SFS 2014:993 Förordning om särskild tillsyn och kapitalbuffertar

Källa Regeringskansliets rättsdatabaser m.fl.

<div><style type="text/css">       </style> <div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 1 Svensk f�rfattningssamling F�rordning om s�rskild tillsyn och kapitalbuffertar; utf�rdad den 26 juni 2014. Regeringen f�reskriver f�ljande. Inledande best�mmelser 1 � Denna f�rordning inneh�ller best�mmelser som kompletterar lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar. 2 � I denna f�rordning betyder 1. beh�rig myndighet: Finansinspektionen eller en annan myndighet inom Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det (EES) som ut�var tillsyn �ver institut, institut f�r elektroniska pengar eller motsvarande utl�ndska f�retag, 2. kapitalt�ckningsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut�va verksamhet i kredit- institut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG 1, och 3. tillsynsf�rordningen: Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr 575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kreditinstitut och v�rdepap- persf�retag och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012 2. Termer och uttryck i �vrigt som anv�nds i denna f�rordning har samma betydelse som i lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar. Information fr�n Finansinspektionen Information som Finansinspektionen ska tillhandah�lla 3 � Finansinspektionen ska p� sin webbplats tillhandah�lla 1. de lagar och andra f�rfattningar och allm�nna r�d som har beslutats f�r att genomf�ra kapitalt�ckningsdirektivet, 2. information om i vilken utstr�ckning de valm�jligheter som finns i kapi- talt�ckningsdirektivet har utnyttjats, 3. de allm�nna kriterier och metoder som till�mpas vid �versyns- och utv�rderingsprocessen enligt 9 �, 1 EUT L 176, 27.6.2013, s. 338 (Celex 32013L0036). 2 EUT L 176, 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575). SFS 2014:993 Utkom fr�n trycket den 8 juli 2014 </div> <div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 2 SFS 2014:993 4. sammanst�llda statistiska uppgifter om antalet institut, kapitalkrav och andra centrala aspekter som r�r tillsynen �ver institut, och 5. s�dan information enligt artikel 144 i kapitalt�ckningsdirektivet som r�r till�mpningen av vissa best�mmelser i tillsynsf�rordningen. 4 � Finansinspektionen ska str�va efter att tillhandah�lla den information som anges i 3 � 14 p� ett s�tt som g�r det m�jligt att j�mf�ra de tillv�ga- g�ngss�tt som har valts i Sverige med de tillv�gag�ngss�tt som de beh�riga myndigheterna i andra medlemsstater har valt. Informationen ska offentlig- g�ras i ett gemensamt format och uppdateras regelbundet. 5 � Finansinspektionen ska vid behov �vers�tta de lagar och andra f�rfatt- ningar samt de allm�nna r�d som ska tillhandah�llas p� webbplatsen enligt 2 � till engelska. F�rteckning �ver finansiella holdingf�retag och blandade finansiella holdingf�retag 6 � Finansinspektionen ska f�ra en f�rteckning �ver s�dana finansiella hol- dingf�retag och blandade finansiella holdingf�retag som avses i artikel 11 i tillsynsf�rordningen. F�rteckningen ska l�mnas till annan beh�rig myndighet, Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten. Vid varje f�r- �ndring ska en ny f�rteckning l�mnas. Underr�ttelser till europeiska institutioner 7 � Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen, Euro- peiska systemriskn�mnden, Europeiska bankmyndigheten och Europeiska unionens r�d i den utstr�ckning som f�ljer av kapitalt�ckningsdirektivet. Informationens f�rh�llande till det offentliga r�ttsinformationssystemet 8 � Den information som ska finnas p� Finansinspektionens webbplats enligt denna f�rordning ska h�llas skild fr�n den del av inneh�llet i det offent- liga r�ttsinformationssystemet enligt r�ttsinformationsf�rordningen (1999:175) som inspektionen svarar f�r. Finansinspektionens tillsyn 9 � Finansinspektionen ska i sin tillsyn f�lja de best�mmelser om �versyns- och utv�rderingsprocess som finns i artiklarna 97101 i kapitalt�cknings- direktivet. Internationella �verenskommelser 10 � Finansinspektionen f�r ing� s�dana internationella �verenskommelser som f�ljer av artikel 115.1 i kapitalt�ckningsdirektivet. Detta g�ller dock inte om �verenskommelsen kr�ver riksdagens eller Utrikesn�mndens medverkan. </div> <div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 3 SFS 2014:993 Samarbete med andra beh�riga myndigheter 11 � Finansinspektionen ska anv�nda sig av Europeiska bankmyndighetens centrala databas vid l�mplighetspr�vning enligt 3 kap. 2 � 4 lagen (2004:297) om bank- och finansieringsr�relse, 3 kap. 1 � 5 lagen (2007:528) om v�rde- pappersmarknaden och 3 kap. 5 � lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag. 12 � Finansinspektionen ska vid utarbetandet av ett s�dant program f�r till- synsgranskning som avses i artikel 99 i kapitalt�ckningsdirektivet beakta den information som l�mnats av beh�riga myndigheter i ett v�rdland om vad som framkommit vid kontroll och inspektion av ett instituts filial i det landet. 13 � N�r Finansinspektionen beslutar om kapitalbuffert f�r �vriga system- viktiga institut, ska inspektionen beakta att bufferten inte f�r medf�ra opro- portionella negativa effekter p� hela eller delar av det finansiella systemet i andra l�nder inom EES eller i EES som helhet och inte heller f�r utg�ra eller skapa ett hinder f�r den inre marknadens funktion. Finansinspektionen ska minst en g�ng varje �r g�ra en �versyn av kapital- bufferten f�r �vriga systemviktiga institut. Finansinspektionen ska varje �r se �ver identifieringen av globala system- viktiga institut och �vriga systemviktiga institut samt de globala systemvik- tiga institutens placering i underkategorier. 14 � N�r Finansinspektionen beslutar om systemriskbuffert f�r �vriga systemviktiga institut, ska inspektionen beakta att bufferten inte f�r medf�ra oproportionella negativa effekter p� hela eller delar av det finansiella syste- met i andra l�nder inom EES eller i EES som helhet och inte heller f�r utg�ra eller skapa ett hinder f�r den inre marknadens funktion. Finansinspektionen ska minst en g�ng varje �r g�ra en �versyn av system- riskbufferten f�r �vriga systemviktiga institut. 15 � Finansinspektionen ska vid ett beslut om erk�nnande av ett annat lands systemriskbuffertv�rde enligt 4 kap. 7 � lagen (2014:966) om kapitalbuffertar beakta information som l�mnats av det landet. Finansinspektionen f�r uppmana Europeiska systemriskn�mnden att utf�rda en rekommendation i enlighet med artikel 16 i f�rordning (EU) nr 1092/2010 till ett eller flera l�nder som kan erk�nna ett av Finansinspektionen fastst�llt systemriskbuffertv�rde. Bemyndiganden Bemyndiganden enligt lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag 16 � Finansinspektionen f�r meddela f�reskrifter som kompletterar tillsyns- f�rordningens best�mmelser om 1. offentligg�rande av information och tillsynsrapportering, 2. ber�kningen av kapitalbaskravet samt kapitalbasen, 3. stora exponeringar, 4. exponeringar i fastigheter, 5. s�kerst�llda obligationer, </div> <div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 4 SFS 2014:993 6. likviditetskrav, 7. interna modeller f�r marknadsrisker, 8. schablonmetoden f�r marknadsrisker, 9. schablonmetoden f�r kreditrisker, 10. IRK-metoden f�r kreditrisker, 11. motpartsrisker, 12. v�rdepapperisering, 13. bruttosoliditet, och 14. konsolidering av de gruppbaserade kraven. 17 � N�r det g�ller lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag f�r Finansinspektionen vidare meddela f�reskrifter om 1. vilka krav som enligt 3 kap. 5 � ska st�llas p� den som ska ing� i led- ningen i ett finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�re- tag, 2. vid vilken tidpunkt, p� vilken plats och med vilka intervall institut ska offentligg�ra s�dan information som anges i artiklarna 431455 i tillsynsf�r- ordningen, 3. vilken information moderf�retag ska offentligg�ra enligt 6 kap. 2 �, 4. de omst�ndigheter som ska beaktas vid fastst�llandet av en l�mplig niv� f�r kapitalbasen i samband med en �versyn och utv�rdering av ett institut, och 5. de omst�ndigheter som ska beaktas, dels vid pr�vningen enligt 2 kap. 3 � av om ett institut ska uppfylla ett s�rskilt likviditetskrav, dels vid fastst�l- landet av en l�mplig niv� f�r ett s�dant s�rskilt likviditetskrav i samband med en �versyn och utv�rdering av ett institut. Bemyndiganden enligt lagen (2014:966) om kapitalbuffertar 18 � N�r det g�ller lagen (2014:966) om kapitalbuffertar f�r Finansinspek- tionen meddela f�reskrifter om 1. kriterier f�r vilka v�rdepappersbolag, fondbolag och AIF-f�rvaltare som enligt 3 kap. 3 � f�r undantas fr�n kravet att uppr�tth�lla en kapitalkonserve- ringsbuffert, 2. de principer som ska beaktas vid fastst�llandet och graderingen av systemriskbufferten enligt 4 kap. 1 �, 3. fastst�llandet av geografisk tillh�righet hos exponeringar avseende systemriskbufferten samt hur de geografiska systemriskbuffertkraven ska sammanv�gas, 4. bed�mningsgrunder f�r n�r ett institut ska utses till globalt systemviktigt eller flyttas till en h�gre kategori av globalt systemviktiga institut, 5. hur �vriga systemviktiga institut ska identifieras och hur bed�mning av tillh�rande kapitalbuffertkrav ska ske enligt 5 kap. 3 och 4 ��, 6. vilka kreditexponeringar som i enlighet med 6 kap. 1 � ska beaktas vid ber�kningen av den kontracykliska kapitalbufferten, 7. ber�kningen av det viktade genomsnittet av de kontracykliska buf- fertv�rdena enligt 6 kap. 1 �, 8. kriterier f�r vilka v�rdepappersbolag, fondbolag och AIF-f�rvaltare som enligt 6 kap. 3 � f�r undantas fr�n kravet att uppr�tth�lla en kontracyklisk kapitalbuffert, </div> <div id="page5-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> 5 SFS 2014:993 9. skyldighet f�r instituten att ange sina kreditexponeringars geografiska omr�de, 10. hur h�gsta f�rfogandebelopp enligt 8 kap. 1 � ska ber�knas och rappor- teras, 11. de krav som en kapitalkonserveringsplan enligt 8 kap. 1 � ska uppfylla, och 12. underr�ttelseskyldigheten enligt 8 kap. 5 �. Verkst�llighetsf�reskrifter 19 � Finansinspektionen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om 1. vad ans�kningar enligt tillsynsf�rordningen, lagen (2014:968) om s�r- skild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar ska inneh�lla och vilka handlingar som samtidigt ska ges in till inspektionen, 2. s�dana exponeringar som avses i 4 kap. 7 � lagen om kapitalbuffertar, 3. att vissa uppgifter som enligt 6 kap. 1 � lagen om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag ska l�mnas till Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n, 4. fastst�llandet av ett kontracykliskt buffertriktv�rde och ett kontracykliskt buffertv�rde enligt 7 kap. 1 � lagen om kapitalbuffertar, 5. s�dana exponeringar som avses i 7 kap. 4 � lagen om kapitalbuffertar, 6. fastst�llandet av ett kontracykliskt buffertv�rde f�r kreditexponeringar i ett land utanf�r EES enligt 7 kap. 5 � lagen om kapitalbuffertar, och 7. erk�nnande av andra medlemsstaters kortare �verg�ngsperiod f�r den kontracykliska kapitalbufferten enligt 5 � lagen (2014:967) om inf�rande av lagen (2014:966) om kapitalbuffertar. Samr�d 20 � Innan Finansinspektionen meddelar f�reskrifter med st�d av 19 � 3, ska inspektionen ge Riksbanken och Statistiska centralbyr�n tillf�lle att yttra sig. Statligt st�d till kreditinstitut 21 � N�r st�d l�mnas till institut enligt lagen om (2008:814) om statligt st�d till kreditinstitut, ska de principer om r�rlig ers�ttning och ers�ttningsstruktur som anges i artikel 93 i kapitalt�ckningsdirektivet iakttas. Denna f�rordning tr�der i kraft den 2 augusti 2014. Genom f�rordningen upph�vs f�rordning (2006:1533) om kapitalt�ckning och stora exponeringar. P� regeringens v�gnar PETER NORMAN Eva-Lena Norgren (Finansdepartementet) </div> <div id="page6-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;"> <img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/> Norstedts Juridik AB/Fritzes Elanders Sverige AB, 2014 </div> </div>

Svensk f�rfattningssamling

F�rordning
om s�rskild tillsyn och kapitalbuffertar;

utf�rdad den 26 juni 2014.

Regeringen f�reskriver f�ljande.

Inledande best�mmelser

1 �

Denna f�rordning inneh�ller best�mmelser som kompletterar lagen

(2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag och
lagen (2014:966) om kapitalbuffertar.

2 �

I denna f�rordning betyder

1. beh�rig myndighet: Finansinspektionen eller en annan myndighet inom

Europeiska ekonomiska samarbetsomr�det (EES) som ut�var tillsyn �ver
institut, institut f�r elektroniska pengar eller motsvarande utl�ndska f�retag,

2. kapitalt�ckningsdirektivet: Europaparlamentets och r�dets direktiv

2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut�va verksamhet i kredit-
institut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepappersf�retag, om �ndring
av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av direktiv 2006/48/EG och
2006/49/EG

1, och

3. tillsynsf�rordningen: Europaparlamentets och r�dets f�rordning (EU) nr

575/2013 av den 26 juni 2013 om tillsynskrav f�r kreditinstitut och v�rdepap-
persf�retag och om �ndring av f�rordning (EU) nr 648/2012

Termer och uttryck i �vrigt som anv�nds i denna f�rordning har samma

betydelse som i lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut och
v�rdepappersbolag och lagen (2014:966) om kapitalbuffertar.

Information fr�n Finansinspektionen

Information som Finansinspektionen ska tillhandah�lla

3 �

Finansinspektionen ska p� sin webbplats tillhandah�lla

1. de lagar och andra f�rfattningar och allm�nna r�d som har beslutats f�r

att genomf�ra kapitalt�ckningsdirektivet,

2. information om i vilken utstr�ckning de valm�jligheter som finns i kapi-

talt�ckningsdirektivet har utnyttjats,

3. de allm�nna kriterier och metoder som till�mpas vid �versyns- och

utv�rderingsprocessen enligt 9 �,

1 EUT L 176, 27.6.2013, s. 338 (Celex 32013L0036).

2 EUT L 176, 27.6.2013, s. 1 (Celex 32013R0575).

SFS 2014:993

Utkom fr�n trycket
den 8 juli 2014

SFS 2014:993

4. sammanst�llda statistiska uppgifter om antalet institut, kapitalkrav och

andra centrala aspekter som r�r tillsynen �ver institut, och

5. s�dan information enligt artikel 144 i kapitalt�ckningsdirektivet som r�r

till�mpningen av vissa best�mmelser i tillsynsf�rordningen.

4 �

Finansinspektionen ska str�va efter att tillhandah�lla den information

som anges i 3 � 14 p� ett s�tt som g�r det m�jligt att j�mf�ra de tillv�ga-
g�ngss�tt som har valts i Sverige med de tillv�gag�ngss�tt som de beh�riga
myndigheterna i andra medlemsstater har valt. Informationen ska offentlig-
g�ras i ett gemensamt format och uppdateras regelbundet.

5 �

Finansinspektionen ska vid behov �vers�tta de lagar och andra f�rfatt-

ningar samt de allm�nna r�d som ska tillhandah�llas p� webbplatsen enligt
2 � till engelska.

F�rteckning �ver finansiella holdingf�retag och blandade finansiella
holdingf�retag

6 �

Finansinspektionen ska f�ra en f�rteckning �ver s�dana finansiella hol-

dingf�retag och blandade finansiella holdingf�retag som avses i artikel 11 i
tillsynsf�rordningen. F�rteckningen ska l�mnas till annan beh�rig myndighet,
Europeiska kommissionen och Europeiska bankmyndigheten. Vid varje f�r-
�ndring ska en ny f�rteckning l�mnas.

Underr�ttelser till europeiska institutioner

7 �

Finansinspektionen ska underr�tta Europeiska kommissionen, Euro-

peiska systemriskn�mnden, Europeiska bankmyndigheten och Europeiska
unionens r�d i den utstr�ckning som f�ljer av kapitalt�ckningsdirektivet.

Informationens f�rh�llande till det offentliga r�ttsinformationssystemet

8 �

Den information som ska finnas p� Finansinspektionens webbplats

enligt denna f�rordning ska h�llas skild fr�n den del av inneh�llet i det offent-
liga r�ttsinformationssystemet enligt r�ttsinformationsf�rordningen
(1999:175) som inspektionen svarar f�r.

Finansinspektionens tillsyn

9 �

Finansinspektionen ska i sin tillsyn f�lja de best�mmelser om �versyns-

och utv�rderingsprocess som finns i artiklarna 97101 i kapitalt�cknings-
direktivet.

Internationella �verenskommelser

10 �

Finansinspektionen f�r ing� s�dana internationella �verenskommelser

som f�ljer av artikel 115.1 i kapitalt�ckningsdirektivet. Detta g�ller dock inte
om �verenskommelsen kr�ver riksdagens eller Utrikesn�mndens medverkan.

SFS 2014:993

Samarbete med andra beh�riga myndigheter

11 �

Finansinspektionen ska anv�nda sig av Europeiska bankmyndighetens

centrala databas vid l�mplighetspr�vning enligt 3 kap. 2 � 4 lagen (2004:297)
om bank- och finansieringsr�relse, 3 kap. 1 � 5 lagen (2007:528) om v�rde-
pappersmarknaden och 3 kap. 5 � lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver
kreditinstitut och v�rdepappersbolag.

12 �

Finansinspektionen ska vid utarbetandet av ett s�dant program f�r till-

synsgranskning som avses i artikel 99 i kapitalt�ckningsdirektivet beakta den
information som l�mnats av beh�riga myndigheter i ett v�rdland om vad som
framkommit vid kontroll och inspektion av ett instituts filial i det landet.

13 �

N�r Finansinspektionen beslutar om kapitalbuffert f�r �vriga system-

viktiga institut, ska inspektionen beakta att bufferten inte f�r medf�ra opro-
portionella negativa effekter p� hela eller delar av det finansiella systemet i
andra l�nder inom EES eller i EES som helhet och inte heller f�r utg�ra eller
skapa ett hinder f�r den inre marknadens funktion.

Finansinspektionen ska minst en g�ng varje �r g�ra en �versyn av kapital-

bufferten f�r �vriga systemviktiga institut.

Finansinspektionen ska varje �r se �ver identifieringen av globala system-

viktiga institut och �vriga systemviktiga institut samt de globala systemvik-
tiga institutens placering i underkategorier.

14 �

N�r Finansinspektionen beslutar om systemriskbuffert f�r �vriga

systemviktiga institut, ska inspektionen beakta att bufferten inte f�r medf�ra
oproportionella negativa effekter p� hela eller delar av det finansiella syste-
met i andra l�nder inom EES eller i EES som helhet och inte heller f�r utg�ra
eller skapa ett hinder f�r den inre marknadens funktion.

Finansinspektionen ska minst en g�ng varje �r g�ra en �versyn av system-

riskbufferten f�r �vriga systemviktiga institut.

15 �

Finansinspektionen ska vid ett beslut om erk�nnande av ett annat lands

systemriskbuffertv�rde enligt 4 kap. 7 � lagen (2014:966) om kapitalbuffertar
beakta information som l�mnats av det landet.

Finansinspektionen f�r uppmana Europeiska systemriskn�mnden att

utf�rda en rekommendation i enlighet med artikel 16 i f�rordning (EU) nr
1092/2010 till ett eller flera l�nder som kan erk�nna ett av Finansinspektionen
fastst�llt systemriskbuffertv�rde.

Bemyndiganden

Bemyndiganden enligt lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver
kreditinstitut och v�rdepappersbolag

16 �

Finansinspektionen f�r meddela f�reskrifter som kompletterar tillsyns-

f�rordningens best�mmelser om

1. offentligg�rande av information och tillsynsrapportering,
2. ber�kningen av kapitalbaskravet samt kapitalbasen,
3. stora exponeringar,
4. exponeringar i fastigheter,
5. s�kerst�llda obligationer,

SFS 2014:993

6. likviditetskrav,
7. interna modeller f�r marknadsrisker,
8. schablonmetoden f�r marknadsrisker,
9. schablonmetoden f�r kreditrisker,
10. IRK-metoden f�r kreditrisker,
11. motpartsrisker,
12. v�rdepapperisering,
13. bruttosoliditet, och
14. konsolidering av de gruppbaserade kraven.

17 �

N�r det g�ller lagen (2014:968) om s�rskild tillsyn �ver kreditinstitut

och v�rdepappersbolag f�r Finansinspektionen vidare meddela f�reskrifter
om

1. vilka krav som enligt 3 kap. 5 � ska st�llas p� den som ska ing� i led-

ningen i ett finansiellt holdingf�retag eller ett blandat finansiellt holdingf�re-
tag,

2. vid vilken tidpunkt, p� vilken plats och med vilka intervall institut ska

offentligg�ra s�dan information som anges i artiklarna 431455 i tillsynsf�r-
ordningen,

3. vilken information moderf�retag ska offentligg�ra enligt 6 kap. 2 �,
4. de omst�ndigheter som ska beaktas vid fastst�llandet av en l�mplig niv�

f�r kapitalbasen i samband med en �versyn och utv�rdering av ett institut, och

5. de omst�ndigheter som ska beaktas, dels vid pr�vningen enligt 2 kap. 3 �

av om ett institut ska uppfylla ett s�rskilt likviditetskrav, dels vid fastst�l-
landet av en l�mplig niv� f�r ett s�dant s�rskilt likviditetskrav i samband med
en �versyn och utv�rdering av ett institut.

Bemyndiganden enligt lagen (2014:966) om kapitalbuffertar

18 �

N�r det g�ller lagen (2014:966) om kapitalbuffertar f�r Finansinspek-

tionen meddela f�reskrifter om

1. kriterier f�r vilka v�rdepappersbolag, fondbolag och AIF-f�rvaltare som

enligt 3 kap. 3 � f�r undantas fr�n kravet att uppr�tth�lla en kapitalkonserve-
ringsbuffert,

2. de principer som ska beaktas vid fastst�llandet och graderingen av

systemriskbufferten enligt 4 kap. 1 �,

3. fastst�llandet av geografisk tillh�righet hos exponeringar avseende

systemriskbufferten samt hur de geografiska systemriskbuffertkraven ska
sammanv�gas,

4. bed�mningsgrunder f�r n�r ett institut ska utses till globalt systemviktigt

eller flyttas till en h�gre kategori av globalt systemviktiga institut,

5. hur �vriga systemviktiga institut ska identifieras och hur bed�mning av

tillh�rande kapitalbuffertkrav ska ske enligt 5 kap. 3 och 4 ��,

6. vilka kreditexponeringar som i enlighet med 6 kap. 1 � ska beaktas vid

ber�kningen av den kontracykliska kapitalbufferten,

7. ber�kningen av det viktade genomsnittet av de kontracykliska buf-

fertv�rdena enligt 6 kap. 1 �,

8. kriterier f�r vilka v�rdepappersbolag, fondbolag och AIF-f�rvaltare som

enligt 6 kap. 3 � f�r undantas fr�n kravet att uppr�tth�lla en kontracyklisk
kapitalbuffert,

SFS 2014:993

9. skyldighet f�r instituten att ange sina kreditexponeringars geografiska

omr�de,

10. hur h�gsta f�rfogandebelopp enligt 8 kap. 1 � ska ber�knas och rappor-

teras,

11. de krav som en kapitalkonserveringsplan enligt 8 kap. 1 � ska uppfylla,

och

12. underr�ttelseskyldigheten enligt 8 kap. 5 �.

Verkst�llighetsf�reskrifter

19 �

Finansinspektionen f�r meddela n�rmare f�reskrifter om

1. vad ans�kningar enligt tillsynsf�rordningen, lagen (2014:968) om s�r-

skild tillsyn �ver kreditinstitut och v�rdepappersbolag och lagen (2014:966)
om kapitalbuffertar ska inneh�lla och vilka handlingar som samtidigt ska ges
in till inspektionen,

2. s�dana exponeringar som avses i 4 kap. 7 � lagen om kapitalbuffertar,
3. att vissa uppgifter som enligt 6 kap. 1 � lagen om s�rskild tillsyn �ver

kreditinstitut och v�rdepappersbolag ska l�mnas till Finansinspektionen i
st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n,

4. fastst�llandet av ett kontracykliskt buffertriktv�rde och ett kontracykliskt

buffertv�rde enligt 7 kap. 1 � lagen om kapitalbuffertar,

5. s�dana exponeringar som avses i 7 kap. 4 � lagen om kapitalbuffertar,
6. fastst�llandet av ett kontracykliskt buffertv�rde f�r kreditexponeringar i

ett land utanf�r EES enligt 7 kap. 5 � lagen om kapitalbuffertar, och

7. erk�nnande av andra medlemsstaters kortare �verg�ngsperiod f�r den

kontracykliska kapitalbufferten enligt 5 � lagen (2014:967) om inf�rande av
lagen (2014:966) om kapitalbuffertar.

Samr�d

20 �

Innan Finansinspektionen meddelar f�reskrifter med st�d av 19 � 3,

ska inspektionen ge Riksbanken och Statistiska centralbyr�n tillf�lle att yttra
sig.

Statligt st�d till kreditinstitut

21 �

N�r st�d l�mnas till institut enligt lagen om (2008:814) om statligt st�d

till kreditinstitut, ska de principer om r�rlig ers�ttning och ers�ttningsstruktur
som anges i artikel 93 i kapitalt�ckningsdirektivet iakttas.

Denna f�rordning tr�der i kraft den 2 augusti 2014. Genom f�rordningen

upph�vs f�rordning (2006:1533) om kapitalt�ckning och stora exponeringar.

P� regeringens v�gnar

PETER NORMAN

Eva-Lena Norgren
(Finansdepartementet)

Norstedts Juridik AB/Fritzes

Elanders Sverige AB, 2014

;

Tjänster

Utbildningar

Juridisk rådgivning

SFS 2014:993 Förordning om särskild tillsyn och kapitalbuffertar

Om Lagboken.se