SFS 2014:991 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling Lag om �ndring i lagen (2013:561) om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder; utf�rdad den 26 juni 2014. Enligt riksdagens beslut 1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2013:561) om f�rval- tare av alternativa investeringsfonder dels att 1 kap. 10 och 11 ��, 7 kap. 6 � och 9 kap. 4 � ska ha f�ljande lydelse, dels att det i lagen ska inf�ras en ny paragraf, 7 kap. 6 a �, av f�ljande lydelse. 1 kap. 10 � Med ett f�rvaringsinstituts beh�riga myndigheter avses f�ljande. Om f�rvaringsinstitutet 1. �r ett kreditinstitut med tillst�nd som avses enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut�va verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepappers- f�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG 2: den myndighet som anges i 1 kap. 6 � lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag eller en annan myndighet i ett annat land inom EES som ut�var tillsyn �ver insti- tut, institut f�r elektroniska pengar eller motsvarande utl�ndska f�retag, 2. �r ett v�rdepappersf�retag med tillst�nd som avses enligt Europaparla- mentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader f�r finansiella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och 93/6/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upp- h�vande av r�dets direktiv 93/22/EEG 3, senast �ndrat genom Europaparla- mentets och r�dets direktiv 2010/78/EU 4: de myndigheter som anges i 1 kap. 5 � 2 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, 3. �r ett s�dant institut som avses i 9 kap. 4 � f�rsta stycket 3: de myndig- heter i institutets hemland som enligt nationell lag eller annan f�rfattning har beh�righet att ut�va tillsyn �ver s�dana institut, 4. �r n�gon som avses i 9 kap. 7 �: de myndigheter i det land inom EES d�r denne �r etablerad och vilka, enligt nationell lag eller annan f�rfattning, har beh�righet att ut�va tillsyn �ver denne, alternativt det officiella organ som har 1 Prop. 2013/14:228, bet. 2013/14:FiU19, rskr. 2013/14:390. 2 EUT L 176, 27.6.2013, s. 338 (Celex 32013L0036). 3 EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039). 4 EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078). SFS 2014:991 Utkom fr�n trycket den 8 juli 2014 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2014:991 beh�righet att registrera eller ut�va tillsyn �ver denne i enlighet med yrkes- etiska regler, eller 5. �r utsett som f�rvaringsinstitut f�r en icke EES-baserad alternativ inves- teringsfond enligt 9 kap. 5 � och inte omfattas av 14: de ber�rda nationella myndigheterna i det land d�r f�rvaringsinstitutet har sitt stadgeenliga s�te. 11 � I denna lag betyder 1. arbetstagarrepresentanter: detsamma som i artikel 2 e i Europaparla- mentets och r�dets direktiv 2002/14/EG av den 11 mars 2002 om inr�ttande av en allm�n ram f�r information till och samr�d med arbetstagare i Europe- iska gemenskapen 5, 2. direktivet om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder: Europaparla- mentets och r�dets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder samt om �ndring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och f�rordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 6, 3. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det, 4. emittent: ett f�retag som har sitt stadgeenliga s�te i ett land inom EES och vars aktier �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, 5. etablerad: a) f�r en alternativ investeringsfond: d�r fonden har tillst�nd eller �r regist- rerad eller, om fonden varken har tillst�nd eller �r registrerad, d�r dess stadge- enliga s�te eller huvudkontor finns, eller, om fonden inte har n�got stadgeen- ligt s�te eller huvudkontor, det land till vilket fonden har starkast anknytning, b) f�r en AIF-f�rvaltare: d�r dess stadgeenliga s�te finns, c) f�r ett f�rvaringsinstitut: d�r dess stadgeenliga s�te eller en filial finns, 6. filial: avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning, varvid �ven en AIF-f�rvaltares etablering av flera driftst�llen i ett annat land inom EES �n hemlandet eller i ett land utanf�r EES ska anses som en enda filial, 7. finansiell h�vst�ng: en metod genom vilken en AIF-f�rvaltare �kar ex- poneringen f�r en f�rvaltad alternativ investeringsfond genom l�n av kontan- ter eller v�rdepapper, eller med anv�ndning av derivatinstrument eller p� n�got annat s�tt, 8. finansiellt instrument: detsamma som i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 1 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden, 9. fondf�retag: detsamma som i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 9 lagen (2004:46) om v�rdepappersfonder, 10. holdingbolag: ett f�retag med aktieinnehav i ett eller flera andra f�re- tag, vars aff�rsid� �r att fullf�lja en eller flera aff�rsstrategier genom sina dot- terf�retag, n�rst�ende f�retag eller �garintressen f�r att bidra till deras v�rde p� l�ng sikt, och som �r ett f�retag som antingen a) handlar f�r egen r�kning och vars aktier �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, eller b) har etablerats inte huvudsakligen f�r att generera avkastning �t sina investerare genom avyttring av sina dotterf�retag eller n�rst�ende f�retag, vilket framg�r av bolagets �rsredovisning eller andra offentliga handlingar, 11. kapitalbas: detsamma som i artikel 72 i Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kredit- 5 EGT L 80, 23.3.2002, s. 29 (Celex 32002L0014). 6 EUT L 174, 1.7.2011, s. 1 (Celex 32011L0061). </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2014:991 institut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012 7, 12. kommissionens delegerade f�rordning: kommissionens delegerade f�r- ordning (EU) nr 231/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och r�dets direktiv 2011/61/EU vad g�ller undantag, all- m�nna verksamhetsvillkor, f�rvaringsinstitut, finansiell h�vst�ng, �ppenhet och tillsyn 8, 13. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i en AIF-f�rvaltare, om innehavet ber�knat p� det s�tt som anges i 1 kap. 1 a � lagen om v�rde- pappersfonder representerar tio procent eller mer av kapitalet eller av samt- liga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av f�rvaltaren, 14. marknadsf�ring: direkt eller indirekt erbjudande eller placering, p� AIF-f�rvaltarens initiativ eller f�r AIF-f�rvaltarens r�kning, av andelar eller aktier i en alternativ investeringsfond som denne f�rvaltar och som riktar sig till investerare med hemvist eller stadgeenligt s�te inom EES, 15. matarfond till en alternativ investeringsfond: en alternativ investerings- fond som a) placerar minst 85 procent av sina tillg�ngar i andelar eller aktier i en annan alternativ investeringsfond (mottagarfond till en alternativ investe- ringsfond), eller b) placerar minst 85 procent av sina tillg�ngar i fler �n en mottagarfond till en alternativ investeringsfond f�rutsatt att dessa fonder har identiska investe- ringsstrategier, eller c) p� annat s�tt har en exponering p� minst 85 procent av sina tillg�ngar mot en s�dan mottagarfond till en alternativ investeringsfond, 16. moderf�retag och dotterf�retag: detsamma som i 1 kap. 4 � �rsredovis- ningslagen (1995:1554), 17. mottagarfond till en alternativ investeringsfond: en alternativ investe- ringsfond i vilken en annan alternativ investeringsfond investerar eller mot vilken denna fond har en exponering i enlighet med 15, 18. n�ra f�rbindelser: detsamma som i 1 kap. 2 � lagen om v�rdepappers- fonder, med den skillnaden att det som anges om fondbolag i st�llet ska till- l�mpas p� AIF-f�rvaltare, 19. onoterat f�retag: ett f�retag som har sitt stadgeenliga s�te i ett land inom EES och vars aktier inte �r upptagna till handel p� en reglerad marknad, 20. prim�rm�klare: kreditinstitut, v�rdepappersbolag, v�rdepappersf�re- tag eller annan lagreglerad enhet som st�r under fortl�pande tillsyn, vilka erbjuder professionella investerare tj�nster f�r att fr�mst finansiera eller som motpart utf�ra transaktioner med finansiella instrument, och som �ven kan tillhandah�lla andra tj�nster, s�som clearing, avveckling, dep�tj�nster, v�rde- pappersl�n, skr�ddarsydda tekniska l�sningar och st�dtj�nster, 21. professionell investerare: en investerare som avses i 8 kap. 16 eller 17 � lagen om v�rdepappersmarknaden, 22. reglerad marknad: detsamma som i 1 kap. 5 � 20 lagen om v�rdepap- persmarknaden, 23. specialfond: en alternativ investeringsfond som f�rvaltas enligt denna lag och uppfyller de s�rskilda villkoren i 12 kap., 7 EUT L 176, 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575). 8 EUT L 83, 22.3.2013, s. 1 (Celex 32013R0231). </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2014:991 24. specialf�retag f�r v�rdepapperisering: ett f�retag vars enda syfte �r att genomf�ra en eller flera v�rdepapperiseringstransaktioner i den mening som avses i artikel 1.2 i Europeiska centralbankens f�rordning (EG) nr 24/2009 av den 19 december 2008 om statistik �ver tillg�ngar och skulder hos finansiella f�retag som deltar i v�rdepapperiseringstransaktioner 9 och annan l�mplig verksamhet f�r att uppn� detta m�l, 25. startkapital: detsamma som i 1 kap. 5 � 18 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, 26. s�rskild vinstandel: en andel av en alternativ investeringsfonds vinst som tillfaller AIF-f�rvaltaren som ers�ttning f�r f�rvaltningen, exklusive eventuell andel av fondens vinst som tillfaller f�rvaltaren som avkastning p� en investering som gjorts i fonden av f�rvaltaren, och 27. v�rdepappersfond: detsamma som i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 25 lagen om v�rdepappersfonder. 7 kap. 6 � En AIF-f�rvaltare med tillst�nd enligt 3 kap. 2 � ska f�r denna f�rvalt- ning och de tj�nster som bolaget utf�r ha det eventuella ytterligare kapital f�r kreditrisker, marknadsrisker och operativa risker som enligt f�rordning (EU) nr 575/2013, 2 kap. lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar kr�vs av ett v�rdepappersbolag med motsvarande verksamhet. F�r en AIF-f�rvaltare som utf�r diskretion�r f�rvaltning av investerings- portf�ljer enligt 3 kap. 2 � f�rsta stycket till�mpas �ven �vriga best�mmelser i Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013, lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar som g�ller f�r ett v�rdepappersbolag med motsvarande verksamhet. 6 a � De best�mmelser om tillsyn p� gruppniv� i artiklarna 1124 i Europa- parlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 och lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag som g�ller f�r ett v�rdepappersbolag till�mpas ocks� f�r en AIF-f�rvaltare enligt 1 kap. 3 �. Det som f�reskrivs om kapitalkrav f�r AIF-f�rvaltare i detta kapitel ska till- l�mpas �ven p� gruppniv�. 9 kap. 4 � Ett f�rvaringsinstitut f�r en EES-baserad alternativ investeringsfond ska vara 1. ett kreditinstitut som a) har stadgeenligt s�te inom EES, och b) har tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/36/EU, 2. ett v�rdepappersf�retag som a) har stadgeenligt s�te inom EES, b) omfattas av kapitalkraven i enlighet med artikel 92 i f�rordning (EU) nr 575/2013, och 9 EUT L 15, 20.1.2009, s. 1 (Celex 32009R0024). </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2014:991 c) har tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv 2004/39/EG, inbegripet f�r att tillhandah�lla sidotj�nster avseende f�rvaring och handhavande av finansiella instrument f�r kunders r�kning som avses i punkten 1 i avsnitt B i bilaga I till direktivet, och som har egna medel motsva- rande det startkapital som anges i artikel 28.2 i direktiv 2013/36/EU, eller 3. ett annat institut som st�r under fortl�pande tillsyn och som den 21 juli 2011 h�r till de kategorier som har godtagits s�som f�rvaringsinstitut enligt Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG. F�rvaringsinstitutet ska vara etablerat i den alternativa investeringsfondens hemland. Denna lag tr�der i kraft den 2 augusti 2014. P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Katarina Back (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Norstedts Juridik AB/Fritzes Elanders Sverige AB, 2014 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

Lag
om �ndring i lagen (2013:561) om f�rvaltare av
alternativa investeringsfonder;

utf�rdad den 26 juni 2014.

Enligt riksdagens beslut

1 f�reskrivs i fr�ga om lagen (2013:561) om f�rval-

tare av alternativa investeringsfonder

dels att 1 kap. 10 och 11 ��, 7 kap. 6 � och 9 kap. 4 � ska ha f�ljande

lydelse,

dels att det i lagen ska inf�ras en ny paragraf, 7 kap. 6 a �, av f�ljande

lydelse.

1 kap.

10 �

Med ett f�rvaringsinstituts beh�riga myndigheter avses f�ljande. Om

f�rvaringsinstitutet

1. �r ett kreditinstitut med tillst�nd som avses enligt Europaparlamentets

och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut�va
verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepappers-
f�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv
2006/48/EG och 2006/49/EG

2: den myndighet som anges i 1 kap. 6 � lagen

(2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag eller
en annan myndighet i ett annat land inom EES som ut�var tillsyn �ver insti-
tut, institut f�r elektroniska pengar eller motsvarande utl�ndska f�retag,

2. �r ett v�rdepappersf�retag med tillst�nd som avses enligt Europaparla-

mentets och r�dets direktiv 2004/39/EG av den 21 april 2004 om marknader
f�r finansiella instrument och om �ndring av r�dets direktiv 85/611/EEG och
93/6/EEG och Europaparlamentets och r�dets direktiv 2000/12/EG samt upp-
h�vande av r�dets direktiv 93/22/EEG

3, senast �ndrat genom Europaparla-

mentets och r�dets direktiv 2010/78/EU

4: de myndigheter som anges i 1 kap.

5 � 2 lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden,

3. �r ett s�dant institut som avses i 9 kap. 4 � f�rsta stycket 3: de myndig-

heter i institutets hemland som enligt nationell lag eller annan f�rfattning har
beh�righet att ut�va tillsyn �ver s�dana institut,

4. �r n�gon som avses i 9 kap. 7 �: de myndigheter i det land inom EES d�r

denne �r etablerad och vilka, enligt nationell lag eller annan f�rfattning, har
beh�righet att ut�va tillsyn �ver denne, alternativt det officiella organ som har

1 Prop. 2013/14:228, bet. 2013/14:FiU19, rskr. 2013/14:390.

2 EUT L 176, 27.6.2013, s. 338 (Celex 32013L0036).

3 EUT L 145, 30.4.2004, s. 1 (Celex 32004L0039).

4 EUT L 331, 15.12.2010, s. 120 (Celex 32010L0078).

SFS 2014:991

Utkom fr�n trycket
den 8 juli 2014

SFS 2014:991

beh�righet att registrera eller ut�va tillsyn �ver denne i enlighet med yrkes-
etiska regler, eller

5. �r utsett som f�rvaringsinstitut f�r en icke EES-baserad alternativ inves-

teringsfond enligt 9 kap. 5 � och inte omfattas av 14: de ber�rda nationella
myndigheterna i det land d�r f�rvaringsinstitutet har sitt stadgeenliga s�te.

11 �

I denna lag betyder

1. arbetstagarrepresentanter: detsamma som i artikel 2 e i Europaparla-

mentets och r�dets direktiv 2002/14/EG av den 11 mars 2002 om inr�ttande
av en allm�n ram f�r information till och samr�d med arbetstagare i Europe-
iska gemenskapen

2. direktivet om f�rvaltare av alternativa investeringsfonder: Europaparla-

mentets och r�dets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om f�rvaltare av
alternativa investeringsfonder samt om �ndring av direktiv 2003/41/EG och
2009/65/EG och f�rordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010

3. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det,
4. emittent: ett f�retag som har sitt stadgeenliga s�te i ett land inom EES

och vars aktier �r upptagna till handel p� en reglerad marknad,

5. etablerad:
a) f�r en alternativ investeringsfond: d�r fonden har tillst�nd eller �r regist-

rerad eller, om fonden varken har tillst�nd eller �r registrerad, d�r dess stadge-
enliga s�te eller huvudkontor finns, eller, om fonden inte har n�got stadgeen-
ligt s�te eller huvudkontor, det land till vilket fonden har starkast anknytning,

b) f�r en AIF-f�rvaltare: d�r dess stadgeenliga s�te finns,
c) f�r ett f�rvaringsinstitut: d�r dess stadgeenliga s�te eller en filial finns,
6. filial: avdelningskontor med sj�lvst�ndig f�rvaltning, varvid �ven en

AIF-f�rvaltares etablering av flera driftst�llen i ett annat land inom EES �n
hemlandet eller i ett land utanf�r EES ska anses som en enda filial,

7. finansiell h�vst�ng: en metod genom vilken en AIF-f�rvaltare �kar ex-

poneringen f�r en f�rvaltad alternativ investeringsfond genom l�n av kontan-
ter eller v�rdepapper, eller med anv�ndning av derivatinstrument eller p�
n�got annat s�tt,

8. finansiellt instrument: detsamma som i 1 kap. 4 � f�rsta stycket 1 lagen

(2007:528) om v�rdepappersmarknaden,

9. fondf�retag: detsamma som i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 9 lagen (2004:46)

om v�rdepappersfonder,

10. holdingbolag: ett f�retag med aktieinnehav i ett eller flera andra f�re-

tag, vars aff�rsid� �r att fullf�lja en eller flera aff�rsstrategier genom sina dot-
terf�retag, n�rst�ende f�retag eller �garintressen f�r att bidra till deras v�rde
p� l�ng sikt, och som �r ett f�retag som antingen

a) handlar f�r egen r�kning och vars aktier �r upptagna till handel p� en

reglerad marknad, eller

b) har etablerats inte huvudsakligen f�r att generera avkastning �t sina

investerare genom avyttring av sina dotterf�retag eller n�rst�ende f�retag,
vilket framg�r av bolagets �rsredovisning eller andra offentliga handlingar,

11. kapitalbas: detsamma som i artikel 72 i Europaparlamentets och r�dets

f�rordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kredit-

5 EGT L 80, 23.3.2002, s. 29 (Celex 32002L0014).

6 EUT L 174, 1.7.2011, s. 1 (Celex 32011L0061).

SFS 2014:991

institut och v�rdepappersf�retag och om �ndring av f�rordning (EU) nr
648/2012

12. kommissionens delegerade f�rordning: kommissionens delegerade f�r-

ordning (EU) nr 231/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2011/61/EU vad g�ller undantag, all-
m�nna verksamhetsvillkor, f�rvaringsinstitut, finansiell h�vst�ng, �ppenhet
och tillsyn

13. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt �gande i en AIF-f�rvaltare,

om innehavet ber�knat p� det s�tt som anges i 1 kap. 1 a � lagen om v�rde-
pappersfonder representerar tio procent eller mer av kapitalet eller av samt-
liga r�ster eller annars m�jligg�r ett v�sentligt inflytande �ver ledningen av
f�rvaltaren,

14. marknadsf�ring: direkt eller indirekt erbjudande eller placering, p�

AIF-f�rvaltarens initiativ eller f�r AIF-f�rvaltarens r�kning, av andelar eller
aktier i en alternativ investeringsfond som denne f�rvaltar och som riktar sig
till investerare med hemvist eller stadgeenligt s�te inom EES,

15. matarfond till en alternativ investeringsfond: en alternativ investerings-

fond som

a) placerar minst 85 procent av sina tillg�ngar i andelar eller aktier i en

annan alternativ investeringsfond (mottagarfond till en alternativ investe-
ringsfond), eller

b) placerar minst 85 procent av sina tillg�ngar i fler �n en mottagarfond till

en alternativ investeringsfond f�rutsatt att dessa fonder har identiska investe-
ringsstrategier, eller

c) p� annat s�tt har en exponering p� minst 85 procent av sina tillg�ngar

mot en s�dan mottagarfond till en alternativ investeringsfond,

16. moderf�retag och dotterf�retag: detsamma som i 1 kap. 4 � �rsredovis-

ningslagen (1995:1554),

17. mottagarfond till en alternativ investeringsfond: en alternativ investe-

ringsfond i vilken en annan alternativ investeringsfond investerar eller mot
vilken denna fond har en exponering i enlighet med 15,

18. n�ra f�rbindelser: detsamma som i 1 kap. 2 � lagen om v�rdepappers-

fonder, med den skillnaden att det som anges om fondbolag i st�llet ska till-
l�mpas p� AIF-f�rvaltare,

19. onoterat f�retag: ett f�retag som har sitt stadgeenliga s�te i ett land

inom EES och vars aktier inte �r upptagna till handel p� en reglerad marknad,

20. prim�rm�klare: kreditinstitut, v�rdepappersbolag, v�rdepappersf�re-

tag eller annan lagreglerad enhet som st�r under fortl�pande tillsyn, vilka
erbjuder professionella investerare tj�nster f�r att fr�mst finansiera eller som
motpart utf�ra transaktioner med finansiella instrument, och som �ven kan
tillhandah�lla andra tj�nster, s�som clearing, avveckling, dep�tj�nster, v�rde-
pappersl�n, skr�ddarsydda tekniska l�sningar och st�dtj�nster,

21. professionell investerare: en investerare som avses i 8 kap. 16 eller

17 � lagen om v�rdepappersmarknaden,

22. reglerad marknad: detsamma som i 1 kap. 5 � 20 lagen om v�rdepap-

persmarknaden,

23. specialfond: en alternativ investeringsfond som f�rvaltas enligt denna

lag och uppfyller de s�rskilda villkoren i 12 kap.,

7 EUT L 176, 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575).

8 EUT L 83, 22.3.2013, s. 1 (Celex 32013R0231).

SFS 2014:991

24. specialf�retag f�r v�rdepapperisering: ett f�retag vars enda syfte �r att

genomf�ra en eller flera v�rdepapperiseringstransaktioner i den mening som
avses i artikel 1.2 i Europeiska centralbankens f�rordning (EG) nr 24/2009 av
den 19 december 2008 om statistik �ver tillg�ngar och skulder hos finansiella
f�retag som deltar i v�rdepapperiseringstransaktioner

9 och annan l�mplig

verksamhet f�r att uppn� detta m�l,

25. startkapital: detsamma som i 1 kap. 5 � 18 lagen (2004:297) om bank-

och finansieringsr�relse,

26. s�rskild vinstandel: en andel av en alternativ investeringsfonds vinst

som tillfaller AIF-f�rvaltaren som ers�ttning f�r f�rvaltningen, exklusive
eventuell andel av fondens vinst som tillfaller f�rvaltaren som avkastning p�
en investering som gjorts i fonden av f�rvaltaren, och

27. v�rdepappersfond: detsamma som i 1 kap. 1 � f�rsta stycket 25 lagen

om v�rdepappersfonder.

7 kap.

6 �

En AIF-f�rvaltare med tillst�nd enligt 3 kap. 2 � ska f�r denna f�rvalt-

ning och de tj�nster som bolaget utf�r ha det eventuella ytterligare kapital f�r
kreditrisker, marknadsrisker och operativa risker som enligt f�rordning (EU)
nr 575/2013, 2 kap. lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut
och v�rdepappersbolag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar kr�vs av ett
v�rdepappersbolag med motsvarande verksamhet.

F�r en AIF-f�rvaltare som utf�r diskretion�r f�rvaltning av investerings-

portf�ljer enligt 3 kap. 2 � f�rsta stycket till�mpas �ven �vriga best�mmelser i
Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013, lagen
(2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag och
lagen (2014:966) om kapitalbuffertar som g�ller f�r ett v�rdepappersbolag
med motsvarande verksamhet.

6 a �

De best�mmelser om tillsyn p� gruppniv� i artiklarna 1124 i Europa-

parlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 och lagen (2014:968)
om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag som g�ller f�r
ett v�rdepappersbolag till�mpas ocks� f�r en AIF-f�rvaltare enligt 1 kap. 3 �.
Det som f�reskrivs om kapitalkrav f�r AIF-f�rvaltare i detta kapitel ska till-
l�mpas �ven p� gruppniv�.

9 kap.

4 �

Ett f�rvaringsinstitut f�r en EES-baserad alternativ investeringsfond ska

vara

1. ett kreditinstitut som
a) har stadgeenligt s�te inom EES, och
b) har tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv

2013/36/EU,

2. ett v�rdepappersf�retag som
a) har stadgeenligt s�te inom EES,
b) omfattas av kapitalkraven i enlighet med artikel 92 i f�rordning (EU) nr

575/2013, och

9 EUT L 15, 20.1.2009, s. 1 (Celex 32009R0024).

SFS 2014:991

c) har tillst�nd som avses i Europaparlamentets och r�dets direktiv

2004/39/EG, inbegripet f�r att tillhandah�lla sidotj�nster avseende f�rvaring
och handhavande av finansiella instrument f�r kunders r�kning som avses i
punkten 1 i avsnitt B i bilaga I till direktivet, och som har egna medel motsva-
rande det startkapital som anges i artikel 28.2 i direktiv 2013/36/EU, eller

3. ett annat institut som st�r under fortl�pande tillsyn och som den 21 juli

2011 h�r till de kategorier som har godtagits s�som f�rvaringsinstitut enligt
Europaparlamentets och r�dets direktiv 2009/65/EG.

F�rvaringsinstitutet ska vara etablerat i den alternativa investeringsfondens

hemland.

Denna lag tr�der i kraft den 2 augusti 2014.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Katarina Back
(Finansdepartementet)

Norstedts Juridik AB/Fritzes

Elanders Sverige AB, 2014

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2014:991 Lag om ändring i lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder

Om Lagboken.se