1
Svensk författningssamling
Förordning
om ändring i förordningen (2001:911) om avgifter
för prövning av ärenden hos Finansinspektionen;
utfärdad den 12 december 2013.
Regeringen föreskriver att 3 § förordningen (2001:911) om avgifter för
prövning av ärenden hos Finansinspektionen samt bilagan till förordningen
ska ha följande lydelse.
3 §
1
Avgift tas ut i de fall som framgår av bilagan till denna förordning för
prövning av ansökan och anmälan enligt
� lagen (1967:531) om tryggande av pensionsutfästelse m.m.,
� atomansvarighetslagen (1968:45),
� den upphävda lagen (1972:262) om understödsföreningar,
� trafikskadelagen (1975:1410),
� sparbankslagen (1987:619),
� lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument,
� lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande,
� lagen (1995:1559) om årsredovisning i kreditinstitut och värdepappers-
bolag,
� lagen (1995:1560) om årsredovisning i försäkringsföretag,
� lagen (1995:1570) om medlemsbanker,
� lagen (1996:1006) om anmälningsplikt avseende viss finansiell verk-
samhet,
� lagen (1998:293) om utländska försäkringsgivares och tjänstepensions-
instituts verksamhet i Sverige,
� lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument,
� bokföringslagen (1999:1078),
� lagen (1999:1309) om system för avveckling av förpliktelser på finans-
marknaden,
� lagen (2000:35) om byte av redovisningsvaluta i finansiella företag,
� lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finan-
siella instrument,
� lagen (2003:1223) om utgivning av säkerställda obligationer,
� lagen (2004:46) om värdepappersfonder,
� lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse,
� lagen (2004:299) om inlåningsverksamhet,
� lagen (2004:575) om europabolag,
� lagen (2005:405) om försäkringsförmedling,
� aktiebolagslagen (2005:551),
1 Senaste lydelse 2013:704.
SFS 2013:1109
Utkom från trycket
den 20 december 2013
2
SFS 2013:1109
� lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden,
� lagen (2006:1371) om kapitaltäckning och stora exponeringar,
� lagen (2006:1372) om införande av lagen (2006:1371) om kapitaltäck-
ning och stora exponeringar,
� lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden,
� lagen (2010:751) om betaltjänster,
� försäkringsrörelselagen (2010:2043),
� lagen (2011:755) om elektroniska pengar,
� Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 236/2012 av den 14
mars 2012 om blankning och vissa aspekter av kreditswappar
2,
� Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli
2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister
3,
� lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder,
� Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 345/2013 av den 17
april 2013 om europeiska riskkapitalfonder
4,
� Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 346/2013 av den 17
april 2013 om europeiska fonder för socialt företagande
5, och
� Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013 av den 26
juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och värdepappersföretag och om
ändring av förordning (EU) nr 648/2012
6.
1. Denna förordning träder i kraft den 1 januari 2014.
2. I fråga om ansökningar eller anmälningar som har kommit in till Finans-
inspektionen före ikraftträdandet gäller äldre bestämmelser.
På regeringens vägnar
PETER NORMAN
Katarina Back
(Finansdepartementet)
2 EUT L 86, 24.3.2012, s. 1 (Celex 32012R0236).
3 EUT L 201, 27.7.2012, s. 1 (Celex 32012R0648).
4 EUT L 115, 25.4.2013, s. 1 (Celex 32013R0345).
5 EUT L 115, 25.4.2013, s. 18 (Celex 32013R0346).
6 EUT L 176, 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575).
3
SFS 2013:1109
Bilaga
7
För avgiftens storlek gäller de belopp som anges i 4 §, varvid följande avgifts-
klasser tillämpas:
� rendeslag enligt följande bestämmelser i
Avgiftsklass
Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 575/2013
av den 26 juni 2013 om tillsynskrav för kreditinstitut och
värdepappersföretag och om ändring av förordning (EU)
nr 648/2012
7 Senaste lydelse 2013:704.
Underrättelse om marknadsföring av en godkänd fond för socialt
företagande i ytterligare ett land inom EES (artikel 16 b)
D
Undantag från tillämpningen av likviditetskrav på individuell nivå för
institut i samma medlemsstat (artikel 8.2)
G
Tillstånd att räkna in dotterbolag vid beräkning av kapitalbaskrav
m.m. (artikel 9)
G
Tillstånd för olika metoder för konsolidering (artikel 18)
G
Tillstånd att undanta vissa företag vid beräkning av de gruppbaserade
kraven m.m. (artikel 19.2)
G
Tillstånd att räkna in delårs- eller årsöverskott i kärnprimärkapital
innan stämmobeslut föreligger (artikel 26.2)
G
Tillstånd att räkna in kapitalinstrument i kärnprimärkapital vid
krissituationer (artikel 31)
K
Tillstånd för avdrag av förmånsbestämda pensionsplaner (artikel 41)
G
Tillstånd för utdelning på kapitalbasinstrument (artikel 73)
G
Tillstånd att använda en konservativ skattning när det gäller
indexinnehav av kapitalinstrument (artikel 76)
G
Tillstånd för återköp av kärnprimärkapitalinstrument (artikel 77 a)
G
Tillstånd för återköp av primärkapitaltillskott eller
supplementärkapitalinstrument (artikel 77 b)
G
Tillstånd för beräkning av riskvägda exponeringsbelopp (artikel 113)
G
Tillstånd att använda en grundläggande internmetod för att beräkna
riskvägda exponeringsbelopp (artikel 143)
S� Z
Tillstånd att använda en avancerad internmetod för att beräkna
riskvägda exponeringsbelopp när institutet redan har tillstånd att
använda en grundläggande internmetod (artikel 143)
R� Z
Tillstånd att använda en avancerad internmetod för att beräkna
riskvägda exponeringsbelopp när institutet inte redan har tillstånd att
använda en grundläggande internmetod (artikel 143)
T� Z
Tillstånd att utföra metodändring i del av den internmetod för att
beräkna riskvägda exponeringsbelopp som tidigare godkänts av
Finansinspektionen (artikel 143)
J� S
4
SFS 2013:1109
Tillstånd för tillämpning av en grundläggande eller avancerad
internmetod på exponeringar som tidigare undantagits för stegvis
införande (artikel 148)
J� T
Tillstånd att byta från en internmetod för att beräkna riskvägda
exponeringsbelopp till schablonmetoden (artikel 149)
G
Tillstånd att byta från en avancerad internmetod för att beräkna
riskvägda exponeringsbelopp till en grundläggande internmetod
(artikel 149)
G
Medgivande till undantag från användning av en internmetod vid
beräkning av riskvägda exponeringsbelopp och förväntade
förlustbelopp för en eller flera exponeringsklasser (artikel 150)
G
Tillstånd att använda metoden med interna modeller för ramavtal om
nettning (artikel 221)
G
Tillstånd för att anse att en betydande kreditrisk ska anses överförd till
tredje part (artiklarna 243 och 244)
G
Anmälan om överföring av betydande kreditrisk (artikel 248)
G
Tillstånd att tillämpa annan behandling för att fastställa
konverteringsfaktor gällande förtida amorteringar som avser
värdepapperiseringar av obekräftade hushållsexponeringar
(artikel 256)
G
Tillstånd för institut som inte är originator att använda den
formelbaserade metoden vid beräkning av riskvägda
exponeringsbelopp vid värdepapperiseringar (artikel 259)
G
Tillstånd att använda förenklad formelbaserad metod (artikel 262)
G
Tillstånd att använda annan metod vid beräkning av
exponeringsbelopp gällande likviditetsfaciliteter (artikel 263)
G
Tillstånd att använda en metod med interna modeller för att beräkna
exponeringars värde (artikel 283)
J� T
Tillstånd att utföra metodändring i den metod med interna modeller
som tidigare godkänts av Finansinspektionen (artikel 283)
J� R
Tillstånd att använda nettningsavtal (artikel 296)
G
Tillstånd att använda ursprunglig eller återstående löptid i fråga om
räntekontrakt (artikel 298)
G
Anmälan för att få beräkna kapitalbaskravet för operativa risker enligt
schablonmetoden (artikel 312)
G� N
Tillstånd att använda en alternativ schablonmetod vid beräkning av
kapitalbaskravet för operativa risker (artikel 312)
G� N
Tillstånd att använda en internmätningsmetod för att beräkna
kapitalbaskravet för operativa risker (artikel 312)
S� V
Tillstånd att utföra en väsentlig utvidgning eller metodändring i del av
den internmätningsmetod för att beräkna kapitalbaskravet för
operativa risker som tidigare godkänts av Finansinspektionen
(artikel 312)
J� S
Anmälan om metodändring i del av den internmätningsmetod för att
beräkna kapitalbaskravet för operativa risker som tidigare godkänts av
Finansinspektionen (artikel 312)
G� N
Tillstånd att byta från schablonmetoden till basmetoden (artikel 313)
G� N
Tillstånd att byta från internmätningsmetoden till basmetoden eller
schablonmetoden (artikel 313)
G� N
5
SFS 2013:1109
Tillstånd att använda en kombination av olika metoder vid beräkning
av kapitalbaskrav för operativa risker (artikel 314)
J� S
Tillstånd att ändra beräkningen av det treåriga genomsnittet vid
beräkningen av den relevanta indikatorn vid användning av
basmetoden (artikel 315)
G� N
Tillstånd att ändra beräkningen av det treåriga genomsnittet vid
beräkningen av den relevanta indikatorn vid användning av
schablonmetoden (artikel 317)
G� N
Tillstånd att använda eget delta för optioner och warranter
(artikel 329)
J� S
Tillstånd att använda känslighetsmodeller vid beräkning av positioner
som avser derivatinstrument (artikel 331)
J� S
Anmälan om dokumenterad metod för att bedöma om tillgångar
uppfyller kapitalbaskrav för skuldinstrument som inte är
värdepapperiseringar (artikel 336)
G� N
Tillstånd för andra institut än institut som är originatorer att använda
formelbaserad metod vid beräkning av kapitalbaskrav för
värdepapperiseringsinstrument (artikel 337)
G
Tillstånd att använda ett eget delta vid beräkning av totala
nettopositioner i valuta (artikel 352)
G� N
Tillstånd att undanta positioner som ett institut avsiktligt har skaffat
för att säkra sig mot kursförändringars negativa påverkan på dess
kvoter enligt artikel 92.1 från beräkning av öppna nettopositioner
i valuta (artikel 352.2)
G� N
Tillstånd att tillämpa kapitalbaskrav 0 procent för nära
sammanhängande valutor (artikel 354)
G
Tillstånd att använda ett eget delta vid beräkning av särskilda
instrument (artikel 358)
J� S
Anmälan om användning av utökad löptidsmetod (artikel 361)
G
Tillstånd att använda intern modell för att beräkna kapitalbaskrav för
en eller flera riskkategorier (artikel 363)
S� V
Tillstånd för ändringar i användningen av interna modeller som
institut har tillstånd att använda, utvidgning av användningen av
interna modeller särskilt för ytterligare riskkategorier samt den första
beräkningen av stressjusterade Value-at-Risk-värden (artikel 363)
J� S
Medgivande om begränsad addend rörande föreskrivna utfallstest och
multiplikationsfaktorer (artikel 366)
G
Tillstånd gällande omfattningen för den interna IRC modellen
(artikel 373)
J� S
Tillstånd att använda intern modell för korrelationshandel
(artikel 377)
J� S
Tillstånd för användning av avancerad CVA för ett begränsat antal
mindre portföljer (artikel 383)
G� N
Anstånd med nedbringande av otillåtna stora exponeringar
(artikel 396)
G
Tillstånd att undanta exponeringar (artikel 400.2 g)
G
Tillstånd att undanta exponeringar (artikel 400.2 h)
G
Tillstånd att tillämpa effekterna av finansiella säkerheter vid
beräkning av exponeringsvärden enligt artikel 395.1 (artikel 401.2 h)
G
Norstedts Juridik AB/Fritzes
Elanders Sverige AB, 2013