SFS 2013:670 Lag om ändring i lagen (2006:531) om särskild tillsyn över finansiella konglomerat
Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.
1
Svensk f�rfattningssamling
Lag
om �ndring i lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn
�ver finansiella konglomerat;
utf�rdad den 27 juni 2013.
Enligt riksdagens beslut
1 f�reskrivs2 att 1 kap. 3 �, 2 kap. 5 och 6 ��, 3 kap.
4 � samt 5 kap. 5 � lagen (2006:531) om s�rskild tillsyn �ver finansiella
konglomerat ska ha f�ljande lydelse.
1 kap.
3 �
3
I denna lag betyder
1. AIF-f�rvaltare: en svensk f�rvaltare av alternativa investeringsfonder
enligt 1 kap. 3 � lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investerings-
fonder,
2. anknutet f�retag: ett svenskt eller utl�ndskt f�retag vars huvudsakliga
verksamhet �r att �ga eller f�rvalta fast egendom, tillhandah�lla datatj�nster
eller driva annan liknande verksamhet som har samband med den huvudsak-
liga verksamheten i ett eller flera kreditinstitut, v�rdepappersbolag eller mot-
svarande utl�ndska f�retag,
3. beh�rig myndighet: Finansinspektionen eller n�gon annan myndighet
inom EES som ut�var tillsyn, individuellt eller p� gruppniv�, �ver ett reglerat
f�retag med huvudkontor inom EES,
4. blandat finansiellt holdingf�retag: ett moderf�retag som inte �r ett regle-
rat f�retag och som tillsammans med sina dotterf�retag, varav minst ett �r ett
reglerat f�retag med huvudkontor inom EES, och andra f�retag utg�r ett
finansiellt konglomerat,
5. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
6. finansiellt institut: ett f�retag som inte �r ett kreditinstitut, v�rdepappers-
bolag, fondbolag, eller AIF-f�rvaltare eller motsvarande utl�ndskt f�retag och
vars huvudsakliga verksamhet �r att
a) f�rv�rva aktier eller andelar,
b) driva en eller flera av de verksamheter som anges i 7 kap. 1 � andra
stycket 210, 12 och 15 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse
utan att vara tillst�ndspliktigt enligt 2 kap. 1 � samma lag, eller
1 Prop. 2012/13:160, bet. 2012/13:FiU30, rskr. 2012/13:297.
2 Jfr Europaparlamentets och r�dets direktiv 2011/89/EU av den 16 november 2011 om
�ndring av direktiven 98/78/EG, 2002/87/EG, 2006/48/EG och 2009/138/EG vad g�l-
ler extra tillsyn �ver finansiella enheter i ett finansiellt konglomerat (EUT L 326,
8.12.2011, s. 113, Celex 32011L0089).
3 Senaste lydelse 2013:577.
SFS 2013:670
Utkom fr�n trycket
den 9 juli 2013
2
SFS 2013:670
c) driva v�rdepappersr�relse utan att vara tillst�ndspliktigt enligt 2 kap. 1 �
lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden,
7. finansiell sektor: ett eller flera av f�ljande f�retag
a) kreditinstitut, v�rdepappersbolag, fondbolag, AIF-f�rvaltare eller mot-
svarande utl�ndska f�retag samt finansiella institut och anknutna f�retag
(bank- och v�rdepapperssektorn),
b) f�rs�kringsf�retag eller motsvarande utl�ndska f�retag och f�rs�krings-
holdingf�retag (f�rs�kringssektorn), och
c) blandade finansiella holdingf�retag,
8. fondbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd att driva fond-
verksamhet enligt lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder,
9. f�rs�kringsf�retag: ett f�rs�kringsaktiebolag, �msesidigt f�rs�kringsbo-
lag eller en f�rs�kringsf�rening enligt f�rs�kringsr�relselagen (2010:2043),
10. f�rs�kringsholdingf�retag: ett moderf�retag som inte �r ett f�rs�krings-
f�retag eller ett motsvarande utl�ndskt f�retag eller ett blandat finansiellt hol-
dingf�retag och vars huvudsakliga verksamhet �r att f�rv�rva och f�rvalta an-
delar i dotterf�retag som uteslutande eller huvudsakligen �r f�rs�kringsf�re-
tag eller motsvarande utl�ndska f�retag,
11. institut: kreditinstitut, v�rdepappersbolag, fondbolag och AIF-f�rval-
tare,
12. konglomeratdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv
2002/87/EG av den 16 december 2002 om extra tillsyn �ver kreditinstitut,
f�rs�kringsf�retag och v�rdepappersf�retag i ett finansiellt konglomerat och
om �ndring av r�dets direktiv 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG,
92/96/EEG, 93/6/EEG och 93/22/EEG samt Europaparlamentets och r�dets
direktiv 98/78/EG och 2000/12/EG
4, senast �ndrat genom Europaparlamen-
tets och r�dets direktiv 2011/89/EU
5,
13. kreditinstitut: en bank eller ett kreditmarknadsf�retag enligt lagen om
bank- och finansieringsr�relse,
14. reglerat f�retag:
a) ett institut eller ett motsvarande utl�ndskt f�retag, eller
b) ett f�rs�kringsf�retag eller ett motsvarande utl�ndskt f�retag.
15. relevant beh�rig myndighet:
a) en beh�rig myndighet som ansvarar f�r tillsynen �ver en finansiell f�re-
tagsgrupp, f�rs�kringsgrupp eller en motsvarande utl�ndsk grupp som ing�r i
ett finansiellt konglomerat, s�rskilt �ver det f�retag som �r det �verordnade
moderf�retaget i bank- och v�rdepapperssektorn respektive f�rs�kringssek-
torn,
b) n�gon annan beh�rig myndighet �n som avses i a som utsetts till sam-
ordnare f�r ett finansiellt konglomerat, eller
c) n�gon annan beh�rig myndighet som de myndigheter som avses i a och
b kommer �verens om �r relevant,
16. samordnare: den beh�riga myndighet som enligt 4 kap. ansvarar f�r
tillsynen �ver ett finansiellt konglomerat,
17. sektorsbest�mmelser: de best�mmelser i lag och andra f�rfattningar
som g�ller f�r den r�relse som drivs av institut och f�rs�kringsf�retag, och
18. v�rdepappersbolag: ett svenskt aktiebolag som har f�tt tillst�nd att
driva v�rdepappersr�relse enligt lagen om v�rdepappersmarknaden.
4 EUT L 035, 11.2.2003, s. 1 (Celex 32002L0087).
5 EUT L 326, 8.12.2011, s. 113 (Celex 32011L0089).
3
SFS 2013:670
2 kap.
5 �
Vid ber�kningar enligt 24 �� ska f�retag som avses i 5 kap. 6 � f�rsta
stycket undantas, om inte f�retaget har flyttat fr�n ett land inom EES till ett
tredjeland f�r att undvika reglering.
Vid ber�kningarna ska ocks� s�dana �garintressen undantas som ing�r i
den minsta av bank- och v�rdepapperssektorn eller f�rs�kringssektorn och �r
av avg�rande betydelse f�r om det �r ett finansiellt konglomerat, men som
tillsammans �r av f�rsumbar betydelse med h�nsyn till syftet med den s�r-
skilda tillsynen �ver ett finansiellt konglomerat.
6 �
Vid till�mpning av 2 och 3 �� ska int�ktsstrukturen, posterna utanf�r
balansr�kningen eller f�rvaltade tillg�ngar anv�ndas som enda ber�knings-
grund eller i kombination f�r att ers�tta balansomslutningen eller anv�ndas
tillsammans med den, om det finns s�rskilda sk�l och de n�mnda faktorerna
bed�ms vara av vikt f�r den s�rskilda tillsynen �ver ett finansiellt konglome-
rat.
3 kap.
4 �
Under de f�ruts�ttningar som anges i andra stycket f�r en grupp som har
verksamhet i f�rs�kringssektorn eller bank- och v�rdepapperssektorn undan-
tas
1. helt fr�n denna lags till�mpning, eller
2. fr�n till�mpning av en eller flera av best�mmelserna i 5 kap. 79 och 11
14 ��.
En s�dan grupp f�r undantas, om
1. gruppen n�r upp till de gr�nsv�rden som anges i 2 kap. 3 � men har en
verksamhet som inte �r betydande enligt 2 kap. 4 �, eller har en verksamhet
som �r betydande enligt 2 kap. 4 � men gruppen inte n�r upp till de gr�nsv�r-
den som anges i 2 kap. 3 �, och
2. det inte �r n�dv�ndigt eller l�mpligt att gruppen omfattas av best�mmel-
ser om s�rskild tillsyn �ver finansiella konglomerat.
5 kap.
5 �
I andra fall �n som avses i 4 � ska Finansinspektionen, efter att ha h�rt
�vriga relevanta beh�riga myndigheter och det finansiella konglomeratet, be-
sluta vilken av f�ljande metoder som ska anv�ndas f�r ber�kning av kapital-
basen och kapitalkravet f�r det finansiella konglomeratet:
1. sammanl�ggnings- och avr�kningsmetoden,
2. konsolideringsmetoden, eller
3. en kombination av dessa metoder.
1. Denna lag tr�der i kraft den 1 augusti 2013.
2. �ldre best�mmelser g�ller fortfarande f�r den rapporteringsskyldighet
som avser tiden f�re den 1 januari 2014.
4
SFS 2013:670
Norstedts Juridik AB/Fritzes
Elanders Sverige AB, 2013
P� regeringens v�gnar
PETER NORMAN
Niclas Als�n
(Finansdepartementet)
