<div><style type="text/css">
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft10{font-size:14px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft11{font-size:27px;font-family:HLEFIA+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft12{font-size:19px;font-family:HLEFIA+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft13{font-size:14px;font-family:HLEFIB+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft14{font-size:15px;font-family:HLEFIA+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft15{font-size:14px;font-family:HLEFIA+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft16{font-size:8px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft17{font-size:7px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft18{font-size:12px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft19{font-size:19px;line-height:19px;font-family:HLEFIA+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft110{font-size:14px;line-height:17px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft111{font-size:12px;line-height:15px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
-->
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft20{font-size:14px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft21{font-size:15px;font-family:HLEFIA+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft22{font-size:14px;line-height:17px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
-->
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft30{font-size:14px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft31{font-size:15px;font-family:HLEFIA+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft32{font-size:8px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft33{font-size:7px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft34{font-size:12px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft35{font-size:14px;line-height:17px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
-->
<!--
p {margin: 0; padding: 0;} .ft40{font-size:14px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft41{font-size:15px;font-family:HLEFIA+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft42{font-size:14px;font-family:HLEFIA+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft43{font-size:8px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft44{font-size:7px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft45{font-size:12px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
.ft46{font-size:14px;line-height:17px;font-family:HLEFHP+TimesNewRomanPS;color:#000000;}
-->
</style>
<div id="page1-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;">
<img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:924px;left:646px;white-space:nowrap" class="ft10">1</p>
<p style="position:absolute;top:80px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft11"><b>Svensk f�rfattningssamling</b></p>
<p style="position:absolute;top:189px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft19"><b>F�rordning<br/>om �ndring i f�rordningen (2007:572) om <br/>v�rdepappersmarknaden;</b></p>
<p style="position:absolute;top:265px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">utf�rdad den 26 juni 2014.</p>
<p style="position:absolute;top:299px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">Regeringen f�reskriver i fr�ga om f�rordningen (2007:572) om v�rdepap-</p>
<p style="position:absolute;top:317px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">persmarknaden </p>
<p style="position:absolute;top:334px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft110"><i>dels</i> att 6 kap. 1 och 2 �� ska ha f�ljande lydelse,<br/><i>dels </i>att det i f�rordningen ska inf�ras en ny paragraf, 5 kap. 3 �, av f�l-</p>
<p style="position:absolute;top:369px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">jande lydelse. </p>
<p style="position:absolute;top:413px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft14"><b>5 kap. </b></p>
<p style="position:absolute;top:439px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft15"><b>3 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:439px;left:109px;white-space:nowrap" class="ft10">Finansinspektionen ska i enlighet med artikel 91.11 i Europaparlamen-</p>
<p style="position:absolute;top:456px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft110">tets och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut-<br/>�va verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepap-<br/>persf�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av<br/>direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG</p>
<p style="position:absolute;top:506px;left:293px;white-space:nowrap" class="ft16">1 samla in uppgifter som v�rdepappers-</p>
<p style="position:absolute;top:526px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft110">bolag ska offentligg�ra om m�ngfaldspolicyn och l�mna dessa till Europeiska<br/>bankmyndigheten.</p>
<p style="position:absolute;top:587px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft14"><b>6 kap. </b></p>
<p style="position:absolute;top:613px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft15"><b>1 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:611px;left:94px;white-space:nowrap" class="ft16">2</p>
<p style="position:absolute;top:613px;left:113px;white-space:nowrap" class="ft10">N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r</p>
<p style="position:absolute;top:630px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">Finansinspektionen meddela f�reskrifter om </p>
<p style="position:absolute;top:647px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i 1 kap.</p>
<p style="position:absolute;top:665px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">5 � 1,</p>
<p style="position:absolute;top:682px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">2. hur en emittent ska offentligg�ra ett val av hemmedlemsstat enligt 1 kap.</p>
<p style="position:absolute;top:700px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">9 �,</p>
<p style="position:absolute;top:717px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">3. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en</p>
<p style="position:absolute;top:734px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft10">reglerad marknad eller clearingverksamhet, </p>
<p style="position:absolute;top:752px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">4. vilka uppgifter, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�-</p>
<p style="position:absolute;top:769px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft110">kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samti-<br/>digt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket, </p>
<p style="position:absolute;top:804px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">5. vilka krav som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 �</p>
<p style="position:absolute;top:821px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft110">andra stycket 1 ska st�llas p� den som ska ing� i styrelsen eller vara verkst�l-<br/>lande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem<br/>och p� styrelsen i dess helhet,</p>
<p style="position:absolute;top:874px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft10">6. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �, </p>
<p style="position:absolute;top:911px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft17">1 EUT L 176, 27.6.2013, s. 338 (Celex 32013L0036).</p>
<p style="position:absolute;top:923px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft17">2 Senaste lydelse 2014:500.</p>
<p style="position:absolute;top:175px;left:536px;white-space:nowrap" class="ft12"><b>SFS 2014:996</b></p>
<p style="position:absolute;top:202px;left:536px;white-space:nowrap" class="ft111">Utkom fr�n trycket<br/>den 8 juli 2014</p>
</div>
<div id="page2-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;">
<img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:924px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft20">2</p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft21"><b>SFS 2014:996</b></p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">7. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4</p>
<p style="position:absolute;top:68px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">eller 8 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �, </p>
<p style="position:absolute;top:85px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">8. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag ska</p>
<p style="position:absolute;top:103px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft22">iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av anknutna<br/>ombud,</p>
<p style="position:absolute;top:138px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">9. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i</p>
<p style="position:absolute;top:155px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">8 kap. 1 �,</p>
<p style="position:absolute;top:172px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">10. vilka �tg�rder ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav</p>
<p style="position:absolute;top:190px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft22">p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och<br/>instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��,</p>
<p style="position:absolute;top:225px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">11. v�rdepappersbolags m�ngfaldspolicy vid tills�ttandet av styrelse samt</p>
<p style="position:absolute;top:242px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">resurser f�r introduktion och utbildning av styrelseledam�ter, </p>
<p style="position:absolute;top:259px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">12. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och</p>
<p style="position:absolute;top:277px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">till�mpa enligt 8 kap. 9 �, </p>
<p style="position:absolute;top:294px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">13. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt</p>
<p style="position:absolute;top:312px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">8 kap. 10 �,</p>
<p style="position:absolute;top:329px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">14. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i</p>
<p style="position:absolute;top:346px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">8 kap. 11 �,</p>
<p style="position:absolute;top:364px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft22">15. dokumentation enligt 8 kap. 12 �,<br/>16. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 13 � och</p>
<p style="position:absolute;top:399px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">13 kap. 7 �,</p>
<p style="position:absolute;top:416px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">17. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav institutet ska upp-</p>
<p style="position:absolute;top:433px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">fylla vid uppdragsavtal enligt 8 kap. 14 �,</p>
<p style="position:absolute;top:451px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">18. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i</p>
<p style="position:absolute;top:468px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">kategorier enligt 8 kap. 15 �, </p>
<p style="position:absolute;top:486px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft22">19. hantering av intressekonflikter enligt 8 kap. 21 �,<br/>20. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder</p>
<p style="position:absolute;top:520px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">enligt 8 kap. 22 �,</p>
<p style="position:absolute;top:538px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft22">21. p� vilket s�tt information enligt 8 kap. 22 b � ska l�mnas till kunderna,<br/>22. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter fr�n</p>
<p style="position:absolute;top:573px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">sina kunder enligt 8 kap. 23 och 24 ��,</p>
<p style="position:absolute;top:590px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">23. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 8 kap. 23</p>
<p style="position:absolute;top:607px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">och 24 ��,</p>
<p style="position:absolute;top:625px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">24. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt</p>
<p style="position:absolute;top:642px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">8 kap. 25 � f�rsta stycket 1 e,</p>
<p style="position:absolute;top:660px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft22">25. dokumentation och rapportering till kund enligt 8 kap. 26 och 27 ��,<br/>26. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att</p>
<p style="position:absolute;top:694px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 8 kap. 28 �,</p>
<p style="position:absolute;top:712px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft22">27. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 8 kap. 29 �,<br/>28. hantering av kunders order enligt 8 kap. 33 �,<br/>29. hantering av finansiella instrument enligt 8 kap. 34 �,<br/>30. hantering av medel enligt 8 kap. 35 �,<br/>31. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system f�r</p>
<p style="position:absolute;top:799px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">hantering av vissa uppgifter enligt 8 kap. 36 �,</p>
<p style="position:absolute;top:816px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">32. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt</p>
<p style="position:absolute;top:834px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">8 kap. 37 � andra stycket,</p>
<p style="position:absolute;top:851px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft20">33. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 8 kap. 38 �</p>
<p style="position:absolute;top:868px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">fj�rde stycket,</p>
<p style="position:absolute;top:886px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft22">34. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 1 �,<br/>35. standardstorleken f�r likvida aktier upptagna till handel p� en reglerad</p>
<p style="position:absolute;top:921px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft20">marknad,</p>
</div>
<div id="page3-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;">
<img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:924px;left:649px;white-space:nowrap" class="ft30">3</p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:536px;white-space:nowrap" class="ft31"><b>SFS 2014:996</b></p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">36. skyldigheten att offentligg�ra information enligt 9 kap. 9 � andra</p>
<p style="position:absolute;top:68px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">stycket,</p>
<p style="position:absolute;top:85px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">37. villkoren f�r att en aktie ska anses som likvid enligt artikel 22.1 andra</p>
<p style="position:absolute;top:103px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft35">stycket i kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti<br/>2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv<br/>2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�retag,<br/>transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av<br/>finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mpning av det<br/>direktivet</p>
<p style="position:absolute;top:188px;left:131px;white-space:nowrap" class="ft32">3,</p>
<p style="position:absolute;top:207px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft35">38. dokumentation enligt 10 kap. 2 �,<br/>39. vilka uppgifter som identifierar den kund f�r vars r�kning en transak-</p>
<p style="position:absolute;top:242px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">tion har utf�rts enligt 10 kap. 3 � andra stycket,</p>
<p style="position:absolute;top:259px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">40. n�r en transaktionsrapport ska inneh�lla information ut�ver den som</p>
<p style="position:absolute;top:277px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft35">anges i 10 kap. 3 � andra stycket i enlighet med artikel 13.3 i f�rordning (EG)<br/>nr 1287/2006,</p>
<p style="position:absolute;top:312px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">41. att rapporteringsskyldigheten enligt 10 kap. 3 � ska g�lla ocks� i fr�ga</p>
<p style="position:absolute;top:329px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft35">om transaktioner med finansiella instrument som inte �r upptagna till handel<br/>p� en reglerad marknad,</p>
<p style="position:absolute;top:364px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">42. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 och 7 �� g�ller f�r utgivare</p>
<p style="position:absolute;top:381px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform,</p>
<p style="position:absolute;top:399px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">43. skyldigheten att offentligg�ra information om handeln enligt 11 kap.</p>
<p style="position:absolute;top:416px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">9 � och 13 kap. 9 �,</p>
<p style="position:absolute;top:433px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">44. skyldigheten att offentligg�ra information f�re handel enligt 11 kap.</p>
<p style="position:absolute;top:451px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">10 � och 13 kap. 10 �,</p>
<p style="position:absolute;top:468px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">45. skyldigheten att offentligg�ra information efter handel enligt 11 kap.</p>
<p style="position:absolute;top:486px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">11 � och 13 kap. 11 �,</p>
<p style="position:absolute;top:503px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">46. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�r-</p>
<p style="position:absolute;top:520px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">lagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �,</p>
<p style="position:absolute;top:538px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">47. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv</p>
<p style="position:absolute;top:555px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden,</p>
<p style="position:absolute;top:573px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft35">48. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap.,<br/>49. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad,<br/>50. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver-</p>
<p style="position:absolute;top:625px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft35">l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller<br/>f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in, </p>
<p style="position:absolute;top:660px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft35">51. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �,<br/>52. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �,<br/>53. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning</p>
<p style="position:absolute;top:712px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft35">samt halv�rsrapport och kvartalsrapport som finns i en offentlig reglering i en<br/>stat utanf�r EES ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket,</p>
<p style="position:absolute;top:747px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">54. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information</p>
<p style="position:absolute;top:764px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">som ska utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �,</p>
<p style="position:absolute;top:781px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">55. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 �</p>
<p style="position:absolute;top:799px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">ska inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten ska fullg�ras,</p>
<p style="position:absolute;top:816px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">56. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som</p>
<p style="position:absolute;top:834px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">avses i 16 kap. 15 �,</p>
<p style="position:absolute;top:851px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">57. hur och p� vilket spr�k s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska</p>
<p style="position:absolute;top:868px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft30">offentligg�ras, </p>
<p style="position:absolute;top:886px;left:91px;white-space:nowrap" class="ft30">58. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �,</p>
<p style="position:absolute;top:921px;left:77px;white-space:nowrap" class="ft33">3 EUT L 241, 2.9.2006, s. 1 (Celex 32006R1287).</p>
</div>
<div id="page4-div" style="position:relative;width:701px;height:1028px;">
<img width="701" height="1028" src="/Static/i/lagboken/hidden.png" alt="background image"/>
<p style="position:absolute;top:924px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft40">4</p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:46px;white-space:nowrap" class="ft41"><b>SFS 2014:996</b></p>
<p style="position:absolute;top:51px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">59. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i</p>
<p style="position:absolute;top:68px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��,</p>
<p style="position:absolute;top:85px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">60. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i</p>
<p style="position:absolute;top:103px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��,</p>
<p style="position:absolute;top:120px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">61. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och</p>
<p style="position:absolute;top:138px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �,</p>
<p style="position:absolute;top:155px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft46">62. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��,<br/>63. vilka upplysningar v�rdepappersinstitut, b�rser, clearingorganisationer</p>
<p style="position:absolute;top:190px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft46">och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad<br/>fr�n filial i Sverige ska l�mna till Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 � och<br/>n�r upplysningarna ska l�mnas, </p>
<p style="position:absolute;top:242px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">64. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt</p>
<p style="position:absolute;top:259px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">23 kap. 3 � ska fullg�ras, </p>
<p style="position:absolute;top:277px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">65. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 � f�rsta stycket ska l�mnas till</p>
<p style="position:absolute;top:294px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n, och </p>
<p style="position:absolute;top:312px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">66. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing-</p>
<p style="position:absolute;top:329px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft46">organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reg-<br/>lerad marknad fr�n filial i Sverige.</p>
<p style="position:absolute;top:381px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft42"><b>2 �</b></p>
<p style="position:absolute;top:379px;left:199px;white-space:nowrap" class="ft43">4</p>
<p style="position:absolute;top:381px;left:218px;white-space:nowrap" class="ft40">Innan Finansinspektionen meddelar f�reskrifter med st�d av 1 � 65, ska</p>
<p style="position:absolute;top:399px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">inspektionen ge Riksbanken och Statistiska centralbyr�n tillf�lle att yttra sig.</p>
<p style="position:absolute;top:435px;left:196px;white-space:nowrap" class="ft40">Denna f�rordning tr�der i kraft den 2 augusti 2014.</p>
<p style="position:absolute;top:469px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">P� regeringens v�gnar</p>
<p style="position:absolute;top:504px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft40">PETER NORMAN</p>
<p style="position:absolute;top:522px;left:412px;white-space:nowrap" class="ft46">Katarina Back<br/>(Finansdepartementet)</p>
<p style="position:absolute;top:921px;left:181px;white-space:nowrap" class="ft44">4 Senaste lydelse 2014:500.</p>
</div>
</div>
1
Svensk f�rfattningssamling
F�rordning
om �ndring i f�rordningen (2007:572) om
v�rdepappersmarknaden;
utf�rdad den 26 juni 2014.
Regeringen f�reskriver i fr�ga om f�rordningen (2007:572) om v�rdepap-
persmarknaden
dels att 6 kap. 1 och 2 �� ska ha f�ljande lydelse,
dels att det i f�rordningen ska inf�ras en ny paragraf, 5 kap. 3 �, av f�l-
jande lydelse.
5 kap.
3 �
Finansinspektionen ska i enlighet med artikel 91.11 i Europaparlamen-
tets och r�dets direktiv 2013/36/EU av den 26 juni 2013 om beh�righet att ut-
�va verksamhet i kreditinstitut och om tillsyn av kreditinstitut och v�rdepap-
persf�retag, om �ndring av direktiv 2002/87/EG och om upph�vande av
direktiv 2006/48/EG och 2006/49/EG
1 samla in uppgifter som v�rdepappers-
bolag ska offentligg�ra om m�ngfaldspolicyn och l�mna dessa till Europeiska
bankmyndigheten.
6 kap.
1 �
2
N�r det g�ller lagen (2007:528) om v�rdepappersmarknaden f�r
Finansinspektionen meddela f�reskrifter om
1. vilka f�rh�llanden som ska redovisas i ett s�dant avtal som avses i 1 kap.
5 � 1,
2. hur en emittent ska offentligg�ra ett val av hemmedlemsstat enligt 1 kap.
9 �,
3. inneh�llet i en ans�kan om tillst�nd att driva v�rdepappersr�relse, en
reglerad marknad eller clearingverksamhet,
4. vilka uppgifter, ut�ver vad som framg�r av denna f�rordning, en ans�-
kan, anm�lan eller underr�ttelse ska inneh�lla samt vilka uppgifter som samti-
digt ska l�mnas till Finansinspektionen eller till Bolagsverket,
5. vilka krav som enligt 3 kap. 1 � f�rsta stycket 5 och 6 samt 24 kap. 3 �
andra stycket 1 ska st�llas p� den som ska ing� i styrelsen eller vara verkst�l-
lande direkt�r i ett v�rdepappersbolag, eller vara ers�ttare f�r n�gon av dem
och p� styrelsen i dess helhet,
6. vilka poster som f�r r�knas in i startkapitalet enligt 3 kap. 6 �,
1 EUT L 176, 27.6.2013, s. 338 (Celex 32013L0036).
2 Senaste lydelse 2014:500.
SFS 2014:996
Utkom fr�n trycket
den 8 juli 2014
2
SFS 2014:996
7. inneh�llet i en verksamhetsplan enligt 3 kap. 11 �, 4 kap. 5 �, 5 kap. 1, 4
eller 8 �, 12 kap. 8 � eller 19 kap. 11 �,
8. vad svenska v�rdepappersinstitut och utl�ndska v�rdepappersf�retag ska
iaktta enligt 6 kap. 1 � vid anm�lan om registrering och kontroll av anknutna
ombud,
9. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i
8 kap. 1 �,
10. vilka �tg�rder ett v�rdepappersbolag ska vidta f�r att uppfylla de krav
p� soliditet och likviditet, riskhantering och genomlysning samt riktlinjer och
instruktioner som avses i 8 kap. 38 ��,
11. v�rdepappersbolags m�ngfaldspolicy vid tills�ttandet av styrelse samt
resurser f�r introduktion och utbildning av styrelseledam�ter,
12. de riktlinjer, regler och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska uppr�tta och
till�mpa enligt 8 kap. 9 �,
13. vilka system, resurser och rutiner ett v�rdepappersinstitut ska ha enligt
8 kap. 10 �,
14. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla skyldigheterna i
8 kap. 11 �,
15. dokumentation enligt 8 kap. 12 �,
16. �vervakning av handeln och kursbildningen enligt 8 kap. 13 � och
13 kap. 7 �,
17. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta och vilka krav institutet ska upp-
fylla vid uppdragsavtal enligt 8 kap. 14 �,
18. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta n�r det delar in sina kunder i
kategorier enligt 8 kap. 15 �,
19. hantering av intressekonflikter enligt 8 kap. 21 �,
20. vilken information ett v�rdepappersinstitut ska l�mna till sina kunder
enligt 8 kap. 22 �,
21. p� vilket s�tt information enligt 8 kap. 22 b � ska l�mnas till kunderna,
22. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid inh�mtande av uppgifter fr�n
sina kunder enligt 8 kap. 23 och 24 ��,
23. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta vid en pr�vning enligt 8 kap. 23
och 24 ��,
24. vilka finansiella instrument som ska anses vara okomplicerade enligt
8 kap. 25 � f�rsta stycket 1 e,
25. dokumentation och rapportering till kund enligt 8 kap. 26 och 27 ��,
26. vad ett v�rdepappersinstitut ska iaktta f�r att uppfylla kraven p� att
uppn� b�sta m�jliga resultat enligt 8 kap. 28 �,
27. riktlinjer f�r utf�rande av order enligt 8 kap. 29 �,
28. hantering av kunders order enligt 8 kap. 33 �,
29. hantering av finansiella instrument enligt 8 kap. 34 �,
30. hantering av medel enligt 8 kap. 35 �,
31. mottagande av medel p� konto samt bolagets eller f�retagets system f�r
hantering av vissa uppgifter enligt 8 kap. 36 �,
32. vilka begr�nsningar som ska g�lla vid st�llande av s�kerhet enligt
8 kap. 37 � andra stycket,
33. vilka uppgifter som ska antecknas i en f�rteckning enligt 8 kap. 38 �
fj�rde stycket,
34. undantag fr�n skyldigheten att offentligg�ra en order enligt 9 kap. 1 �,
35. standardstorleken f�r likvida aktier upptagna till handel p� en reglerad
marknad,
3
SFS 2014:996
36. skyldigheten att offentligg�ra information enligt 9 kap. 9 � andra
stycket,
37. villkoren f�r att en aktie ska anses som likvid enligt artikel 22.1 andra
stycket i kommissionens f�rordning (EG) nr 1287/2006 av den 10 augusti
2006 om genomf�rande av Europaparlamentets och r�dets direktiv
2004/39/EG vad g�ller dokumenteringsskyldigheter f�r v�rdepappersf�retag,
transaktionsrapportering, �verblickbarhet p� marknaden, upptagande av
finansiella instrument till handel samt definitioner f�r till�mpning av det
direktivet
3,
38. dokumentation enligt 10 kap. 2 �,
39. vilka uppgifter som identifierar den kund f�r vars r�kning en transak-
tion har utf�rts enligt 10 kap. 3 � andra stycket,
40. n�r en transaktionsrapport ska inneh�lla information ut�ver den som
anges i 10 kap. 3 � andra stycket i enlighet med artikel 13.3 i f�rordning (EG)
nr 1287/2006,
41. att rapporteringsskyldigheten enligt 10 kap. 3 � ska g�lla ocks� i fr�ga
om transaktioner med finansiella instrument som inte �r upptagna till handel
p� en reglerad marknad,
42. den informationsplikt som enligt 11 kap. 6 och 7 �� g�ller f�r utgivare
av vissa �verl�tbara v�rdepapper som handlas p� en handelsplattform,
43. skyldigheten att offentligg�ra information om handeln enligt 11 kap.
9 � och 13 kap. 9 �,
44. skyldigheten att offentligg�ra information f�re handel enligt 11 kap.
10 � och 13 kap. 10 �,
45. skyldigheten att offentligg�ra information efter handel enligt 11 kap.
11 � och 13 kap. 11 �,
46. storleken av aktiekapitalet, summan av gjorda medlemsinsatser och f�r-
lagsinsatser samt kravet p� startkapital enligt 12 kap. 7 �,
47. handelsregler f�r en reglerad marknad i fr�ga om aktiebolags f�rv�rv
och �verl�telse av egna aktier vid den reglerade marknaden,
48. disciplinn�mnd och handl�ggningen av disciplin�renden enligt 13 kap.,
49. �vervakningen av deltagarna i handeln p� en reglerad marknad,
50. den informationsplikt som enligt 15 kap. g�ller f�r emittenter av �ver-
l�tbara v�rdepapper som �r upptagna till handel p� en reglerad marknad eller
f�r vilka ans�kan om upptagande till handel l�mnats in,
51. b�rsens �vervakning enligt 15 kap. 9 �,
52. villkoren f�r inregistrering enligt 15 kap. 12 �,
53. vad som kr�vs f�r att best�mmelser om �rs- och koncernredovisning
samt halv�rsrapport och kvartalsrapport som finns i en offentlig reglering i en
stat utanf�r EES ska f� till�mpas enligt 16 kap. 11 � f�rsta stycket,
54. den �vervakning av emittenters regelbundna finansiella information
som ska utf�ras av en b�rs enligt 16 kap. 13 �,
55. vad en s�dan anm�lan till Finansinspektionen som avses i 16 kap. 14 �
ska inneh�lla och hur anm�lningsskyldigheten ska fullg�ras,
56. inneh�llet, omfattningen och fullg�randet av s�dan rapportering som
avses i 16 kap. 15 �,
57. hur och p� vilket spr�k s�dan information som avses i 17 kap. 1 � ska
offentligg�ras,
58. hur information ska l�mnas till Finansinspektionen enligt 17 kap. 3 �,
3 EUT L 241, 2.9.2006, s. 1 (Celex 32006R1287).
4
SFS 2014:996
59. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i
18 kap. 8 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 36 ��,
60. f�ruts�ttningarna f�r att s�dana krav i en utl�ndsk reglering som avses i
18 kap. 9 � ska anses motsvara best�mmelserna i 18 kap. 1012 ��,
61. storleken av aktiekapitalet och summan av gjorda medlemsinsatser och
f�rlagsinsatser enligt 19 kap. 8 �,
62. s�kerhetskravet enligt 20 kap. 3 och 4 ��,
63. vilka upplysningar v�rdepappersinstitut, b�rser, clearingorganisationer
och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reglerad marknad
fr�n filial i Sverige ska l�mna till Finansinspektionen enligt 23 kap. 2 � och
n�r upplysningarna ska l�mnas,
64. hur skyldigheten att l�mna uppgifter till Finansinspektionen enligt
23 kap. 3 � ska fullg�ras,
65. att vissa uppgifter som enligt 23 kap. 2 � f�rsta stycket ska l�mnas till
Finansinspektionen i st�llet ska l�mnas till Statistiska centralbyr�n, och
66. l�pande bokf�ring, �rsbokslut och �rsredovisning hos b�rser, clearing-
organisationer och s�dana utl�ndska f�retag som har tillst�nd att driva en reg-
lerad marknad fr�n filial i Sverige.
2 �
4
Innan Finansinspektionen meddelar f�reskrifter med st�d av 1 � 65, ska
inspektionen ge Riksbanken och Statistiska centralbyr�n tillf�lle att yttra sig.
Denna f�rordning tr�der i kraft den 2 augusti 2014.
P� regeringens v�gnar
PETER NORMAN
Katarina Back
(Finansdepartementet)
4 Senaste lydelse 2014:500.