeiska bankmyndigheten.

Finansinspektionen f�r inte h�nskjuta ett �rende till Europeiska bankmyn-

digheten efter det att fyram�nadersperioden har l�pt ut eller ett gemensamt
beslut har fattats.

9 �

Finansinspektionen ska i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta

information med andra beh�riga myndigheter, Europeiska bankmyndigheten
och Europeiska systemriskn�mnden samt med myndigheter inom EES som
har tillsyn �ver f�rs�kringsf�retag i den utstr�ckning som f�ljer av kreditin-
stitutsdirektivet och kapitalkravsdirektivet.

Om en kritisk situation uppst�r i Sverige som kan �ventyra likviditeten p�

finansmarknaden eller stabiliteten i det finansiella systemet i n�gon stat
inom EES, ska Finansinspektionen i sin tillsynsverksamhet samarbeta och
utbyta information �ven med �vriga ber�rda myndigheter inom EES, Euro-
peiska bankmyndigheten och Europeiska systemriskn�mnden i den utstr�ck-
ning som f�ljer av kreditinstitutsdirektivet och kapitalkravsdirektivet.

9 a �

Finansinspektionen f�r h�nskjuta fr�gor som r�r ett f�rfarande av en

annan beh�rig myndighet inom EES till Europeiska bankmyndigheten f�r

3 Senaste lydelse 2011:752.

4 Senaste lydelse 2011:752.

SFS 2012:196

tvistl�sning i de fall som framg�r av artiklarna 42, 129.1, och 132.1 i kredit-
institutsdirektivet.

11 kap.

2 �

Finansinspektionen ska kontrollera om den gruppbaserade tillsyn som

ut�vas av tillsynsmyndigheten i tredje land �r likv�rdig med den gruppbase-
rade tillsyn som anges i kreditinstitutsdirektivet.

Finansinspektionen �r skyldig att p� beg�ran av moderf�retaget eller av

ett institut, institut f�r elektroniska pengar eller motsvarande utl�ndska f�re-
tag som ing�r i f�retagsgruppen och som auktoriserats inom EES utf�ra kon-
trollen. Innan Finansinspektionen tar st�llning till om tillsynen �r likv�rdig,
ska inspektionen h�ra �vriga ber�rda beh�riga myndigheter inom EES. In-
spektionen ska ocks� f�re st�llningstagandet ha r�dfr�gat Europeiska bank-
myndigheten.

3 �

Om tillsynen inte bed�ms likv�rdig, ska Finansinspektionen till�mpa

best�mmelserna om finansiella f�retagsgrupper i 9 och 10 kap. som om mo-
derf�retaget haft sitt huvudkontor inom EES.

Efter att ha h�rt �vriga ber�rda beh�riga myndigheter f�r Finansinspektio-

nen i st�llet besluta att anv�nda sig av andra tillsynsmetoder som s�kerst�ller
att instituten i f�retagsgruppen �r f�rem�l f�r tillr�cklig tillsyn. Inspektionen
f�r d� f�rel�gga en �gare till institutet att inr�tta ett finansiellt holdingf�retag
med huvudkontor inom EES och till�mpa best�mmelserna i denna lag p� in-
stituten i den f�retagsgrupp som leds av detta holdingf�retag.

Finansinspektionen ska underr�tta de ber�rda beh�riga myndigheterna,

Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten n�r s�dana an-
dra tillsynsmetoder som anges i andra stycket anv�nds.

Denna lag tr�der i kraft den 15 maj 2012.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Eva-Lena Norgren
(Finansdepartementet)

5 Senaste lydelse 2011:752.

Karnov Group Sweden AB, tel. 08-587 671 00

Edita V�stra Aros, V�ster�s 2012

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2012:196 Lag om ändring i lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar

Om Lagboken.se